ZETTA GROUP CO., LTD. — Board/Management Information 2018

Mar 27, 2018

深圳市兆新能源股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

大家好！

我作为深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017 年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关 法律、法规及《公司章程》和《公司独立董事工作制度》的要求，本着客观、公 正、独立的原则，勤勉尽责，维护了公司和全体股东的利益，积极出席公司2017 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了客观的意见，尽可能发 挥独立董事的独立作用。

现将本人2017年度任职期间履职情况述职如下：

一、出席会议情况及投票情况

2017年，本人任职期间出席董事会、股东大会情况如下：

任职期间董事会召开次数	任职期间董事会召开次数	6	6	任职期间股东大会召开次数	1
现场参会次数	通讯表决次数	委托次数	缺席次数	出席次数
3	3	0	0	1

注：本人于2017年9月4日开始担任公司第四届董事会独立董事。

2017年，本人对任职期间经董事会审议的各项议案在会前仔细审阅了相关资 料，会议中参与讨论，谨慎表决，均投了同意票。

二、发表独立意见情况

2017年任职期间，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况的前提下， 依靠自身的专业知识和能力，在董事会做出决策前，与其他两位独立董事经过讨 论，取得共识，并一起对下列事项发表了独立意见：

序号	时间	会议届次	发表独立意见的事项
1	2017年11月3日	第四届董事会第二十八次会议	《关于终止重大资产重组事项发表的独立意见》
2	2017年11月27日	第四届董事会	《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目的独立意见》

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第二十九次会议 《关于聘请 2017 年度审计机构的独立意见》 第四届董事会 3 2017 年 12 月 18 日 《关于变更部分募集资金专户发表的独立意见》 第三十次会议

三、对公司进行现场调研的情况

作为一名新加入公司的独立董事，本人通过参加股东大会、董事会的机会多 次实地现场考察，与公司董监高及相关人员进行沟通、交流，了解公司经营状况、 管理和内部控制等制度的完善及执行情况，积极有效地履行了独立董事的职责， 认真维护公司和全体股东的利益。

四、保护投资者权益方面所做的工作

2017年，本人作为公司独立董事，认真审阅公司历次董事会的各项议案，特 别是有关募集资金使用等重大事项，认真审慎地发表独立意见，从而确保全体股 东包括中小股民的利益。

通过查阅公司信息披露公告以及投资者调研档案等，促进公司信息披露的真 实、准确、完整、及时，保证公司信息披露对待所有股东公开、公平、公正。

通过公司组织的有关学习，进一步熟悉相关法律法规和规章制度，特别对内 幕交易的危害、防范有了更深的认识。

五、公司存在的问题与相关建议

2017年任职期间，本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照 《公司法》、《证券法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规 要求，建立了规范的公司治理结构和比较完善的内部控制制度，公司运作规范。

本人建议公司应持续注重股东、董事、监事、高级管理人员、证券事务、财 务、内部审计等相关责任人员的培训与学习工作，增强专业知识，加强内部各职 能部门的合作沟通，促进公司规范运作。

六、其他事项

2017年，本人没有提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘 请外部审计机构和咨询机构等情况发生。

以上是本人在2017年任职期间履行职责情况的汇报。2018年，本人将继续按 照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定和要求， 一如既往的勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验，为公司发展提供可行建议，

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为董事会的决策提供参考意见，加强与其他董事、监事以及管理层的沟通，积极 有效地履行独立董事的职责，维护中小股东的利益。

最后，公司相关工作人员在本人2017年任职期间的工作中给予了极大的协助 和配合，在此表示衷心感谢。

独立董事：彭 玲

二○一八年三月二十六日

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