XGIMI TECH CO., LTD. — Governance Information 2021

Oct 27, 2021

成都极米科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度

第一条 为规范成都极米科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司内幕 信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件及《成都极米科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，制订本制度。

第二条 本制度适用于公司下属各部门、分支机构、控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。

第三条 本制度所称内幕信息知情人包括：

（一）公司及董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；

（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息 的人员，包括参与本次重大事项商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、 传递、编制、决议、披露等环节的相关人员；

（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员；

（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登 记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易 进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

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（九）中国证监会、上海证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员； （十）上述第（一）至第（九）项自然人的配偶、子女和父母。

第四条 本制度所称内幕信息，是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财 务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。《中 华人民共和国证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内 幕信息。

第五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

第六条 内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得买卖公司证券、泄露内幕 信息或者建议他人买卖公司证券。

第七条 任何机构和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息，不得 利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在投 资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写公司内幕信 息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等 阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉 内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确 认。

第九条 公司董事会应当按照相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人 档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，内幕信息知情人报备日 常工作，保管内幕信息知情人登记资料。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

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第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事 项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知 情人的档案。

证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业 务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档 案。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项 的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程 将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时 间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进 行填写，并由内幕信息知情人进行确认。

公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做 好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

第十一条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部 门的要求做好登记工作。

公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报 送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕 信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时 间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一 记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知 悉内幕信息的时间。

第十二条 公司发生如下事项的，应当按照本制度的规定报送内幕信息知情 人档案：

（一）公司收购，包括导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动， 以及要约收购等；

（二）重大资产重组；

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（三）发行证券，包括非公开发行、配股、增发、可转换债券；

（四）合并、分立、分拆上市；

（五）回购股份；

（六）高比例送转股份；

（七）其他中国证监会和上海证券交易所要求的事项。

公司进行重大资产重组、合并的，应当按照上海证券交易所并购重组相关业 务规则的规定办理内幕信息知情人备案工作。

公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股 份等，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影响的事项时，除填写 内幕信息知情人档案，还应当制作重大事项进程备忘录。重大事项进程备忘录内 容包括但不限于：筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、 筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

公司应在内幕信息依法公开披露后 5 个交易日内将内幕信息知情人档案及 重大事项进程备忘录报送上海证券交易所备案。上海证券交易所可视情况要求公 司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。

第十三条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司证券 的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他 人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管 理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送 公司注册地中国证监会派出机构。

第十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息及重大事项进 程备忘录信息。内幕信息知情人档案自记录及重大事项进程备忘录自记录（含补 充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分支机构及子公司的 主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司

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内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十六条 公司向内幕信息知情人提供未公开信息的，应在提供之前，确认 已经与其签署保密协议、发送禁止内幕信息交易告知书等方式明确内幕信息知情 人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项，并要求其提供知晓公司 内幕信息的知情人名单。

第十七条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，公司将视情节轻 重以及给公司造成的损失和影响，对责任人给予处罚，并保留向其索赔的权利。

第十八条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、独立财务顾 问、证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东、公司的控股股东及 实际控制人、董事、监事、高级管理人员等内幕信息知情人员，若擅自披露公司 信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

第十九条 内幕信息知情人违反本制度的行为构成违法、犯罪的，公司有权 移交国家有权机关进行处理。

第二十条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知 情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责， 坚决杜绝内幕交易。

第二十一条 本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的有关规定执行。

本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致 的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定为准。

第二十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

第二十三条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

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附件：公司内幕信息知情人档案格式

序 号	知情人 类型	自然 人姓 名/法 人名 称/政 府部 门名 称	知情人身 份	所在单 位/部门	职务/ 岗位	证件 类型	证件 号码	知情日期 (YYYY-MM-DD)	亲属关系 名称	知悉 内幕 信息 地点	知悉 内幕 信息 方式	知悉 内幕 信息 阶段	登记 人	登记时间 (YYYY-MM-DD)	备注
	公司简称： 法定代表人签名：												公司代码： 公司盖章：

注：

• 1.公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照本制度相关规定的要求内容进行登记。具体档案格式由公司根据需 要确定，并注意保持稳定性。

• 2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

• 3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

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• 4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

• 5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

• 6.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

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