ZETTA GROUP CO., LTD. — Board/Management Information 2017

Apr 11, 2017

深圳市兆新能源股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

大家好！

我作为深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016 年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关 法律、法规及《公司章程》和《公司独立董事工作制度》的要求，本着客观、公 正、独立的原则，勤勉尽责，维护了公司和全体股东的利益，积极出席公司2016 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了客观的意见，尽可能发 挥独立董事的独立作用。

现将本人2016年度履职情况述职如下：

一、出席会议情况及投票情况

2016年度，本人出席董事会、股东大会情况如下：

董事会召开次数	董事会召开次数	15	15	股东大会召开次数	6
现场参会次数	通讯表决次数	委托次数	缺席次数	出席次数
6	9	0	0	3

2016年，本人对经董事会审议的各项议案在会前仔细审阅了相关资料，会议 中参与讨论，谨慎表决，均投了同意票。

二、发表独立意见情况

报告期内，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况的前提下，依靠 自身的专业知识和能力，在董事会做出决策前，与其他两位独立董事经过讨论， 取得共识，并一起对下列事项发表了独立意见：

序号	时间	会议届次	发表独立意见的事项
1	2016年1月18日	第四届董事会第一次会议	《关于公司聘任高级管理人员发表的独立意见》
2	2016年2月22日	第四届董事会第二次会议	《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期发表的独立意见》
3	2016年3月8日	第四届董事会	《关于公司对外担保情况及关联方占用资金的专项说明和独立意见》

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			第三次会议	《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》	《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》	《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》	《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》
				《关于公司2	015年度利润分配预案的独立意见》
				《关于	度募集资金存放和使用情专项报告的独立意》
				2015	况见
					立
				《关于2016	度董事、高级管理人员薪酬情况的独意见》
				《关于公司为	合并范围内子公司提供担保的独立意见》
				《关于公司会	计政策变更和会计估计变更的独立意见》
4		2016年6月12日		《关于转让全独立意见》	资子公司惠州市虹彩新材料科技有限公司100%股权	的
			第四届董事会
			第八次会议	《关于注销部	分股票期权的独立意见》
				《关于回购注	销未达到第二期解锁条件的限制性股票的独立意见》
5		2016年6月27日	第四届董事会	《关于使用部	分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》
			第九次会议	《关于续聘2	016年度审计机构的独立意见》
6		2016年7月24日	第四届董事会	《关于使用部	分闲置募集资金暂时补充流动资金发表的独立意见》
			第十次会议
7		2016年8月25日		《关于公司对	外担保情况及关联方占用资金的专项说明和独立意见	》
			第四届董事会第十一次会议	《关于公司2	016 年半年度利润分配预案的独立意见》
				《关于2016	年半年度募集资金存放和使用情况专项报告的独立意见	》
8		2016年9月14日	第四届董事会	《关于转让权发表的独立	控股子公司深圳市格瑞卫康环保科技有限公司73.33%意见》	股
			第十二次会议
9	2	016年10月13日		《关于调整部金额的独立意	分首次公开发行股票募集资金投资项目建设规模及投见》	资
			第四届董事会
				《关于变更部能源开发有限	分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购河南协通公司100%股权的独立意见》	新
			第十三次会议
				《关于拟变更	公司名称及证券简称的独立意见》
10	2016年12月27日			《关于变更	分首次公开发行股票募集资金投资项目暨股权收购及	资
			第四届董事会第十五次会议	产出售的独立意见》
				《关于变更公司会计估计的独立意见》

三、对公司进行现场调研的情况

2016年，本人充分利用会计、审计、投行专长，对公司资产收购、对外投 资及募投项目变更等重大事项，从专业的角度，给予专业的意见和建议；同时， 本人积极利用参加董事会、股东大会等机会，与公司董监高及相关人员进行沟通、 交流，密切关注公司生产经营、财务管理、募集资金使用及各重大事项的进展情 况。

四、保护投资者权益方面所做的工作

2016年，本人作为公司独立董事，认真审阅公司历次董事会的各项议案，特 别是有关对外担保、募集资金使用、聘任会计师事务所等重大事项，认真谨慎地 发表独立意见，从而确保全体股东包括中小股民的利益。

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通过查阅公司信息披露公告以及投资者调研档案等，促进公司信息披露的真

实、准确、完整、及时，保证公司信息披露对待所有股东公开、公平、公正。 通过公司组织的有关学习，进一步熟悉相关法律法规和规章制度，特别对内 幕交易的危害、防范有了更深的认识。

五、公司存在的问题与相关建议

2016年，本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照《公司法》、 《证券法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规要求，建立了 规范的公司治理结构和比较完善的内部控制制度，公司运作规范。

本人建议在公司持续扩大经营规模的同时，应注重人才的培养，健全管理机 制，将用人的标准、用人的机制调整至适应公司的发展需求，使公司人才队伍的 知识结构、年龄结构、专业结构等得到优化，促进公司的整体发展。

六、其他事项

2016年，本人没有提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘 请外部审计机构和咨询机构等情况发生。

七、联系方式：

E-mail：liushujin@sina.com。

独立董事：刘书锦

二○一七年四月十日

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