YGSOFT INC. — Audit Report / Information 2019

Apr 27, 2020

海通证券股份有限公司

关于远光软件股份有限公司

2019年度《内部控制规则落实情况自查表》的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保 荐工作指引》及深圳证券交易所《关于做好上市公司2019年度报告披露工作的通 知》等有关规定，海通证券股份有限公司（以下简称 “海通证券”或“保荐机 构”）作为远光软件股份有限公司（以下简称“远光软件”或“公司”） 2018 年非公开发行股票的保荐机构，对公司2019年度内部控制制度的制定和运行情况 及公司填制的《内部控制规则落实情况自查表》的内容进行了核查，具体如下：

一、保荐机构进行的核查工作

远光软件根据深圳证券交易所有关内部控制的相关规定，依据公司实际情 况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门 和审计委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、 募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投 资的内部控制等事项进行了核查。根据自我检查结果，远光软件填写了2019年度 《内部控制规则落实情况自查表》。

担任远光软件持续督导工作的保荐代表人及持续督导专员，就远光软件内 部控制制度的制定和运行情况的相关事项与有关董事、监事、高管、内部审计部 门等相关部门进行了沟通，并查阅了公司内部控制制度、三会决议及会议记录、 审计委员会的会议记录和报告、内部审计部门的工作计划和报告、投资者关系管 理的制度、投资者关系活动记录表、内部信息知情人员登记管理制度、上市公司 内幕信息知情人员登记表、内幕信息知情人员自查情况、信息披露文件、募集资 金专户对账单、募集资金三方监管协议、募集资金存放和使用的相关资料、关联 交易的相关资料、对外担保的相关资料、实际控制人和控股股东以及董监高的声 明和承诺书、独立董事的工作记录等资料，对公司董事会填写的《内部控制规则 落实情况自查表》进行了逐项核查。

二、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：远光软件填写的2019年度《内部控制规则落实情

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况自查表》能够按照深圳证券交易所的相关要求填写，真实、准确、完整的反映 了公司对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况，保荐机构对该自 查表无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于远光软件股份有限公司2019年度 <内部控制规则落实情况自查表>的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

_______________ _______________ 桑继春 陈 瑨

海通证券股份有限公司

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