Wiscom System Co., Ltd. — Management Reports 2013

Mar 22, 2013

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江苏金智科技股份有限公司 2012 年度监事会工作报告

南 京

二〇一三年三月

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江苏金智科技股份有限公司 第四届监事会第十四次会议文件

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江苏金智科技股份有限公司 2012 年度监事会工作报告

2012 年度，监事会依照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》 等法律法规及规章制度的规定，规范运作，认真履行监督职责，充分行使监督职 能。通过参加股东大会和列席董事会、直接听取公司各项工作报告与财务报告、 定期与公司高级管理人员进行沟通、查阅相关资料、对公司重大事项发表意见， 对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人 员的履职情况进行监督，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。

一、2012 年度监事会会议召开情况

2012 年度，公司共召开5 次监事会会议，会议的通知、召开和表决程序符 合《公司法》、《公司章程》、公司《监事会议事规则》的有关规定。有关情况如 下：

1、2012 年3 月24 日，第四届监事会第九次会议在公司召开，会议审议并 通过了公司2011 年度监事会工作报告、2011 年度内部控制自我评价报告、2011 年度财务决算、2011 年年度报告及其摘要共4 项议案。会议决议刊登于2012 年 3 月27 日的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。

2、2012 年4 月25 日，第四届监事会第十次会议在公司召开，会议审议通 过了公司2012 年第一季度季度报告。因本次监事会决议仅含审议季报一项议案 且无投反对票或弃权票情形的，会议决议免于公告。

3、2012 年8 月4 日，第四届监事会第十一次会议在公司召开，会议审议通 过了《公司章程修正案》、公司《未来三年股东回报规划（2012-2014 年）》共2 项议案。会议决议刊登于2012 年8 月7 日的《证券时报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上。

4、2012 年8 月25 日，第四届监事会第十二次会议在公司召开，会议审议 通过了公司2012 年半年度报告。因本次监事会决议仅含审议半年度报告一项议 案且无投反对票或弃权票情形的，会议决议免于公告。

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江苏金智科技股份有限公司 第四届监事会第十四次会议文件

5、2012 年10 月25 日，第四届监事会第十三次会议在公司召开，会议审议 通过了公司2012 年第三季度季度报告。因本次监事会决议仅含审议季报一项议 案且无投反对票或弃权票情形的，会议决议免于公告。

二、监事会对2012 年度有关事项的独立意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》及其他法律法规的规定规 范运作，决策程序合法，建立了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员 在执行公司职务时，严格遵守国家法律法规、公司章程和公司内部控制制度的规 定，不存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

报告期内，公司财务状况良好，财务制度健全、财务管理规范。财务报告真 实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、公司募集资金管理情况

报告期内，公司不存在募集资金使用情况，公司募集资金投资项目已于2010 年底实施完毕。

4、公司收购、出售资产情况

报告期内，监事会就公司转让子公司北京乾华科技发展有限公司（简称：“乾 华科技”）5%的股权事项进行了监督与核查，认为：本次转让定价合理、公允， 交易双方遵循公正、公平原则，符合乾华科技发展需求，不影响公司对乾华科技 的控制权，也没有损害公司及全体股东的利益。除此之外，公司无其他收购、出 售资产情况，也不存在内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情 况。

5、公司关联交易情况

报告期内，公司关联交易价格公平、合理，未损害公司利益。

6、内部控制自我评价报告情况

公司已建立了较为健全的内部控制制度体系并得到有效执行，符合国家相关 法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作 用。公司董事会出具的《2012 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映 了公司内部控制的建设及运行情况。

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江苏金智科技股份有限公司 第四届监事会第十四次会议文件

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已建立了《内幕信息知情人管理制度》。报告期内，公司严格按照制度 规定，积极做好内幕信息保密和管理工作，公平进行信息披露，维护了广大投资 者的合法权益。

江苏金智科技股份有限公司监事会

2013 年3 月20 日

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