XINYA ELECTRONIC CO., LTD — Management Reports 2021

Apr 15, 2021

新亚电子股份有限公司

2020年度独立董事述职报告

作为新亚电子股份有限公司的独立董事, 2020年度我们严格按照《公司法》、 《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公 司章程》的规定, 恪尽职守、勤勉尽责, 积极出席相关会议, 充分发挥独立董事 的独立作用, 维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。现将 2020 年度主要 工作报告如下:

一、独立董事基本情况

公司第一届董事会独立董事由王伟、张爱珠、金爱娟担任。

(一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况

1、王伟: 男, 中国国籍, 1962 年 10 月出生, 无永久境外居留权, 硕士研 究生学历, 副教授。历任哈尔滨电工学院电材系教师, 哈尔滨理工大学成教院副 教授。 曾获哈尔滨科学技术进步三等奖、哈尔滨理工大学科研成果特等奖。现 任哈尔滨理工大学电气学院副教授,哈理工 · 贵溪市线缆线束技术研究院副院长, 中国电器工业协会电线电缆分会通信电缆及光缆专家委员会委员。 2018 年 11 月至今, 担任新亚电子股份有限公司独立董事。

2、张爱珠: 女, 中国国籍, 1965 年 7 月出生, 无永久境外居留权, 管理 学硕士研究生学历。现任浙江财经大学教师, 硕士研究生导师: 普洛药业股份 有限公司独立董事: 东南电子股份有限公司独立董事: 浙江南方文旅科技股份 有限公司独立董事; 2018 年 11 月至今, 新亚电子股份有限公司独立董事。

3、金爱娟: 女, 中国国籍, 1963 年 6 月出生, 无永久境外居留权, 大学 本科学历, 一级律师。历任浙江中坚律师事务所律师、副主任, 浙江震瓯律师 事务所律师、主任、合伙人,浙江诚意药业股份有限公司独立董事。现任温州 仲裁委员会仲裁员。2018 年 11 月至今,担任新亚电子股份有限公司独立董 事; 2020年5月至今, 担任浙江珊溪水利水电股份有限公司独立董事; 2020年 10月至今,担任浙江南方文旅科技股份有限公司独立董事; 2020年12月至 今, 担任浙江美硕电气科技股份有限公司独立董事。

(二) 是否存在影响独立性的情况

1、我们及其直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职, 没有直接

或者间接持有公司已发行股份 1%或 1%以上的股票, 不是公司前十名股东, 不在 公司前五名股东单位任职。

2、我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等 服务, 没有从上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、 未予披露的其他利益。

因此我们不存在独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

(一) 参加董事会、专门委员会情况

报告期内, 公司共召开4次董事会, 会议出席情况如下:

姓名		本年应参 亲自出席 以通讯方 委托出席 缺席次数
	加董事会 次数		式参加次 次数
	次数		数
王伟	4	4
张爱珠	4	$\overline{4}$		$\theta$
金爱娟	4	4

报告期内, 我们能够依据相关制度, 按时出席董事会会议, 认真审议各项议 案。在召开董事会前,我们获取了作出决策所需资料,详细了解公司整体生产运 作和经营情况, 在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权, 在公司战略计划、 内部控制、经营管理等方面发挥自己的专业知识和工作经验,提高了董事会科学 决策水平, 促进了公司健康发展。

董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会, 报告期内, 各 专门委员会严格按照议事规则召开会议,对各自分属领域的事项进行了审核。在 2020年年报的编制和披露过程中,我们保持与管理层、注册会计师的沟通,关注 重大事项进展情况, 切实履行了独立董事的责任和义务, 保证了年报披露各阶段 工作的有序开展及及时完成。

除上述董事会外, 2020年公司还召开了年度股东大会 1 次、战略委员会 1 次、薪酬与考核委员会1次、审计委员会3次,年报沟通会2次。

(二) 公司配合独立董事工作的情况

2020年度, 公司董事长、董事会秘书、财务总监等高级管理人员及证券部工 作人员与我们保持了良好的沟通, 通过现场、电话、邮件、微信等沟通方式, 使 我们了解公司生产经营动态,获取了做出独立判断所必需的资料。召开董事会及 相关会议前,公司按照相关规定,精心准备会议材料,对于我们给出的意见和建 议, 公司管理层高度重视, 积极配合我们的工作。

(三) 重大关注事项及发表独立意见情况

2020年年度, 我们对以下事项进行了重点关注:

1. 关联交易

2020年2月1日,我们在第一届董事会第六次会议上审议了《关于确认公 司 2019年关联交易的议案》和《关于公司 2020年预计日常关联交易的议案》。

2020年4月30日,我们在第一届董事会第七次会议上审议了《关于公司拟 向新亚东方出租 SMT 对面生产车间暨关联交易的议案》和《关于公司拟向新亚东 方出租办公室三楼暨关联交易的议案》。

2020年8月14日,我们在第一届董事会第八次会议上审议了《关于确认公 司 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日期间关联交易的议案》。

报告期内, 我们认真听取相关部门的汇报, 基于独立判断的立场, 对以上关 联交易事项议案发表了独立意见。我们认为审议和表决程序符合相关法律、法规 和《公司章程》的规定,以上关联交易是因正常的经营需要产生,关联交易根据 市场化原则运作, 交易价格公允合理, 有利于公司正常业务的开展, 日常关联交 易决策程序和执行符合有关法规和公司章程的规定,没有损害公司和中小股东的 利益。

1. 内部控制执行情况

2020年2月1日,我们在第一届董事会第六次会议上审议《新亚电子股份 有限公司 2019年度内部报告》: 2020年8月14日,我们在第一届董事会第八次 会议上审议《关于确认公司 2020 年 1-6 月内部审计报告》: 我们认为, 报告期内 公司已经建立较为完善的内部控制体系,并得到了有效的落实和执行,《新亚电 子股份有限公司 2019年度内部审计报告》全面、真实、客观地反映了公司内部

控制体系的建设及运作的实际情况。公司的内部控制体系基本覆盖了公司生产经 营管理的各个方面和环节, 符合相关法律法规及监管部门要求, 有效保证了公司 各项生产经营管理活动的顺利进行,确保公司财产的安全、完整,切实有效地保 护了公司和投资者的利益。

1. 续聘会计师事务所情况

2020年2月1日, 我们在第一届董事会第六次会议上审议了《关于继续聘 请天健会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司 2020年审计机构的议案》,我们 认为: 天健会计师事务所(特殊普通合伙)拥有财政部和证监会批准的证券期货 相关业务审计资格, 具备为公司提供审计服务的能力, 能够满足公司及子公司审 计工作的要求。我们同意公司 2020 年聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙) 为公司提供审计服务。

1. 现金分红及其他投资者汇报

2020年2月1日,我们在第一届董事会第六次会议上审议了《关于公司 2019 年利润分配预案的议案》, 截至 2019 年 12 月 31 日公司未分配的利润为 108, 951, 909. 19 元, 鉴于未来公司用于日常经营、自主研发等资金需求, 本次不 进行利润分配。我们认为公司董事会综合考虑公司未来发展和财务状况提出 2019 年度利润分配的预案,符合有关规定的要求和公司长远发展的需要,有益 于维护股东的长远利益。因此,我们同意公司本次利润分配预案。

三、总体评价和建议

2020年,我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《公司独立董事工作制度》、《公司章程》及相关法律法规的规定, 出席 公司董事会和股东大会, 忠实、诚信、勤勉地履行职责。我们对董事会、股东大 会审议的各项议案事先认真审核, 积极与公司管理层沟通, 利用自己的专业知识 和经验为董事会提供有建设性的意见, 切实维护公司的整体利益和广大投资者的 合法权益。

2021年,我们将继续谨慎、认真、勤勉地依照法规行使独立董事的权利,履 行独立董事的义务,继续加强同董事会、监事会、管理层之间的沟通交流,不断 深入了解公司生产经营状况,为提高董事会决策的科学性,为促进公司稳健经营 作出贡献, 从而更好地维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。

(以下无正文)

(此页无正文,为《新亚电子股份有限公司 2020年年度独立董事述职报告》之 签署页)

独立董事签字

$\sqrt{11}$

金爱娟

张爱珠

张爱珠

$245$ $\pm$ 伟

2021 年 4 月 15 日