Wiscom System Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 27, 2017

东吴证券股份有限公司

关于江苏金智科技股份有限公司

《内部控制规则落实自查表》的核查意见

2016 年 8 月 22 日,江苏金智科技股份有限公司（以下简称“金智科技”或“公 司”）与东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）签署了《非 公开发行股票保荐协议》，金智科技聘请东吴证券担任其 2016 年度非公开发行股 票的保荐机构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》 的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机 构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工 作。公司于 2016 年 8 月 22 日与华泰联合证券有限责任公司签订了《关于 2014 年度非公开发行保荐协议的终止协议》，华泰联合证券有限责任公司未完成的对 公司 2014 年度非公开发行股票的持续督导工作将由东吴证券承接。

东吴证券作为金智科技持续督导的保荐机构，根据深圳证券交易所《关于开 展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通 知》”）的要求，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关规定，对金智科技根据《通知》要求填写的《内部控制规则落实自查表》进 行了认真、审慎核查。具体情况如下：

一、内控规则落实情况

金智科技结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，认真核查了公司组织机构建设情况、 内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查 和披露情况等，并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担保、 重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制。根据检查结果，填写了《内 部控制规则落实自查表》。

二、保荐机构核查意见

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保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会 议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项 业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他 相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟 通等方式，结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳 证券交易所股票上市规则》等有关规定，对金智科技填写的《内部控制规则落实 自查表》进行了逐项核查。

经核查，保荐机构认为：金智科技的法人治理结构较为健全，现有的内部控 制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与企业业务经 营及管理相关的有效的内部控制；金智科技填写的《内部控制规则落实自查表》 真实、准确、完整地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于江苏金智科技股份有限公司<内 部控制规则落实自查表>的核查意见》之签章页）

保荐代表人签名：

周添 夏建阳

东吴证券股份有限公司

2017 年3 月27 日

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