Yusys Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Feb 9, 2022

现场检查报告

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华泰联合证券有限责任公司

关于北京宇信科技集团股份有限公司

2021 年度现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称“宇信科技” 或“公司”）持续督导阶段的保荐机构，于 2022 年 1 月 25 日对宇信科技 2021 年度有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司	被保荐公司简称：宇信科技	被保荐公司简称：宇信科技	被保荐公司简称：宇信科技	被保荐公司简称：宇信科技
保荐代表人姓名：李凯	联系电话：010-56839571
保荐代表人姓名：蔡敏	联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：李凯
现场检查对应期间：2021.01.01-2021.12.31
现场检查时间：2022.1.25
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司“三会”资料；核查董监高 变动资料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司经营管理场所等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务 规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 务		√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段：核查公司内部审计制度；查看公司内部审计部门；核查内部审计计划、内部 审计报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 用）		√
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计		√

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现场检查报告

部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 会提交年度内部审计工作报告（如适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，查阅历次三会会议材料等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站 刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理办法》等制度；查阅三会会议资料等； 查阅定期报告及临时报告。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占 用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批 程序和披露义务			√

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现场检查报告

（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅公司募集资 金账户对账单等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永 久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资			√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否 与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、同行业公司披露信息；与相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等材 料。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司大额资金往 来、重大合同等资料；与公司相关人员进行沟通了解相关情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求 予以整改	√
二、现场检查发现的问题及说明
2021年12月28日，公司高级管理人员井家斌因误操作个人证券账户，导致在未预先披露 减持计划的情况下违规减持公司股票10,000股。上述行为违反了《上市公司股东、董监高 减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股 份实施细则》等相关规定。井家斌已深刻认识到本次违规减持事项的严重性，主动向公司报 告并检讨，并表示日后将进一步加强对相关法律、法规及规范性文件的学习，谨慎操作个人 证券账户，杜绝此类事件再次发生，并就本次违规减持股票行为向公司及广大投资者致以诚 挚的歉意。公司董事会知悉此事项后高度重视，并及时核实了相关情况。公司将督促相关人

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员遵守规定，严格按照相关要求和规定，审慎操作，避免类似事件再次发生。

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京宇信科技集团股份有限 公司 2021 年度现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

李凯 蔡敏

华泰联合证券有限责任公司

2022 年 2 月 9 日

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