Yusys Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Mar 30, 2022

2021 年度独立董事述职报告

==> picture [65 x 23] intentionally omitted <==

北京宇信科技集团股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告（陈静）

尊敬的各位股东及股东代表：

作为北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严 格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司 章程》、《独立董事工作细则》等相关法律法规和规章制度的规定。在2021年度 任职期间，诚实、勤勉、独立的履行职责，主动了解公司的生产经营运作情况， 积极参加公司各项相关会议，认真审议董事会各项议案，忠实履行独立董事的职 责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股 东的合法权益。

现将本人2021年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

1、出席董事会情况

2021年度，在本人任职期间，公司共召开董事会13次，本人均亲自出席会议， 无授权委托其他独立董事代为出席董事会及缺席的情形，有效履行了独立董事职 责。本人对董事会审议的相关议案进行认真审阅，积极参与各项议题的讨论并提 出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2021年度公司董事会的 召集召开符合法定程序，各项议案的审议程序合法有效。2021年度本人对董事会 上的各项议案均投赞成票，无投反对票及弃权票的情形。

2、出席股东大会情况

2021年度，在本人任职期间，公司召开股东大会4次，本人列席股东大会1 次；相关会议审议情况如下：

1

年度独立董事述职报告

==> picture [65 x 23] intentionally omitted <==

			2021年度独立董事述职报告
序 号	会议届次	召开时间	审议事项
1			1.关于公司2020年度董事会工作报告的议案 2.关于公司2020年度监事会工作报告的议案 3.关于公司2020年度报告全文及摘要的议案 4.关于公司2020年度财务决算报告的议案 5.关于公司2020年度利润分配及资本公积转增股本预案的 议案 6.关于前次募集资金使用情况报告的议案 7.关于2021年度公司董事、高级管理人员薪酬方案的议案 8.关于公司2021年度监事薪酬方案的议案 9.关于续聘公司2021年度审计机构的议案 10.关于吸收合并全资子公司的议案 11.关于2021年度公司日常经营关联交易预计的议案 12.关于实际控制人为公司申请银行综合授信额度提供担 保暨关联交易的议案 13.关于2021年度预计向银行申请综合授信额度且实际控 制人提供担保暨关联交易的议案 14.关于注册资本变更并修订《公司章程》的议案
	2020年年度 股东大会
		2021/5/13

二、发表独立意见情况

2021年任职期间，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态 度，根据相关法律、法规、规范性文件的要求，对公司董事会审议的相关事项在 充分了解的前提下，基于本人的专业知识和能力做出了客观、独立、公正的判断， 与其他独立董事共同对以下事项发表了同意的独立意见：

序 号	会议届次	召开时间	发表意见事项
1	第二届董事会第 二十五次会议		1.关于豁免公司相关承诺的议案 2.关于转让参股子公司股权暨关联交易的议案
		2021/1/22
2	第二届董事会第 二十六次会议
		2021/2/5	1.关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案
3	第二届董事会第	2021/3/12	1.关于转让参股子公司股权事宜签订补充协议的议

2

==> picture [65 x 23] intentionally omitted <==

2021 年度独立董事述职报告

			2021年度独立董事述职报告
	二十七次会议		案
4			1.关于公司2020 年度利润分配及资本公积转增股本 预案的议案 2.关于公司2020 年度募集资金存放与使用情况的专 项报告的议案 3.关于公司2020 年度内部控制评价报告的议案 4.关于2021 年度公司董事、高级管理人员薪酬方案 的议案 5.关于续聘公司2021 年度审计机构的议案 6.关于会计政策变更的议案 7.关于吸收合并全资子公司的议案 8.关于2021年度日常关联交易预计的议案 9.关于实际控制人为公司申请银行综合授信额度提 供担保暨关联交易的议案 10.关于2021年度预计向银行申请综合授信额度且 实际控制人提供担保暨关联交易的议案
	第二届董事会第 二十八次会议
		2021/3/29
5			1.关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案 2.关于调整公司2020年度向特定对象发行股票方案 的议案 3.关于公司2020年度向特定对象发行股票预案（修 订稿）的议案 4.关于公司2020年度向特定对象发行股票论证分析 报告（修订稿）的议案 5.关于公司2020年度向特定对象发行股票募集资金 使用的可行性分析报告（修订稿）的议案 6.关于公司2020年度向特定对象发行股票摊薄即期 回报的风险提示及相关防范措施（修订稿）的议案 7.控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关 于公司2020年度向特定对象发行股票摊薄即期回 报采取填补措施的承诺（修订稿）的议案 8.关于公司非经常性损益表的议案
	第二届董事会第 三十次会议
		2021/5/13
6	第二届董事会第 三十一次
		2021/6/4	1.关于向激励对象授予剩余预留限制性股票的议案
7	第二届董事会第 三十二次会议		1.关于调整2020年限制性股票激励计划授予权益价 格及数量的议案
		2021/6/22

3

==> picture [65 x 23] intentionally omitted <==

2021 年度独立董事述职报告

			2021年度独立董事述职报告
8			1.关于2020年限制性股票激励计划首次授予第一个 解除限售期解除限售条件成就的议案 2.关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分授 予限制性股票的议案
	第二届董事会第 三十三次会议
		2021/7/21
9			1.关于实际控制人为公司申请银行综合授信额度提 供担保暨关联交易的议案 2.关于公司延长向特定对象发行股票决议有效期及 延长授权董事会全权办理公司向特定对象发行股票 相关事宜有效期的议案 3.关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董 事候选人的议案 4.关于公司董事会换届选举第三届董事会独立董事 候选人的议案
	第二届董事会第 三十四次会议
		2021/8/20
10			1.关于聘任公司总经理的议案 2.关于聘任公司董事会秘书、财务总监的议案 3.关于聘任公司副总经理的议案
	第三届董事会第 一次会议
		2021/9/14
11	第三届董事会第 三次会议
		2021/12/27	1.关于对参股子公司减资暨关联交易的议案

三、现场调查与沟通

2021年任职期间，本人利用参加董事会的机会以及其他时间对公司进行了多 次现场考察，重点对公司的股东大会决议、董事会决议执行情况、岗位职责考核 情况、内控制度的建设及执行情况、生产经营情况以及财务状况等方面进行了检 查，并通过电话等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密 切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注有关公司的报道，及 时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的法人治理、经营管理情况，积极 对公司经营管理提出建议。

四、投资者权益保护工作

1、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营 情况，按时出席公司董事会会议，认真审核了各项议案和公司提供的材料，用自 己的专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权；并对2021年任 职期间公司对外投资、关联交易及其他重大事项等情况进行了主动查询，了解各 项交易价格是否有失公允，各项交易履行程序是否完备、合规，是否存在侵害中

4

2021 年度独立董事述职报告

==> picture [65 x 23] intentionally omitted <==

小股东利益的情形。通过这些工作的开展，切实履行独立董事的忠实和勤勉义务， 充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。

2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格执行信息披露的有关规定， 保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

3、充分关注公司所面临的宏观经济形势及行业发展趋势，与公司管理层共 同探讨公司所处行业的发展机遇，以及技术发展对公司产品研发的挑战，并随时 关注公司生产经营、内部管理等动向，成为公司与投资者的沟通桥梁。

4、加强自身学习，提高履职能力。积极学习相关法律、法规和规章制度， 不断提高自己的履职能力，为公司科学决策和风险防范提供更好的建议，切实加 强对公司和投资者利益的保护能力。

五、其他工作

1、没有提议召开董事会的情况发生；

2、没有提议召开临时股东大会的情况；

• 3、没有提议更换或解聘会计师事务所的情况；

• 4、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

本人认为，公司对于独立董事工作给予了充分的支持，在重大决策方面充分 尊重独立董事的独立判断。作为公司的独立董事，本人忠实地履行了自己的职责， 2021年度本人在任职期间，积极参与公司重大事项的决策，利用自身的专业知识 和经验为董事会的科学决策提供参考意见，为公司的健康发展建言献策。在今后 的履职过程中，本人将继续按照相关法律法规、公司章程的相关规定以及公司治 理制度对独立董事的要求，谨慎、认真、勤勉、诚信地履行职责，利用自己的专 业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，对董事会决议事项发表独立、客 观的意见，进一步提高公司科学决策水平，切实维护公司整体利益和全体股东的 合法权益。

5

2021 年度独立董事述职报告

==> picture [65 x 23] intentionally omitted <==

北京宇信科技集团股份有限公司

独立董事： 陈静

2022 年 3 月 29 日

6