ZETTA GROUP CO., LTD. — Board/Management Information 2019

Apr 25, 2019

深圳市兆新能源股份有限公司

2018 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

大家好！

我作为深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2018 年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关 法律、法规及《公司章程》和《公司独立董事工作制度》的要求，本着客观、公 正、独立的原则，勤勉尽责，维护了公司和全体股东的利益，积极出席公司2018 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了客观的意见，尽可能发 挥独立董事的独立作用。

现将本人2018年度任职期间履职情况述职如下：

一、出席会议情况及投票情况

2018年度，本人出席董事会、股东大会情况如下：

董事会召开次数	董事会召开次数	8	8	股东大会召开次数	4
现场参会 次数	通讯表决 次数	委托次数	缺席次数	出席次数
2	6	0	0	3

注：因公司董事会提前换届选举，本人第四届董事会独立董事职务于2018年9月14日任

期结束。

2018年，本人对任职期间经董事会审议的各项议案在会前仔细审阅了相关资 料，会议中参与讨论，谨慎表决，均投了同意票。

二、发表独立意见情况

本年度任职期间，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况的前提下， 依靠自身的专业知识和能力，在董事会做出决策前，与其他两位独立董事经过讨 论，取得共识，并一起对下列事项发表了独立意见：

序号	时间	会议届次	发表独立意见的事项
1	2018年3月 26日	第四届董事会 第三十一次会议	《关于公司对外担保情况及关联方占用资金的专项说明 和独立意见》
			《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》

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			《关于公司2017年度利润分配预案的独立意见》
			《关于募集资金2017 年度存放和使用情况专项报告的独 立意见》
			《关于2018 年度董事、高级管理人员薪酬情况的独立意 见》
			《关于公司为合并报表范围内子公司提供担保的独立意 见》
			《关于本次非公开发行公司债券涉及相关议案的独立意 见》
2	2018年6月 11日	第四届董事会 第三十五次会议	《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收 购上海中锂实业有限公司剩余80%股权的独立意见》
3	2018年6月 22日	——	《关于公司董事长兼总经理辞职的独立意见》
4	2018年6月 27日	第四届董事会 第三十六次会议	《关于终止发行股份购买资产发表的独立意见》
5	2018年7月 16日	第四届董事会 第三十七次会议	《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金发表的 独立意见》
6	2018年8月 27日	第四届董事会 第三十八次会议	《关于公司对外担保情况及关联方占用资金的专项说明 和独立意见》
			《关于2018 年半年度募集资金存放和使用情况专项报告 的独立意见》
			《关于公司董事会提前换届选举的独立意见》
			《关于聘任常务副总经理的独立意见》
			《关于变更募集资金专户的独立意见》
7	2018年9月 3日	——	《关于股东临时提案提名独立董事候选人的独立意见》

三、对公司进行现场调研的情况

本年度任职期间，本人积极、有效地履行了独立董事的各项职责，主动了解 公司生产经营、董事会决议执行、董监高履职及各项重大事项等情况，积极利用 参加股东大会、董事会、董事会各专门委员会的时间，与公司董监高及相关人员 就公司经营情况、内部控制情况、新能源业务开拓进展情况、发行股份购买资产、 募集资金变更等事项进行了沟通、交流，及时掌握公司的运行动态，确保公司稳 健经营、规范运作，充分发挥独立董事的监督与指导职能。

四、保护投资者权益方面所做的工作

本年度任职期间，本人作为公司独立董事，认真审阅公司历次董事会的各项 议案，特别是有关利润分配、发行股份购买资产、对外担保、募集资金使用、募 集资金变更等重大事项，认真谨慎地发表独立意见，切实的维护了公司和广大社

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会公众股股东的利益。

通过查阅公司信息披露公告以及投资者调研档案等，促进公司信息披露的真 实、准确、完整、及时，保证公司信息披露对待所有股东公开、公平、公正。

五、公司存在的问题与相关建议

本年度任职区间，本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照 《公司法》、《证券法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规 要求，建立了规范的公司治理结构和比较完善的内部控制制度，公司运作规范。

本人建议公司在继续保持传统业务稳定增长的基础上，围绕国家战略性新兴 产业布局，集中优势发展新能源业务，增强市场竞争力，推动企业发展。

六、其他事项

本年度任职期间，本人没有提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、 独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况发生。

以上是本人在2018年度任职期间履行职责情况的汇报。最后，公司相关工作 人员在本人2018年任职期间的工作中给予了极大的协助和配合，在此表示衷心感 谢。

独立董事：刘善荣

二○一九年四月二十四日

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