ZBIT SEMICONDUCTOR, INC. — Governance Information 2023

Oct 17, 2023

恒烁半导体（合肥）股份有限公司

股东大会议事规则

第一章 总 则

第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》和《上市公 司治理准则》、以及其他法律、行政法规和《恒烁半导体（合肥）股份有限公司 章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本规则。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的规定召开股东大会， 保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。

第二章 股东大会的一般规定

第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

• （一）决定公司的经营方针和投资计划；

• （二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的

报酬事项；

• （三）审议批准董事会的报告；

• （四）审议批准监事会的报告；

• （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

• （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

• （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

• （八）对发行公司债券作出决议；

• （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

• （十）修改公司章程；

• （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

• （十二）审议批准公司章程规定的应由股东大会决议的担保事项；

1

（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产30%的事项；

（十四）审议批准公司与关联人发生的成交金额（提供担保除外）占上市公 司最近一期经审计总资产或公司市值1%以上且超过3000 万元的交易，根据公司 关联交易管理制度免予按照关联交易的方式审议的相关交易除外；

（十五）审议批准变更募集资金用途事项；

（十六）审议股权激励计划和员工持股计划；

（十七）决定因减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并情形 收购本公司股份的事项；

（十八）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。

第五条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后须经股东大会审 议通过：

（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净 资产的50%以后提供的任何担保；

（二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的

任何担保；

• （三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的担保； （四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他 股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用本条 第一款第（一）项至第（三）项的规定。公司应当在年度报告和半年度报告中汇 总披露前述担保。

股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东 或受该实际控制人支配的股东不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其 他股东所持表决权的半数以上通过。股东大会审议前款第（四）项担保事项时， 应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

2

第六条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，须经股东 大会审议通过：

（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

（二）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司市值50%以上；

• （三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的50%

以上；

（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且超过5000 万元；

（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上， 且超过500 万元；

（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过500 万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

本条所称“交易”包括下列事项：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（购买银行理财产品的除外）；

（三）转让或受让研发项目；

（四）签订许可使用协议；

（五）提供担保；

（六）租入或者租出资产；

（七）委托或者受托管理资产和业务；

（八）赠与或者受赠资产；

（九）债权、债务重组；

• （十）提供财务资助；

• （十一）交易所认定的其他交易。

上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或

商品等与日常经营相关的交易行为。

第七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召

3

开一次，应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举行。

第八条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股 东大会：

• （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3 时；

• （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3 时；

• （三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；

• （四）董事会认为必要时；

• （五）监事会提议召开时；

• （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。

第九条 本公司召开股东大会的地点为：公司主要经营地的会议室，或为会 议通知中明确记载的会议地点。股东大会会议地点有变化的，应在会议通知中予 以明确。

股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络方式或其他 方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出 席。

• 第十条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和公司章程的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

• （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

• （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第三章 股东大会的召集

第十一条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形 式向董事会提出。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法 律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临 时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开 股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。

第十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式 向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提案

4

后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开 股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。

董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和 主持。

第十三条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召 开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政 法规和公司章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大 会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的 通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。

监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东 大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。

第十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会， 同时证券交易所备案。

在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。

监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向证 券交易所提交有关证明材料。

第十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应 予配合，提供必要的支持。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提 供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机 构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

5

第十六条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承 担。

第四章 股东大会的提案与通知

第十七条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议 事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。

第十八条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。

单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2 日内发出股东大会补 充通知，公告临时提案的内容。

除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。

股东大会通知中未列明或不符合前条规定的提案，股东大会不得进行表决并 作出决议。

第十九条 召集人将在年度股东大会召开20 日前将会议召开的时间、地点、 方式、会议召集人和审议的事项以公告方式通知各股东；临时股东大会应当于会 议召开15 日前以公告方式通知各股东。

第二十条 股东大会的通知包括以下内容：

（一）会议的时间、地点和会议期限；

（二）提交会议审议的事项和提案；

（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托 代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；

（五）会务常设联系人姓名，电话号码；

（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。

股东大会通知和补充通知中将充分、完整披露所有提案的具体内容，以及为 使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要 独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意 见及理由。

6

股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7 个工作日。股权登记日一旦 确认，不得变更。

第二十一条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应充 分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

• （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

• （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）持有本公司股份数量；

（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提 案提出。

第二十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消， 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当 在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。

第五章 股东大会的召开

第二十三条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正 常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施 加以制止并及时报告有关部门查处。

第二十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东 大会，并依照有关法律、法规及公司章程行使表决权。公司和召集人不得以任何 理由拒绝。

股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。

第二十五条 公司应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时 间以及表决程序。

股东大会以网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前 一日下午3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9：30，其结束时间不 得早于现场股东大会结束当日下午3：00。

第二十六条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人应出示本 人有效身份证件、股东授权委托书。

7

法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表 人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明； 委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表 人依法出具的书面授权委托书。

第二十七条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列 内容：

（一）代理人的姓名；

（二）是否具有表决权；

（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指 示；

（四）委托书签发日期和有效期限；

（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

第二十八条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以 按自己的意思表决。

第二十九条 出席本次会议人员提交的上述相关凭证具有下列情形之一的， 视为出席本次会议资格无效：

（一）委托人或出席本次会议人员提交的身份证资料虚假或无法辨认的；

（二）传真登记的委托书样本与实际出席本次会议时提交的委托书签字样本 明显不一致的；

（三）授权委托书没有委托人签字或盖章的；

（四）委托人或代表其出席会议的人员提交的相关凭证有其他明显违反法律、 法规或公司章程有关规定的情形。

第三十条 因委托人授权不明或其代理人提交的证明代理人合法身份、委托 关系等相关凭证不符合法律、法规或公司章程的规定，致使股东或其代理人出席 本次会议资格被认定无效的，由委托人及其代理人承担相应的法律后果。

第三十一条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。

第三十二条 召集人和公司聘请的律师应当依据证券登记结算机构提供的股

8

东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或单位名称）及其 所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

第三十三条 股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。

第三十四条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时， 由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经 出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人， 继续开会。

第三十五条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。

第三十六条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。中小股东有权对公司经营和相关议案提出建议或者质询，相关 董事、监事或高级管理人员应当对中小股东的质询予以真实、准确的答复。

第三十七条 股东大会审议提案时，大会主持人应保障股东依法行使发言权。 股东或股东代表发言需要遵守以下规定：

（一）事先填写发言单，发言单应当载明发言人姓名（或名称）、股东代码、 代表股份数（含受托股份数额）等内容；股东或股东代表发言的先后顺序由会议 主持人确定；

（二）每一发言人发言，原则上不得超过五分钟，但经会议主持人同意可以 适当延长；

（三）针对同一议案，每一发言人的发言原则上不得超过两次；

（四）股东或股东代表应针对议案讨论内容发言。

股东或股东代表违反前款规定的发言，会议主持人有权拒绝或制止。

第三十八条 对股东或股东代表提出的问题，由董事长或总经理作出答复或

9

说明，也可以指定有关人员作出回答。有下列情形之一时，主持人有权拒绝回答 质询，但应向质询者说明理由：

• （一）质询与议题无关；

• （二）质询事项有待调查；

（三）涉及公司商业秘密的；

（四）其他重要事由。

第三十九条 股东大会讨论议案时，会议主持人可视情况决定是否终止讨论。 在股东大会进行过程中，会议主持人有权根据会议进程和时间安排决定暂时 休息时间。

第四十条 会议主持人应当在表决前宣布出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数，出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总 数以会议登记为准。

第四十一条 股东大会应当对所议事项制作会议记录，会议记录应当包括以 下内容：

（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管 理人员姓名；

（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有 表决权的股份总数的比例；

（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

（六）律师及计票人、监票人姓名；

（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。

第四十二条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。

第四十三条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快

10

恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向 公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所报告。

第六章 股东大会的表决和决议

第四十四条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。

股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的二分之一以上通过。

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的三分之二以上通过。

第四十五条 下列事项由股东大会以普通决议通过：

（一）董事会和监事会的工作报告；

（二）董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；

（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

（四）公司年度预算方案、决算方案；

（五）公司年度报告；

（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的

其他事项。

第四十六条 下列事项由股东大会以特别决议通过：

（一）公司增加或者减少注册资本；

（二）公司合并、分立、分拆、解散和清算；

（三）修改本章程；

（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经 审计总资产30%的事项；

（五）股权激励计划；

（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对 公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

第四十七条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权，每一股份享有一票表决权。

股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单 独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

11

公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表 决权的股份总数。

股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款 规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决 权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法 律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投 票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有 偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权 提出最低持股比例限制。

第四十八条 股东大会审议公司关联交易事项时，关联股东可以参加审议该 关联交易，并可就该关联交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解 释和说明，但在表决时应当回避且不应参与投票表决；其所代表的有表决权的股 份数不计入有效表决总数。

股东大会审议关联交易事项时，应当遵守国家有关法律、法规的规定，与该 关联事项有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会，并可以依照 大会程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时必须回避，而且不得以任何方 式干预公司的决定。

股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所 持表决权的二分之一以上通过方为有效。

有关关联交易事项的表决投票，应当由两名以上非关联股东代表和一名监事 参加清点，并由清点人代表当场公布表决结果。股东大会决议的公告应当充分披 露非关联股东的表决情况。

第四十九条 股东大会在审议重大关联交易时，董事会应当对该交易是否对 公司有利发表书面意见，同时应当由独立董事就该关联交易发表独立意见。对独 立董事的意见应依据有关规定予以公告。

第五十条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准， 公司将不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要 业务的管理交予该人负责的合同。

12

第五十一条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 董事、监事提名的方式和程序为：

（一）在公司章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会提出选 任董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东大会提出董事候选人 提交股东大会选举；由监事会提出拟由股东代表出任的监事的建议名单，经监事 会决议通过后，由监事会向股东大会提出由股东代表出任的监事候选人提交股东 大会选举。

（二）持有或者合计持有公司发行在外有表决权股份总数的1%以上的股东 可以向公司董事会提出董事候选人或向公司监事会提出由股东代表出任的监事 候选人。

第五十二条 股东大会就选举两名以上董事、监事进行表决时，应当实行累 积投票制；股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决 应当分别进行。前述累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥 有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。获 选董事、监事分别按应选董事、监事人数依次以得票较高者确定。

董事会应当向股东通知候选董事、监事的简历和基本情况。公司董事、监事 候选人提名方式和程序如下：

（一）董事候选人由董事会、单独或者合并持股3%以上的股东提名推荐， 由董事会进行资格审核后，提交股东大会选举；

（二）独立董事候选人由董事会、监事会、单独或者合并持股 1%以上的股 东向董事会书面提名推荐，由董事会进行资格审核后，提交股东大会选举；

（三）非职工代表监事候选人由监事会、单独或者合并持股 3%以上的股东 向监事会书面提名推荐，由监事会进行资格审核后，提交股东大会选举；

（四）职工代表监事候选人由公司职工代表大会提名并形成决议。

第五十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同 一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决；股东或其代理人在股 东大会上不得对同一事项的不同提案同时投同意票。除因不可抗力等特殊原因导 致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。 第五十四条 股东大会审议提案时，不应对提案进行修改，否则，有关变更

13

应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。

第五十五条 同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一表决 权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

第五十六条 股东大会采取记名方式投票表决。

出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反 对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意 思表示进行申报的除外。

未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决 权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

第五十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。

通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自 己的投票结果。

第五十八条 股东大会提供网络投票方式的，应当安排在证券交易所交易日 召开，且现场会议结束时间不得早于网络投票结束时间，会议主持人应当宣布每 一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。

在正式公布表决结果前，股东大会现场及网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。

第五十九条 股东大会就程序性问题进行表决时可以举手的方式进行，就实 体性问题表决时应当采取记名方式投票表决。

第六十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投 票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对 会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持 人应当立即组织点票。

第六十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决

14

方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

第六十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 应当在股东大会决议公告中作特别提示。

第六十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就 任时间自股东大会作出有关董事、监事选举决议之日起计算，至本届董事会、监 事会任期届满之日为止。

第六十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公 司将在股东大会结束后二个月内实施具体方案。

第六十五条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权， 不得损害公司和中小投资者的合法权益。

股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或 者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法 院撤销。

第七章 会后事项

第六十六条 会议签到簿、授权委托书、身份证复印件、表决统计资料、记 录、决议等文字资料由董事会秘书负责保管。

第六十七条 董事会秘书负责在会后向有关监管部门上报会议记录、决议等 有关材料，办理在公司章程规定的指定媒体上的信息披露事务。

第六十八条 股东大会的决定在通过正常的渠道披露之前，参加会议的所有 人员不得以任何方式泄密，更不得以此谋取私利。如果发生上述行为，当事人应 当承担一切后果，并视情节追究其法律责任。

第八章 规则的修改

第六十九条 有下列情形之一的，公司应当及时召开股东大会修改本规则： （一）国家有关法律、法规或规范性文件修改，或制定并颁布新的法律、法 规或规范性文件后，本规则规定的事项与前述法律、法规或规范性文件的规定相 抵触；

（二）公司章程修改后，本规则规定的事项与公司章程的规定相抵触；

15

（三）股东大会决定修改本规则。

第七十条 本规则修改事项属于法律、法规或规范性文件要求披露的信息， 按规定予以公告或以其他形式披露。

第九章 附 则

第七十一条 本规则未尽事宜，应按照有关法律、法规、规范性文件及公司 章程的规定执行。

第七十二条 本规则所称公告、通知或股东大会补充通知，是指在符合中国 证监会规定条件的媒体和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。公告或通知 篇幅较长的，公司可以选择对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证 监会指定的网站上公布。

本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公 告。

本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“超过”、“低于”、“多

于”不含本数。

第七十三条 本规则为公司章程的附件，自股东大会审议通过之日起生效， 修改时亦同。

第七十四条 本规则由公司董事会负责解释。

16