ZETTA GROUP CO., LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2021

深圳市兆新能源股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告

中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)

ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址:北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B座 20 层 邮编:100073 电话:(010) 51423818 传真:(010) 51423816

目 录

一、鉴证报告 1-2

二、深圳市兆新能源股份有限公司董事会关于

募集资金2020年年度存放与实际使用情况的专项报告 3-14

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址( l o c a t i o n ): 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话( tel ): 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真( fax ): 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6

关于深圳市兆新能源股份有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告

中兴华核字(2021)第 410003 号

深圳市兆新能源股份有限公司全体股东:

我们接受委托,对后附的深圳市兆新能源股份有限公司(以下简称"兆新股 份公司")截至 2020 年 12 月 31 日止的董事会编制的《关于募集资金 2020 年 年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。

一、董事会的责任

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信 息披露公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定,编制《关于募集资金 2020 年年度存放与实际使用情况的专项 报告》,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏是兆新股份公司董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上,对《关于募集资金 2020 年年度存 放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他 鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定 执行了鉴证工作,该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执 行鉴证工作以对《关于募集资金 2020 年年度存放与实际使用情况的专项报告》 是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中,我们实施了检查 会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴 证工作为发表意见提供了合理的基础。

深圳市兆新能源股份有限公司

关于募集资金 2020 年年度存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证券监督委员会 (以下简称"中国证监会")发布的《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告【2012】44 号)和深圳证券交 易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露 公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定,深 圳市兆新能源股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额及资金到位时间

2015 年 12 月 23 日,经中国证监会"证监许可【2015】3024 号"《关于核准深圳市彩虹 精细化工股份有限公司①非公开发行股票的批复》的核准,公司获准非公开发行人民币普通 股不超过 156,339,500 股。公司非公开实际发行人民币普通股 156,339,468 股,每股发行价格 9.78 元,募集资金总额 1,528,999,997.04 元,扣除与发行有关的费用共计 7,722,339.46 元后, 实际募集资金净额 1,521,277,657.58 元,上述募集资金已于 2016 年 5 月 18 日到位,并经瑞华 会计师事务所(特殊普通合伙)出具的瑞华验字【2016】48070002 号验资报告验证。

2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

币种:人民币 单位:元

项目	金额
实际募集资金净额	1,521,277,657.58
减:累计使用募集资金	1,557,766,111.23
其中:本年度投入募投项目资金	-
本年度募集资金永久补充流动资金	7,713,964.83
减:累计项目完结销户利息结余转入一般账户	308,407.20
加:累计募集资金户利息收入扣除手续费支出后净收入	36,796,860.85
尚未使用的募集资金余额	0.00

注 1:"深圳市彩虹精细化工股份有限公司"为公司曾用名。公司于 2016 年 11 月 8 日更名为"深圳 市兆新能源股份有限公司"。

本年度募集资金账户期初余额为 7,692,751.92 元,利息收入扣除手续费支出后净收入 21,212.91 元,永久补充流动资金 7,713,964.83 元,账户期末余额为 0.00 元。

二、募集资金存放和管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进 一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的相关规定,制定 了《募集资金管理制度》,对募集资金实行专户存储制度。所有募集资金项目投资的支出,在 募集资金使用计划或预算范围内,由项目管理部门提出申请,财务部门审核、财务负责人、 总经理签批,项目实施单位执行。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督,财务部 门定期对募集资金使用情况进行检查,并将检查情况报告董事会、监事会。

2016 年 6 月,公司、湖州永聚新能源有限公司、肥西国胜太阳能发电有限公司、攀枝花 君晟新能源有限公司和攀枝花君诚新能源发展有限公司连同保荐机构西南证券股份有限公司 与浙商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2016 年 10 月,公司将"攀枝花市西区新庄村光伏生态修复 20MW 分布式光伏发电项目" 变更为已并网"遂平县嵖岈山镇凤凰山 20MW 光伏发电项目",公司及新募投项目的实施主 体河南协通新能源开发有限公司(以下简称"河南协通")与保荐机构西南证券股份有限公司、 浙商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2017 年 9 月,公司将"合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目" 变更为"江西省永新县高市乡樟木山 20MW 光伏发电站项目",公司及新募投项目的实施主 体永新县海鹰新能源科技有限公司与保荐机构西南证券股份有限公司、中信银行股份有限公 司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2017 年 12 月,公司将"攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布式光伏发电项目(二 期)项目" 变更为"浙江 24.65MW 分布式光伏发电项目",公司新募投项目的实施主体金 华市兆晟新能源有限公司(以下简称"金华兆晟")、义乌市永聚新能源有限公司(以下简称 "义乌永聚")、新昌县兆晟新能源有限公司(以下简称"新昌兆晟")、兰溪市永晟新能源 有限公司(以下简称"兰溪永晟")分别在商业银行开设了募集资金专用账户(其中:金华 兆晟、义乌永聚、新昌兆晟分别在华夏银行股份有限公司前海分行开设了专户,兰溪永晟在 上海浦东发展银行股份有限公司南山支行开设了专户),公司及项目实施主体金华兆晟、义乌 永聚、新昌兆晟、兰溪永晟分别与保荐机构西南证券股份有限公司和各项目的专户银行签订 了《募集资金三方监管协议》。

4

2018 年 1 月,公司将公司控股子公司肥西国胜太阳能发电有限公司(以下简称"肥西国 胜")存放于浙商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专户的全部募集资金变更至肥西国 胜在厦门国际银行股份有限公司珠海分行开设的募集资金专户,公司及肥西国胜已与厦门国 际银行股份有限公司珠海分行及保荐机构西南证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管 协议》。

2018 年 6 月,公司将在建的非公开发行股票募集资金投资项目"安徽 40MW 分布式光 伏发电项目"和"攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布式光伏发电项目(三期)"变 更为"收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目"。公司及保荐机构西南证券股份有限公司 和厦门国际银行股份有限公司珠海分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2018 年 10 月, 公司将存放用于"收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目"的募集资 金专户由厦门国际银行股份有限公司珠海分行变更至公司在广发银行股份有限公司深圳高新 支行开设的募集资金专户,并与广发银行股份有限公司深圳高新支行及保荐机构西南证券股 份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

上述所有三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,公司在使 用募集资金时已经严格遵照履行。

截至 2020 年 12 月 31 日,公司非公开发行股票募集资金已使用完毕,上述募集资金专用 账户已销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度非公开发行股票募集资金的实际使用情况参见"非公开发行股票募集资金使用情 况对照表"(附表 1)。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况参见"变更非公开发行股票募 集资金投资项目情况表"(附表 2)。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司信息披露及时、真实、准确、完整,募集资金管理不存在违规情形。

深圳市兆新能源股份有限公司董事会

二〇二一年三月十五日

附表 1:

非公开发行股票募集资金使用情况对照表

2020 年度

编制单位:深圳市兆新能源股份有限公司										金额单位:人民币万元
募集资金总额						152,127.77	本年度投入募集资金总额				771.40
报告期内变更用途的募集资金总额						-
累计变更用途的募集资金总额						146,000.00	已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例										155,776.61
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变 更项目 (含部分变 更)	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	调整后 投资总额 (2)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入 金额(3)	截至期末 投资进度(%) (4)=(3)/(2)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
1、浙江 分布式光伏发电项目 80MW	是	60,000.00	61,889.75	0.00	-	-	-	已变更	-	不适用	是
2、安徽 60MW 分布式光伏发电项目	-	-	-		-	-	-	-	-	-	-
2.1 合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互 补 分布式光伏发电项目 20MW	是	13,333.33	0.00	0.00	-	-	-	已变更	-	不适用	是
2.2 合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互 补 分布式光伏发电项目(二期) 20MW	是	13,333.33	0.00	0.00	-	-	-	已变更	-	不适用	是
2.3 合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互 补 分布式光伏发电项目(三期) 20MW	是	13,333.34	0.00	0.00	-	-	-	已变更	-	不适用	是
3、四川 分布式光伏发电项目 60MW	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.1 攀枝花市西区新庄村光伏生态修 复 分布式光伏发电项目 20MW	是	15,333.33	0.00	0.00	-	-	-	已变更	-	不适用	是
3.2 攀枝花市林光互补生态修复应用 分布式光伏发电项目(二期) 20MW	是	15,333.33	0.00	0.00	-	-	-	已变更	-	不适用	是
3.3 攀枝花市林光互补生态修复应用 分布式光伏发电项目(三期) 20MW	是	15,333.34	0.00	0.00	-	-	-	已变更	-	不适用	是
4、补充流动资金项目	否	6,127.77	6,127.77	6,127.77	-	6,142.23	100.24	已完成	-	不适用	否
5、遂平县嵖岈山镇凤凰山 光伏发 20MW 电项目	否	-	13,443.58	13,443.58	-	13,455.88	100.09	已并网	785.00	是	否
6、江西省永新县高市乡樟木山 光 20MW 伏发电站项目	否	-	12,900.00	12,900.00	-	12,208.01	94.64	已并网	800.47	是	否

7、浙江 分布式光伏发电项目 24.65MWp	-	-	-		-	-	-	-	-	-	-
金华市兆晟新能源有限公司 7.1 1.6MWp 分布式光伏发电项目	否	-	992.00	992.00	-	992.00	100.00	已并网	38.22	是	否
兰溪市永晟新能源有限公司 7.2 分布式光伏发电项目 14.5MWp	否	-	8,990.00	8,990.00	-	8,985.00	99.94	已并网	655.94	是	否
义乌市永聚新能源有限公司 7.3 分布式光伏发电项目 6.95MWp	否	-	4,309.00	4,309.00	-	4,273.89	99.19	已并网	-45.79	否	否
新昌县兆晟新能源有限公司 7.4 1.6MWp 分布式光伏发电项目	否	-	992.00	992.00	-	992.00	100.00	已并网	108.46	是	否
8、收购上海中锂实业有限公司 80%股权 项目	是	-	42,483.67	0.00	-	-	-	已变更	-	不适用	是
9、部分募集资金永久补充流动资金项目	否	-	-	104,373.42		107,956.20	103.43	已完成	-	不适用	否
10、节余募集资金永久补充流动资金	否				771.40	771.40	100.00	已完成		不适用	否
承诺投资项目小计		152,127.77	152,127.77	152,127.77	771.40	155,776.61	-		2,342.30	-	-
超募资金投向
超募资金投向小计											-
合计		152,127.77	152,127.77	152,127.77	771.40	155,776.61			2,342.30
未达到计划进度或预计收益的情况 和原因 (分具体募投项目)		"义乌市永聚新能源有限公司	6.95MWp				分布式光伏发电项目"本期亏损未达预计效益,主要因该项目提前清偿融资租赁事项产生的财务费用导致。
	1、 年 2018	浙江 80MW 月 5 31	分布式光伏发电项目		日,国家发改委、财政部和国家能源局联合出台《2018		年光伏发电有关事项的通知》,对光伏发电实施控指标、降补贴的新政,对整个光
项目可行性发生	伏行业产生了很大的影响。受光伏新政的影响,光伏电站的投资收益不及预期,且公司暂时未有好的项目来承接;在当前国家"去杠杆"的大背景下,众多 民营企业面临着融资渠道萎缩、资金成本上升、信用风险增加等问题,公司作为中小民营企业的一员,公司也面临" 融资难融资贵"的问题。2018 年 月 12
重大变化的情况说明	8	日公司第五届董事会第四次会议及		年 月 2018 12	日的 25 2018		年第五次临时股东大会审议通过了《关于终止部分非公开发行股票募集资金投资项目并将项
	目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意终止" 浙江 分布式光伏发电项目",并将上述项目剩余募集资金及利息全部永久补充流动资金。 80MW
	2、安徽	60MW	分布式光伏发电项目
			2.1、"合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补		20MW	分布式光伏发电项目"为"安徽	60MW				分布式光伏发电项目"之一,由于目前国家对建设光伏电站

的政策在不断地调整,使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性,为提高公司募集资金的使用效率,更快地产生经济效益,2017 年 8 月 18 日公司第四届董事会第二十三次会议及 2017 年 9 月 4 日的 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收 购永新县海鹰新能源科技有限公司 100%股权的议案》,将募集资金投资项目"安徽 60MW 分布式光伏发电项目"中的"合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目"变更为已并网的"江西省永新县高市乡樟木山 20MW 光伏发电站项目"。

2.2、"合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目(二期)、(三期)"均为"安徽 60MW 分布式光伏发电项目"的在建项目, 由于目前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整,使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性,为了提升公司整体盈利能力,同时提高 募集资金的使用效率,2018 年 6 月 11 日公司第四届董事会第三十五次会议及 2018 年 6 月 28 日的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分 非公开发行股票募集资金投资项目暨收购上海中锂实业有限公司剩余 80%股权的议案》,将非公开发行股票募集资金投资项目"安徽 40MW 分布式光伏发电 项目"中在建的"合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目(二期)、(三期)"变更为"收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目"。

3、四川 60MW 分布式光伏发电项目

3.1、"攀枝花市西区新庄村光伏生态修复 20MW 分布式光伏发电项目"为"四川 60MW 分布式光伏发电项目"之一,由于该项目尚未开工建设,且目 前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整,使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性,为提高公司募集资金的使用效率,更快地产生 经济效益,2016 年 10 月 13 日公司第四届董事会第十三次会议及 2016 年 10 月 31 日公司 2016 年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行 股票募集资金投资项目暨收购河南协通新能源开发有限公司 100%股权的议案》,将募集资金投资项目"四川 60MW 分布式光伏发电项目"中的"攀枝花市西区 新庄村光伏生态修复 20MW 分布式光伏发电项目"变更为已并网的"遂平县嵖岈山镇凤凰山 20MW 光伏发电项目"。

3.2、"攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布式光伏发电项目(二期)"为"四川 60MW 分布式光伏发电项目"之一,由于浙江地区大力推动发 展屋顶分布式光伏电站,并提供一定的地方补贴扶持政策,为提高项目投资收益,2017 年 11 月 27 日公司第四届董事会第二十九次会议及 2017 年 12 月 14 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目的议案》,将"攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布 式光伏发电项目(二期)"变更为"浙江 24.65MWp 分布式光伏发电项目",该项目由"金华市兆晟新能源有限公司 1.6MWp 分布式光伏发电项目"、"兰 溪市永晟新能源有限公司 14.5MWp 分布式光伏发电项目"、"义乌市永聚新能源有限公司 6.95MWp 分布式光伏发电项目"和 "新昌县兆晟新能源有限公 司 1.6MWp 分布式光伏发电项目"组成。

3.3、"攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布式光伏发电项目(三期)"为"四川 60MW 分布式光伏发电项目" 之一,由于目前国家对建设光 伏电站的政策在不断地调整,使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性,为了提升公司整体盈利能力,同时提高募集资金的使用效率, 2018 年 6 月 11 日公司第四届董事会第三十五次会议及 2018 年 6 月 28 日的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资 金投资项目暨收购上海中锂实业有限公司剩余 80%股权的议案》,将在建的非公开发行股票募集资金投资项目"攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布 式光伏发电项目(三期)"变更为"收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目"。

4、收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目

超募资金的金额、用途及	年以来,碳酸锂等锂盐价格出现持续下降,根据 数据,截至 年 月 日,国产电池级碳酸锂价格较年初最高价格下降了 51.52%。锂 2018 wind 2018 11 30 盐价格的持续下降,对锂电材料行业企业利润产生了较大影响;在当前国家"去杠杆"的大背景下,众多民营企业面临着融资渠道萎缩、资金成本上升、信 用风险增加等问题,公司作为中小民营企业的一员,公司也面临"融资难融资贵"的问题。2018 年 月 日公司第五届董事会第四次会议及 年 月 12 8 2018 12 日的 年第五次临时股东大会审议通过了《关于终止部分非公开发行股票募集资金投资项目并将项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意终 25 2018 止" 收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目",并将上述项目剩余募集资金及利息全部永久补充流动资金。 不适用
使用进展情况 募集资金投资项目实施 地点变更情况	年 月 日公司第四届董事会第十三次会议及 年 月 日公司 年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募 2016 10 13 2016 10 31 2016 集资金投资项目暨收购河南协通新能源开发有限公司 100%股权的议案》,公司变更募集资金投资项目"四川 分布式光伏发电项目"中的"攀枝花市西 60MW 区新庄村光伏生态修复 分布式光伏发电项目"为"遂平县嵖岈山镇凤凰山 光伏发电项目",实施地点由攀枝花市西区新庄村变为河南省驻马 20MW 20MW 店市遂平嵖岈山镇。 年 月 日公司第四届董事会第二十三次会议及 年 月 日公司 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募 2017 8 18 2017 9 4 2017 集资金投资项目暨收购永新县海鹰新能源科技有限公司 100%股权的议案》,将募集资金投资项目"安徽 分布式光伏发电项目"中的"合肥市肥西县花 60MW 岗镇河光村渔光互补 分布式光伏发电项目"变更为已并网的"江西省永新县高市乡樟木山 光伏发电站项目",实施地点由安徽省合肥市肥西 20MW 20MW 县花岗镇河光村变为江西吉安市永新县高市乡樟木山村。 年 月 日公司第四届董事会第二十九次会议及 年 月 日公司 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票 2017 11 27 2017 12 14 2017 募集资金投资项目的议案》,将"攀枝花市林光互补生态修复应用 分布式光伏发电项目(二期)"变更为"浙江 分布式光伏发电项目", 20MW 24.65MWp
	该项目由"金华市兆晟新能源有限公司 分布式光伏发电项目"、"兰溪市永晟新能源有限公司 分布式光伏发电项目"、"义乌市永聚新 1.6MWp 14.5MWp 能源有限公司 分布式光伏发电项目"和"新昌县兆晟新能源有限公司 分布式光伏发电项目"组成,实施地点由攀枝花市变为浙江省金华 6.95MWp 1.6MWp 市、兰溪市、义乌市、绍兴市。 2018 年 6 月 11 日公司第四届董事会第三十五次会议及 年 月 日的 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募 2018 6 28 2018 集资金投资项目暨收购上海中锂实业有限公司剩余 80%股权的议案》,将在建的非公开发行股票募集资金投资项目"安徽 40MW 分布式光伏发电项目"和 "攀枝花市林光互补生态修复应用 分布式光伏发电项目(三期)"变更为"收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目",实施地点由合肥市、攀枝花 20MW 市变为上海市。

	年 月 日公司第五届董事会第四次会议及 年 月 日的 年第五次临时股东大会审议通过了《关于终止部分非公开发行股票募集资 2018 12 8 2018 12 25 2018 金投资项目并将项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意终止"浙江 分布式光伏发电项目"和"收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目", 80MW 并将上述两项目剩余募集资金及利息全部永久补充流动资金,实施地点由浙江省、上海市变为深圳市。
	年 月 日公司第四届董事会第十三次会议及 年 月 日公司 年第五次临时股东大会审议通过"四川 分布式光伏发电项目" 2016 10 13 2016 10 31 2016 60MW 中的"攀枝花市西区新庄村光伏生态修复 分布式光伏发电项目"变更为"遂平县嵖岈山镇凤凰山 光伏发电项目",实施方式由企业自建变更为收 20MW 20MW 购股权。 年 月 日公司第四届董事会第二十三次会议及 年 月 日公司 年第三次临时股东大会审议通过了"安徽 分布式光伏发电项目" 2017 8 18 2017 9 4 2017 60MW 中的"合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 分布式光伏发电项目"变更为已并网的"江西省永新县高市乡樟木山 光伏发电站项目",实施方式 20MW 20MW 由企业自建变更为收购股权。
募集资金投资项目实施 方式调整情况	2018 年 6 月 11 日公司第四届董事会第三十五次会议及 年 月 日的 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募 2018 6 28 2018 集资金投资项目暨收购上海中锂实业有限公司剩余 80%股权的议案》,将在建的非公开发行股票募集资金投资项目"安徽 40MW 分布式光伏发电项目"和 "攀枝花市林光互补生态修复应用 分布式光伏发电项目(三期)"变更为"收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目",实施方式由企业自建变更为 20MW 收购股权。
	年 月 日公司第五届董事会第四次会议及 年 月 日的 年第五次临时股东大会审议通过了《关于终止部分非公开发行股票募集资 2018 12 8 2018 12 25 2018 金投资项目并将项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意终止"浙江 分布式光伏发电项目"和"收购上海中锂实业有限公司 80%股权项 80MW 目",并将上述两项目剩余募集资金及利息全部永久补充流动资金,实施方式由企业自建、收购股权变更为永久补流。
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	不适用

用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况	不适用
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	年 月,遂平县嵖岈山镇凤凰山 光伏发电项目已完结,河南协通办理募集资金账户销户手续,结算出的利息收入 元。以上款项 2017 12 20MW 148,858.90 已全部转入河南协通公司的一般账户(中原银行遂平支行) 年 月,浙江 分布式光伏发电项目已终止,2019 年 月 日,湖州永聚办理募集资金账户销户手续,结算出的利息收入 元。 2018 12 80MW 10 12 64,901.23 以上款项已全部转入湖州永聚的一般账户(建设银行湖州分行) 年 月,收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目已终止,2019 年 月 日,公司办理募集资金账户销户手续,结算出的利息收入 2018 12 10 25 94,647.07 元。以上款项已全部转入其公司的一般账户(广发银行深圳科技园支行) 年 月,浙江 分布式光伏发电项目已完结。2019 年 月 日,金华兆晟、义乌永聚、新昌兆晟、兰溪永晟办理募集资金账户销户手续, 2019 12 24.65MW 12 25 共结算出余额 元(含利息收入),以上款项先转至四家公司的一般账户,后全部转至江西海鹰募集资金专用账户(中信银行深圳分行)进行专款管 484,275.58 理。 年 月,江西省永新县高市乡樟木山 光伏发电站项目结项募集资金投资项目账户余额为 7,710,173.99 元(实际金额以资金转出当日专户余 2020 10 20MW 额为准),系尚需支付的质保金、项目节余资金及利息合计金额。由于"江西省永新县高市乡樟木山 20MW 光伏发电站项目"在工程验收过程中存在纠纷,涉 诉金额为 元,系该募投项目的质保金及违约金,该金额所涉自有资金已经在公司一般账户冻结,公司将根据法院最终裁定由该一般账户自有资 5,438,894.90 金支付相关款项。由于公司上述募投项目已基本完成,鉴于质保金支付时间周期较长,为提高资金使用效率,最大程度发挥募集资金效能,结合公司实际经 营情况,2020 年 月 日公司第五届董事会第三十五次会议、第五届监事会第二十次会议及 年 月 日公司 年第四次临时股东大会审议通过 10 27 2020 11 13 2020 了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司将"江西省永新县高市乡樟木山 20MW 光伏发电站项目"进行结项, 同时为提高节余募集资金使用效率,同意将上述募投项目结项后的节余募集资金永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去 向	截止 年 月 日,公司节余募集资金已永久补充流动资金,募集资金专户余额为 0。 2020 12 31
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况	不适用

注 2:本报告中合计数与各单项加总存在尾差均由四舍五入所致。

附表 2:

变更非公开发行股票募集资金投资项目情况表

2020 年度

编制单位:深圳市兆新能源股份有限公司金额单位:人民币万元

变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额(1) 变更后项目拟 投入募集资金 总额(2) 本年度实际 投入金额 截至期末实际 累计投入金额 (3) 截至期末 投资进度(%) (4)=(3)/(2) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实现 的效益 是否达 到预计 效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 遂平县嵖岈山镇凤凰山 20MW 光伏 发电项目 攀枝花市西区新庄村光伏生态修复 20MW 分布式光伏发电项目 13,443.58 13,443.58 - 13,455.88 100.09 已并网 785.00 是 否 江西省永新县高市乡樟木山 20MW 光伏发电站项目 合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目 12,900.00 12,900.00 - 12,208.01 94.64 已并网 800.47 是 否 浙江 24.65MWp 分布式光伏发电项 目 攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布式光伏发电项目(二期) - - - - - - - - - 1、金华市兆晟新能源有限公司 1.6MWp 分布式光伏发电项目 992.00 992.00 - 992.00 100.00 已并网 38.22 是 否 2、兰溪市永晟新能源有限公司 14.5MWp 分布式光伏发电项目 8,990.00 8,990.00 - 8,985.00 99.94 已并网 655.94 是 否 3、义乌市永聚新能源有限公司 6.95MWp 分布式光伏发电项目 4,309.00 4,309.00 - 4,273.89 99.19 已并网 -45.79 否 否 4、新昌县兆晟新能源有限公司 1.6MWp 分布式光伏发电项目 992.00 992.00 - 992.00 100.00 已并网 108.46 是 否 收购上海中锂实业有限公司 80%股 权项目 合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目(二期)(三 期)、攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布式光伏发电项目(三期) 42,483.67 - - - - 已变更 - 不适用 是 部分募集资金永久补充流动资金项 目 浙江 80MW 分布式光伏发电项目、收购 上海中锂实业有限公司 80%股权项目 104,373.42 - 107,956.20 103.43 已完成 - 不适用 否 合计 84,110.25 146,000.00 - 148,862.99 2,342.30 变更原因、决策程序及信息披 一、攀枝花市西区新庄村光伏生态修复 20MW 分布式光伏发电项目

露情况说明	1、变更原因:" 攀枝花市西区新庄村光伏生态修复 分布式光伏发电项目"为"四川 分布式光伏发电项目"之一,由于该项目尚未开 20MW 60MW
(分具体募投项目)	工建设,且目前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整,使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性,为提高公司募集资金的使用效
	率,更快地产生经济效益,公司谨慎研究,决定直接收购已并网的" 遂平县嵖岈山镇凤凰山 光伏发电项目",原" 攀枝花市西区新庄村光伏生态 20MW
	修复 分布式光伏发电项目"不再投资建设。 20MW
	2、决策程序:2016 年 月 日公司第四届董事会第十三次会议及 年 月 日公司 年第五次临时股东大会审议通过。 10 13 2016 10 31 2016
	3、信息披露情况:相关变更信息已及时在公司指定的法定媒体上予以公告。
	二、合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 分布式光伏发电项目 20MW
	1、变更原因:目前国家对建设光伏电站的政策在不断调整,使得尚未并网发电的光伏电站投资收益存在不确定性,为提高公司募集资金的使用效率,
	更快地产生经济效益,经公司谨慎研究,决定直接收购已并网的"江西省永新县高市乡樟木山 光伏发电项目", 原"合肥市肥西县花岗镇河光村 20MW
	渔光互补 分布式光伏发电项目"不再投资建设。 20MW
	2、决策程序:2017 年 月 日公司第四届董事会第二十三次会议及 年 月 日公司 年第三次临时股东大会审议通过。 8 18 2017 9 4 2017
	3、信息披露情况:相关变更信息已及时在公司指定的法定媒体上予以公告。
	三、攀枝花市林光互补生态修复应用 分布式光伏发电项目(二期) 20MW
	1、变更原因:由于浙江地区大力推动发展屋顶分布式光伏电站,并提供一定的地方补贴扶持政策,为提高项目的投资收益","攀枝花市林光互补生
	态修复应用 分布式光伏发电项目(二期)项目"将不再投资建设。 20MW
	2、决策程序:2017 年 月 日公司第四届董事会第二十九次会议及 年 月 日公司 年第四次临时股东大会审议通过。 11 27 2017 12 14 2017
	3、信息披露情况:相关变更信息已及时在公司指定的法定媒体上予以公告。
	四、合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 分布式光伏发电项目(二期)(三期)、攀枝花市林光互补生态修复应用 分布式光伏发电项 20MW 20MW
	目(三期)
	1、变更原因:由于目前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整,使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性,为提升公司整体盈
	利能力,同时提高募集资金的使用效率,经公司谨慎研究,决定将"合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 分布式光伏发电项目(二期)、(三期)" 20MW
	以及"攀枝花市林光互补生态修复应用 分布式光伏发电项目(三期)"变更为"收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目"。 20MW
	2、决策程序:2018 年 6 月 11 日公司第四届董事会第三十五次会议及 年 月 日的 年第二次临时股东大会审议通过。 2018 6 28 2018
	3、信息披露情况:相关变更信息已及时在公司指定的法定媒体上予以公告。
	五、浙江 分布式光伏发电项目、收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目 80MW
	1、变更原因:2018 年 月 日,国家发改委、财政部和国家能源局联合出台《2018 年光伏发电有关事项的通知》,对光伏发电实施控指标、降补贴 5 31

	的新政,对整个光伏行业产生了很大的影响,受光伏新政的影响,光伏电站的投资收益不及预期,且公司暂时未有好的项目来承接;2018 年以来,碳酸锂
	等锂盐价格出现持续下降,根据 数据,截至 年 月 日,国产电池级碳酸锂价格较年初最高价格下降了 51.52%,锂盐价格的持续下降,对锂 wind 2018 11 30
	电材料行业企业利润产生了较大影响;在当前国家"去杠杆"的大背景下,众多民营企业面临着融资渠道萎缩、资金成本上升、信用风险增加等问题,公
	司作为中小民营企业的一员,公司也面临" 融资难融资贵"的问题。经公司谨慎研究,决定终止"浙江 分布式光伏发电项目"和"收购上海中锂 80MW
	实业有限公司 80%股权项目",并将上述两项目剩余募集资金及利息全部永久补充流动资金。
	2、决策程序:2018 年 月 日公司第五届董事会第四次会议及 年 月 日的 年第五次临时股东大会审议通过。 12 8 2018 12 25 2018
	3、信息披露情况:相关变更信息已及时在公司指定的法定媒体上予以公告。
未达到计划进度或预计收益 的情况和原因 (分具体募投项目)	"义乌市永聚新能源有限公司 分布式光伏发电项目"本期亏损未达预计效益,主要因该项目提前清偿融资租赁事项产生的财务费用导致。 6.95MWp
变更后的项目可行性发生重 大变化的情况说明	无