YGSOFT INC. — Capital/Financing Update 2008

Nov 12, 2008

证券代码：002063 证券简称：远光软件 编号：2008－036

远光软件股份有限公司

关于运用不超过 8000 万元人民币的自有资金进行低风险的短期理财产品投资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

公司第三届董事会第十五次会议于2008 年11 月11 日召开，审议通过了《关于 运用不超过 8000 万元人民币的自有资金进行低风险的短期理财产品投资的议案》， 董事会同意公司运用不超过 8000 万元的自有资金进行低风险的短期理财产品投资 （以下简称“投资”），详细情况公告如下：

一、投资概述

1、投资目的

根据公司财务状况特点，提高公司现有资金的利用率，进一步提升公司整体业绩 水平，为公司股东谋取更多的短期投资回报。

• 2、投资方式

公司运用自有资金，使用公司证券账户和银行账户，进行低风险的短期理财产品 投资，包括货币市场基金、保本型银行理财产品等。

• 3、投资额度

任何一时点投资额度（包括新股申购）不得超过 8000 万元人民币，投资额度包 括将投资收益进行再投资的金额。

4、资金来源

资金来源为公司自有资金，资金来源合法合规。不使用募集资金、银行信贷资金 直接或间接进行投资。

5、投资期限

自公司股东大会审议通过之日起至2009 年12 月31 日止。

二、投资流程、资金管理、责任部门及责任人等

• 1、投资流程

财务部、证券及法律部共同编制投资分析报告，必要时应咨询财务、证券专业人

• 士，提出投资参考意见，提交公司总裁审阅后呈报公司董事长审批。

公司董事长审批后，由投资操作人员负责实施，投资操作人员应严格按照董事长

的批示谨慎实施操作，不得擅自改变和选择投资品种。

• 2、资金管理

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财务部负责资金的划拨与核对等工作，往公司在证券公司开立的资金账户转入 资金及从资金账户转出资金时，必须凭公司董事长签署的授权文件并由财务负责人 亲自前往证券公司办理手续，资金账户中的资金只能转回公司指定的银行账户。

董事会审计委员会、公司内部审计部门将不定期对资金进行抽查，以确保资金 的安全。

3、责任部门

证券部及法律部、财务部共同组成投资小组，负责投资品种的调研，根据董事 长审批意见进行具体操作。

三、风险分析及公司拟采取的风险控制措施

1、风险分析

主要面临风险有：

1）投资风险。

• 2）资金存放与使用风险。

3）相关人员操作和道德风险。

2、拟采取的风险控制措施

• 1）针对投资风险，拟采取措施如下：

公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险或保本型的投资品种，量力而行。在 选择投资时机和投资品种时，财务部、证券及法律部共同负责编制投资分析报告, 必要时应咨询财务、证券专业人士，提出投资参考意见，提交公司总裁审阅后呈报 公司董事长审批。

公司持有的货币市场基金、保本型银行理财产品等金融资产，不能用于质押。 2）针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

a、建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好 资金使用的账务核算工作。

b、财务部于发生投资事项当日应及时与证券公司、银行核对账户余额，确保 资金安全。

c、资金使用情况由公司内部审计部门进行日常监督，每周对资金使用情况进 行审计、核实，由审计部门负责人签字确认。

d、独立董事可以对资金使用情况进行检查。独立董事在公司内部监督部门核 查的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时由二名以上独立董事提议，有 权聘任独立的外部审计机构进行资金的专项审计。

e、监事会可以对资金使用情况进行监督。

• 3）针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：

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a、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司 投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担相应责 任。

b、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回） 岗位分离；

c、资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改。

d、负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。

公司已按照现行法律、法规的要求，制定了《证券投资内控制度》，并将加强市 场分析和品种调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险，规范运作。

四、对公司的影响

1、公司运用自有资金进行低风险的短期理财产品投资是在确保公司日常运营和 资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营 业务的正常开展。

2、通过进行适度的低风险的短期理财产品投资，能获得一定的投资效益，能进 一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、独立董事意见

公司运用不超过8000 万元人民币的自有资金进行低风险的短期理财产品投资符 合公司财务状况特点，符合有关法律、法规及《中小企业板信息披露业务备忘录第 14 号——证券投资》相关规定。

公司已按照《中小企业板信息披露业务备忘录第 14 号——证券投资》要求制定 了《证券投资内控制度》，公司制定的《证券投资内控制度》是健全、有效的，能有 效防范投资风险。

公司运用不超过8000 万元人民币的自有资金进行低风险的短期理财产品投资， 不会影响公司主营业务的正常开展，同时能提高公司现有资金的利用率，为公司股 东谋取更多的短期投资回报。

因此，我们同意公司进行低风险的短期理财产品投资，但应加强市场分析和品种 调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。

六 、监事会意见

公司运用不超过 8000 万元人民币的自有资金进行低风险的短期理财产品投资 的事项，体现公司管理层的务实理财态度，符合公司全体股东和公司自身利益最大 化的原则。监事会相信管理层提出的风险控制措施能够切实维护公司和股东的利益。

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因此监事会认为，关于公司运用自有资金进行低风险的短期理财产品投资是可

行的。

七、保荐人意见

公司保荐人海通证券股份有限公司同意公司运用不超过8000万元的自有资金进 行低风险的短期理财产品投资，并认为不会影响公司正常的生产经营活动。

八、备查文件

• 1、公司第三届董事会第十五次会议决议。

• 2、公司第三届监事会第十次会议决议。

• 3、公司独立董事书面意见。

• 4、保荐人书面意见。

• 5、《远光软件股份有限公司证券投资内控制度》。

远光软件股份有限公司董事会 二○○八年十一月十二日

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