XGIMI TECH CO., LTD. — Audit Report / Information 2022

Apr 27, 2023

中国国际金融股份有限公司 关于极米科技股份有限公司 《关于公司 2022 年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》的核查意见

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二〇二三年四月

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为极米科技 股份有限公司（以下简称“极米科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规， 对公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意成都极米科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]200 号），公司获准向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 1,250 万股，发行价为每股人民币 133.73 元，本次发行募集资金总 额为 167,162.50 万元；扣除发行费用后，募集资金净额为 156,243.17 万元。信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验， 并于 2021 年 2 月 25 日出具了 XYZH/2021CDAA90051 号《验资报告》。经其审验， 上述募集资金已全部到位。

（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额

截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 95,298.37 万元，累计收到的 募集资金利息收入扣除银行手续费的净额为 5,177.50 万元。截至 2022 年 12 月 31 日， 公司募集资金余额为 44,106.82 万元（不含现金管理金额），用于现金管理金额为 22,000.00 万元。2022 年度公司募集资金投入具体情况如下：

单位：万元

		单位：万元
序号	项目	本期投入金额
1	智能投影与激光电视系列产品研发升级及产业化项目	34,032.52
2	光机研发中心建设项目	4,321.00
3	企业信息化系统建设项目	86.20
4	补充流动资金	-
5	回购公司股份支出	2,332.26
合计		40,771.98

1

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求制定公司《极米科技股份有限公司募 集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、投资 项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。《极米科技股份有限公司募集资金管理 制度》经公司 2020 年度第二次临时股东大会审议通过，经公司 2021 年第三次临时股 东大会审议修订。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，为规范公司募集资金管理和使用，保护 投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后存放于经公司董事 会批准开设的募集资金专项账户内，于 2021 年 2 月 25 日，公司与中国国际金融股份 有限公司分别与中国民生银行股份有限公司成都分行、平安银行股份有限公司成都分 行、招商银行股份有限公司成都分行、浙商银行股份有限公司成都分行签署了《募集 资金专户存储三方监管协议》；于 2021 年 6 月 9 日，公司、宜宾市极米光电有限公司 （简称“宜宾极米”）、中国国际金融股份有限公司分别与平安银行股份有限公司成都 分行、招商银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》； 于 2022 年 3 月 24 日，公司、宜宾极米、中国国际金融股份有限公司与中国民生银行 股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；于 2022 年 12 月 7 日，公司、中国国际金融股份有限公司与兴业银行股份有限公司成都分行签署了《募 集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本 不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

序号	募投项目	募集资金账户号	募集资金账户开户行	余额（单位：元）
1	智能投影与激光 电视系列产品研 发升级及产业化 项目	632703885	中国民生银行股份有 限公司青羊支行	336,035,342.06
2	智能投影与激光	634231933	中国民生银行股份有	133.96

2

	电视系列产品研 发升级及产业化 项目		限公司青羊支行
3	光机研发中心建 设项目	15054843840090	平安银行股份有限公 司成都分行营业部	10,807,839.52
4	光机研发中心建 设项目	15205736270081	平安银行股份有限公 司成都分行营业部	4,725.10
5	企业信息化系统 建设项目	6510000010120100859 801	浙商银行股份有限公 司成都分行营业部	6.57
6	补充流动资金	128905866810402	招商银行股份有限公 司成都分行锦江支行	94,219,939.69
7	补充流动资金	128910544110303	招商银行股份有限公 司成都分行锦江支行	253.00
8	/	431170100100258866	兴业银行股份有限公 司成都分行	-
合计				441,068,239.90

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称 “ 募投项目 ” ）的资金使用情况

公司 2022 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1 募集资金使用情 ” 况对照表 。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2022 年度公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司 2022 年 3 月 18 日召开第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第十三 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司使用不超过人民币 11 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买 流动性好、安全性高、单项产品期限最长不超过 12 个月的保本型理财产品（包括但 不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上 述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个 月内有效。董事会授权公司财务负责人行使该项投资决策权，并由公司财务部门负责 具体执行。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的 核查意见，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。截至 2022 年 12 月 31 日，现 金管理余额为 22,000 万元。报告期内，公司使用募集资金进行现金管理均未到期，截

3

至 2022 年 12 月 31 日，公司进行现金管理的情况如下：

受托方	产品类型	起始日	到期日	金额(万元）
平安银行股份有 限公司	结构性存款	2022年11月4日	2023年1月4日	5,000.00
平安银行股份有 限公司	结构性存款	2022年12月16日	2023年3月17日	2,000.00
招商银行股份有 限公司成都分行 锦江支行	结构性存款	2022年10月10日	2023年1月10日	5,000.00
招商银行股份有 限公司成都分行 锦江支行	结构性存款	2022年12月5日	2023年3月6日	10,000.00
合计				22,000.00

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （五）使用超募资金永久补充流动资金情况

2022 年度公司不存在使用超募资金永久补充流动资金情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收 购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用募投项目企业信息化系统建设项目利息收 入产生的节余募集资金人民币 160,995.06 元用于补充流动资金。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于 2022 年 8 月 30 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币 2,000 万元 （含），不超过人民币 4,000 万元（含）的超募资金回购股份。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用 23,322,588.01 元超募资金用于股份回购。

四、变更募投项目的资金使用情况

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（一）变更募集资金投资项目情况

公司 2022 年度募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司 2022 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2022 年 12 月 31 日，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》和公司《极米科技股份有限公司募集资金管理制度》的要 求及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募 集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论 性意见

经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况符合《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和 专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致， 不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）

5

附表 1：

募集资金使用情况对照表

				募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表
										单位：万元
募集资金总额				156,243.17		本年度投入募集资金总额					40,771.98
变更用途的募集资金总额				无		已累计投入募集资金总额					95,298.37
变更用途的募集资金总额比例				无
承诺投资项目和超募资金投 向	已变 更项 目， 含部 分变 更 （如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本 年 度 实 现 的 效 益	是 否 达 到 预 计 效 益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
承诺投资项目
智能投影与激光电视系列产 品研发升级及产业化项目	未变 更	81,573.33	81,573.33	81,573.33	34,032.52	51,275.43	-30,297.90	62.86	2024 年3 月	16 2,2 77. 28	不 适 用	否
光机研发中心建设项目	未变 更	19,595.64	19,595.64	19,595.64	4,321.00	12,053.31	-7,542.33	61.51	2024 年3 月	不 适 用	不 适 用	否
企业信息化系统建设项目 （已结项）	未变 更	4,837.37	4,837.37	4,837.37	86.20	4,837.37	0.00	100.00	不适 用	不 适 用	不 适 用	否

补充流动资金	未变 更	14,000.00	14,000.00	14,000.00	-	14,000.00	-	100.00	不适 用	不 适 用	不 适 用	否
承诺投资项目小计		120,006.34	120,006.34	120,006.34	38,439.72	82,166.11	-37,840.23	—	—		—	—
超募资金投向
补充流动资金	未变 更	不适用	10,800.00	10,800.00	-	10,800.00	-	100.00	不适 用	不 适 用	不 适 用	否
回购公司股份	不适 用	不适用	不适用	不适用	2,332.26	2,332.26	-	100.00	不适 用	不 适 用	不 适 用	否
超募资金投向小计			10,800.00	10,800.00	2,332.26	13,132.26	0.00	100.00
合计		120,006.34	130,806.34	130,806.34	40,771.98	95,298.37	-37,840.23	—	—		—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					2023年4月27日，公司分别召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会 第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。为提高募投项 目整体质量和募集资金使用效率，公司根据实际情况对募投项目“智能投影 与激光电视系列产品研发升级及产业化项目”及“光机研发中心建设项目”建 设方案具体实施过程中的设备选型与安装调试等工作不断优化。同时，因受 国内外经济环境的持续影响，公司在实施项目的过程中相对谨慎，减缓了募 集资金投资项目的实施进度。公司董事会同意公司在募投项目实施主体、募 集资金投资用途及规模不发生变更的情况下，对“智能投影与激光电视系列 产品研发升级及产业化项目”、“光机研发中心建设项目”募投项目进行延 期，延期至2024年3月。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					截至2022年12月31日，现金管理金额为22,000.00万元，详见第三条第 （三）款使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 企业信息化系统建设项目利息收入产生的节余募集资金人民币 16.10 万元 募集资金其他使用情况 公司已使用 2,332.26 万元超募资金用于股份回购

注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于极米科技股份有限公司<关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

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赵 言 朱 力
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中国国际金融股份有限公司

2023 年 4 月 27 日