Wiscom System Co., Ltd. — Annual Report 2014

Apr 6, 2015

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

==> picture [112 x 100] intentionally omitted <==

江苏金智科技股份有限公司

2014 年年度报告

2015 年 04 月

1

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年 12 月 31 日的公 司总股本 207,877,500 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含 税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。

公司负责人徐兵、主管会计工作负责人张浩及会计机构负责人 ( 会计主管人 员 ) 顾红敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

2

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

目录

第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介 .............................................................. 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 8 第四节 董事会报告 ........................................................... 10 第五节 重要事项 ............................................................. 40 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 56 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 62 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 63 第九节 公司治理 ............................................................. 74 第十节 内部控制 ............................................................. 81 第十一节 财务报告 ........................................................... 83 第十二节 备查文件目录 ...................................................... 190

3

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

释义

释义项	指	释义内容
公司、本公司、金智科技	指	江苏金智科技股份有限公司
金智集团	指	江苏金智集团有限公司（原“南京金智创业投资有限公司”）
金智电气	指	南京东大金智电气自动化有限公司
		江苏东大金智信息系统有限公司（原“江苏东大金智建筑智能化系统
金智信息	指
		工程有限公司”）
乾华科技	指	北京乾华科技发展有限公司
悠阔电气	指	南京悠阔电气科技有限公司
金智晟东	指	上海金智晟东电力科技有限公司
金智视讯	指	南京金智视讯技术有限公司
乾新能源	指	木垒县乾新能源开发有限公司
元、万元	指	人民币元、人民币万元
报告期	指	2014年1月1日至2014年12月31日

4

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

重大风险提示

本报告 “ 第四节 董事会报告 ” 之八、（五） “ 公司可能面临的风险因素 ” ，详 细披露了公司可能面对的风险因素，敬请投资者关注。

5

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第二节 公司简介

一、公司信息

股票简称	金智科技	股票代码	002090
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	江苏金智科技股份有限公司
公司的中文简称	金智科技
公司的外文名称（如有）	Wiscom System Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）	WISCOM
公司的法定代表人	徐 兵
注册地址	江苏省南京市江宁开发区将军大道100号
注册地址的邮政编码	211100
办公地址	江苏省南京市江宁开发区将军大道100号
办公地址的邮政编码	211100
公司网址	http://www.wiscom.com.cn
电子信箱	tzb@wiscom.com.cn

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	李剑	李瑾
	江苏省南京市江宁开发区将军大道100	江苏省南京市江宁开发区将军大道100
联系地址
	号	号
电话	025-52762230	025-52762205
传真	025-52762929	025-52762929
电子信箱	tzb@wiscom.com.cn	tzb@wiscom.com.cn

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称	《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	公司证券部

6

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

四、注册变更情况

			企业法人营业执照
	注册登记日期	注册登记地点		税务登记号码	组织机构代码
			注册号
		江苏省工商行政管
首次注册	1995年11月10日		3200001102816	320121134786520	13478652-0
		理局
		江苏省工商行政管
报告期末注册	2013年04月25日		320000000008380	320121134786520	13478652-0
		理局
		2006年，公司上市时的主营业务为电力自动化及高校信息化两大业务，同时从事
		IT服务业务。2007年，公司IT服务业务发展迅速，业已成为公司主营业务之一。
		2009年，基于高校信息化业务与公司其他主营业务的关联性及其发展风险和盈利
		能力等方面的考虑，公司不再将高校信息化业务作为主营业务发展，并于2010
		年12月将所持江苏金智教育信息技术有限公司（现更名为“江苏金智教育信息股
		份有限公司”）的股权以及相关软件著作权全部转让给南京金智创业投资有限公司
公司上市以来主营业务的变化情况（如
		（现更名为“江苏金智集团有限公司”）。2010年，公司收购了江苏东大金智建筑
有）
		智能化系统工程有限公司（现更名为“江苏东大金智信息系统有限公司”）52%的
		股权，使之成为公司的控股子公司，其所从事的智能化业务与公司的IT服务业务
		存在互补与协作，整合为公司IT业务。此外，公司基于业务发展的战略思考，以
		新能源领域为突破口，积极开拓电力工程设计与服务业务，于2010年底收购了北
		京乾华科技发展有限公司。公司目前主营业务包括电力自动化业务、IT业务和电
		力工程设计与服务业务。
历次控股股东的变更情况（如有）		无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	江苏省南京市建邺区江东中路106号1907室
签字会计师姓名	汤加全、金炜

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

7

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	2014年	2013年	本年比上年增减	2012年
营业收入（元）	1,179,081,319.68	1,052,408,180.34	12.04%	821,201,485.87
归属于上市公司股东的净利润	107,455,341.63	59,072,352.76
			81.90%	41,837,174.23
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	59,418,326.88	48,949,640.44	21.39%	35,740,167.65
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额	19,637,071.41	141,242,170.98
			-86.10%	12,704,867.49
（元）
基本每股收益（元/股）	0.5234	0.2896	80.73%	0.2051
稀释每股收益（元/股）	0.5094	0.2872	77.37%	0.2051
加权平均净资产收益率	16.45%	10.28%	6.17%	7.82%
	2014年末	2013年末	本年末比上年末增减	2012年末
总资产（元）	1,649,401,916.30	1,540,130,855.27	7.09%	1,199,254,678.29
归属于上市公司股东的净资产	721,209,002.66	597,843,717.75
			20.64%	551,321,168.80
（元）

二、境内外会计准则下会计数据差异

• 1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

• 2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

三、非经常性损益项目及金额

• √ 适用 □ 不适用

单位：元

8

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

项目	2014年金额	2013年金额	2012年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减	-117,816.86
		-126,077.38	1,223,303.69
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密	14,211,920.00
切相关，按照国家统一标准定额或定量享		12,366,830.00	12,060,000.00
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保	40,972,881.76
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及		-866,668.23	-140,482.13
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,400,619.03	6,082.78	-6,107,082.96
减：所得税影响额	5,551,443.71	1,393,661.21	1,116,666.92
少数股东权益影响额（税后）	77,907.41	-136,206.36	-177,934.90
合计	48,037,014.75	10,122,712.32	6,097,006.58	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

9

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第四节 董事会报告

一、概述

2014年度，公司总体经营情况良好，公司实现营业收入117,908.13万元，较上年增长 12.04%，主要来源于公司电力自动化业务、IT业务、电力工程设计与服务业务的增长。公司 持续加强内部管理，有效控制营业成本及期间费用，盈利能力进一步提升，2014年度归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年增长21.39%。公司2014年度营业利润、利 润总额、归属于上市公司股东的净利润分别较上年增长192.33%、87.42%、81.90%，主要原因 为公司2014年度完成江苏银行股份有限公司1,200万股股权的转让，对公司业绩影响较大。

公司长期坚持自主知识产权，坚持以软件为核心能力的研发创新，持续加大软件研发投 入，为公司长期可持续发展奠定了坚实基础。报告期内，公司围绕智能电网、智慧城市两大 业务领域，加强自主研发创新力度，研发成果显著。在智能电网研发方面，公司持续加大对 配网自动化业务的研发投入，申报的《广域分布式智能配网调配控一体化系统项目》获2013 年度南京国家智能电网产业集聚发展试点重点项目立项，并获补助资金计划中央省级资金资 助2,000万元；在智慧城市研发方面，公司成立了智慧城市研究院，作为智慧城市业务的创新 引擎，智慧城市研究院将紧扣国家产业结构战略调整的城镇化产业发展要求和智慧城市应用 的现状开展研发创新工作，引领产业发展。

报告期内，在电网自动化业务方面，公司在国家电网集中招标采购和智能变电站推广应 用方面，继续取得良好业绩。在国家电网公司2014年度输变电统一招标采购及协议库存招标 采购中，公司累计中标合同金额1.75亿元，中标产品涉及220（330）kV变电站监控系统、 110(66)kV变电站监控系统、220（330）kV智能变电站监控系统、110(66)kV智能变电站监控 系统、220kV继电保护设备、110(66)kV继电保护设备、配电终端等。同时，公司通过与金智 晟东的优势资源整合，积极拓展配网自动化业务，在国家电网公司组织的2014年第一次配电 终端协议库存招标活动中，公司中标配电终端装置3,000套，中标金额2,400万元，与国电南 瑞、四方股份、积成电子等同处于第一梯队；在江苏、云南、江西、陕西、深圳等省份的配 电网自动化采集终端和配电测试仪采购中累计中标约3,000万元。这些成绩的取得，进一步提 高了公司的品牌影响力和行业地位，标志着公司已经成为国内智能电网领域技术和产品的主 流供应商之一。国家智能电网建设的战略性机遇及公司在该领域取得的良好业绩，是公司电

10

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

网自动化业务持续增长的坚实基础。

报告期内，在发电及工业企业电气自动化业务方面，全年实现合同额超过1.97亿元，再 创历史佳绩。在火电厂电气自动化领域，公司以行业领先的品牌及技术优势，业绩持续保持 增长，中标华能集团、华电集团、大唐集团、国电集团、中电投集团及其他发电企业所属大 型发电厂多台600MW及以上级机组的大型发电厂电气自动化系统及保护装置。同时，公司积极 开拓风电、光伏发电等新能源市场，中标华能富川金子岭风电场工程、中电投山东牟平高陵 富顶风电场一期工程、北京鹿鸣山官厅风电场三期49MW工程、山东华电龙口风电场一期49.5MW 工程等项目。在石化、煤炭等行业领域，公司继续取得进展，参与了中天合创煤炭深加工项 目电气框架招标并取得良好成绩，中标中石化、中海油、中石油下属多个分公司的快切及保 护装置项目。公司还积极开拓境外市场，成立了国际市场部，在印度尼西亚、印度、土耳其 等国家获得合同业绩。

报告期内，在IT业务方面，公司积极参与智慧城市建设，在平安城市领域业绩显著，承 建了“南京青奥会国家层面安保指挥部通信指挥系统”和“首个国家公祭日12.13安保指挥系 统”等重大项目，参与了南京高铁南站、保障房、重点公交站台等民生工程项目的安保系统 建设。在区域拓展上，公司进一步加强新疆、湖南等区域的市场拓展工作，成功中标新疆大 剧院、湖南长沙梅花岭腊八寺等智能化项目。在行业用户拓展上，公司与万达、龙湖等知名 地产集团合作，承接了江苏镇江万达慧云工程、河南安阳万达嘉华酒店、上海龙湖虹桥05地 块等智能化项目。在专业化服务上，公司严格遵循ITSS国家标准，继江苏省首家通过ITSS运 维通用评估后，成为中电标协信息技术服务分会（简称ITSS分会）副会长单位，2014年被江 苏省经济和信息化委员会授予“江苏省ITSS标准应用与推广示范企业”称号，承接了江苏电 力信通资源模型科技项目、江苏宿迁电力调度机房管理技改项目及江苏烟草、冀北电网公司 等专业运维服务项目。同时，公司坚持探索在智慧城市建设领域的新商机，公司的智慧城市 研究院在进行若干方向的探索后，锁定了大交通中静态交通这一细分领域，运用物联网技术， 融合移动互联构建了完整的“城市静态交通解决方案”，目前正在积极试点落地。

报告期内，在电力工程设计与服务业务方面，公司完成了从电力设计到工程总包到电站 投资的战略跨步，业务视野得到了大的提升，战略新业务板块已经初具雏形。其中，在风电 场咨询与勘察设计业务领域，公司中标华能国际江西蒋公岭、江苏铜山等，华能新能源山西 神池、陕西定边等，大唐国际广东阿婆髻等多个风电场项目，全年合同额累计超过5,000万元， 成为国内风电设计领域业绩最好的设计院之一。在光伏电站咨询与勘察设计业务领域，公司

11

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

中标中电投尉犁100MWp光伏产业园区规划及尉犁一期30MWp、二期30MWp光伏并网发电项目可 研，江苏协鑫海滨浦口20MW农光大棚发电设计、赣榆县经济开发区和安中小企业园工业厂房 6MWp分布式光伏设计等多个项目。在输变配电咨询与勘察设计业务领域，公司中标西藏电力 公司220KV新建羊湖变电站，江苏省电力公司春麓110千伏输变电、谢北110千伏变电站扩建、 检修分公司技改等项目。在工程总承包、项目管理方面，公司承接了金风科技6MW、3MW海上 风电试验机组及2MW微网项目配套工程的总承包等项目。此外，公司与华能国际股份公司合作 编制了“风力发电场初步设计”、“风力风电场标准化设计”两项标准，已由电力出版社出 版发行，与中电投集团、华电等正在合作编制风电、光伏相关的标准。

报告期内，公司积极开拓在新能源领域的投资、运营业务，公司自主投资、开发、设计 和建设管理的新疆昌吉木垒老君庙风电场一期（49.5MW）项目正式开工建设；公司在保加利 亚的两个太阳能光伏电站运营正常，为公司带来良好的投资回报。

报告期内，公司积极利用上市公司平台促进业务发展，于2014年7月推出非公开发行股票， 目前该事项正处于中国证监会审核过程中。此外，公司首期股票期权激励计划顺利实施，第 一个行权期行权条件满足，共有136名激励对象在本行权期可行权，截止2014年12月31日，公 司激励对象已完成第一个行权期共计387.75万份期权的行权。

二、主营业务分析

1 、概述

公司主要从事电力自动化业务、IT业务和电力工程设计与服务业务。公司主营产品和服 务包括发电厂（电气）保护及自动化产品、变电站保护及自动化产品、配用电自动化产品、 企业级IT服务及相关产品、建筑智能化工程服务、智能安防产品及服务等。

公司经营范围为：电力自动化、继电保护、工业电气自动化、水利、水电及水处理自动 化产品及系统的开发、设计、制造、销售及服务，水文仪器、大坝自动化仪器、传感器、电 子仪器、电子及电气设备、光电设备、机电设备、通信设备、计算机软硬件的开发、设计、 制造、销售及服务，计算机信息系统设计、销售、施工及技术咨询服务，电力行业工程咨询、 设计、总承包；新能源（光伏发电、风力发电等）工程的投资、总承包、关键设备制造，水 利、水处理、工业企业、交通等行业的监测、监控、机电设备等系统的集成及总承包，燃气 轮机设备和备件的销售、技术咨询及检修工程服务，自营和代理各类商品和技术的进出口； 国外电力工程投资、总承包。

12

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况

回顾公司2014年的整体经营情况，公司较好落实和执行了公司发展战略及2014年度经营 计划。

在电网自动化业务方面：（1）公司与金智晟东在配网业务上人才、技术和市场等方面的 全面融合，在国家电网公司集中采购中取得良好业绩。（2）公司在国家电网公司2014年第四 批次输变电设备集中招标采购中中标部分220KV及以上电压等级的监控和保护设备，并积极 参与国家电网公司220KV保护等相关产品的检测，力争取得实质性突破。（3）公司积极参加 南方电网公司的集中招标采购，已具备相关招投标资质等条件，正在积极争取中标业绩。

在发电及工业企业电气自动化业务方面：（1）公司抓住发电总体环境好转的机会，积极 开拓市场，调整区域布局，采取重点项目重点跟踪、协同作战的策略，取得了业绩的持续增 长。（2）在工业企业电气自动化业务领域，公司采用大客户模式进行市场开拓，快切产品在 石化行业的领先地位进一步加强，同时积极推广公司综合自动化及低压保护产品，取得良好 进展。（3）公司进一步加强营销体系及队伍建设，销售资源配置良好。

在IT业务方面：（1）公司在保持现有业务规模稳定增长的基础上，选择优质项目，持续 改善业务质量和综合盈利能力，公司品牌影响力进一步提升。（2）公司智慧城市研究院积极 推进面向信息基础设施、行业智能应用、运营服务管理的智慧城市三维业务架构，为公司IT 业务提供有效技术支持。（3）公司围绕智慧城市的发展趋势，锁定了大交通中静态交通这一 细分领域，构建了完整的“城市静态交通解决方案”，正在积极试点落地。

在电力工程设计及服务业务方面：（1）公司设计团队建设和设计业务发展再上台阶，设 计人员规模近100人，设计业务总量突破5,000万元，成为国内风电业绩最好的设计院之一， 并在输变配电设计领域取得一定突破。（2）公司承接了部分风电、光伏发电等工程总包项目， 在锻炼队伍的同时，积累了工程管理经验，为公司开展新能源投资、运营业务提供了良好的 支撑。（3）公司不断加强和完善业务内部管理制度、流程建设，并贯彻实施。

公司不断加强组织管理及人才队伍建设，保持组织活力，持续培养内部骨干员工并加大 外部核心人才引进力度，并建立了较为完善的绩效考评体系及中长期激励机制。

公司不断加强平台及支撑体系建设，更好的支撑、服务于各业务的发展，并为公司及业 务未来的发展奠定坚实的基础。

公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用

13

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

2 、收入

说明

报告期内，公司总体经营情况良好，实现营业收入117,908.13万元，较2013年度增长 12.04%。

公司实物销售收入是否大于劳务收入

□ 是 √ 否

公司重大的在手订单情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司新增订单131,247万元，较2013年度增加4.44%，具体情况如下：

	2014年 （万元）	2013年 （万元）	本年比上年 订单增减幅度
电力自动化业务	63,163	59,650	5.89%
IT 业务	61,708	61,320	0.63%
电力工程设计与服务业务	6,250	3,551	76.01%
高校信息化业务	126	1,142	-88.97%
合计	131,247	125,663	4.44%

公司订单执行存在明显的项目特征，从合同签署到备料、生产、调试、发货、工程实施、 验收、开票结算、收款需要相对较长的周期，订单跨期执行是业务的正常特点，截止2014年 12月31日，已签署合同尚未确认收入的金额为93,695万元（含税）。

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

公司主要销售客户情况

公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）	237,142,970.45
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	20.12%

公司前 5 大客户资料

√ 适用 □ 不适用

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	上海现代建筑设计（集团）有限公司	72,264,410.78	6.13%
2	江苏省电力公司	67,408,452.41	5.72%
3	新疆师范大学	45,949,341.30	3.90%
4	溧水县城镇建设投资有限责任公司	29,328,209.07	2.49%

14

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

5	张家港市城市投资发展集团有限公司	22,192,556.89	1.88%
合计	--	237,142,970.45	20.12%

3 、成本

行业分类

单位：元

		2014年	2014年	2013年	2013年
行业分类	项目					同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
电力自动化业务	营业成本	316,914,242.16	38.81%	268,486,345.34	35.77%	18.04%
IT业务	营业成本	465,285,466.17	56.98%	441,057,739.40	58.76%	5.49%
电力工程设计与
	营业成本	21,154,363.37	2.59%	11,445,738.90	1.52%	84.82%
服务业务
其他业务	营业成本	13,268,473.20	1.62%	29,640,034.83	3.95%	-55.23%
合计	营业成本	816,622,544.90	100.00%	750,629,858.47	100.00%	8.79%

产品分类

单位：元

		2014年	2014年	2013年	2013年
产品分类	项目					同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
变电站综合自动
	营业成本	192,437,299.34	23.57%	169,714,219.67	22.61%	13.39%
化装置及系统
配用电自动化装
	营业成本	16,243,085.42	1.99%	720,012.30	0.10%	2155.95%
置及系统
发电厂电气自动
	营业成本	101,002,745.09	12.37%	92,011,914.16	12.26%	9.77%
化装置及系统
电力自动化其他
	营业成本	7,231,112.31	0.89%	6,040,199.21	0.80%	19.72%
产品
智能化产品及服
	营业成本	306,251,458.31	37.50%	270,266,702.49	36.01%	13.31%
务
IT服务相关产品
	营业成本	159,034,007.86	19.47%	170,791,036.91	22.75%	-6.88%
及服务
电力工程设计与
	营业成本	21,154,363.37	2.59%	11,445,738.90	1.52%	84.82%
服务
光伏发电	营业成本	8,670,832.18	1.06%	9,659,419.50	1.29%	-10.23%
高校信息化产品
	营业成本	4,597,641.02	0.56%	19,980,615.33	2.66%	-76.99%
及服务
合计	营业成本	816,622,544.90	100.00%	750,629,858.47	100.00%	8.79%

15

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

报告期内，公司存货变动情况如下：

单位：元

项目	2014年末	占2014年末总资产	2013年末	占2013年末总	存货同比	存货占比 增减
	余额	比例	余额	资产比例	增减
原材料 在产品及自制半成品 产成品及外购商品 委托加工物资 合计	77,492,271.88	4.70%	68,670,258.71	4.46%	12.85%	0.24%
	102,026,208.73	6.19%	54,736,605.91	3.55%	86.39%	2.64%
	77,730,623.52	4.71%	89,358,663.74	5.80%	-13.01%	-1.09%
	268,366.41	0.02%				0.02%
	257,517,470.54	15.61%	212,765,528.36	13.81%	21.03%	1.80%

公司主要产品市场供求情况良好，产品销售价格有一定提升，原材料价格基本稳定，无 存货跌价准备计提情况。

公司主要供应商情况

公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）	59,478,252.03
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	8.77%

公司前 5 名供应商资料

√ 适用 □ 不适用

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	南京佳盛机电器材制造有限公司	18,769,076.03	2.77%
2	许继电气股份有限公司	11,463,556.50	1.69%
3	南京瑞齐德电子科技有限公司	10,521,475.72	1.55%
4	鸣志国际贸易（上海）有限公司	10,044,080.66	1.48%
5	上海明琛计算机科技发展公司	8,680,063.13	1.28%
合计	--	59,478,252.04	8.77%

4 、费用

项目	2014年度	2013年度	同比增减
销售费用（元）	99,017,127.43	92,523,022.68	7.02%
管理费用（元）	169,538,535.39	141,562,964.25	19.76%
财务费用（元）	20,830,305.85	12,869,692.11	61.86%
所得税费用（元）	10,783,439.64	5,409,805.26	99.33%

（1）报告期内，公司财务费用较2013年度增加61.86%，主要原因为公司本期平均贷款规

16

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

模较上年增加影响。

（2）报告期内，公司所得税费用较2013年度增加99.33%，主要原因为公司本期应纳税所 得较上年增加所致。

5 、研发支出

公司长期坚持研发投入不低于营业收入的8%；坚持自主创新，坚持自主知识产权, 以软 件为核心能力，以市场为导向，积极推进技术创新工作，应用新技术，开发新产品，提升公 司的核心竞争力和行业地位。最近三年，公司研发支出情况如下：

项 目	2014年	2013年	2012年
研发支出总额（万元）	10,092.94	8,945.47	6,851.36
研发支出占营业收入的比重	8.56%	8.50%	8.34%
研发支出占净资产的比重	14.01%	14.96%	12.43%

报告期内，公司围绕智能电网、智慧城市两大业务领域，加强自主研发创新力度，研发 成果显著。在智能电网方面，公司完成了智能化变电站系统产品的齐套、完善、改进、提高， 完成了新一代高压保护平台研发及产品化，并积极推进配网主站系统功能研发、新一代智能 远动、保信子站装置研发和电厂及工企中压产品的升级。其中，公司自主研制的“iPACS-5776D 智能测控装置”顺利通过国网新一代自动化装置集中专业检测，公司在研项目“广域分布式 智能配网调配控一体化系统项目”获国家智能电网产业集聚发展试点重点项目补助资金计划 项目政府补助资金2,000万元。在智慧城市业务领域，公司围绕智能电网信息化应用的新需求， 开发了电力信通运维资源模型等新产品；公司积极推进“面向智慧城市应用的信息融合平台 关键技术研发及产业化”项目进度，构建了完整的“城市静态交通解决方案”，并从城市管 理者、经营者、驾车人各角度进行了产品、方案及业务模式的预研，进入了试点落地阶段。 报告期内，公司新获国家发明专利4项，新获软件著作权14项。

6 、现金流

单位：元

项目	2014年	2013年	同比增减
经营活动现金流入小计	1,064,818,686.12	1,034,313,183.45	2.95%

17

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

经营活动现金流出小计	1,045,181,614.71	893,071,012.47	17.03%
经营活动产生的现金流量净额	19,637,071.41	141,242,170.98	-86.10%
投资活动现金流入小计	77,902,664.06	2,968,013.09	2,524.74%
投资活动现金流出小计	52,017,288.64	84,404,925.47	-38.37%
投资活动产生的现金流量净额	25,885,375.42	-81,436,912.38	131.79%
筹资活动现金流入小计	407,409,107.30	441,969,580.85	-7.82%
筹资活动现金流出小计	461,464,632.38	363,627,373.68	26.91%
筹资活动产生的现金流量净额	-54,055,525.08	78,342,207.17	-169.00%
现金及现金等价物净增加额	-9,126,514.09	142,849,240.94	-106.39%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

（1）公司经营活动产生的现金流量净额较上年减少86.10%，主要原因为公司本期购买商 品、接受劳务支付的现金等经营性支出增加影响。

（2）公司投资活动现金流入小计较上年增加2524.75%，主要原因为公司在报告期内收到 转让江苏银行1,200万股股权的转让款影响；公司投资活动现金流出小计较上年减少38.37%， 主要原因为公司上年进一步收购金智信息股权、增资紫金信托、投资金智视讯等对外投资支 付的现金较多影响。

（3）公司筹资活动产生的现金流量净额较上年减少169.00%，主要原因为公司本年偿还到 期流动资金借款较上年增加影响。

（4）公司现金及现金等价物净增加额较上年减少106.39%，主要原因为公司本年经营活动 产生的现金流量净额及筹资活动产生的现金流量净额较上年减少影响。

报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

√ 适用 □ 不适用

公司经营活动产生的现金流量低于公司本年度净利润，主要原因为：（1）公司本期完成 江苏银行1,200万股股权的转让，对公司2014年度的净利润影响为3,597.71万元，而该部分现 金流入为投资活动产生的现金流；（2）公司2013年度经营活动产生的现金流量净额为 14,124.22万元，显著高于2013年度的净利润5,907.24万元，综合2013年度、2014年度的经营 活动产生的现金流量净额，与近两年的公司净利润不存在重大差异。

三、主营业务构成情况

单位：元

18

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

				营业收入比上	营业成本比上	毛利率比上
	营业收入	营业成本	毛利率
				年同期增减	年同期增减	年同期增减
分行业
电力自动化业务	535,297,483.04	316,914,242.16	40.80%	19.57%	18.04%	0.77%
IT业务	581,111,110.86	465,285,466.17	19.93%	6.91%	5.49%	1.08%
电力工程设计与服务业务	37,852,243.74	21,154,363.37	44.11%	70.78%	84.82%	-4.25%
其他业务	21,379,067.41	13,268,473.20	37.94%	-45.23%	-55.23%	13.88%
合计	1,175,639,905.05	816,622,544.90	30.54%	11.71%	8.79%	1.86%
分产品
变电站综合自动化装置及
	328,123,665.10	192,437,299.34	41.35%	15.89%	13.39%	1.29%
系统
配用电自动化装置及系统	27,053,679.56	16,243,085.42	39.96%	2213.80%	2155.95%	1.54%
发电厂电气自动化装置及
	170,017,574.28	101,002,745.09	40.59%	9.66%	9.77%	-0.06%
系统
电力自动化其他产品	10,102,564.10	7,231,112.31	28.42%	21.35%	19.72%	0.97%
智能化产品及服务	389,863,247.86	306,251,458.31	21.45%	14.92%	13.31%	1.12%
IT服务相关产品及服务	191,247,863.00	159,034,007.86	16.84%	-6.39%	-6.88%	0.44%
电力工程设计与服务	37,852,243.74	21,154,363.37	44.11%	70.78%	84.82%	-4.25%
光伏发电	15,881,921.66	8,670,832.18	45.40%	-1.11%	-10.23%	5.54%
高校信息化产品及服务	5,497,145.75	4,597,641.02	16.36%	-76.07%	-76.99%	3.34%
合计	1,175,639,905.05	816,622,544.90	30.54%	11.71%	8.79%	1.86%
分地区
华东地区	625,171,532.35	452,475,110.76	27.62%	6.43%	3.76%	1.86%
华北地区	235,870,744.38	158,834,971.04	32.66%	7.26%	4.92%	1.50%
华中地区	72,244,780.70	48,993,718.83	32.18%	3.55%	1.89%	1.10%
西北地区	62,783,200.09	41,838,422.00	33.36%	17.43%	15.15%	1.32%
西南地区	68,002,374.36	44,715,508.91	34.24%	72.55%	71.24%	0.50%
东北地区	59,588,626.24	38,257,328.18	35.80%	48.66%	47.83%	0.36%
华南地区	36,096,725.27	22,836,653.00	36.73%	37.28%	34.55%	1.28%
国外(保加利亚)	15,881,921.66	8,670,832.18	45.40%	-1.11%	-11.33%	6.29%
合计	1,175,639,905.05	816,622,544.90	30.54%	11.71%	8.79%	1.86%

19

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

四、资产、负债状况分析

1 、资产项目重大变动情况

单位：元

	2014年末	2014年末	2013年末	2013年末
		占总资产		占总资产	比重增减	重大变动说明
	金额		金额
		比例		比例
货币资金	318,699,359.82	19.32%	326,388,011.40	21.19%	-1.87%	归还到期流动资金借款影响。
	506,690,680.63		389,774,435.54			公司电网自动化业务及平安城市、
						智能交通业务占比提升，该类业务
应收账款		30.72%		25.31%	5.41%
						项目执行周期相对较长，该业务特
						征使得公司应收账款比例提高。
存货	257,517,470.54	15.61%	212,765,528.36	13.81%	1.80%	为待执行合同的备货增加影响。
投资性房地产		0.00%		0.00%	0.00%
长期股权投资	5,448,164.90	0.33%	6,472,330.34	0.42%	-0.09%
固定资产	179,996,105.88	10.91%	198,876,085.01	12.91%	-2.00%	固定资产折旧影响。
	27,876,425.19					新疆昌吉木垒老君庙风电场一期
在建工程		1.69%		0.00%	1.69%	（49.5MW）项目建设及E座生产
						调试中心建设影响。

2 、负债项目重大变动情况

单位：元

	2014年	2014年	2013年	2013年
		占总资产比	金额	占总资产	比重增减	重大变动说明
	金额
		例		比例
短期借款	298,314,986.32	18.09%	341,636,129.27	22.18%	-4.09%	归还到期借款影响。
	24,231,240.00		27,253,143.00			公司在保加利亚投资建设的保加利
长期借款		1.47%		1.77%	-0.30%	亚3MW并网发电项目向中国进出口
						银行贷款余额逐年减少影响。

3 、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元

			计入权益的累
		本期公允价值		本期计提的减
项目	期初数		计公允价值变		本期购买金额	本期出售金额	期末数
		变动损益		值
			动
金融资产

20

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

上述合计	0.00						0.00
金融负债	261,296.09	261,296.09					0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否

五、核心竞争力分析

公司致力于智慧城市、绿色能源的建设和发展，通过不断创新、研发高品质的智能电网 及智慧城市解决方案与产品，在电力系统自动化和企业级IT服务等专业领域，形成了具有自 主知识产权的系列化软硬件产品和解决方案，是行业内的知名企业。公司的核心竞争力分析 已在公司2013年度报告中“董事会工作报告”章节详细描述。

报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化，公司核心竞争力主要增长情况如下： 1、良好的人才激励机制

人才是公司长期持续、健康发展的关键保障。公司始终坚持“以人为本”，建立了一整 套行之有效的人才引进、培养、使用、激励机制，凝聚了一个优秀的人才团队，打造了公司 发展的软实力。特别是，公司首期股票期权激励计划在报告期的顺利实施，充分调动了公司 管理团队和核心技术（业务）员工的积极性、创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营 者、员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，进一步提升了公司的核心 竞争力。

2、突出的设计能力

公司拥有专业化电力设计院，具有从事火力发电、输变电、新能源发电、节能减排等工 程项目规划、咨询、勘察、设计的资质、队伍、能力和丰富的经验业绩，在新能源、智能化 变电站、发电厂电气自动化系统等领域具有领先的优势。

3、持续扩张的生产能力

公司目前已拥有1万平米的生产及调试厂房、行业领先的质量保证体系和生产过程控制能 力。考虑未来公司业务规模进一步提升对生产、工程办公、作业等的需求，公司目前正在启 动E座工程调试大楼建设，总建筑面积约2.5万平米，建成后将大大提升公司的生产加工能力。 报告期内，公司重要资产也不存在重大变化。

21

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

六、投资状况分析

1 、对外股权投资情况

（ 1 ）对外投资情况

√ 适用 □ 不适用

对外投资情况	对外投资情况	对外投资情况
报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
52,833,630.00	106,573,750.00	-50.43%
	被投资公司情况
公司名称	主要业务	上市公司占被投资公司权益比例
	风电、光伏及其他可再生能源项目的投
木垒县乾新能源开发有限公司		98.50%
	资、开发、建设、经营。
	基础设施项目的建设、管理、维护及养
南京城建隧桥经营管理有限责任公司		10.00%
	护。

（ 2 ）持有金融企业股权情况

√ 适用 □ 不适用

		最初投资	期初持股	期初持股	期末持股	期末持股	期末账面	报告期损	会计核算
公司名称	公司类别									股份来源
		成本（元）	数量（股）	比例	数量（股）	比例	值（元）	益（元）	科目
江苏银行
		30,000,000					15,600,000	41,974,528	长期股权	参与增资
股份有限	商业银行		25,000,000	0.24%	13,000,000	0.13%
		.00					.00	.30	投资	扩股
公司
紫金信托										参与重组
		35,000,000					63,600,000	2,206,000.	长期股权
有限责任	信托公司		60,000,000	5.00%	60,000,000	5.00%				与增资扩
		.00					.00	00	投资
公司										股
		65,000,000					79,200,000	44,180,528
合计			85,000,000	--	73,000,000	--			--	--
		.00					.00	.30

（ 3 ）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

（ 4 ）持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

22

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

2 、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

（ 1 ）委托理财情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。

（ 2 ）衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

										期末投资
衍生品投				衍生品投				计提减值		金额占公	报告期实
		是否关联	衍生品投				期初投资		期末投资
资操作方	关联关系			资初始投	起始日期	终止日期		准备金额		司报告期	际损益金
		交易	资类型				金额		金额
名称				资金额				（如有）		末净资产	额
										比例
上海证券
					2014年	2014年
交易所、			国债逆回
	无	否		6,074.4	01月02	12月30	0	0	0	0.00%	232.33
深圳证券			购
					日	日
交易所
合计				6,074.4	--	--	0		0	0.00%	232.33
衍生品投资资金来源				自有资金
涉诉情况（如适用）				不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如
				2014年03月25日
有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如
				2014年04月22日
有)
				1、投资风险（1）尽管公司拟投资的金融产品属于低风险投资品种，但金融市场
				受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。（2）公司将根据
				经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但短期投资的实际收益仍存在不
				确定性。 （3）相关工作人员的操作风险。2、风险控制措施（1）公司在选择
				低风险短期金融产品投资前，应将就该具体金融产品投资制定实施细则，报经公
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措				司财务负责人、总经理、董事长会签后严格执行。（2）公司财务部门将及时分析
施说明（包括但不限于市场风险、流动性				和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的
风险、信用风险、操作风险、法律风险等）				风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 （3）公司审计部负责对低风
				险投资理财资金使用与保管情况进行日常监督，每个季度末应对所投资金融产品
				项目进行全面核查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和
				损失，并向审计委员会报告。（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监
				督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。（5）公司将依据深交所的相关规
				定，在定期报告中披露报告期内低风险短期金融产品投资以及相应的损益情况。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品				不适用

23

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

公允价值变动的情况，对衍生品公允价值
的分析应披露具体使用的方法及相关假
设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生	不适用
重大变化的说明
	经认真审查，公司独立董事认为公司在不影响公司正常经营的情况下，利用自有
	闲置资金进行低风险的短期金融产品投资，有利于提高公司资金使用效率、合理
独立董事对公司衍生品投资及风险控制	利用闲置资金，符合公司和全体股东的利益。并且，公司投资的产品品种仅为安
情况的专项意见	全性高、流动性强、短期（不超过365天）的保本型金融产品，风险较低，对此，
	公司已制定了相应的风险控制措施。因此，公司独立董事同意公司以不超过3亿
	元的闲置资金进行低风险的短期金融产品投资。

（ 3 ）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

3 、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

4 、主要子公司、参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司、参股公司情况

单位：元

			主要产品或
公司名称	公司类型	所处行业		注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
			服务
南京东大金
			电力自动化		247,569,868	80,713,281.	436,532,535	1,789,431.0	1,128,898.6
智电气自动	子公司	电力自动化		2,000万元
			产品销售		.93	23	.81	0	5
化有限公司
南京东大金
			电力自动化			-1,094,208.
智电气销售	子公司	电力自动化		100万元	732,967.17		0.00	-41,014.23	-41,014.23
			产品销售			26
有限公司
上海东大金
			智能化、IT		28,476,462.	6,765,864.8	57,600,684.
智信息系统	子公司	IT		500万元				367,431.72	138,063.45
			服务		70	7	28
有限公司
江苏东大金
			建筑智能		376,843,772	123,552,545	520,122,756	32,706,704.	28,410,665.
智信息系统	子公司	IT		8,100万元
			化、IT服务		.84	.24	.94	10	83
有限公司

24

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

北京乾华科
		电力工程设	电力工程设		62,975,666.	51,302,226.	37,852,243.	3,452,800.7	3,323,093.3
技发展有限	子公司			5,000万元
		计与服务	计与服务		61	29	74	7	7
公司
			风电、光伏
			及其他可再
木垒县乾新
			生能源项目		50,824,223.	50,003,421.
能源开发有	子公司	新能源		5,000万元			0.00	4,562.09	3,421.57
			的投资、开		96	57
限公司
			发、建设、
			经营。
保加利亚
			太阳能电站	保加利亚列	32,614,771.	31,039,137.	6,714,760.8	2,413,548.4	2,017,112.5
Polar-Wisco	子公司	新能源
			投资、运营	弗10元	40	92	9	6	9
m Ltd.
金智科技
			保加利亚新
（保加利				保加利亚列	32,969,475.	32,551,659.	9,167,160.7	4,196,710.5	3,756,119.0
	子公司	新能源	能源电站投
亚）投资有				弗50元	62	42	7	9	2
			资、运营
限公司
南京悠阔电
			电力自动化		11,702,721.	1,415,851.4	16,077,507.	-2,280,617.	-2,265,923.
气科技有限	子公司	电力自动化		1,000万元
			产品及服务		86	8	25	00	28
公司
上海金智晟
			配网自动化		61,586,850.	55,673,757.	19,329,160.	4,497,081.8	4,624,127.1
东电力科技	子公司	电力自动化		5000万元
			产品研发		36	61	25	9	7
有限公司
西安高研电
					6,944,461.0	5,853,260.6	1,274,074.3
器有限责任	参股公司	电力自动化	电子互感器	600万元				14,589.51	13,130.56
					9	3	4
公司
南京金智视			视频监控产
					19,757,267.	2,997,219.8	17,635,432.	-3,385,933.	-3,433,142.
讯技术有限	参股公司	电力自动化	品开发和销	1000万元
					40	9	72	27	95
公司			售

主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

	报告期内取得和处置子公司	报告期内取得和处置子公司
公司名称			对整体生产和业绩的影响
	目的	方式
木垒县乾新能源开发有限公			有利于公司新能源投资、运营
	投资建设风电场	新设
司			业务的拓展

5 、非募集资金投资的重大项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

25

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

			截至报告期末
		本报告期投入				披露日期（如	披露索引（如
项目名称	计划投资总额		累计实际投入	项目进度	项目收益情况
		金额				有）	有）
			金额
							详见刊登于
							《证券时报》、
							巨潮资讯网的
							《江苏金智科
新疆昌吉木垒							技股份有限公
老君庙风电场							司关于投资建
						2014年11月
一期	40,844.17	1,899.7	1,899.7	10.00%	暂无收益		设新疆昌吉木
						04日
（49.5MW）项							垒老君庙风电
目							场一期
							（49.5MW）项
							目的公告 》
							（公告编号：
							2014-055）
合计	40,844.17	1,899.7	1,899.7	--	--	--	--

七、公司控制的特殊目的主体情况

□ 适用 √ 不适用

八、公司未来发展的展望

（一）所处行业的竞争格局和发展趋势

1、电网自动化业务方面

我国坚持以坚强智能电网坚强网架为基础，以通信信息平台为支撑，以智能控制为手段， 包含电力系统的发电、输电、变电、配电、用电和调度各个环节，覆盖所有电压等级，实现 “电力流、信息流、业务流”的高度一体化融合的技术路线。对我国来说，智能电网的建设 将是一个长期规划，在智能电网建设初期，对智能化变电站和智能配电网监测控制为主的二 次设备的需求将大大增加。2015年，国家电网公司计划电网投资总额4,202亿元，同比增长9%， 投资的增加主要集中在特高压和配网。

在电网自动化领域，国家电网和南方电网两大电网公司的集中招标采购模式将覆盖110KV 以上电压等级的所有二次设备领域，国家电网公司已将35KV等级二次设备也纳入集中招标采 购范围，配网主站及终端也将逐渐采用集中招标模式，10KV以上的所以保护测控装置都将进 行严格的专业检测，市场进入门槛越来越高，技术、价格、质量、服务和品牌的竞争越趋激 烈。南瑞集团、北京四方、许继电气经过多年积累，具有技术和品牌优势，成为行业领先者，

26

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

形成了比较高的行业进入门槛。2009年以来公司加大了与智能电网相关的智能变电站、配网 智能检测等电网自动化新技术和新产品研发和市场推广力度，利用后发技术优势，走差异化 的电力自动化技术和产品研发和市场营销战略，成为该市场领域中的后起之秀。

2、发电及工业企业电气自动化业务方面

据中电联规划与统计信息部统计，2014年全国发电装机实现平稳发展，全年基建新增发 电设备容量10,350万千瓦，其中，水电新增2,185万千瓦，火电新增4,729万千瓦，核电新增 547万千瓦，并网风电新增2,072万千瓦，并网太阳能发电新增817万千瓦。截至2014年底，全 国发电装机容量13.6亿千瓦，同比增长8.7%。其中，火电91,569万千瓦，同比增加5.9%;水电 装机30,183万千瓦，同比增加7.9%；并网风电9,581万千瓦，同比增长25.6%；并网太阳能发 电2,652万千瓦，同比增加67%；核电1,988万千瓦，同比增长36.1%。相比之下，火电在装机 总量中所占的比重出现下降。2014年,电源工程建设完成投资3,646亿元，同比下降5.8%，其 中，火电、水电、风电、核电分别完成投资952亿元、960亿元、993亿元、569亿元。

预计2015年，电源侧投资整体趋稳，在能源结构调整和节能环保的内在约束下，火电投 资将逐步降低，未来东部地区新增火电将以热电联产为主，大型火电将逐渐向锡盟、晋中等 煤电中心集中；但水电、风电、光伏等清洁能源投资增速将有望进一步提升。

针对火电投资将逐步降低的趋势，公司将在确保新建机组市场份额的同时，积极挖掘现 有火电机组的改造机遇，努力寻求持续增长。同时，公司在新能源领域及石化行业的合同比 重有望进一步增长，成为公司新的增长点。

未来发电及工业企业电气自动化业务方面，国内包括本公司在内的电力自动化一流厂商 的竞争格局将进一步强化。在发电厂电气自动化领域，公司依靠行业先发优势及技术领先性， 处于第一方队的领导地位，主要竞争对手有南瑞继保、四方股份、国电南自，这一领域的总 体市场竞争格局没有改变。在石化行业，公司快切类产品处于中石化行业知名品牌，公司自 动化及保护类产品将与合资品牌及国内厂商南瑞继保、国电南自、四方股份、许继电气等竞 争；在中石油、中海油行业，公司品牌度进一步加强，正在不断取得业绩。

3、IT业务方面

2014年我国智慧城市建设大规模启动，共约409个智慧城市建设试点项目启动，完成这一 批实践之后，预计2015年我国的智慧城市建设将集中爆发。据预测，智慧城市市场规模在“十 三五”期间累计将达到数万亿元。同时，国家“十二五”规划对智慧城市建设的支持和鼓励， 将吸引大量资本雄厚的企业在2015年涌入市场，它们将在更开放的智慧城市建设准入机制和

27

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

更灵活的智慧城市运营模式下，进一步催发中国智慧城市建设的密集爆发。随着越来越多的 资本进入智慧城市市场以及智慧城市建设与运营机制的进一步灵活，将涌出更多成功运营的 智慧城市平台或应用系统案例。特别是在智慧交通、智慧园区领域，其商业模式相对清晰， 将成为智慧城市运营的突破点，企业建设、政府购买服务的运营模式将进一步推广。

公司始终将智慧城市的建设与客户端的需求相结合，坚持以客户为中心，围绕核心行业 客户，以价值创造为导向，助力行业转型升级。在移动办公、旅游、医疗等领域，我们可以 看到行业端的需求仍然是现实存在的，很多行业企业自身处在转型过程中，对新的信息技术 应用需求非常强烈，非常期望借助于移动互联、借助于大数据、借助于云计算技术，推动自 身的转型升级，这里有着很大的市场空间。面对这方面的需求，公司从过去更多的注重技术 的驱动，发展到今天更多关注客户的业务要求，利用自身的IT优势，结合对客户业务的理解， 共同为客户去创新一个新的业务模式，帮助客户创造价值，与行业共同实现转型发展，同时 形成自己的核心竞争力，引领智慧产业的发展。

4、电力工程设计与服务业务方面

在电力工程设计与服务业务领域，公司发展的大方向与国家政策积极鼓励的分布式能源、 节能减排及发展服务业的大方向相一致，市场前景广阔。风电、光伏等可再生能源是近年来 发展最为迅猛的新能源形式，业内不少人甚至展望未来出现基于分布式能源的“能源互联 网”，这一现象和趋势是能源与环境、技术发展、国家政策等共同作用的结果，并预计在未 来很长时期内将持续发展。

公司为电力行业工程设计综合乙级资质，面临的主要竞争对手主要为中能建、中电建所 属央企甲级电力设计院及国家电网公司、南方电网公司所属地方电力设计院。民营企业设计 院迄今为止尚无设计甲级资质，无法参与火力发电厂设计的竞争。在电网设计领域，目前市 场仍主要为电网公司所属设计院所占据。

公司以风电、光伏、变配电、节能减排等竞争门槛相对较低的细分市场为切入点和重点 发展方向，扬长避短，采取“专业化”策略树立在风电等新能源领域的技术和服务优势，以 专业化能力和水平、认真敬业的服务、合理的价格赢得越来越多客户的认可和信赖，打下了 坚实的基础，树立了良好的口碑。

（二）公司发展战略

公司将围绕智能电网、智慧城市两大业务领域，通过机制创新、组织成长、支撑平台建 设、上市公司资本平台推动业务发展，尽快上规模、提升效益，使公司成为行业内具有较强

28

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

品牌影响力的领先企业。

在电力自动化业务方面，紧紧抓住智能电网的发展趋势，以公司品牌宣传为先导，市场 营销开拓为核心，研发能力为保障，提档次，上规模，力争公司综合品牌地位达到第一梯队 先进水平。

在IT业务方面，形成国内领先的信息化顶层设计咨询能力、综合解决方案提供能力、重 大IT基础设施建设能力、大型系统运营保障能力，实现业务规模稳定增长，力争成为国内领 先的智慧城市解决方案和服务提供商。

在电力工程设计与服务业务方面，在建立起稳定健康的设计业务基础上，将以此为依托， 向行业下游拓展，建立起新能源和节能减排集项目开发、投资、建设、运营为一体的业务板 块。

（三）公司2015年经营计划

1、以国网高压保护入围、智能配网市场地位的再确立、发电及工企业务的持续增长为 标志，打开电力自动化业务规模提升空间：

（1）积极参与国家电网公司组织的所有保护自动化相关产品的检测，争取全面通过；积 极积累220KV保护装置的销售业绩，尽快在220KV以上保护和自动化招标活动中持续中标。

（2）进一步加强配网市场的开拓，在国家电网公司集中采购配网设备招标中再次确立领 先地位，为公司在配网业务领域的高速增长赢得先机。

（3）建立发电及新能源、石化、工企三个方向的营销队伍，进行针对性、专业化销售及 市场策划，确保发电厂电气自动化业务稳定发展，力促新能源电气自动化业务快速增长，进 一步提升石化领域电气自动化业绩，积极开拓其他工业企业电气自动化市场。

2、进一步加快IT业务经营模式转变，提高IT业务综合盈利能力：

（1）集成类业务以健康、高效、精细为目标，持续改善业务质量和综合盈利能力，健康 平稳地持续发展。

（2）持续加大IT自研产品研发投入，增加自有产品和服务的合同比重。

（3）依托公司智慧城市研究院，推进“城市静态交通解决方案”试点落地，在智慧城市 大交通领域获得新的增长点；通过整合外部资源和团队，拓展新的市场领域，积极寻求智慧 城市领域更多运营机会。

3、稳步发展电力工程设计与服务业务，保证新疆昌吉木垒老君庙风电场一期（49.5MW） 项目按期并网投产、顺利运营。

29

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

4、持续推进业务体系调整和人才队伍结构调整，建立与业务发展、组织成长相适应的组 织架构和人才梯队。

5、构建高效的、责权利相一致的管理决策体系，强化执行力，有力保障公司经营目标实 现。

（四）公司资金需求和筹措

公司业务经营、实施收购兼并的资金需求以公司自有资金或通过再融资解决。 （五）公司可能面临的风险因素

1、行业技术发展的不确定性风险

国家智能电网的规划虽已出台，但相关技术和产品包括智能变电站的标准和技术实施方 案还在完善，技术发展的趋势、实现方法、路径和技术规范都存在着不确定性。

智慧城市建设缺少统一的标准体系，运营模式也不清晰；不少智慧城市建设项目尚处于 探索试点阶段，无法实现运营收益与投资的良性平衡。

2、技术研发的风险

公司对于技术研发的投入持续增加，正在实施的技术研发项目涉及到计算机技术、电力 自动化控制技术、网络通信技术等高新技术最新应用，研发的产品必须具有国内领先性，部 分甚至达到国际先进水平。随着技术的不断更新和新技术的出现，市场需求不断变化，如果 公司对于技术发展方向、技术路线的可行性把握不准，不能准确把握市场需求的发展变化， 将面临较大的技术研发风险。

3、市场竞争的风险

公司主营业务所处行业发展前景良好，吸引了大量企业参与竞争，业已存在很强的竞争 对手。其中，在电网自动化领域，公司主要用户国家电网公司和南方电网公司已推广集中招 标采购的模式，集中统一的招投标体制对投标方以往产品业绩的要求比较高，公司虽已具备 较强的产品研发能力、后发技术优势和主要产品在国家电网和南方电网的入围资格，但由于 市场准入门槛的抬高，公司在该领域的市场营销仍将面临严峻挑战。在IT业务领域，互联网 模式持续冲击着传统行业，很多互联网公司通过合作的方式加快渗透到传统IT市场，2014年 互联网公司与传统IT企业的跨界逐渐成为一种潮流，这也意味着传统IT企业将面临更大的市 场竞争。

4、国家宏观政策的风险

国内外经济形势的不确定性和不稳定性是目前宏观经济发展的基调，经济增长速度的放

30

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

缓，将对公司业务面临的外部市场需求产生影响，从而使公司市场营销面临风险。同时，国 家货币和信贷政策的调控，将对公司融资计划和融资成本产生影响。

九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “ 非标准审计报告 ” 的说明

□ 适用 √ 不适用

十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

财政部自2014年1月26日起修订了《企业会计准则第2号-长期股权投资》、《企业会计准 则第9号-职工薪酬》、《企业会计准则第30号-财务报表列报》、《企业会计准则第33号-合 并财务报表》，以及颁布了《企业会计准则第39号-公允价值计量》、《企业会计准则第40 号-合营安排》、《企业会计准则第41号-在其他主体中权益的披露》等具体准则，自2014年7 月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。

2014年6月20日，财政部修订了《企业会计准则第37号—金融工具列报》，要求执行企业 会计准则的企业在2014年度及以后期间的财务报告中按照该准则要求对金融工具进行列报。 2014年7月23日，财政部发布了《财政部关于修改〈企业会计准则—基本准则〉的决定》， 要求所有执行企业会计准则的企业自公布之日起施行。

根据前述规定，公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。其余未变更 部分仍执行中国财政部于2006年2月15日颁布的相关准则及其他有关规定。

公司在编制公司2014年年度报告时，对2014年度财务报表项目及金额的影响如下：

1、根据修订后的《企业会计准则第2号——长期股权投资》对长期股权投资的定义，对 被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的权益性投资，要求按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》进行处理， 因此公司将原计入“长期股权投资”科目中属于该性质的投资调整到“可供出售金融资产” 科目中，调整期初金额106,569,026.38元。

2、根据修订后的《企业会计准则第30号—财务报表列报》相关要求，公司需修改财务报 表列报：（1）合并资产负债表增加其他综合收益科目列报；（2）合并利润表“其他综合收 益”科目分两类列报，即①以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目；②以后会 计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目。为此，调整公司年初“外币 报表折算差额”406,197.21元至“其他综合收益”科目，调整公司年初“其他流动负债”

31

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

17,000,000.00元至“递延收益”。公司合并利润表中“其他综合收益”科目金额均为“以后 会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目”。

3、根据修订后的《企业会计准则第30号—财务报表列报》相关要求，公司将原资产负债 表中“交易性金融资产/负债”科目修订为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产/负债”。

4、执行修订后的《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第33号—合并财 务报表》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》、《企业会计准则第39号—公允价值计量》、 《企业会计准则第40号—合营安排》、《企业会计准则第41号-在其他主体中权益的披露》， 未对公司财务报表产生重大影响。

十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

2014年3月，公司在新疆木垒县投资设立了控股子公司木垒县乾新能源开发有限公司，于 报告期内纳入公司合并报表范围。

十三、公司利润分配及分红派息情况

报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

为进一步规范和完善公司利润分配政策，增强公司现金分红的透明度，充分保障股东权 益，根据中国证券监督管理委员会2013年11月30日发布的《上市公司监管指引第3号——上市 公司现金分红》（证监会公告【2013】43号）的相关规定，结合公司实际情况，公司于2014 年3月22日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过公司《章程 修正案》，并经公司2013年度股东大会审议批准。

为明确公司对股东的合理投资回报，增加利润分配决策透明度和可操作性，便于股东对 公司经营和利润分配进行监督，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事 项的通知》相关要求，公司于2014年7月4日召开了第五届董事会第十次会议、第五届监事会 第九次会议，审议通过了《关于股东未来分红回报的规划（2014-2016年度）》，并经公司2014

32

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

年第一次临时股东大会审议批准。

公司上述现金分红政策的制定及执行情况，符合《公司章程》的规定，调整和变更的程 序合法、合规且充分透明，分红标准和比例明确且清晰，相关的决策程序和机制完备，独立 董事尽职履责并发挥了应有的作用，股东大会和日常投资者接待为中小股东提供了充分表达 意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到充分维护。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：	是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：	是

公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况

公司实行持续、稳定的股利分配政策：

公司2012年度利润分配方案为：以公司2012年末总股本204,000,000股为基准，向全体股 东每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金红利20,400,000.00元（含税）。

公司2013年度利润分配方案为：以公司2013年末总股本204,000,000股为基准，向全体股 东每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金红利20,400,000.00元（含税）。

公司2014年度利润分配预案为：以2014年末总股本207,877,500股为基准，向全体股东每 10股派发现金红利1.50元（含税），合计派发现金股利31,181,625.00元（含税）。该预案尚 待公司2014年度股东大会审议批准。

公司近三年现金分红情况表

单位：元

		分红年度合并报表	占合并报表中归属	以现金方式要约回	以现金方式要约回
	现金分红金额（含
分红年度		中归属于上市公司	于上市公司股东的	购股份资金计入现	购股份资金计入现
	税）
		股东的净利润	净利润的比率	金分红的金额	金分红的比例
2014年	31,181,625.00	107,455,341.63	29.02%	0.00	0.00%
2013年	20,400,000.00	59,072,352.76	34.53%	0.00	0.00%
2012年	20,400,000.00	41,837,174.23	48.76%	0.00	0.00%

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

33

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	1.50
每10股转增数（股）	0
分配预案的股本基数（股）	207,877,500
现金分红总额（元）（含税）	31,181,625.00
可分配利润（元）	234,026,180.36
现金分红占利润分配总额的比例	100.00%
本次现金分红情况：
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2014年度实现净利润(母公司报表)为76,288,815.77元，提取法定盈
余公积金7,628,881.58元，当年可供分配利润为68,659,934.19元，加上年初未分配利润186,264,248.10元，扣除2014年度
派发现金股利20,400,000.00元，可供股东分配的利润为234,524,182.29元。
本年度进行利润分配，公司拟以2014年末总股本207,877,500股为基准，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），
合计派发现金股利31,181,625.00元（含税），剩余未分配利润203,342,557.29元滚存至下一年度。本年度不进行资本公积
转增股本，也不送红股。
上述预案，尚待公司股东大会批准。

本年度进行利润分配，公司拟以 2014 年末总股本 207,877,500 股为基准，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税）， 合计派发现金股利 31,181,625.00 元（含税），剩余未分配利润 203,342,557.29 元滚存至下一年度。本年度不进行资本公积 转增股本，也不送红股。

十五、社会责任情况

√ 适用 □ 不适用

公司始终坚持做一个负责任的企业，秉承服务国家和造福社会的企业理念。多年来，在 企业持续稳健发展、保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供 应商、客户和消费者，积极从事环境保护，积极参与振兴民族产业、扶持国民教育、支援赈 灾和各类社会公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。具体情况如下：

1、股东和债权人权益保护方面

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规要求，不断 完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度。建立了以《公司章程》为基础，以《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等为主 要构架的规章体系，形成了股东大会、董事会、监事会、董事会专门委员会以及高级管理层 为主体结构的决策与经营体系，分别行使权力机构、决策机构、监督机构、执行机构职能， 切实保障全体股东及债权人的权益。

34

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

2014年，公司共召开3次股东大会、8次董事会、6次监事会，共审议44项议案，决策程序 合法、合规。公司本年度召开的3次股东大会，均提供了网络投票方式，促使更多股东参会并 行使权利；此外，为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项 的参与度，公司在审议非公开发行股票、转让江苏银行股权等重大事项时对中小投资者进行 单独计票。公司独立董事在审议公司关联交易、高级管理人员任命等议案时发表了独立意见， 有效地维护了中小股东合法权益。

公司严格按照上市公司信息披露等有关规定，真实、准确、公平、完整、及时地披露有 关信息，未发生选择性信息披露事件。

公司不断加强投资者关系管理工作，通过电话、网络、说明会及现场接待等多种方式积 极与投资者进行交流互动，树立了良好的市场形象。

公司实行持续、稳定的利润分配政策，并积极采取现金分配方式，自2006年上市以来， 每年都进行现金分红，同时根据业务发展需要以资本公积转增股本，确保公司股东获得稳定 持续的投资回报。2014年度，公司利润分配预案为拟以公司2014年末的股本数，每10股现金 分红1.50元（含税），现金分红总额31,181,625.00元。

在积极谋求公司发展、追求股东利益的同时，公司也非常重视对债权人的权益保护，严 格履行与债权人的合同约定，及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息，保障债权人 的合法权益。通过对债权人的权益保护，公司与债权人建立了积极、良好的战略合作伙伴关 系。公司为中国人民银行授信机构评定的AAA级信用企业、江苏省重合同守信用企业。 2、职工权益保护方面

公司始终坚持以人为本的管理理念，依法规范员工与公司的关系，坚持公开、公正、公 平、双向选择、择优聘用的原则，坚持注重能力素质、兼顾业绩效率的原则，不断完善选人 用人机制，着力为员工提供公平的工作环境、积极的文化氛围、完备的福利薪酬体系以及广 阔的员工发展空间，实现企业与员工的共同发展，构建和谐的劳资关系。

公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的要求，依法保护员工的合法权 益，实行全员劳动合同制，与所有员工签订劳动合同；严格执行社会保障制度，并为职工依 法缴纳各项法定社会保险和住房公积金等。

公司重视对员工的福利建设，在传统节假日为员工准备礼品，每年定期组织员工体检， 为员工办理补充医疗保险，为新员工提供宿舍安排，根据国家规定充分保障女职工在怀孕、 生产、哺乳期间所享有的福利待遇，认真执行职工带薪年休假制度，为员工提供健康、安全

35

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

的生产和工作环境，切实维护员工的切身和合法利益。

公司坚持员工培训与工作需要相结合，通过完善的员工培训体系，针对不同需求的员工 采取不同的培训方式，实现员工综合素质的持续提升。

公司合理配置资源，有效开展职业健康安全管理活动，控制风险，预防事故，减少伤害； 遵守安全法律法规，以员工的健康安全为己任，尊重及维护公众和相关方的健康与安全权益， 努力为员工创造一个安全、和谐的工作环境，已按照国际ISO9001:2008质量管理体系、ISO 14001:2004环境管理体系、OHSAS 18001职业健康安全管理体系的要求，结合公司实际，建立 了质量环境职业健康安全管理体系。

为促进员工之间的沟通与交流，公司每年积极组织、开展各种文体活动，包括组织迎春 联欢会、摄影书画大赛、龙舟赛、球赛等多种形式。

3、供应商、客户和消费者权益保护方面

“信守承诺、承担责任，诚实做人、踏实做事”、“致力于与客户建立持续和双赢的伙 伴关系”这是公司长期坚持的经营理念，已成为公司的核心价值观与管理原则。

公司致力于为客户提供高质量的产品和服务。 “产品精益求精、服务真诚规范、管理持 续改进”是公司的质量方针。在产品开发过程和工程实现过程强调质量策划和控制、注重细 节、一次到位。质量问题追本求源，确保产品满足客户需求和稳定可靠。及时、准确的理解 客户需求，以规范的服务和良好的态度满足客户的需求和期望；同时倡导内部服务意识，服 务好内部客户是外部客户满意的基础。坚持PDCA循环，强调流程和过程控制，持续改进质量 管理体系并执行到位，为客户创造价值。

公司于2003年正式获得ISO9001:2000质量体系认证证书，2009年完成了2008版新标准的 认证转换。公司内各部门严格按照质量管理体系的要求进行各项生产活动，职责明确，做到 事前有计划、事中有控制、事后有记录、有评估，实现持续改进；同时要求供方的质量符合 ISO9000标准要求。

公司坚持平等协商、互利共赢的原则，同时不断完善采购流程与机制，建立公平、公正 的评估体系，积极防范采购过程中暗箱操作、商业贿赂和不正当交易的情形，为供应商创造 良好的竞争环境。公司严格遵守并履行与供应商的合同约定，友好协商解决纷争，保证供应 商的合理合法权益。公司与商业合作伙伴、投资伙伴的信用情况良好，无违法违规记录。 4、环境保护与可持续发展。

公司为高科技型企业，生产经营活动主要为智力化劳动生产过程，对环境不会产生不良

36

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

影响。

公司于2009年获得ISO 14001:2004环境管理体系认证。

公司的环境保护方针为：遵守法律法规，预防环境污染；积极节能降耗，不断持续改进。 公司依据ISO14001环境管理体系标准和有关法律法规指导本公司环境保护工作。预防环 境污染，实施持续改善，努力提高环保水平，将节约能源、减少废弃物、不断地改善环境贯 穿于开发、生产、营销的全过程。

公司为节能减排、保护环境，于2012年在公司园区投资建设了金智科技园300kWp非晶硅 屋顶太阳能电站，目前运营情况良好，体现了公司绿色环保的可持续发展理念。

• 5、公共关系和社会公益事业。

• 公司及公司员工一直致力于回报社会、回报国家，扶持国民教育、支援赈灾和各类社会

• 公益事业。

报告期内，公司公益性捐赠支出已按经营决策授权履行了审批程序，并在定期报告中披

露。

上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业

• 是 √ 否 □ 不适用

上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题

• 是 √ 否 □ 不适用

报告期内是否被行政处罚

• 是 √ 否 □ 不适用

十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

			接待对象		谈论的主要内容及
接待时间	接待地点	接待方式		接待对象
			类型		提供的资料
				广发证券：韩玲、王昊；宏源证券：王静、
				赵曦；东方证券：曾朵红；华创证券：张文
				博；申银万国证券：孔凌飞；中银国际证券：
					公司收购上海晟东
				游家训；国泰君安证券：陈宗超；国金证券：
2014年01月09日	上海国际会议中心	其他	机构		及配网自动化拓展
				姚遥；齐鲁证券：刘统；东北证券：杨佳丽；
					情况。
				群益证券：赖燊生；汇丰晋信基金：吴培文；
				兴业全球基金：陈锦泉；诺德基金：朱红；
				凯石投资：丁振。
				国泰君安证券：刘俊廷；宏源证券：夏苏云；	公司收购上海晟东
2014年01月10日	深圳万豪酒店	其他	机构	易方达基金：樊正伟；景顺长城基金：刘潇	及配网自动化拓展
				潇；国投瑞银基金：陈小玲、伍智勇；宝盈	情况。

37

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

				基金：张小仁、李进；长城基金：何以广；
				融通基金：刘袆；融亨资本：王毅、黄山、
				陈静怡。
2014年01月10日	深圳万豪酒店	其他	其他	和讯网：陈国峰	公司基本情况介绍
				中国银河投资：卢淼；广发证券：杜轩；国
					公司主营业务经营
2014年01月17日	公司会议室	实地调研	机构	都证券：曹宇宁；长江证券：马军；农银汇
					情况交流
				理基金：刘伟伟；东吴基金：张剑馫。
					公司主营业务经营
2014年01月23日	公司会议室	实地调研	机构	华夏基金：周应波、郑泽鸿。
					情况交流
				宏源证券：王静；海富通基金：张伟；国都
				证券：杜彤；光大永明资产：孟棋；信达证
				券：邹心勇；招商基金：王景；工银瑞信：	公司收购上海晟东
	北京宏源证券大厦
2014年01月28日		其他	机构	杜洋；新华基金：贲兴振；华商基金：温震	及配网自动化拓展
	3楼会议室
				宇；东方基金：霍小平、张洪建、李坤元；	情况。
				龙翔投资：彭灵勇；中金公司：温娜；中信
				建投证券：孙勇。
					公司主营业务经营
2014年02月14日	公司会议室	实地调研	机构	华夏基金：周应波；申银万国证券：武夏。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年02月17日	公司会议室	实地调研	机构	海通证券：陈美风；博时基金：招扬。
					情况交流
				东方证券：曾朵红；景顺长城：刘潇潇；行	公司主营业务经营
2014年02月18日	公司会议室	实地调研	机构
				健资产：石冉。	情况交流
				宏源证券：王静、孙婉莹；鹏华基金：彭建
					公司主营业务经营
2014年02月19日	公司会议室	实地调研	机构	辉、王忱；中邮基金：白岩；中信建投证券：
					情况交流
				徐超。
					公司主营业务经营
2014年03月28日	公司会议室	实地调研	机构	航天证券：熊华。
					情况交流
				海通证券：陈美风、安永平；建信基金：贾	公司主营业务经营
2014年03月28日	公司会议室	实地调研	机构
				鹏、邵卓；太平资管：刘金。	情况交流
					公司主营业务经营
2014年04月03日	公司会议室	实地调研	机构	凯基证券：魏宏达。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年04月04日	公司会议室	实地调研	机构	华夏基金：彭海伟。
					情况交流
				东方证券：曾朵红；富国基金：杨栋；光大	公司主营业务经营
2014年04月23日	公司会议室	实地调研	机构
				保德信基金：董伟炜；拾贝投资：何金孝。	情况交流
				齐鲁证券：刘统；汇添富基金：叶从飞、赵
					公司主营业务经营
2014年04月24日	公司会议室	实地调研	机构	剑；泰康资产：翁林开；天弘基金：田文涛；
					情况交流
				平安证券：张俊；新华基金：金宏伟。
					公司主营业务经营
2014年05月07日	公司会议室	实地调研	机构	景顺长城：刘潇潇。
					情况交流

38

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

					公司主营业务经营
2014年05月21日	公司会议室	实地调研	机构	安信证券：黄守宏。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年05月30日	公司会议室	实地调研	机构	广发基金：朱平；宏源证券：王静、杨培龙。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年06月09日	公司会议室	实地调研	机构	渤海证券：伊晓奕。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年07月14日	公司会议室	实地调研	机构	中金公司：张晓莹；博时基金：唐天。
					情况交流
				瑞银证券：李博、李乐；统一证券投资信托	公司主营业务经营
2014年07月15日	公司会议室	实地调研	机构
				股份有限公司：陈朝政、张继圣。	情况交流
				华夏基金：周应波；银华基金：黄颖、李晓	公司主营业务经营
2014年07月29日	公司会议室	实地调研	机构
				星；北京源乐晟资产管理有限公司：曾晓洁。	情况交流
					公司主营业务经营
2014年08月13日	公司会议室	实地调研	机构	兴业证券：徐岩；民族证券：马光耀。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年10月14日	公司会议室	实地调研	机构	华夏基金：董阳阳。
					情况交流
				海通证券：陈美风；新华基金：张霖；天安
					公司主营业务经营
2014年10月24日	公司会议室	实地调研	机构	财险：曾志；中银证券：刘宇；南京证券：
					情况交流
				章琪。
2014年10月31日	公司会议室	其他	其他	大众证券报：惠晨晨。	公司经营情况采访
				华泰证券：郑丹丹、张一帆、张力；嘉合基
					公司主营业务经营
2014年11月05日	公司会议室	实地调研	机构	金：付洋；万家基金：耿嘉洲；九泰基金：
					情况交流
				梁铭超。
					公司主营业务经营
2014年11月06日	公司会议室	实地调研	机构	西南证券：赵曦。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年11月07日	公司会议室	实地调研	机构	华宝兴业：光磊。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年11月12日	公司会议室	实地调研	机构	行健资产：潘振邦、王晓。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年11月13日	公司会议室	实地调研	机构	中投证券：王雪峰。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年11月27日	公司会议室	实地调研	机构	民生证券：陈龙；国海证券：李恩国。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年12月10日	公司会议室	实地调研	机构	凯峰资本：范晔、俞慧玲。
					情况交流
					公司主营业务经营
2014年12月29日	公司会议室	实地调研	机构	华夏基金：郑泽鸿。
					情况交流

39

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

二、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无媒体普遍质疑事项。

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

五、资产交易事项

1 、收购资产情况

√ 适用 □ 不适用

						该资产为		与交易
						上市公司	是否	对方的
交易对方		交易价		对公司经	对公司损
	被收购或		进展情况（注			贡献的净	为关	关联关	披露日期
或最终控		格（万		营的影响	益的影响					披露索引
	置入资产		2）			利润占净	联交	系（适用	（注5）
制方		元）		（注3）	（注4）
						利润总额	易	关联交
						的比率		易情形
										详见2014年9月
	南京城建									6日刊登于《证
				有利于在	自本期初			属于与
	隧桥经营		工商变更登							券时报》、巨潮资
				智慧城市	至报告期			关联方
	管理有限		记已完成，股						2014年09	讯网的《江苏金
王霆		716.73		的多个领	末为上市		是	共同对
	责任公司		权转让款支						月06日	智科技股份有限
				域进行合	公司贡献			外投资
	10%的股		付50%。							公司关于金智信
				作。	的净利润			情形。
	权									息与金智集团共
										同参与投资南京

40

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

										城建隧桥经营管
										理有限责任公司
										的公告》。
	木垒县乾			有利于公 司的新能 源投资、运 营业务的 拓展。	自本期初					详见2014年11
			工商变更登
北京乾华	新能源开				至报告期					月4日刊登于
			记已完成，债						2014年11
科技发展	发有限公	640			末为上市		否	不适用		《证券时报》、巨
			权债务已转						月04日
有限公司	司640万				公司贡献					潮资讯网的《江
			移。
	元出资额				的净利润					苏金智科技股份
				有利于公 司的新能 源投资、运						有限公司关于投
	木垒县乾				自本期初
北京天睿			工商变更登							资建设新疆昌吉
	新能源开				至报告期
博丰电力			记已完成，债						2014年11	木垒老君庙风电
	发有限公	85			末为上市		否	不适用
工程科技			权债务已转						月04日	场一期
有限公司	司85万元		移。	营业务的 拓展。	公司贡献					（49.5MW）项目
	出资额				的净利润
										的公告》。

2 、出售资产情况

√ 适用 □ 不适用

						资产		是否 为关 联交 易
						出售			与交
				本期初
						为上			易对	所涉	所涉
				起至出
						市公			方的	及的	及的
				售日该
						司贡			关联	资产	债权
			交易价	资产为
交易对	被出售				出售对公司的	献的	资产出售		关系	产权	债务	披露日
		出售日	格（万	上市公									披露索引
方	资产				影响（注3）	净利	定价原则		（适	是否	是否	期
			元）	司贡献
						润占			用关	已全	已全
				的净利
						净利			联交	部过	部转
				润（万
						润总			易情	户	移
				元）
						额的			形）
						比例
					有利于进一步			否					详见2014
					健全乾华科技		根据公司						年3月25
					激励约束机制，		取得乾华						日刊登于
					最大程度激发	0.00%	科技股权						《证券时
					乾华科技核心		的初始投						报》、巨潮
陈晨、王	北京乾				骨干团队的积		资成本与						资讯网的
俊良、杨	华科技				极性和创造性，		乾华科技						《江苏金
智勇、贾	发展有				促进乾华科技		2013年度						智科技股
立超、王	限公司	2014-6-			持续、健康发		经审计每					2014年	份有限公
书鹏、孙	30%的	28	772.2	22.77	展。公司转让前		股净资产		不适	是	是	03月25	司关于转
进宇	股权				述乾华科技部		孰高的原		用			日	让乾华科
					分股权后，仍持		则确定。						技部分股
					有乾华科技								权的公

41

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

					65%的股权，不								告》。
					影响乾华科技
					纳入公司合并
					报表范围。
	南京金							否
	智远维
							参考净资
	配用电				有利于盘活公
		2014-4-					产，给予		不适
陈堂	自动化		280	0	司长期资产，增	0.84%				是	是
		4					一定溢		用
	有限公				加处置收益。
							价。
	司19%
	的股权
								否					详见2014
													年10月29
													日刊登于
					增加公司经营								《证券时
					资金供给，调整								报》、巨潮
江苏省	江苏银 行股份				投资结构，获取	33.48						2014年	资讯网的
广播电					合理的投资收							10月29	《江苏金
	有限公	2014-11				%	以评估报		不适
视集团			11,550	0	益，适当控制银					是	是	日	智科技股
	司2500	-25					告为依据		用
有限公					行借款规模和								份有限公
司	万股股				财务费用。								司关于拟
	权
													转让江苏
													银行股权
													的公告》。

3 、企业合并情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。

六、公司股权激励的实施情况及其影响

√ 适用 □ 不适用

公司于2013年3月31日召开第四届董事会第二十一次会议审议通过了《江苏金智科技股份 有限公司首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案，并于2013年4月2日披露相关文 件。2013年6月7日，中国证监会对公司激励计划草案备案无异议。根据中国证监会的反馈意 见，并结合公司实际情况，公司于2013年6月17日召开第五届董事会第二次会议审议通过了《江 苏金智科技股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要等议案，并于2013 年7月3日召开2013年第一次临时股东大会审议批准了上述激励计划（草案修订稿）。根据股 东大会的授权，公司于2013年7月10日召开第五届董事会第三次会议，确定2013年7月10日作

42

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

为公司首期股票期权激励计划的授予日，向144名激励对象授予1,600万份股票期权。2013年7 月31日，公司首期股票期权激励计划的授予登记完成，期权代码为：037627，期权简称：金 智JLC1。

2014年6月27日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《江苏金智科技股份有 限公司关于调整首期股票期权激励计划激励对象名单、期权授予数量和行权价格的议案》、 《江苏金智科技股份有限公司关于首期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议 案》，认定公司首期股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经满足，第一个行权期共 有136名激励对象达到行权条件可行权，可行权的股票期权为387.75万份，行权价格为7.51 元/份；公司采用自主行权模式，首期股票期权激励计划第一个行权期为：2014年7月10日至 2015年7月9日。截止2014年12月31日，公司激励对象完成第一个行权期股票期权的行权，行 权股票期权共计387.75万份，公司股本由20,400万股增加至20,787.75万股。

本报告期内，公司股权激励的期权成本计入财务报表管理费用1,090.25万元。

报告期内，关于公司首期股票期权激励计划的相关公告索引，详见下表：

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
金智科技：第五届董事会第九次会议决议公告	2014年06月28日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于调整首期股票期权激励计划激励对象名单 期权授予数量及行权价格的公告
	、 2014年06月28日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于首期股票期权激励计划第一个行权期符合 行权条件的公告
	2014年06月28日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：首期股票期权激励计划第一个行权期可行权激 励对象名单、职务
	2014年06月28日	巨潮资讯网
金智科技：独立董事关于第五届董事会第九次会议相关事 项的独立意见
	2014年06月28日	巨潮资讯网
金智科技：江苏致邦律师事务所关于公司首期股票期权激 励计划股票期权调整及第一个行权期可行权事项的法律意 见书
	2014年06月28日	巨潮资讯网
金智科技：第五届监事会第八次会议决议公告	2014年06月28日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于首期股票期权激励计划第一个行权期采取 自主行权方式的公告
	2014年07月10日	《证券时报》、巨潮资讯网

43

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

七、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

							占同
									可获得
						关联交	类交
关联交易		关联交易	关联交易	关联交易	关联交			关联交易结	的同类	披露
	关联关系					易金额	易金				披露索引
方		类型	内容	定价原则	易价格			算方式	交易市	日期
						（万元）	额的
									价
							比例
											详见刊登于
											《证券时报》、
											巨潮资讯网的
								由双方根据
			金智教育	公司按照							《江苏金智科
江苏金智								项目具体情		2014
		向关联人	委托本公	采购金额							技股份有限公
教育信息	同一母公						17.64	况签署合同		年03
		销售产	司代为采	加价1%转	-	56.07					司关于2014年
股份有限	司						%	并按合同约		月25
		品、商品	购部分设	售给金智							度与金智教育
公司								定履行并支		日
			备	教育							日常关联交易
								付价款。
											预计的公告》
											（公告编号：
											2014-013） 。
											详见刊登于
											《证券时报》、
			公司根据								巨潮资讯网的
								由双方根据
			需要将承								《江苏金智科
江苏金智		向关联方						项目具体情		2014
			接的高校								技股份有限公
教育信息	同一母公	采购商品		市场公允			36.61	况签署合同		年03
			信息化项		-	1,007.54					司关于2014年
股份有限	司	和接受技		价格			%	并按合同约		月25
			目由金智								度与金智教育
公司		术服务						定履行并支		日
			教育提供								日常关联交易
								付价款。
			技术服务								预计的公告》
											（公告编号：
											2014-013） 。
南京金智
视讯技术
								由双方根据
有限公司			金智视讯	公司按照
								项目具体情
（及其全			委托本公	采购金额
	同一母公	向关联方					82.36	况签署合同
资子公司			司代为采	加价1%转	-	261.78
	司	销售商品					%	并按合同约
南京金智			购部分设	售给金智
								定履行并支
视讯设备			备	视讯
								付价款。
有限公
司）
南京金智	同一母公	向关联方	公司受托	市场公允			100.00	由双方根据		2014	详见刊登于
						13.51
视讯技术	司	提供劳务	为其提供	价格			%	项目具体情		年03	《证券时报》、

44

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

有限公司			生产加工					况签署合同		月25	巨潮资讯网的
（及其全			服务					并按合同约		日	《江苏金智科
资子公司								定履行并支			技股份有限公
南京金智								付价款。			司关于与金智
视讯设备											视讯日常关联
有限公											交易预计的公
司）											告》（公告编
											号：2014-014）。
			本公司在
											详见刊登于
南京金智			从事主营
											《证券时报》、
视讯技术			业务时，
								由双方根据			巨潮资讯网的
有限公司			根据需要
		向关联方		参照市场				项目具体情		2014	《江苏金智科
（及其全			向金智视
	同一母公	采购产品		价格水平			60.97	况签署合同		年03	技股份有限公
资子公司			讯采购其		-	1,677.98
	司	和接受技		由双方共			%	并按合同约		月25	司关于与金智
南京金智			研发的视
		术服务		同约定				定履行并支		日	视讯日常关联
视讯设备			频监控产
								付价款。			交易预计的公
有限公			品并由其
											告》（公告编
司）			提供相关
											号：2014-014）。
			服务。
合计				--	--	3,016.88	--	--	--	--	--
大额销货退回的详细情况				无
				2014年3月22日，经公司第五届董事会第七次会议审议批准，预计2014年度公
关联交易的必要性、持续性、选择与关				司与江苏金智教育信息股份有限公司（简称"金智教育"）间将发生总金额不超过
联方（而非市场其他交易方）进行交易				1,500万元的日常关联交易，其中金智教育委托公司代为采购设备的总金额不超过
的原因				500万元，公司根据需要将承接的高校信息化项目由金智教育提供技术服务的总
				金额不超过1,000万元。
				2014年4月21日，经公司2013年度股东大会审议批准，预计2014年度公司与
				南京金智视讯技术有限公司（简称"金智视讯"）将发生总金额不超过4,500万元的
关联交易对上市公司独立性的影响				日常关联交易，其中公司向金智视讯提供委托加工服务收取加工费金额预计不超
				过500万元，公司向金智视讯采购其研发的视频监控产品并由其提供相关服务金
				额预计不超过4,000万元。
公司对关联方的依赖程度，以及相关解
				无
决措施（如有）
按类别对本期将发生的日常关联交易进
行总金额预计的，在报告期内的实际履				报告期内，公司关联交易的实际履行情况没有超出预计的总金额。
行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大的原
				不适用
因（如适用）

2 、资产收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

45

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。

3 、共同对外投资的关联交易

√ 适用 □ 不适用

						被投资企业	被投资企业	被投资企业
		共同投资定	被投资企业	被投资企业	被投资企业
共同投资方	关联关系					的总资产（万	的净资产（万	的净利润（万
		价原则	的名称	的主营业务	的注册资本
						元）	元）	元）
		参考城建隧
			南京城建隧
		桥经审计的		城市基础设
江苏金智集			桥经营管理
	控股股东	2013年末净		施建设管理	1000万元	9,710.05	6,817.83	1,591.86
团有限公司			有限责任公
		资产协商确		与维护保养
			司
		定

4 、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

（ 1 ）应收项目

		单位： 元 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 1,682,071.70 84,103.59 942,584.09 47,129.20 4,737,470.00 552,437.00	单位： 元 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 1,682,071.70 84,103.59 942,584.09 47,129.20 4,737,470.00 552,437.00	单位： 元 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 1,682,071.70 84,103.59 942,584.09 47,129.20 4,737,470.00 552,437.00	单位： 元 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 1,682,071.70 84,103.59 942,584.09 47,129.20 4,737,470.00 552,437.00
项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	南京金智视讯技术有限公司	1,682,071.70	84,103.59	942,584.09	47,129.20
预付账款	南京金智视讯技术有限公司	4,737,470.00		552,437.00

（ 2 ）应付项目

单位： 元

			单位： 元
项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	南京金智视讯技术有限公司		4,270,710.00
应付账款	南京金智视讯设备有限公司	1,862,249.00
其他应付款	江苏金智教育信息股份有限公司	844,872.00	1,661,162.00
其他应付款	江苏金智集团有限公司	932,765.66	973,093.66

是否存在非经营性关联债权债务往来

□ 是 √ 否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5 、其他关联交易

√ 适用 □ 不适用

46

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（ 1 ）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
江苏金智集团有限公司	房屋		128,592.00
江苏金智教育信息股份有限公司	房屋	1,949,262.00	1,998,990.00
南京金智视讯技术有限公司	房屋	477,774.00	405,954.00
南京康厚置业有限公司	房屋	676,818.00	548,226.00
南京云智信息科技有限公司	房屋		49,728.00

（ 2 ）关联担保情况

本公司作为被担保方

单位： 万元

				单位： 万元
担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
江苏金智集团有限公司	5,000.00	2014.01.30	2015.01.30	否
江苏金智集团有限公司	9,000.00	2014.06.18	2015.06.18	否
江苏金智集团有限公司	5,000.00	2013.12.13	2014.12.13	是
江苏金智集团有限公司	10,000.00	2014.09.24	2015.09.24	否
江苏金智集团有限公司	7,000.00	2014.06.05	2015.06.05	否
江苏金智集团有限公司	5,950.00	2014.04.01	2015.04.01	否
江苏金智集团有限公司	2,000.00	2014.07.09	2015.07.09	否

八、重大合同及其履行情况

1 、托管、承包、租赁事项情况

（ 1 ）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（ 2 ）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

47

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（ 3 ）租赁情况

√ 适用 □ 不适用 租赁情况说明

报告期内，公司存在出租办公用房给关联方的情况。详见本节七、重大关联交易中“关联租赁情况”部分。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。

2 、担保情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

		公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日期
							是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	（协议签署	实际担保金额	担保类型	担保期
							完毕	联方担保
	披露日期		日）
		公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日期
							是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	（协议签署	实际担保金额	担保类型	担保期
							完毕	联方担保
	披露日期		日）
南京东大金智电气	2014年03		2014年07月		连带责任保
		1,000		968.88		一年	否	否
自动化有限公司	月25日		03日		证
南京东大金智电气	2014年03		2014年06月		连带责任保
		1,000		1,014		一年	否	否
自动化有限公司	月25日		19日		证
南京东大金智电气	2014年03		2013年12月		连带责任保
		1,000		0		一年	是	否
自动化有限公司	月25日		13日		证
南京东大金智电气	2014年03		2014年07月		连带责任保
		1,000		0		一年	否	否
自动化有限公司	月25日		31日		证
江苏东大金智信息	2014年03		2014年07月		连带责任保
		2,400		1,492.18		一年	否	否
系统有限公司	月25日		23日		证
江苏东大金智信息	2014年03		2013年12月		连带责任保
		2,000		0		一年	是	否
系统有限公司	月25日		13日		证
江苏东大金智信息	2014年03		2014年06月		连带责任保
		3,000		2,100.21		一年	否	否
系统有限公司	月25日		19日		证
江苏东大金智信息	2014年03		2013年12月		连带责任保
		2,500		0		一年	是	否
系统有限公司	月25日		20日		证
江苏东大金智信息	2014年03	3,000	2013年11月	0	连带责任保	一年	是	否

48

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

系统有限公司	月25日		15日		证
江苏东大金智信息	2014年03		2014年10月		连带责任保
		4,000		6,807.76		一年	否	否
系统有限公司	月25日		24日		证
江苏东大金智信息			2014年08月		连带责任保
		2,000		1,000		一年	否	否
系统有限公司			01日		证
报告期内审批对子公司担保额				报告期内对子公司担保实际
		105,000				13,383.03
度合计（B1）				发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担				报告期末对子公司实际担保
		105,000				7,472.21
保额度合计（B3）				余额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发生额合
		105,000				13,383.03
（A1+B1）				计（A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合				报告期末实际担保余额合计
		105,000				7,472.21
计（A3+B3）				（A4+B4）
实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例				10.36%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）				0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债
				0
务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）				0
上述三项担保金额合计（C+D+E）				0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）				无
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）				无

（ 1 ）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3 、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

4 、其他重大交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大交易。

49

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

九、承诺事项履行情况

• 1 、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
	江苏金智集团	在公司控股股东江苏
	有限公司（原名	金智集团有限公司于
	“南京金智创	2014年1月2日购回
	业投资有限公	2013年1月16日与中		2014年1月2
收购报告书或权益变动报告书中所作承			2014年01月
	司”）、葛宁、徐	信证券股份有限公司		日-2015年1月	履行完毕
诺			02日
	兵、冯伟江、叶	进行的约定式购回交		1日
	留金、丁小异、	易的1,000万股股份
	朱华明、郭伟、	操作后的12个月内不
	贺安鹰	减持公司股份。
资产重组时所作承诺
	江苏金智集团
	有限公司（原名
	“南京金智创
	业投资有限公
	司”）、葛宁、徐
			2006年07月
首次公开发行或再融资时所作承诺	兵、冯伟江、叶	避免同业竞争承诺		长期	严格履行
			17日
	留金、朱华明、
	向金凎、郭伟、
	陈奇、陈钢、贺
	安鹰、吕云松、
	郭超、丁小异
		不为激励对象依据本
		股权激励计划获得有		股权激励有效
	江苏金智科技	关股票提供贷款以及	2013年03月	期内（2013年7
其他对公司中小股东所作承诺					严格履行
	股份有限公司	其他任何形式的财务	31日	月10日-2017年
		资助，包括为其贷款		7月9日）
		提供担保。
承诺是否及时履行	是
未完成履行的具体原因及下一步计划
	不适用
（如有）

2 、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

• 适用 √ 不适用

50

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

十、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	40
境内会计师事务所审计服务的连续年限	15
境内会计师事务所注册会计师姓名	汤加全、金炜
境外会计师事务所名称（如有）	无
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）	无
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）	无

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期 “ 非标准审计报告 ” 的说明

□ 适用 √ 不适用

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十四、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

• 1、关于公司筹划非公开发行股票

2014年6月23日，公司发布《重大事项停牌公告》，因筹划非公开发行股票事宜，申请股 票自2014年6月23日停牌。

2014年7月4日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过了公司《非公开发行股票 预案》等议案，并于2014年7月5日披露相关公告，公司股票自2014年7月7日开市起复牌。公 司拟向建信基金、东吴基金非公开发行股票数量共计18,211,919股，发行价格为12.08元/股， 募集资金总额不超过22,000万元，扣除发行费用后将全部用于补充公司营运资金。发行对象

51

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

所认购的本次发行的股票自本次发行结束并上市之日起三十六个月内不得转让。

2014年7月28日，公司召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了公司本次非公开发行 股票相关议案。

目前，公司本次非公开发行股票申请正处于中国证监会审核过程中。根据中国证监会的 反馈意见，公司于2015年1月20日发布了《关于非公开发行股票相关资产管理计划、合伙协议 及相关方承诺的公告》、《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及相关防范措施的 公告》等相关公告。公司本次非公开发行股票事项尚待中国证监会核准后方能实施。

以上重要事项所涉相关公告索引，详见下表：

公告文件名称	披露日期	刊载报刊及网站名称
金智科技：重大事项停牌公告	2014年6月23日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：重大事项继续停牌公告	2014年6月30日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：第五届董事会第十次会议决议公告	2014年7月5日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：非公开发行股票预案	2014年7月5日	巨潮资讯网
金智科技：关于非公开发行股票募集资金运用的可行性研究报告	2014年7月5日	巨潮资讯网
金智科技：关于与建信基金、东吴基金签订附条件生效的《股份认购	2014年7月5日	《证券时报》、巨潮资讯网
合同》的公告
金智科技：前次募集资金使用情况报告	2014年7月5日	巨潮资讯网
金智科技：前次募集资金使用情况鉴证报告	2014年7月5日	巨潮资讯网
金智科技：关于股东未来分红回报的规划（2014-2016年度）	2014年7月5日	巨潮资讯网
金智科技：独立董事关于公司非公开发行股票相关事项的独立意见	2014年7月5日	巨潮资讯网
金智科技：关于召开2014年第一次临时股东大会的通知	2014年7月5日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：第五届监事会第九次会议决议公告	2014年7月5日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于公司股票复牌的公告	2014年7月5日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2014年第一次临时股东大会决议公告	2014年7月29日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2014年第一次临时股东大会的法律意见书	2014年7月29日	巨潮资讯网
金智科技：关于非公开发行股票相关资产管理计划、合伙协议及相关	2015年1月20日	《证券时报》、巨潮资讯网
方承诺的公告
金智科技：关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及相关防范	2015年1月20日	《证券时报》、巨潮资讯网
措施的公告
金智科技：建信华鑫信托投资3号资产管理计划资产管理合同	2015年1月20日	巨潮资讯网
金智科技：东吴鼎利56号资产管理计划资产管理合同	2015年1月20日	巨潮资讯网
金智科技：东吴并购股权投资基金（上海）合伙企业（有限合伙）合	2015年1月20日	巨潮资讯网

52

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

伙协议
金智科技：嘉兴硅谷天堂合盛投资合伙企业（有限合伙）合伙协议	2015年1月20日	巨潮资讯网

2、报告期内，公司其他重大事项信息披露索引如下：

公告文件名称	披露日期	刊载报刊及网站名称
金智科技：关于收购暨增资扩股上海晟东的进展公告	2014年1月3日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：控股股东、实际控制人股份质押公告	2014年1月7日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：控股股东赎回约定购回式证券交易股份的公告	2014年1月7日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：简式权益变动报告书	2014年1月7日	巨潮资讯网
金智科技：关于公司控股股东赎回约定购回式证券交易股份的法律意	2014年1月7日	巨潮资讯网
见书
金智科技：关于被认定为2013-2014年度国家规划布局内重点软件企业	2014年1月17日	《证券时报》、巨潮资讯网
的公告
金智科技：关于公司及相关主体承诺履行情况的公告	2014年2月13日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2013年度业绩快报	2014年2月28日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：第五届董事会第七次会议决议公告	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2013年年度报告及其摘要	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2013年年度审计报告	2014年3月25日	巨潮资讯网
金智科技：关于公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况的	2014年3月25日	巨潮资讯网
专项说明
金智科技：2013年度内部控制自我评价报告	2014年3月25日	巨潮资讯网
金智科技：内部控制规则落实自查表	2014年3月25日	巨潮资讯网
金智科技：内部控制鉴证报告	2014年3月25日	巨潮资讯网
金智科技：独立董事关于公司2013年度对外担保及关联方占用公司资	2014年3月25日	巨潮资讯网
金情况的专项说明和独立意见
金智科技：独立董事2013年度述职报告（吴应宇、陈枫、张洪发）	2014年3月25日	巨潮资讯网
金智科技：独立董事关于公司第五届第七次董事会相关事项的独立意	2014年3月25日	巨潮资讯网
见
金智科技：独立董事关于公司关联交易事前认可的意见	2014年3月25日	巨潮资讯网
金智科技：董事会审计委员会关于天衡会计师事务所2013年度审计工	2014年3月25日	巨潮资讯网
作的总结报告
金智科技：关于为金智电气向银行申请综合授信额度提供担保的公告	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于为金智信息向银行申请综合授信额度提供担保的公告	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于为乾华科技向银行申请综合授信额度提供担保的公告	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网

53

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

金智科技：关于为金智晟东向银行申请综合授信额度提供担保的公告	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于以自有闲置资金投资低风险短期金融产品的公告	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于2014年度与金智教育日常关联交易预计的公告	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于2014年度与金智视讯日常关联交易预计的公告	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于转让乾华科技部分股权的公告	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于向金智投资等关联方出租办公用房的公告	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：公司章程（2014年3月）	2014年3月25日	巨潮资讯网
金智科技：第五届监事会第六次会议决议公告	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2013年度监事会工作报告	2014年3月25日	巨潮资讯网
金智科技：关于召开2013年度股东大会的通知	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于举行2013年度报告网上说明会的通知	2014年3月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于收购暨增资扩股上海晟东的进展公告	2014年3月27日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2013年度股东大会决议公告	2014年4月22日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2013年度股东大会法律意见书	2014年4月22日	巨潮资讯网
金智科技：公司章程（2014年4月）	2014年4月22日	巨潮资讯网
金智科技：2014年第一季度报告全文及正文	2014年4月22日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于控股股东更名及相关工商登记事项变更的公告	2014年4月25日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2013年度权益分派实施公告	2014年5月10日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于为金智信息向思科公司采购设备提供担保的公告	2014年6月28日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于公司及相关主体承诺履行情况的公告	2014年6月28日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于收到政府补助的公告	2014年7月8日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：第五届董事会第十一次会议决议公告	2014年8月9日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2014年半年度报告 及其摘要	2014年8月9日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2014年半年度财务报告	2014年8月9日	巨潮资讯网
金智科技：募集资金管理制度（2014年8月）	2014年8月9日	巨潮资讯网
金智科技：独立董事关于公司2014年上半年对外担保及关联方占用公	2014年8月9日	巨潮资讯网
司资金情况的专项说明和独立意见
金智科技：控股股东股份质押公告	2014年8月9日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：控股股东股份质押及解除质押公告	2014年8月21日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：控股股东股份质押解除公告	2014年8月26日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：控股股东股份质押公告	2014年9月10日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：控股股东股份质押解除公告	2014年9月20日	《证券时报》、巨潮资讯网

54

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

金智科技：第五届董事会第十三次会议决议公告	2014年10月29日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2014年第三季度报告全文及正文	2014年10月29日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：拟转让所持有的江苏银行股份有限公司部分股权项目评估	2014年10月29日	巨潮资讯网
报告
金智科技：独立董事关于公司拟转让江苏银行股权的独立意见	2014年10月29日	巨潮资讯网
金智科技：第五届董事会第十四次会议决议公告	2014年11月4日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于为乾新能源向银行申请贷款提供担保的公告	2014年11月4日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：独立董事关于公司投资建设新疆昌吉木垒老君庙风电场一	2014年11月4日	巨潮资讯网
期（49.5MW）项目的独立意见
金智科技：关于会计政策变更的公告	2014年11月4日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：关于召开2014年第二次临时股东大会的通知	2014年11月4日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：控股股东股份质押公告	2014年11月4日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2014年第二次临时股东大会决议公告	2014年11月20日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：2014年第二次临时股东大会的法律意见书	2014年11月20日	巨潮资讯网
金智科技：关于转让江苏银行股权的进展公告	2014年12月20日	《证券时报》、巨潮资讯网
金智科技：控股股东股份质押公告	2014年12月31日	《证券时报》、巨潮资讯网

十五、公司子公司重要事项

□ 适用 √ 不适用

十六、公司发行公司债券的情况

□ 适用 √ 不适用

55

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
					公积金转
	数量	比例	发行新股	送股		其他	小计	数量	比例
					股
	17,330,05							16,500,44
一、有限售条件股份		8.50%	465,000			-1,294,603	-829,603		7.94%
	1							8
	17,330,05							16,500,44
3、其他内资持股		8.50%	465,000			-1,294,603	-829,603		7.94%
	1							8
	17,330,05							16,500,44
境内自然人持股		8.50%	465,000			-1,294,603	-829,603		7.94%
	1							8
	186,669,9							191,377,0
二、无限售条件股份		91.50%	3,412,500			1,294,603	4,707,103		92.06%
	49							52
	186,669,9							191,377,0
1、人民币普通股		91.50%	3,412,500			1,294,603	4,707,103		92.06%
	49							52
	204,000,0							207,877,5
三、股份总数		100.00%	3,877,500			0	3,877,500		100.00%
	00							00

股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用

报告期内，公司股权激励计划第一个行权期达到行权条件可以行权，因激励对象行权， 报告期末公司股份总数增加387.75万股。

公司激励对象中冯伟江、叶留金、贺安鹰、张浩、李剑为董事、高级管理人员，其所行 权股份共计62万股，其中75%的股份为高管锁定股份，为此增加公司有限售条件股份共计46.5 万股。

公司其他激励对象所行权股份及前述董事、高级管理人员的激励对象所行权中25%的股份 均为无限售条件股份，为此增加公司无限售条件股份共计341.25万股。

公司原董事、高级管理人员金勇、郭伟，因离任时间超过18个月，其离任时所持股份中 的50%的股份由期初的有限售条件股份转为无限售条件股份，为此减少公司有限售条件股份共 计129.4003万股，相应增加公司无限售条件股份；公司原董事会秘书、副总经理华美芳，于 2014年3月离任，其离任时所持股份中有限售条件股份比例由75%变更为50%，为此减少公司有

56

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

限售条件股份600股，相应增加公司无限售条件股份。

股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用

报告期末，公司因股权激励行权增加公司股本387.75万股，公司净资产因此增加 2,912.0025万元，其中：总股本增加387.75万股，计387.75万元，资本公积增加2,524.2525 万元。

以公司2014年末归属于上市公司股东的净资产计算，2014年末实际每股净资产为3.4694 元，如激励对象不行权，2014年末每股净资产3.3926元，行权增加公司每股净资产0.0768元。

以公司2014年度归属于上市公司股东的净利润计算，2014年度实际的基本每股收益为 0.5234元，稀释每股收益为0.5094元，如激励对象不行权，2014年基本每股收益为0.5267元， 稀释每股收益为0.5082元，行权减少公司基本每股收益0.0033元，减少公司稀释每股收益 0.0012元。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

二、证券发行与上市情况

1 、报告期末近三年历次证券发行情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证		发行价格（或利			获准上市交易数
	发行日期		发行数量	上市日期		交易终止日期
券名称		率）			量
普通股股票类
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
权证类
股票期权	2013年07月10	7.61	16,000,000		0
	日

前三年历次证券发行情况的说明

2013年8月1日，公司披露了《关于首期股票期权激励计划授予登记完成的公告》，公司 以每份股票期权7.61元的价格，向144名激励对象授予1,600万份股票期权，授予日为2013年7 月10日，期权代码为：037627，期权简称：金智JLC1。

57

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

2014年6月28日，公司披露了《关于调整首期股票期权激励计划激励对象名单、期权授予 数量及行权价格的公告》，因部分激励对象离职或2013年度业绩考核不合格，注销公司已授 予股票期权25.75万股，公司授予的股票期权数量调整为1,574.25万股；同时，因公司实施2013 年度权益分派，公司股票期权行权价格调整为7.51元/份。

2014年6月28日，公司披露了《关于首期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的 公告》，公司首期股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经满足，第一个行权期共有 136名激励对象达到行权条件可行权，可行权的股票期权为387.75万份，行权价格为7.51元/份。 公司采用自主行权模式，首期股票期权激励计划第一个行权期为：2014年7月10日至2015年7 月9日。截止2014年12月31日，公司激励对象完成第一个行权期股票期权的行权，行权股票期 权共计387.75万份，公司股本由20,400万股增加至20,787.75万股，公司已授予未行权的股票期 权数量为1,186.5万份。

2 、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司股权激励计划第一个行权期达到行权条件可以行权，因激励对象行权， 报告期末公司股份总数增加387.75万股，同时增加公司资本公积2524.2525万元。

公司有限售条件股份、无限售条件股份数量变动主要为公司部分董事、高级管理人员离 任后股份锁定比例变动影响及激励对象中董事、高级管理人员行权股份的75%被锁定影响。

3 、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1 、公司股东数量及持股情况

单位：股

										报告期末表决权恢	报告期末表决权恢
				年度报告披露日前
报告期末普通股股										复的优先股股东总
		14,886		第5个交易日末普			17,530					0
东总数										数（如有）（参见注
				通股股东总数
										8）
			持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
					报告期末	报告期内		持有有限	持有无限		质押或冻结情况
股东名称	股东性质		持股比例
					持股数量	增减变动		售条件的	售条件的		股份状态		数量

58

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

				情况	股份数量	股份数量
江苏金智集团有 限公司	境内非国有法人	46.63%	96,923,80 0	10000000	0	96,923,80 0
							质押	55,500,000
葛宁	境内自然人	3.58%	7,444,800	0	5,583,600	1,861,200	质押	6,400,000
中国建设银行－ 华宝兴业行业精 选股票型证券投 资基金	其他	2.97%	6,183,778	6183778	0	6,183,778
叶留金	境内自然人	1.96%	4,077,000	162500	3,057,749	1,019,251	质押	2,935,874
冯伟江	境内自然人	1.79%	3,710,800	175000	2,783,100	927,700	质押	3,000,000
中国工商银行－ 景顺长城新兴成 长股票型证券投 资基金	其他	1.51%	3,146,159	3146159	0	3,146,159
朱华明	境内自然人	1.17%	2,423,600	0	1,817,700	605,900
陈奇	境内自然人	1.11%	2,305,000	-415700	0	2,305,000
郭伟	境内自然人	1.06%	2,205,600	150000	0	2,205,600	质押	500,000
贺安鹰	境内自然人	0.94%	1,949,200	162500	1,461,899	487,301	质押	1,300,000
战略投资者或一般法人因配售新
股成为前10名股东的情况（如有）		不适用
（参见注3）
		公司前10名股东中，江苏金智集团有限公司（简称“金智集团”）与葛宁、叶留金、冯
		伟江、陈奇、朱华明、郭伟、贺安鹰间存在关联关系，上述7名自然人股东均持有金智
上述股东关联关系或一致行动的
		集团的股权。金智集团及前述7名自然人股东与公司前10名股东中的2家证券投资基
说明
		金间不存在关联关系。未知公司前10名股东中的2					家证券投资基金间是否存在关联关
		系或是否一致行动。
		前10名无限售条件股东持股情况
							股份种类
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量
							股份种类	数量
江苏金智集团有限公司		96,923,800					人民币普通股	96,923,800
中国建设银行－华宝兴业行业精 选股票型证券投资基金		6,183,778
							人民币普通股	6,183,778
中国工商银行－景顺长城新兴成 长股票型证券投资基金		3,146,159
							人民币普通股	3,146,159
陈奇		2,305,000					人民币普通股	2,305,000
郭伟		2,205,600					人民币普通股	2,205,600
葛宁		1,861,200					人民币普通股	1,861,200
中国建设银行－华夏优势增长股		1,679,042					人民币普通股	1,679,042

	前10名无限售条件股东持股情况	前10名无限售条件股东持股情况
			股份种类
股东名称	报告期末持有无限售条件股份数量
			股份种类		数量
江苏金智集团有限公司		96,923,800	人民币普通股		96,923,800
中国建设银行－华宝兴业行业精 选股票型证券投资基金		6,183,778	人民币普通股		6,183,778
中国工商银行－景顺长城新兴成 长股票型证券投资基金		3,146,159	人民币普通股		3,146,159
陈奇		2,305,000	人民币普通股		2,305,000
郭伟		2,205,600	人民币普通股		2,205,600
葛宁		1,861,200	人民币普通股		1,861,200
中国建设银行－华夏优势增长股		1,679,042	人民币普通股		1,679,042

59

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

票型证券投资基金
交通银行－华夏蓝筹核心混合型 证券投资基金(LOF)	1,126,523
		人民币普通股	1,126,523
广发基金公司－建行－中国平安 人寿保险股份有限公司	1,099,997
		人民币普通股	1,099,997
叶留金	1,019,251	人民币普通股	1,019,251
前10名无限售流通股股东之间，	公司前10名及前10名无限售条件股东中，江苏金智集团有限公司（简称“金智集团”）
以及前10名无限售流通股股东和	与葛宁、叶留金、冯伟江、陈奇、朱华明、郭伟、贺安鹰间存在关联关系，上述7名自
前10名股东之间关联关系或一致	然人股东均持有金智集团的股权。金智集团及前述7名自然人股东与其他股东间不存在
行动的说明	关联关系，未知其他股东间是否存在关联关系或一致行动。
前10名普通股股东参与融资融券
业务股东情况说明（如有）（参见	不适用
注4）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

√ 是 □ 否

2013年1月，江苏金智集团有限公司通过中信证券股份有限公司将其持有的本公司无限售 条件流通股1,000万股股份（占公司总股本的4.90%）进行约定购回式证券交易； 2014年1月，江苏金智集团有限公司将前述约定式购回交易股份1,000万股购回。

2 、公司控股股东情况

法人

	法定代表人/单位
控股股东名称		成立日期	组织机构代码	注册资本	主要经营业务
	负责人
					高新技术产业投资与管
					理、风险投资、实业投
江苏金智集团有限公		2005年04月21
	葛宁		77129877-3	10500万元	资；企业收购与兼并及
司		日
					相关业务咨询，公司管
					理咨询服务。
	以集团公司作为核心战略平台，积极关注互联网及工业4.0的发展动向及海外投资业务机会，坚持
未来发展战略	有限多元化的产业发展方向，集聚优势资源支持下属子公司做大做强、并适时孵化符合战略发展的
	相关企业。
经营成果、财务状况、	2014年度营业收入162,840万元、净利润10,623万元，2014年末总资产332,763万元、净资产164,473
现金流等	万元。（以上为合并财务数据，未经审计）
控股股东报告期内控
股和参股的其他境内
	无
外上市公司的股权情
况

控股股东报告期内变更

60

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3 、公司实际控制人情况

自然人

实际控制人姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
公司无单个实际控制人，以葛宁为代表的公
司管理层（主要包括在公司担任董事、监事
和高级管理人员），包括葛宁、徐兵、冯伟
江、叶留金、朱华明、丁小异、郭伟和贺安	中国	否
鹰，上述自然人合计持有公司控股股东江苏
金智集团有限公司69.93%的股权，通过江
苏金智集团有限公司控制本公司。
	公司以上8名实际控制人，最近5年均在公司或控股股东江苏金智集团有限公
最近5年内的职业及职务
	司担任董事、监事、高级管理人员等职务。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无其他控股的境内外上市公司。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的

==> picture [479 x 265] intentionally omitted <==

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

61

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

4 、其他持股在 10% 以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

□ 适用 √ 不适用

在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

62

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

								本期增持	本期减持
					任期起始	任期终止	期初持股			期末持股
姓名	职务	任职状态	性别	年龄				股份数量	股份数量
					日期	日期	数（股）			数（股）
								（股）	（股）
					2013年04	2016年04
徐兵	董事长	现任	男	53			1,000,000			1,000,000
					月22日	月21日
					2013年04	2016年04
葛宁	董事	现任	男	57			7,444,800			7,444,800
					月22日	月21日
	董事、总经				2013年04	2016年04
冯伟江		现任	男	52			3,535,800	175,000		3,710,800
	理				月22日	月21日
	董事、常务				2013年04	2016年04
叶留金		现任	男	50			3,914,500	162,500		4,077,000
	副总经理				月22日	月21日
					2013年04	2016年04
丁小异	董事	现任	男	60			1,273,600			1,273,600
					月22日	月21日
	董事、执行				2013年04	2016年04
贺安鹰		现任	男	40			1,786,700	162,500		1,949,200
	副总经理				月22日	月21日
					2013年04	2016年04
陈枫	独立董事	现任	男	65			0			0
					月22日	月21日
					2013年04	2016年04
张洪发	独立董事	现任	男	51			0			0
					月22日	月21日
					2013年04	2016年04
李永盛	独立董事	现任	男	65			0			0
					月22日	月21日
	监事会主				2013年04	2016年04
朱华明		现任	男	50			2,423,600			2,423,600
	席				月22日	月21日
					2013年04	2016年04
管晓明	监事	现任	男	49			0			0
					月22日	月21日
					2013年04	2016年04
杨胜铭	监事	现任	男	38			0			0
					月22日	月21日
	执行副总
					2013年03	2014年03
张浩	经理、财务	现任	男	39			0	100,000		100,000
					月20日	月19日
	负责人
	董事会秘
					2014年03	2016年04
李剑	书、副总经	现任	男	34			0	20,000		20,000
					月22日	月21日
	理

63

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

	董事会秘
					2013年03	2014年03
华美芳	书、副总经	离任	女	41			2,400	37,500	38,700	1,200
					月20日	月22日
	理
合计	--	--	--	--	--	--	21,381,400	657,500	38,700	22,000,200

二、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历

（一）董事会成员

徐兵：男，53岁，中国国籍。本科学历，毕业于东南大学电力系统及其自动化专业，北 京大学光华管理学院EMBA。曾任职于南京电力自动化设备总厂厂站自动化室工程师，2003年1 月-2010年4月任本公司董事，2005年4月-2013年4月任江苏金智集团有限公司董事长，2013 年4月至今任本公司董事长，现兼任江苏金智集团有限公司董事、总经理，上海应天创业投资 有限公司董事长、南京金厦实业有限公司董事、湖北紫玉蓝莓科技有限公司董事长、南京紫 玉蓝莓科技有限公司董事长、杭州哲达科技股份有限公司董事、安徽皖新金智教育科技有限 公司董事、南京君泰置业有限公司董事。

葛宁：男，57岁，中国国籍。高级工程师，毕业于东南大学电子工程系，中欧国际工商 学院EMBA。1981年毕业于东南大学后留校从事科研管理工作，任东南大学设备科科长。1995 年-2005年6月任公司总经理，2005年6月-2013年4月任公司董事长，2013年4月至今任江苏金 智集团有限公司董事长，现兼任公司董事，上海应天创业投资有限公司董事。2013年任江苏 省第十一届政协委员，2012年任南京市第十三届党代会代表、南京市科学技术协会副主席， 2007年当选为南京市江宁区人大代表、常委，2004年被南京市政府授予“建设新南京有功个 人”和“南京市软件企业十大领军人物”称号，2003年被国家劳动人事部、信息产业部授予 “全国信息产业系统劳动模范”称号。

冯伟江：男，52岁，中国国籍。硕士学历，毕业于东南大学电力系统及其自动化专业， 中欧国际工商学院EMBA。曾任东南大学电气工程系电力系统及其自动化教研室主任。2005年6 月至今任公司总经理，2005年7月至今任公司董事，现兼任江苏金智集团有限公司董事，南京 东大金智电气自动化有限公司执行董事，上海金智晟东电力科技有限公司董事、总经理。主 持开发成功国内第一代微机型“WDZ系列厂用电综合保护装置”；指导开发成功具有国内领先 水平“WDZ-400系列微机综合保护测控装置和DCAP-4000发电厂电气监控管理系统”。

叶留金：男，50岁，中国国籍。硕士学历，毕业于东南大学电力系统及其自动化专业， 中欧国际工商学院EMBA。曾任东南大学电气工程系讲师。2002年3月-2005年12月起任公司副

64

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

总经理，2006年1月-2008年2月任公司执行副总经理，2008年3月至今任公司常务副总经理， 2005年7月至今任公司董事，现兼任江苏金智集团有限公司董事，南京东大金智电气销售有限 公司执行董事，北京乾华科技发展有限公司执行董事、总经理，木垒县乾新能源开发有限公 司执行董事兼总经理。主持完成“MFC2000型微机厂用电快速切换装置”的研制，获国家电力 公司科技进步三等奖；指导完成“江苏电网继电保护运行及故障信息管理系统”的研究和开 发，获2007年度国家电网公司科技进步二等奖。

丁小异：男，60岁，中国国籍。高级会计师，毕业于中国人民大学会计系。曾任东南大 学审计处副处长、产业处副处长，2000年12月-2008年3月任公司财务负责人，2000年12月至 今任公司董事，现兼任江苏金智集团有限公司董事、财务负责人，南京金厦实业有限公司董 事长，南京康厚置业有限公司执行董事，江苏东大金智信息系统有限公司董事长，上海应天 创业投资有限公司监事，南京东大金智电气自动化有限公司监事，南京金智汉铭投资咨询服 务有限公司执行董事。

贺安鹰：男，40岁，中国国籍。本科学历，毕业于东南大学计算机应用专业，北京大学 光华管理学院EMBA。曾任职于东南大学计算机系。2004年2月-2005年12月任公司副总经理， 2006年1月至今任公司执行副总经理，2010年4月至今任公司董事，现兼任江苏金智教育信息 股份有限公司监事，江苏东大金智信息系统有限公司董事，南京金智视讯技术有限公司执行 董事，南京金智视讯设备有限公司执行董事。

陈枫：男，65岁，中国国籍。曾任中国社会科学院工业经济所实习研究员，北京工艺美 术集团公司总经理助理，北京市旅游经济研究所所长，中国社会调查所副所长，株洲冶炼集 团股份有限公司独立董事。1999年至今任中国发展战略学研究会成员，2005年至今任中国优 选法统筹法及经济数学法学会统筹分会常务理事，2010年4月至今任公司独立董事，现兼任南 京新街口百货商店股份有限公司独立董事。

张洪发：男，51岁，中国国籍。正高级会计师，毕业于苏州大学财经学院。曾任江苏省 广播电视大学教师、江苏省会计师事务所部门经理，1998年6月-2014年8月任江苏省注册会计 师协会副秘书长、常务理事，2014年8月至今任江苏省资产评估协会副秘书长、常务理事，2010 年4月至今任公司独立董事，现兼任金陵药业股份有限公司独立董事，无锡威孚高科技集团股 份有限公司独立董事，江苏省检察院专家咨询委员会委员，江苏省审计厅特约审计员。

李永盛：男，65岁，中国国籍。中共党员，工程师职称，北京钢铁学院（现北京科技大 学）大学本科学历。曾任南京第二钢铁厂厂长助理，南京电脑计量设备公司副总经理，南京

65

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

市冶金物资供销公司副总经理兼任南京清新电子通讯有限公司总经理，2000年5月-2002年6 月任南京医药产业（集团）有限责任公司人力资源部副总经理，2002年7月-2010年12月任南 京医药产业（集团）有限责任公司办公室主任，2013年4月至今任公司独立董事，现兼任双良 节能系统股份有限公司独立董事，江苏常铝铝业股份有限公司独立董事，中利科技集团股份 有限公司独立董事。

（二）监事会成员

朱华明：男，50岁，中国国籍。硕士学历，毕业于清华大学电机系电力系统自动化专业、 电力部电力自动化研究院电力系统自动化专业。曾任职于电力部电力自动化研究院自控研究 所，2005年7月-2010年4月公司董事，2006年1月-2011年3月任公司（执行）副总经理，2011 年4月至今任公司监事会主席，现兼任江苏东大金智信息系统有限公司董事，南京金智视讯技 术有限公司总经理，南京金智视讯设备有限公司总经理。主持开发了具有国内领先水平的 “DCAP-4000发电厂电气监控管理系统及装置”等多项产品，获江苏省科技进步二等奖一项。

管晓明：男，49岁，中国国籍。本科学历，毕业于中共中央党校函授学院经济管理专业。 2001年加入本公司，曾任公司财务部副经理、行政部经理；2010年调入江苏金智集团有限公 司，现任江苏金智集团有限公司行政总监，南京康厚置业有限公司副总经理。2011年4月至今 任公司监事。

杨胜铭：男，38岁，中国国籍。本科学历，毕业于南京师范大学电气工程系。2001年加 入本公司，曾任公司现场服务工程师、项目经理、设计部经理、工程中心副总经理，现任北 京乾华科技发展有限公司副总工程师。2013年4月至今任公司职工代表监事。2000年获得全国 数学建模大赛一等奖。

（三）高级管理人员

公司总经理冯伟江、常务副总经理叶留金、执行副总经理贺安鹰简历同前。

张浩：男，39岁，中国国籍。本科学历，毕业于南京大学会计学专业，北京大学光华管 理学院EMBA，中国注册会计师、中国注册税务师资格。2004年加入本公司，历任公司财务总 监助理、证券部经理、董事会秘书，2008年3月至今任公司财务负责人，2010年3月至今任公 司执行副总经理，现兼任北京乾华科技发展有限公司监事、南京悠阔电气科技有限公司执行 董事。

李剑：男，34岁，中国国籍。硕士学历，毕业于东南大学宪法与行政法专业，具有国家 法律职业资格，获得德国国际合作机构（GIZ）进修证书、深圳证券交易所董事会秘书资格证

66

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

书。2008年-2012年任江苏金智集团有限公司投资经理、法务经理，2013年至今任公司董事长 助理，2014年3月至今任公司董事会秘书、副总经理，现兼任江苏东大金智信息系统有限公司 监事、南京金智汉铭投资咨询服务有限公司监事。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

		在股东单位			在股东单位是否领
任职人员姓名	股东单位名称		任期起始日期	任期终止日期
		担任的职务			取报酬津贴
			2013年04月	2016年04月22
葛宁	江苏金智集团有限公司	董事长			是
			23日	日
			2013年04月	2016年04月22
徐兵	江苏金智集团有限公司	董事、总经理			否
			23日	日
			2013年04月	2016年04月22
冯伟江	江苏金智集团有限公司	董事			否
			23日	日
			2013年04月	2016年04月22
叶留金	江苏金智集团有限公司	董事			否
			23日	日
			2013年04月	2016年04月22
丁小异	江苏金智集团有限公司	董事			否
			23日	日
			2014年01月
管晓明	江苏金智集团有限公司	行政总监			是
			01日
在股东单位任
	无
职情况的说明

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

		在其他单位			在其他单位是否领
任职人员姓名	其他单位名称		任期起始日期	任期终止日期
		担任的职务			取报酬津贴
			2007年04月
徐兵	上海应天创业投资有限公司	董事长			否
			12日
			2008年08月
徐兵	杭州哲达科技股份有限公司	董事			否
			05日
			2010年04月
徐兵	南京金厦实业有限公司	董事			否
			07日
			2010年07月
徐兵	湖北紫玉蓝莓科技有限公司	董事长			否
			31日
			2010年12月
徐兵	南京紫玉蓝莓科技有限公司	董事长			否
			16日
			2012年06月
徐兵	安徽皖新金智教育科技有限公司	董事			否
			28日

67

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

			2014年01月
徐兵	南京君泰置业有限公司	董事
			01日
			2007年04月
葛宁	上海应天创业投资有限公司	董事			否
			12日
			2005年07月
冯伟江	南京东大金智电气自动化有限公司	执行董事			否
			10日
			2013年12月
冯伟江	上海金智晟东电力科技有限公司	董事、总经理			否
			17日
			2005年05月
叶留金	南京东大金智电气销售有限公司	执行董事			否
			18日
		执行董事、总	2011年01月
叶留金	北京乾华科技发展有限公司				否
		经理	14日
		执行董事、总	2014年03月
叶留金	木垒县乾新能源开发有限公司				否
		经理	10日
			2007年12月
丁小异	江苏东大金智信息系统有限公司	董事长			否
			10日
			2005年07月
丁小异	南京东大金智电气自动化有限公司	监事			否
			10日
			2007年04月
丁小异	上海应天创业投资有限公司	监事			否
			12日
			2015年01月
丁小异	南京金厦实业有限公司	董事长			否
			19日
			2011年07月
丁小异	南京康厚置业有限公司	执行董事			否
			30日
			2008年01月
贺安鹰	江苏金智教育信息股份有限公司	监事			否
			16日
			2013年04月
贺安鹰	江苏东大金智信息系统有限公司	董事			否
			03日
			2013年05月
贺安鹰	南京金智视讯技术有限公司	执行董事			否
			29日
			2014年03月
贺安鹰	南京金智视讯设备有限公司	执行董事			否
			31日
			2013年10月	2016年10月09
陈枫	南京新街口百货商店股份有限公司	独立董事			是
			10日	日
			2014年06月	2017年06月26
张洪发	金陵药业股份有限公司	独立董事			是
			27日	日
			2013年01月	2016年01月30
张洪发	江苏润和软件股份有限公司	独立董事			是
			31日	日

68

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

			2012年03月	2015年03月06
张洪发	无锡威孚高科技集团股份有限公司	独立董事			是
			07日	日
			2013年07月	2016年07月10
李永盛	江苏双良节能系统股份有限公司	独立董事			是
			11日	日
			2013年08月	2016年08月11
李永盛	江苏常铝铝业股份有限公司	独立董事			是
			12日	日
			2013年09月	2016年09月12
李永盛	中利科技集团股份有限公司	独立董事			是
			13日	日
			2013年04月
朱华明	江苏东大金智信息系统有限公司	董事			否
			03日
			2013年05月
朱华明	南京金智视讯技术有限公司	总经理			否
			29日
			2014年03月
朱华明	南京金智视讯设备有限公司	总经理			否
			31日
管晓明	南京康厚置业有限公司	副总经理			否
			2011年01月
张浩	北京乾华科技发展有限公司	监事			否
			14日
			2013年07月
张浩	南京悠阔电气科技有限公司	执行董事			否
			26日
			2013年04月
李剑	江苏东大金智信息系统有限公司	监事			否
			03日
			2013年04月
李剑	南京金智汉铭投资咨询服务有限公司	监事			否
			07日
在其他单位任
	无
职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

决策程序：公司独立董事津贴为每人每年5万元（税前），由公司2008年4月8日召开的2007 年度股东大会审议决定；公司建立了完善的绩效考评体系和薪酬制度，按照绩效考核机制对 公司其他董事、监事及高级管理人员进行定期考核，并按照考核情况确定报酬；公司董事葛 宁、董事丁小异、监事管晓明在控股股东江苏金智集团有限公司任职，由其人力资源部进行 考核并确定其薪酬。

确定依据：在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员，根据公司年度经营目标以及 在公司担任的职务，按公司年初制定的目标任务，结合目标任务的实际完成情况和考核办法 获得报酬；在控股股东单位领取报酬的董事葛宁、董事丁小异、监事管晓明，根据控股股东

69

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

单位的薪酬及绩效考核制度获得报酬。

实际支付情况：依据公司绩效与薪酬制度按时支付。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

					从公司获得的	从股东单位获	报告期末实际
姓名	职务	性别	年龄	任职状态
					报酬总额	得的报酬总额	所得报酬
徐兵	董事长	男	53	现任	68.4		68.4
葛宁	董事	男	57	现任		65
冯伟江	董事、总经理	男	52	现任	70.8		70.8
	董事、常务副
叶留金		男	50	现任	67.2		67.2
	总经理
丁小异	董事	男	60	现任		40	40
	董事、执行副
贺安鹰		男	40	现任	59		59
	总经理
陈枫	独立董事	男	65	现任	5		5
张洪发	独立董事	男	51	现任	5		5
李永盛	独立董事	男	65	现任	5		5
朱华明	监事会主席	男	50	现任	43.6		43.6
管晓明	监事	男	49	现任		19	19
杨胜铭	监事	男	38	现任	16.1		16.1
	执行副总经
张浩	理、财务负责	男	39	现任	53.4		53.4
	人
	董事会秘书、
李剑		男	34	现任	30.12		30.12
	副总经理
	董事会秘书、
华美芳		女	40	离任	33.6		33.6
	副总经理
合计	--	--	--	--	457.22	124	516.22

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

√ 适用 □ 不适用

				报告期内已
						期初持有限	报告期新授	限制性股票	期末持有限
		报告期内可	报告期内已	行权股数行	报告期末市
姓名	职务					制性股票数	予限制性股	的授予价格	制性股票数
		行权股数	行权股数	权价格（元/	价（元/股）
						量	票数量	（元/股）	量
				股）
	董事、总经
冯伟江	理，公司实	175,000	175,000	7.51	14.26
	际控制人之

70

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

	一
	董事、常务
	副总经理，
叶留金		162,500	162,500	7.51	14.26
	公司实际控
	制人之一
	董事、执行
	副总经理，
贺安鹰		162,500	162,500	7.51	14.26
	公司实际控
	制人之一
	执行副总经
张浩	理、财务负	100,000	100,000	7.51	14.26
	责人
	董事会秘
李剑	书、副总经	20,000	20,000	7.51	14.26
	理
	董事会秘
华美芳	书、副总经	37,500	37,500	7.51	14.26
	理（离任）
合计	--	657,500	657,500	--	--	0	0	--	0
备注（如有）	无

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
	董事会秘书、副		2014年03月22
李剑		聘任		公司第五届董事会第七次会议聘任。
	总经理		日
	董事会秘书、副		2014年03月22	任期满不再担任公司董事会秘书、副总经理，现任本
华美芳		离任
	总经理		日	公司总经理助理。

五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）

报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员未发生变动。

六、公司员工情况

1、截止2014年12月31日，公司在职员工总数为 1165 人。具体情况如下：

（1）按专业结构分：

（1）按专业结构分：
专业 财务人员	员工人数	占总人数比例
	38	3.26%

71

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

行政人员	96	8.24%
技术人员	702	60.26%
生产人员	112	9.61%
销售人员	217	18.63%
合计	1165	100.00%

饼状图如下：

==> picture [358 x 207] intentionally omitted <==

（2）按受教育程度分：

（2）按受教育程度分：
受教育程度	员工人数	占总人数比例
硕士及以上	142	12.19%
本科	664	57.00%
大专及以下	359	30.82%
合计	1165	100.00%

饼状图如下：

==> picture [361 x 177] intentionally omitted <==

72

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

2、员工薪酬政策及培训情况

公司向员工提供稳定而具有竞争力的薪酬，员工薪酬由基本工资与绩效工资构成。2014 年，公司根据岗位职系与职级的不同，加大了薪酬政策的差异性，最大限度地调动员工的劳 动积极性和创造性。

公司不断开展员工的培训工作，积极寻求各种培训资源和渠道，搭建完善的培训体系， 包括新员工入职导向培训、在职人员专业技能培训、管理人员管理技能提升培训等，培训形 式多样，能充分调动员工学习积极性。对表现优秀、品质好的员工有计划、有步骤地进行培 训，以培养骨干，储备人才。

3、按照《中华人民共和国劳动法》的规定，本公司实行全员劳动合同制，目前无需公司 承担费用的离退休职工。

73

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关法律法 规等的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，规范公司运作，提 高公司治理水平。

2014年度，为进一步规范和完善公司利润分配政策，增强公司现金分红的透明度，充分 保障股东权益，公司根据中国证券监督管理委员会2013年11月30日发布的《上市公司监管指 引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告【2013】43号）的相关规定，对公司章程中利 润分配政策进行了再次修订；此外，为进一步规范募集资金管理，公司根据中国证监会、深 圳证券交易所关于募集资金管理的最新规定，对公司《募集资金管理制度》进行了相应修订。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否

公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。

公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况

公司于2007 年开展治理专项活动，具体情况详见2007 年10 月26 日刊登在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的公司《关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》。为规 范内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为， 公司已于2010 年3 月20 日召开的第三届董事会第十九次会议上审议制定了《内幕信息知情 人管理制度》，并于2011 年8 月19 日召开的第四届董事会第十次会议、2011 年11 月23 日 召开的第四届董事会第十三次会议两次对《内幕信息知情人管理制度》进行了修订。报告期 内，公司严格按照《内幕信息知情人管理制度》的规定和要求，积极做好内幕信息保密和管 理工作：在定期报告、业绩快报及其他重大事项披露的敏感时点，及时向董事、监事、高级 管理人员及其他内幕信息知情人员发送严禁违规买卖公司股票的提示性通知，防止违规事件 发生，并做好内幕信息知情人登记报备工作；在接待特定对象来访调研时，要求来访人员事 前签署《承诺书》，并安排两人以上陪同接待来访人员，同时按照《投资者关系活动记录表》 的格式详细记录谈话内容并及时报备深圳证券交易所，并在互动平台上披露。报告期内，公

74

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

司未发生董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票的情况，无监管处罚记录。

二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1 、本报告期年度股东大会情况

会议届次	召开日期	会议议案名称	决议情况	披露日期	披露索引
		1、公司2013年度董事
			审议通过
		会工作报告
		2、公司2013年度监事
			审议通过
		会工作报告
		3、公司2013年度财务
			审议通过
		决算报告
		4、公司2014年度利润
			审议通过
		分配方案
		5、关于续聘2014年度
			审议通过
		财务审计机构的议案
		6、公司2013年年度报
			审议通过
		告及其摘要
		7、关于为金智电气向银			《证券时报》及指定
		行申请综合授信额度提	审议通过		信息披露网站
		供担保的议案			http://www.cninfo.co
2013年度股东大会	2014年04月21日	8、关于为金智信息向银		2014年04月22日	m.cn上的《江苏金
		行申请综合授信额度提	审议通过		智科技股份有限公
					司2013年度股东大
		供担保的议案
					会决议公告》（公告
		9、关于为乾华科技向银
					编号：2014-022）。
		行申请综合授信额度提	审议通过
		供担保的议案
		10、关于为金智晟东向
		银行申请综合授信额度	审议通过
		提供担保的议案
		11、关于2014年度与金
		智视讯日常关联交易预
			审议通过
		计的议案（关联股东需
		回避表决）
		12、关于以自有闲置资
		金投资低风险短期金融	审议通过
		产品的议案
		13、公司章程修正案	审议通过

75

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

2 、本报告期临时股东大会情况

会议届次	召开日期	会议议案名称	决议情况	披露日期	披露索引
		1、审议关于公司符合非
		公开发行股票条件的议	审议通过
		案
		2、逐项审议关于公司
		2014年度非公开发行股	审议通过
		票方案的议案
		3、审议公司非公开发行
			审议通过
		股票预案
		4、审议关于前次募集资
			审议通过
		金使用情况报告的议案			《证券时报》及指定
		5、审议关于与建信基			信息披露网站
		金、东吴基金分别签订			http://www.cninfo.co
			审议通过
		附条件生效的《股份认			m.cn上的《江苏金
2014年第一次临时
	2014年07月28日	购合同》的议案		2014年07月29日	智科技股份有限公
股东大会
		6、审议关于公司非公开			司2014年第一次临
		发行股票募集资金运用	审议通过		时股东大会决议公
					告》（公告编号：
		可行性研究报告的议案
					2014-041）。
		7、审议关于公司股东未
		来分红回报规划	审议通过
		（2014-2016年）的议案
		8、审议关于提请股东大
		会授权董事会全权办理
			审议通过
		本次非公开发行股票相
		关事宜的议案
		9、审议关于为金智信息
		向思科公司采购设备提	审议通过
		供担保的议案
		1、关于拟转让江苏银行			《证券时报》及指定
			审议通过
		股权的议案			信息披露网站
		2、关于投资建设新疆木			http://www.cninfo.co
2014年第二次临时		垒49.5MW风电场项目	审议通过		m.cn上的《江苏金
	2014年11月19日			2014年11月20日	智科技股份有限公
股东大会		的议案
					司2014年第二次临
		3、关于为乾新能源向银
					时股东大会决议公
		行申请贷款提供担保的	审议通过		告》（公告编号：
		议案			2014-060）。

76

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

3 、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

三、报告期内独立董事履行职责的情况

1 、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况
	本报告期应参加		以通讯方式参加			是否连续两次未
独立董事姓名		现场出席次数		委托出席次数	缺席次数
	董事会次数		次数			亲自参加会议
陈枫	8	8	0	0	0	否
张洪发	8	5	3	0	0	否
李永盛	8	6	2	0	0	否
独立董事列席股东大会次数		3

连续两次未亲自出席董事会的说明

不适用。

2 、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3 、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

独立董事在报告期内能本着对公司、投资者负责的态度，勤勉尽责、忠实履行职务，积 极出席董事会、股东大会、审计委员会相关会议，深入公司现场调查，了解生产经营状况和 内部控制的建设及董事会决议执行情况，关注外部环境变化对公司造成的影响。对公司财务 报表审计、高管聘任、非公开发行股票等事项认真监督，并对公司的关联方资金占用及对外 担保事项、续聘审计机构、年度利润分配方案、董事会关于内部控制的自我评价等相关事项 发表独立意见。独立董事能够知悉发行人的生产经营情况、财务情况，在董事会决策和发行 人经营管理中实际发挥独立作用。

77

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

2014年度，公司战略、提名、审计、薪酬与考核四个董事会专门委员会运作正常，分别 就公司战略规划、人才选聘、绩效考核、加强内控等方面事项进行审议形成决议，并根据需 要提交董事会审议。

1、战略委员会履职情况

2014年，战略委员会共召开4次会议，讨论审议了关于向银行申请综合授信额度、关于为 金智电气、金智信息、金智晟东、乾华科技向银行申请综合授信额度提供担保、关于以自有 闲置资金投资低风险短期金融产品、关于转让乾华科技部分股权、关于修订公司章程、关于 为金智信息向思科公司采购设备提供担保、关于公司2014年度非公开发行股票、关于股东未 来分红回报的规划（2014-2016年度）、关于投资建设新疆昌吉木垒老君庙风电场一期（49.5MW） 项目等议案。

2、提名委员会履职情况

2014年，提名委员会共召开1次会议，对公司2014年度高级管理人员进行了提名。 3、审计委员会履职情况

2014年，审计委员会共召开5次会议，审议了公司2013年度财务决算、2013年度财务报告、 与金智教育日常关联交易、与金智视讯日常关联交易、关于向金智投资等关联方出租办公用 房、2014年第一季度报告、2014年半年度报告、2014年第三季度报告、关于修订《募集资金 管理制度》、关于会计政策变更等议案，出具了公司2013年度内部控制自我评价报告，对2014 年度会计师事务所审计工作进行评价并提出续聘建议。在公司2013年度报告编制过程中，积 极与年审会计师进行沟通，确定公司2013年度财务报告审计工作的时间安排及审计重点，并 就审计中发现的问题与年审会计师充分沟通，持续督促其在约定时限内提交审计报告。在年 审注册会计师进场前、年审会计师出具初步审计意见后，认真审阅公司财务会计报表。

4、薪酬与考核委员会履职情况

2014年，薪酬与考核委员会共召开2次会议，对2013年度公司董事、监事和高级管理人员 的薪酬进行了考核，对公司首期股票期激励计划的激励对象名单、期权授予数量及行权价格 进行调整，对公司首期股票期权激励计划第一个行权期是否符合行权条件进行评定。

五、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否

78

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

监事会对报告期内的监督事项无异议。

六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业 务及自主经营能力。

1、业务独立情况。公司业务结构完整，自主独立经营，与控股股东、实际控制人及其控 制的其他企业间不存在同业竞争或业务上的依赖关系，也不存在控股股东直接或间接干预公 司经营运作的情形。

2、人员独立情况。公司在劳动、人事及工资等方面与控股股东严格分离，公司董事、监 事及高级管理人员严格按照《公司法》、公司章程的有关规定产生；公司总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东及其 下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

3、资产完整情况。公司资产独立完整、权属清晰，拥有独立于控股股东的生产经营场所、 生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权、专利、商标、计算机软件 著作权等资产，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规占用或 支配的情况。

4、机构独立情况。公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东、实 际控制人及其关联人机构混同等影响公司独立经营的情形。

5、财务独立情况。公司设有独立的财务会计部门，配备了独立的财务会计人员，建立了 独立的会计核算体系和财务管理制度，严格执行《会计法》等会计法律法规，独立进行财务 决策。公司成立以来，在银行单独开立帐户，并依法独立申报纳税，独立对外签订合同。

七、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的薪酬与公司绩效及 个人工作业绩直接挂钩。董事会提名委员会、薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作 能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，根据考评结果制定聘任、解聘及报酬、 奖惩方案并报公司董事会审议批准。

79

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

公司于2013年4月推出了首期股票期权激励计划，并制定了首期股票期权激励计划考核办 法，经过董事会对公司及激励对象2013年度业绩考核情况的核实，认定公司首期股票期权激 励计划第一个行权期的行权条件已经满足，公司共有136名激励对象考核通过准予行权。公司 首期股票期权激励计划的实施，进一步完善了公司的激励机制，提高了公司经营管理者和核 心技术（业务）人员的积极性、创造性，促进了公司业绩增长。

80

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第十节 内部控制

一、内部控制建设情况

为加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续 发展，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规和规章制度的要求，不断完善公 司法人治理结构，并结合公司实际情况、自身特点和管理需要，建立了贯穿于公司经营管理 各层面、各环节的内部控制体系，对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息 披露等方面制定专门制度进行防范控制，同时强化对内控制度执行的检查，促进公司的规范 运作，有效防范经营决策及管理风险，形成了比较完整的风险控制机制，确保公司的稳健经 营和信息披露质量。随着公司业务的发展和市场经济环境的变化，公司的内部控制制度也在 不断的修订和完善。

二、董事会关于内部控制责任的声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。

三、建立财务报告内部控制的依据

公司内部控制评价依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《企业内部控制基本规范》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司

81

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

制定的相关内部控制制度等法律法规、规章制度组织开展内部控制评价工作。

四、内部控制评价报告

内部控制评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事 会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 内部控制评价报告全文披露日期 2015 年 04 月 07 日 公司《2014 年度内部控制自我评价报告》刊登于公司指定信息披露网站 内部控制评价报告全文披露索引 http://www.cninfo.com.cn。

五、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段

金智科技按照《企业内部控制基本规范》及相关规范制定的各项内部控制制度、措施于 2014 年 12 月 31 日在所有重大方 面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

内部控制鉴证报告全文披露日期 2015 年 04 月 07 日 公司《2014 年度内部控制鉴证报告》刊登于公司指定信息披露网站 内部控制鉴证报告全文披露索引 http://www.cninfo.com.cn。

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

2010年3月20日，公司第三届董事会第十九次会议制定了《年报信息披露重大差错责任追 究制度》，对年报信息披露重大差错的种类、情形、处理程序、责任追究作出明确规定，并 得到有效执行。报告期内，公司内未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预 告修正等情况。

82

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准无保留审计意见
审计报告签署日期	2015年04月03日
审计机构名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	天衡审字（2015）00589号
注册会计师姓名	汤加全、金炜

审计报告正文

江苏金智科技股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的江苏金智科技股份有限公司（以下简称金智科技）财务报表，包括2014 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2014年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是金智科技管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计 准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见

83

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

我们认为，金智科技财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了金智科技2014年12月31日的合并及母公司财务状况以及2014年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：江苏金智科技股份有限公司

2014 年 12 月 31 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	318,699,359.82	326,388,011.40
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	20,909,130.00	43,649,799.59
应收账款	506,690,680.63	389,774,435.54
预付款项	105,223,227.53	122,885,544.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	55,888,016.17	52,295,436.77
买入返售金融资产
存货	257,517,470.54	212,765,528.36
划分为持有待售的资产	15,600,000.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	1,280,527,884.69	1,147,758,756.46

84

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	78,351,009.84	106,569,026.38
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	5,448,164.90	6,472,330.34
投资性房地产
固定资产	179,996,105.88	198,876,085.01
在建工程	27,876,425.19
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	28,348,729.16	34,794,666.53
开发支出
商誉	29,769,876.98	29,769,876.98
长期待摊费用	1,260,184.25	590,434.35
递延所得税资产	17,823,535.41	15,299,679.22
其他非流动资产
非流动资产合计	368,874,031.61	392,372,098.81
资产总计	1,649,401,916.30	1,540,130,855.27
流动负债：
短期借款	298,314,986.32	341,636,129.27
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
		261,296.09
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	72,250,546.80	101,896,958.95
应付账款	223,394,938.12	189,438,773.10
预收款项	152,722,328.06	167,943,319.72
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金

85

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

应付职工薪酬	2,322,719.61	2,322,719.61
应交税费	18,377,309.81	4,692,312.39
应付利息	410,361.11	614,817.20
应付股利		225,000.00
其他应付款	16,454,758.59	13,381,373.17
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	784,247,948.42	822,412,699.50
非流动负债：
长期借款	24,231,240.00	27,253,143.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款	8,891,524.00	8,891,524.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债	6,548,777.46	6,027,252.46
递延收益	25,500,000.00	17,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	65,171,541.46	59,171,919.46
负债合计	849,419,489.88	881,584,618.96
所有者权益：
股本	207,877,500.00	204,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	129,693,139.40	90,847,531.22
减：库存股

86

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

其他综合收益	-6,006,967.69	406,197.21
专项储备
盈余公积	56,341,586.69	48,712,705.11
一般风险准备
未分配利润	333,303,744.26	253,877,284.21
归属于母公司所有者权益合计	721,209,002.66	597,843,717.75
少数股东权益	78,773,423.76	60,702,518.56
所有者权益合计	799,982,426.42	658,546,236.31
负债和所有者权益总计	1,649,401,916.30	1,540,130,855.27

法定代表人：徐 兵 主管会计工作负责人：张 浩 会计机构负责人：顾红敏

2 、母公司资产负债表

	单位：元	单位：元
项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	138,421,350.51	164,030,249.94
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	9,695,130.00	14,528,465.19
应收账款	369,628,290.49	332,098,566.51
预付款项	20,683,077.19	47,641,873.66
应收利息
应收股利		4,806,000.00
其他应收款	22,548,806.62	23,721,318.15
存货	70,514,708.70	81,170,159.02
划分为持有待售的资产	15,600,000.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	647,091,363.51	667,996,632.47
非流动资产：
可供出售金融资产	73,600,000.00	103,600,000.00
持有至到期投资
长期应收款

87

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

长期股权投资	284,982,497.97	230,791,973.12
投资性房地产
固定资产	104,401,980.66	112,587,546.72
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	17,529,634.34	24,469,262.30
开发支出
商誉
长期待摊费用	811,212.99
递延所得税资产	13,236,141.70	11,617,550.55
其他非流动资产
非流动资产合计	494,561,467.66	483,066,332.69
资产总计	1,141,652,831.17	1,151,062,965.16
流动负债：
短期借款	248,626,186.32	320,396,129.27
以公允价值计量且其变动计入当
		261,296.09
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	35,763,650.00	21,257,750.00
应付账款	99,104,507.55	130,570,516.42
预收款项	44,915,912.27	78,276,928.87
应付职工薪酬	1,526,142.65	1,526,142.65
应交税费	12,017,364.84	5,547,646.69
应付利息	410,361.11	614,817.20
应付股利
其他应付款	9,807,537.76	4,971,318.31
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	452,171,662.50	563,422,545.50
非流动负债：

88

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

长期借款	24,231,240.00	27,253,143.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款	5,246,970.00	5,246,970.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债	6,456,158.89	6,004,847.65
递延收益	25,500,000.00	17,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	61,434,368.89	55,504,960.65
负债合计	513,606,031.39	618,927,506.15
所有者权益：
股本	207,877,500.00	204,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	129,303,530.80	93,158,505.80
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	56,341,586.69	48,712,705.11
未分配利润	234,524,182.29	186,264,248.10
所有者权益合计	628,046,799.78	532,135,459.01
负债和所有者权益总计	1,141,652,831.17	1,151,062,965.16

3 、合并利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,179,081,319.68	1,052,408,180.34
其中：营业收入	1,179,081,319.68	1,052,408,180.34
利息收入
已赚保费

89

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,137,578,867.52	1,023,046,879.51
其中：营业成本	816,622,544.90	750,629,858.47
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	15,222,632.64	12,061,426.73
销售费用	99,017,127.43	92,523,022.68
管理费用	169,538,535.39	141,562,964.25
财务费用	20,830,305.85	12,869,692.11
资产减值损失	16,347,721.31	13,399,915.27
加：公允价值变动收益（损失以
	261,296.09	-866,668.23
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	46,478,038.37	1,691,021.31
列）
其中：对联营企业和合营企业
	-1,024,165.44	-1,068,391.78
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	88,241,786.62	30,185,653.91
加：营业外收入	39,712,760.78	40,701,985.65
其中：非流动资产处置利得	12,451.83
减：营业外支出	1,648,783.35	3,496,492.48
其中：非流动资产处置损失	130,268.69	126,077.38
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	126,305,764.05	67,391,147.08
减：所得税费用	10,783,439.64	5,409,805.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	115,522,324.41	61,981,341.82
归属于母公司所有者的净利润	107,455,341.63	59,072,352.76
少数股东损益	8,066,982.78	2,908,989.06
六、其他综合收益的税后净额	-8,044,779.02	2,831,127.04
归属母公司所有者的其他综合收益
	-6,413,164.90	2,691,248.46
的税后净额

90

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
	-6,413,164.90	2,691,248.46
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额	-6,413,164.90	2,691,248.46
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
	-1,631,614.12	139,878.58
税后净额
七、综合收益总额	107,477,545.39	64,812,468.86
归属于母公司所有者的综合收益
	101,042,176.73	61,763,601.22
总额
归属于少数股东的综合收益总额	6,435,368.66	3,048,867.64
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.5234	0.2896
（二）稀释每股收益	0.5094	0.2872
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：徐 兵 主管会计工作负责人：张 浩 会计机构负责人：顾红敏 4 、母公司利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	782,686,828.97	788,141,909.29

91

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

减：营业成本	573,095,447.20	587,215,648.07
营业税金及附加	4,264,644.70	4,213,976.26
销售费用	69,017,757.13	69,482,134.75
管理费用	110,348,818.94	92,773,710.99
财务费用	17,744,334.04	13,057,577.77
资产减值损失	10,753,589.96	11,885,163.93
加：公允价值变动收益（损失以
	261,296.09	-866,668.23
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	44,785,980.56	24,209,443.23
列）
其中：对联营企业和合营企
	-1,024,165.44	-1,068,391.78
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	42,509,513.65	32,856,472.52
加：营业外收入	37,918,550.14	41,597,539.77
其中：非流动资产处置利得	12,451.83
减：营业外支出	565,466.85	1,813,041.27
其中：非流动资产处置损失	51,459.98	77,906.44
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	79,862,596.94	72,640,971.02
列）
减：所得税费用	3,573,781.17	2,671,093.24
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	76,288,815.77	69,969,877.78
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类

92

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	76,288,815.77	69,969,877.78
七、每股收益：
（一）基本每股收益	0.3716	0.3430
（二）稀释每股收益	0.3617	0.3402

5 、合并现金流量表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期金额发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	994,759,592.77	967,738,526.56
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	25,474,132.07	24,958,657.77
收到其他与经营活动有关的现金	44,584,961.28	41,615,999.12
经营活动现金流入小计	1,064,818,686.12	1,034,313,183.45
购买商品、接受劳务支付的现金	667,057,093.51	552,510,091.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额

93

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	164,885,162.36	131,662,075.17
金
支付的各项税费	57,914,349.87	61,821,915.35
支付其他与经营活动有关的现金	155,325,008.97	147,076,930.92
经营活动现金流出小计	1,045,181,614.71	893,071,012.47
经营活动产生的现金流量净额	19,637,071.41	141,242,170.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	71,541,244.27
取得投资收益收到的现金	6,284,606.08	2,759,413.09
处置固定资产、无形资产和其他
	76,813.71	208,600.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	77,902,664.06	2,968,013.09
购建固定资产、无形资产和其他
	42,033,658.64	34,116,274.72
长期资产支付的现金
投资支付的现金	9,983,630.00	45,662,500.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
		4,626,150.75
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	52,017,288.64	84,404,925.47
投资活动产生的现金流量净额	25,885,375.42	-81,436,912.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	39,513,953.00	5,338,750.00
其中：子公司吸收少数股东投资
	11,950,000.00	5,338,750.00
收到的现金
取得借款收到的现金	367,895,154.30	435,501,196.14
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	0.00	1,129,634.71
筹资活动现金流入小计	407,409,107.30	441,969,580.85
偿还债务支付的现金	414,354,118.41	312,283,082.88

94

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

分配股利、利润或偿付利息支付
	45,427,538.69	48,828,923.35
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
	3,702,905.00	11,351,409.93
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	1,682,975.28	2,515,367.45
筹资活动现金流出小计	461,464,632.38	363,627,373.68
筹资活动产生的现金流量净额	-54,055,525.08	78,342,207.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-593,435.84	4,701,775.17
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-9,126,514.09	142,849,240.94
加：期初现金及现金等价物余额	286,033,145.22	143,183,904.28
六、期末现金及现金等价物余额	276,906,631.13	286,033,145.22

6 、母公司现金流量表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	740,091,759.26	794,769,123.62
收到的税费返还	24,956,711.43	24,958,657.77
收到其他与经营活动有关的现金	34,202,511.85	32,139,693.24
经营活动现金流入小计	799,250,982.54	851,867,474.63
购买商品、接受劳务支付的现金	524,199,776.04	527,832,247.68
支付给职工以及为职工支付的现
	80,807,075.16	76,463,156.71
金
支付的各项税费	39,026,671.20	48,317,218.78
支付其他与经营活动有关的现金	101,552,144.37	82,518,297.70
经营活动现金流出小计	745,585,666.77	735,130,920.87
经营活动产生的现金流量净额	53,665,315.77	116,736,553.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	69,223,117.21	17,883,343.43
取得投资收益收到的现金	10,628,338.50	19,634,413.09
处置固定资产、无形资产和其他
	76,313.71	63,600.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

95

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	79,927,769.42	37,581,356.52
购建固定资产、无形资产和其他
	8,800,313.17	30,256,190.38
长期资产支付的现金
投资支付的现金	70,050,000.00	123,448,750.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	78,850,313.17	153,704,940.38
投资活动产生的现金流量净额	1,077,456.25	-116,123,583.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	27,563,953.00
取得借款收到的现金	298,206,354.30	406,261,196.14
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	0.00	1,129,634.71
筹资活动现金流入小计	325,770,307.30	407,390,830.85
偿还债务支付的现金	373,114,118.41	293,783,082.88
分配股利、利润或偿付利息支付
	38,582,302.57	36,195,428.71
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	411,696,420.98	329,978,511.59
筹资活动产生的现金流量净额	-85,926,113.68	77,412,319.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-115,918.15	1,870,648.13
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-31,299,259.81	79,895,937.29
加：期初现金及现金等价物余额	149,533,075.85	69,637,138.56
六、期末现金及现金等价物余额	118,233,816.04	149,533,075.85

7 、合并所有者权益变动表

本期金额

本期金额
													单位：元
					本期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目												少数股
		其他权益工具			资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配		权益合
	股本											东权益
		优先	永续	其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计

96

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

		股	债
	204,00
					90,847,		406,197		48,712,		253,877	60,702,	658,546
一、上年期末余额	0,000.
					531.22		.21		705.11		,284.21	518.56	,236.31
	00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
	204,00
					90,847,		406,197		48,712,		253,877	60,702,	658,546
二、本年期初余额	0,000.
					531.22		.21		705.11		,284.21	518.56	,236.31
	00
三、本期增减变动
	3,877,				38,845,		-6,413,1		7,628,8		79,426,	18,070,	141,436
金额（减少以“－”
	500.00				608.18		64.90		81.58		460.05	905.20	,190.11
号填列）
（一）综合收益总							-6,413,1				107,455	6,435,3	107,477
额							64.90				,341.63	68.66	,545.39
（二）所有者投入	3,877,				38,845,							15,338,	58,061,
和减少资本	500.00				608.18							441.54	549.72
1．股东投入的普	3,877,				25,242,							11,950,	41,070,
通股	500.00				525.00							000.00	025.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
					10,902,								10,902,
所有者权益的金
					500.00								500.00
额
					2,700,5							3,388,4	6,089,0
4．其他
					83.18							41.54	24.72
									7,628,8		-28,028,	-3,702,9	-24,102,
（三）利润分配
									81.58		881.58	05.00	905.00
									7,628,8		-7,628,8
1．提取盈余公积
									81.58		81.58
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或											-20,400,	-3,702,9	-24,102,
股东）的分配											000.00	05.00	905.00
4．其他

97

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	207,87												799,982 ,426.42
					129,693		-6,006,9		56,341,		333,303	78,773,
四、本期期末余额	7,500.
					,139.40		67.69		586.69		,744.26	423.76
	00

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期	上期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目		其他权益工具										少数股
					资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配		权益合
	股本	优先	永续									东权益
				其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	204,00
					85,688,		-2,285,0		41,715,		222,201	50,460,	601,781
一、上年期末余额	0,000.
					583.49		51.25		717.33		,919.23	507.11	,675.91
	00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
	204,00
					85,688,		-2,285,0		41,715,		222,201	50,460,	601,781
二、本年期初余额	0,000.
					583.49		51.25		717.33		,919.23	507.11	,675.91
	00
三、本期增减变动					5,158,9		2,691,2		6,996,9		31,675,	10,242,	56,764,
金额（减少以“－”					47.73		48.46		87.78		364.98	011.45	560.40

98

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

号填列）
（一）综合收益总							2,691,2				59,072,	3,048,8	64,812,
额							48.46				352.76	67.64	468.86
（二）所有者投入					5,158,9							18,544,	23,703,
和减少资本					47.73							553.74	501.47
1．股东投入的普												18,169,	18,169,
通股												022.08	022.08
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
					5,478,3								5,478,3
所有者权益的金
					00.00								00.00
额
					-319,35							375,531	56,179.
4．其他
					2.27							.66	39
									6,996,9		-27,396,	-11,351,	-31,751,
（三）利润分配
									87.78		987.78	409.93	409.93
									6,996,9		-6,996,9
1．提取盈余公积
									87.78		87.78
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或											-20,400,	-11,351,	-31,751,
股东）的分配											000.00	409.93	409.93
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	204,00				90,847,		406,197		48,712,		253,877	60,702,	658,546
四、本期期末余额
	0,000.				531.22		.21		705.11		,284.21	518.56	,236.31

99

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

00

8 、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

					本期	本期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	204,000,				93,158,50				48,712,70	186,264	532,135,4
一、上年期末余额
	000.00				5.80				5.11	,248.10	59.01
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	204,000,				93,158,50				48,712,70	186,264	532,135,4
二、本年期初余额
	000.00				5.80				5.11	,248.10	59.01
三、本期增减变动
	3,877,50				36,145,02				7,628,881	48,259,	95,911,34
金额（减少以“－”
	0.00				5.00				.58	934.19	0.77
号填列）
（一）综合收益总										76,288,	76,288,81
额										815.77	5.77
（二）所有者投入	3,877,50				36,145,02						40,022,52
和减少资本	0.00				5.00						5.00
1．股东投入的普	3,877,50				25,242,52						29,120,02
通股	0.00				5.00						5.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
					10,902,50						10,902,50
所有者权益的金
					0.00						0.00
额
4．其他
									7,628,881	-28,028,	-20,400,0
（三）利润分配
									.58	881.58	00.00
									7,628,881	-7,628,8
1．提取盈余公积
									.58	81.58
2．对所有者（或										-20,400,	-20,400,0
股东）的分配										000.00	00.00

100

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	207,877,				129,303,5				56,341,58	234,524	628,046,7 99.78
四、本期期末余额
	500.00				30.80				6.69	,182.29

上期金额

单位：元

					上期	上期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	204,000,				87,680,20				41,715,71	143,691	477,087,2
一、上年期末余额
	000.00				5.80				7.33	,358.10	81.23
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	204,000,				87,680,20				41,715,71	143,691	477,087,2
二、本年期初余额
	000.00				5.80				7.33	,358.10	81.23
三、本期增减变动
					5,478,300				6,996,987	42,572,	55,048,17
金额（减少以“－”
					.00				.78	890.00	7.78
号填列）
（一）综合收益总										69,969,	69,969,87
额										877.78	7.78
（二）所有者投入					5,478,300						5,478,300
和减少资本					.00						.00

101

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
					5,478,300						5,478,300
所有者权益的金
					.00						.00
额
4．其他
									6,996,987	-27,396,	-20,400,0
（三）利润分配
									.78	987.78	00.00
									6,996,987	-6,996,9
1．提取盈余公积
									.78	87.78
2．对所有者（或										-20,400,	-20,400,0
股东）的分配										000.00	00.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	204,000,				93,158,50				48,712,70	186,264	532,135,4
四、本期期末余额
	000.00				5.80				5.11	,248.10	59.01

三、公司基本情况

江苏金智科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经江苏省人民政府苏 政复[2000]232号《省政府关于同意江苏东大金智网络与信息系统有限公司变更为江苏东大金 智软件股份有限公司的批复》批准，由江苏东大金智网络与信息系统有限公司整体变更设立 的股份有限公司，股份公司设立时名称为江苏东大金智软件股份有限公司,股本总额为人民币

102

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

3,730万股，于2000年12月13日在江苏省工商行政管理局登记成立。

2005年8月，江苏东大金智软件股份有限公司更名为江苏金智科技股份有限公司。

2006年6月，公司2006年第一次临时股东大会决议以未分配利润转增股本1,370万股，转 增后股本总额变更为5,100万股。

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]122号《关于核准江苏金智科技股份有限公 司首次公开发行股票的通知》核准，公司于2006年11月首次公开发行人民币普通股股票1,700 万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币14.20元，发行后股本总额变更为6,800万股。

2007年3月，公司2006年度股东大会决议以资本公积转增股本3,400万股，转增后股本总 额变更为10,200万股。

2010年5月，公司2009年度股东大会决议以资本公积转增股本10,200万股，转增后股本总 额变更为20,400万股。

根据公司于2013年7月3日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过的《江苏金智科技 股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》以及于2014年6月27日召开的第五届董 事会第九次会议决议，公司向136名股权激励对象定向发行股票3,877,500股。截止2014年12 月31日，公司激励对象累计行权3,877,500股，行权后股本总额变更为20,787.75万股。

公司企业法人营业执照注册号为320000000008380。

公司经营范围：电力自动化产品、继电保护、工业电气自动化、水利、水电及水处理自 动化产品及系统的开发、设计、制造、销售及服务，水文仪器、大坝自动化仪器、传感器、 电子仪器、电子及电气设备、光电设备、机电设备、通信设备、计算机软硬件的开发、设计、 制造、销售及服务，计算机信息系统设计、销售、施工及技术咨询服务，电力行业工程咨询、 设计、总承包，新能源（光伏发电、风力发电）工程的投资、总承包、关键设备制造，水利、 水处理、工业企业、交通等行业的监测、监控、机电设备等系统的集成及总承包，燃气轮机 设备和备件的销售、技术咨询及检修工程服务，自营和代理各类商品和技术的进出口业务。 国外电力工程投资、总承包。

公司主要从事电力自动化、IT及电力工程设计与服务业务。公司主营产品和服务包括发 电厂（电气）保护及自动化产品、变电站保护及自动化产品、配用电自动化产品、企业级IT 服务、建筑智能化工程服务及电力工程设计与服务等。

本财务报表经本公司董事会于2015年4月3日决议批准报出。

103

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

本公司2014 年度纳入合并范围的子公司共14 户，详见本节九“在其他主体中的权益”。 本公司本年度合并范围比上年度增加1 户，详见本节八“合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1 、编制基础

本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准 - 则 基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基 础上编制财务报表。

2 、持续经营

本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个 月的可预见未来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2014 年12月31日止的2014年度财务报表。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事 项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本节、25“收入”的各项描述。关于管理层 所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅本节、11“应收账款”的描述。

1 、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。

2 、会计期间

以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。

104

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

3 、营业周期

本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4 、记账本位币

以人民币为记账本位币。

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

(1)同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的， 为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债 （包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为 基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发 行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减 的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有 的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日 与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期 间的期初留存收益或当期损益。

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业 合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以 及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额， 计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及 或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差 额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股

105

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期 投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的， 与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资 方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

6 、合并财务报表的编制方法

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公 司控制的主体，包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。 子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。

本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合 并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以 及前期比较报表进行相应调整。

本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买 日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买 日起将被合并子公司纳入合并范围。

子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公 司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重 大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失， 有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。

子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润 表中净利润项目下单独列示。

子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的 份额的，其余额应当冲减少数股东权益。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其 在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差 额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综 合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量 设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

106

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成 一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或 多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者 在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和 其他交易一并考虑时是经济的。

不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于 一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是， 在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合 并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7 、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担 该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安 排。

共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业 会计准则的规定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有 的资产；（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出 售其享有的共同经营 产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产 生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经 营出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中 归属于共同经营其他参与方的部 分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损 失的，合营方应当全额确认该损失。

合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方 之前， 应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发 生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承 担的份额确认该部分损失。

对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营

107

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

相关负债的，应当按照前述规定进行会计处理。

8 、现金及现金等价物的确定标准

现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性 强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9 、外币业务和外币报表折算

（1）外币交易的会计处理

发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。

于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生 的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外 币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。

（2）外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东 权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中 的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益 中单独列示。

10 、金融工具

（1）金融资产

①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷 款及应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融 资产的持有意图和持有能力。

②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金 融资产，相关交易费用计入初始确认金额。

③金融资产的后续计量

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允

108

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。

贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止 确认、减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。

可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在 该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在 持有期间按实际利率法计算的利息，计入当期损益。可供出售权益工具投资的现金股利，在 被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。

对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以成本法计量。 ④金融资产减值

本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账 面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。

A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于 其账面价值的差额计提，计入当期损益。

本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产， 单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值 的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中 再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融 资产组合中进行减值测试。

对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值 已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当 期损益。

B、可供出售金融资产减值：

当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表 明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过50%； “非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。

可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原 直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。 对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经

109

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损 益。

可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

⑤金融资产终止确认

当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转 移时，本公司终止确认该金融资产。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益： A、所转移金融资产的账面价值；

• B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。 （2）金融负债

①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其 他金融负债。

②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始 确认金额。

③金融负债的后续计量

A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值 变动形成的利得或损失，计入当期损益。

B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 ④金融负债终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。 （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值，指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移 一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其 公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等 获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场 的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考计量日市场参与者在主要市场

110

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

或最有利市场中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折 现法和期权定价模型等。

11 、应收款项

（ 1 ）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准	金额100万元以上（含）的应收款项
	单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
	值的差额计提坏账准备。

（ 2 ）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	组合名称	坏账准备计提方法	坏账准备计提方法
账龄分析法组合		账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √适用□不适用
账龄	应收账款计提比例		其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	5.00%		5.00%
1－2年	10.00%		10.00%
2－3年	30.00%		30.00%
3－4年	50.00%		50.00%
4－5年	80.00%		80.00%
5年以上	100.00%		100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

• 适用 √ 不适用

（ 3 ）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应 单项计提坏账准备的理由 收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备。

应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应 单项计提坏账准备的理由 收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备。

12 、存货

（1）公司存货包括原材料、在产品、库存商品、周转材料等。

111

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

• （2）原材料、产成品发出时采用加权平均法核算，库存商品发出时采用个别认定法核算。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用 以及相关税费后的金额确定。

期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以 前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌 价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类 别计提存货跌价准备。

• （4）本公司存货盘存采用永续盘存制。

• （5）周转材料包括低值易耗品和包装物等，在领用时采用一次转销法进行摊销。

13 、划分为持有待售资产

本公司将在当前状况下根据惯常条款可立即出售，已经作出处置决议、已经与受让方签 订了不可撤销的转让协议、并且该项转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式 后续计量的投资性房地产、长期股权投资等非流动资产（不包括递延所得税资产），划分为 持有待售资产。按账面价值与预计可变现净值孰低者计量持有待售资产，账面价值高于预计 可变现净值之间的差额确认为资产减值损失。

14 、长期股权投资

（1）重大影响、共同控制的判断标准

①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董 事会或类似权利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被 投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键 技术资料。

②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排， 任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合 营安排具有共同控制。

（2）投资成本确定

①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：

112

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权 益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。

分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控 制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本 与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和 的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前 持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益 暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的 基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收 益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当 期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和 其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处 理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。

B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。

追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的 股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购 买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项 投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持 有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理 的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。

②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确 定投资成本：

A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。

B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成 本。

③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控 制的，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允 价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类 为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累

113

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。

（3）后续计量及损益确认方法

①对子公司投资

在合并财务报表中，对子公司投资按本节五、6进行处理。

在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股 利或利润时，确认投资收益。

②对合营企业投资和对联营企业投资

对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：

对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额 包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。

取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净 损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面 价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的 账面价值。

在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位 可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同 的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。 与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部 分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产 减值损失的，则全额确认该损失。

对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权 投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资 企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整 长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相 应比例转入当期损益。

（3）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法

114

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按 相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩 余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大 影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确 认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负 债相同的基础进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处 置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余 股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同 控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会 计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

15 、投资性房地产

投资性房地产计量模式

成本法计量

折旧或摊销方法

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后按年限 平均法计提折旧或进行摊销。

类 别	使用寿命	预计净残值率	年折旧（摊销）率
房屋建筑物	20	3.00	4.85
土地使用权	50	0.00	2.00

16 、固定资产

（ 1 ）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会 计年度的有形资产。

115

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（ 2 ）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋建筑物	年限平均法	20	3.00%	4.85
园区配套工程	年限平均法	10	3.00%	9.70
固定资产装修	年限平均法	10	3.00%	9.70
机器设备	年限平均法	10	3.00%	9.70
光伏发电设备	年限平均法	10-15	0.00%	6.67-10.00
运输设备	年限平均法	10	3.00%	9.70
电子及办公设备	年限平均法	5	3.00%	19.40

本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。

17 、在建工程

在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。

18 、借款费用

（1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇 兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化， 计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。

（2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状 态所必要的购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产 在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资 本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化， 以后发生的借款费用计入当期损益。

（3）借款费用资本化金额的计算方法

①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借 款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化 金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得 的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。

②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借

116

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

款利息、折价或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借 款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。

19 、无形资产

（ 1 ）计价方法、使用寿命、减值测试

• （1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。

• （2）无形资产的摊销方法

• ①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。

类 别	使用寿命（年）
土地使用权	50
非专利技术	5
研发及管理软件	5-10

本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

②对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无 形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并 按其使用寿命进行摊销。

（ 2 ）内部研究开发支出会计政策

①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准

研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在 进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产 出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。

②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的， 予以资本化：

• A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

• B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场 或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；

117

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使 用或出售该无形资产；

E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

20 、长期资产减值

本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、 采用成本模式计量的 投资性房地产、 固定资产、 在建工程、 采用成本模式计量的生产性生物资产 、油气资产、 无形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减值测试，估计 其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿 命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。

可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会 减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值 准备。

可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净 额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。

资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产 组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立 产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决 策方式等。

资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用 的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产 生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。

与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商 誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占 比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产 的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可 确定的）和零三者之中最高者。

前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

118

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

21 、长期待摊费用

长期待摊费用在受益期内采用直线法摊销。

如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值 全部转入当期损益。

22 、职工薪酬

（ 1 ）短期薪酬的会计处理方法

本公司将预期在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内全部予以支付的职 工薪酬计入短期薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。本公司在职工为其提供服 务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入相关资产成本或当期损益。

（ 2 ）离职后福利的会计处理方法

本公司将为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形 式的报酬和福利计入离职后福利，属于短期薪酬和辞退福利的除外。

离职后福利计划，是指公司与职工就离职后福利达成的协议，或者公司为向职工提供离 职后福利制定的规章或办法等。离职后福利计划按照本公司承担的风险和义务情况，分为设 定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指公司向独立的基金缴存固定费用后， 不再承担进一步支付义务的离职后福利计划。设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离 职后福利计划。

公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应向单独主体缴存的提存 金，确认为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（ 3 ）辞退福利的会计处理方法

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给 予补偿的建议，本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损 益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确 认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

119

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（ 4 ）其他长期职工福利的会计处理方法

其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包 括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。公司向职工提供的其他长期职工福 利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理。公司向职工提 供的其他长期职工福利，符合设定受益计划条件的，按照设定受益计划的有关规定，确认和 计量其他长期职工福利净负债或净资产。

23 、预计负债

• （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债： ①该义务是企业承担的现时义务；

• ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；

• ③该义务的金额能够可靠地计量。

• （2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。

如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数 按照该范围内的中间值确定。

在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

• ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

• ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

24 、股份支付

(1)股份支付的种类

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础 确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

• ① 以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允 价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下， 在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，

120

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量， 按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权 益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关 成本或费用，相应增加股东权益。

② 以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的 公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以 对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务 计入成本或费用，相应增加负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变 动计入当期损益。

(2) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权 益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的 权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其 他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本 公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速 行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其 他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取 消处理。

25 、收入

（1）销售商品收入

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系 的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生 的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。

121

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（2）提供劳务收入

①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够 可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。

确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量 的比例，已经发生的成本占估计总成本的比例。

• ②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理：

A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供 劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。

B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益， 不确认提供劳务收入。

（3）让渡资产使用权收入

在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收

入。

公司业务范围包括电力自动化、IT业务、电力工程设计与服务、高校信息化、光伏发电 等，各项业务收入确认的具体方法如下：

（1）电力自动化业务

①装置产品：按客户订单进行生产、调试，调试完成后履行产品交付义务，用户验货后， 公司不再对装置产品实施控制或继续管理，公司确认收入。

②系统产品：按客户订单进行生产、组屏、出厂前调试，调试完成后履行产品交付义务， 公司工程服务人员在用户现场调试完毕，并不再对系统产品实施控制或继续管理，公司确认 收入。

（2）IT业务

①系统集成：按客户订单进行产品采购并向客户履行交付义务，用户验货后，公司不再 对产品实施控制或继续管理，公司确认收入；按合同约定公司应履行安装调试义务的，安装 调试完毕确认收入。

②软件及技术服务：年度运维服务合同，公司按约定履行合同，按合同的时间进度确定 完工百分比，并按完工百分比法确认收入；技术服务合同，公司按约定履行合同，按已提供 的劳务占应提供的劳务总量确定完工百分比，并按完工百分比法确认收入，金额较小的技术

122

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

服务合同，于服务全部完成时一次性确认收入。

③智能工程：按建造合同，根据完工百分比法确认收入，完工百分比按已经发生的成本占 预计总成本的比例确定。

（3）电力工程设计与服务业务

①电力工程设计业务：按设计人员实际完成有效工时占项目预算总工时的比例确定完工 百分比，并按完工百分比法确认收入。

②电力工程总包业务：按建造合同，根据完工百分比法确认收入，完工百分比按已经发 生的成本占预计总成本的比例确定。

（4）高校信息化业务

①系统集成：按客户订单进行产品采购并向客户履行交付义务，用户验货后，公司不再 对产品实施控制或继续管理，公司确认收入；按合同约定公司应履行安装调试义务的，安装 调试完毕确认收入。

②软件及技术服务：公司按约定履行合同，按已提供的劳务占应提供的劳务总量确定完 工百分比，并按完工百分比法确认收入，金额较小的软件及技术服务合同，于服务全部完成 时一次性确认收入。

（5）光伏发电业务

公司每月收到电力公司的发电量及发电收入确认文件后，确认上月的发电收入。

26 、政府补助

（ 1 ）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有 者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所 取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余 政府补助界定为与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的， 按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。

政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2） 企业能够收到政府补助。

123

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当 期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

（ 2 ）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补 助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项 目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比 例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表 述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。

与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递 延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用 或损失的，直接计入当期损益。

27 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。

除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费 用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。

当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加 上对以前年度应交所得税的调整。

资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资 产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。

递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确 定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面 价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税 资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。

对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产 生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂 时性差异也不产生递延所得税。

124

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法 规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账 面金额。

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净 额列示：

（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所 得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债 转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、 清偿负债。

28 、租赁

（ 1 ）经营租赁的会计处理方法

租入资产

经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租 金在实际发生时计入当期损益。 租出资产

经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资 产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（ 2 ）融资租赁的会计处理方法

租入资产

于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低 者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未 确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始 直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债 和一年内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际

125

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

发生时计入当期损益。

租出资产

于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁 款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和 与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额 分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。

未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际 发生时计入当期损益。

29 、重要会计政策和会计估计变更

（ 1 ）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 2014 年初，财政部分别以财会[2014]6 号、7 号、8 号、10 号、11 号、14 号及 16 号发布了《企业会计准则第 39 号——公 允价值计量》、《企业会计准则第 30 号——财务报表列报（2014 经本公司第五届董事会第十四次会 年修订）》、《企业会计准则第 9 号——职工薪酬（2014 年修订）》、议于 2014 年 11 月 3 日决议通过 ，本公 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表（2014 年修订）》、《企 司于 2014 年 7 月 1 日开始执行前述除金 业会计准则第 40 号——合营安排》、《企业会计准则第 2 号—— 融工具列报准则以外的 7 项新颁布或修订 长期股权投资（2014 年修订）》及《企业会计准则第 41 号—— 的企业会计准则，在编制 2014 年年度财 在其他主体中权益的披露》，要求自 2014 年 7 月 1 日起在所有 务报告时开始执行金融工具列报准则，并 执行企业会计准则的企业范围内施行，鼓励在境外上市的企业 根据各准则衔接要求进行了调整，采用上 提前执行。同时，财政部以财会[2014]23 号发布了《企业会计 述企业会计准则后的主要会计政策已在 准则第 37 号——金融工具列报（2014 年修订）》（以下简称“金 本节五各相关项目中列示。 融工具列报准则”），要求在 2014 年年度及以后期间的财务报告 中按照该准则的要求对金融工具进行列报。

本公司采用上述企业会计准则的主要影响如下：

i 长期股权投资

准则2号(修订)规范的长期股权投资不再包括投资企业对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且 在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的投资。同时修订后的准则明确了成本法和权益法的核算， 以及因追加投资等原因能够对被投资单位施加控制、重大影响或实施共同控制，因处置部分股权投资等原 因丧失了对被投资单位的控制、共同控制或重大影响，对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分 类为持有待售资产等特殊事项的会计处理。公司管理层根据准则2号(修订)将本公司对被投资单位不具有共

126

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的投资从长期股权投资中分类至 可供出售金融资产核算，并进行了追溯调整。除以上影响外，公司管理层认为该准则的采用未对本公司的 财务报表产生重大影响。

本公司将期初对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的投资从长期股权投资中分类至可供出售金融资产的金额为106,569,026.38元。

ii 职工薪酬

准则9号(修订)明确了短期薪酬、带薪缺勤、累计带薪缺勤、利润分享计划、离职后福利、辞退福利、 其他长期职工福利等相关定义，新增了离职后福利和其他长期职工福利的会计处理，修改了辞退福利的会 计确认时点。此外，准则还规范了企业向职工提供的短期薪酬和其他长期职工福利。公司管理层认为该准 则的采用未对本公司财务报表产生重大影响。

iii财务报表列报

根据准则30号（修订）的要求，本公司修改了财务报表中的列报。本公司对比较报表的列报进行了相 应调整。

本公司将期初长期股权投资106,569,026.38元重分类至可供出售金融资产。

本公司将期初政府补助17,000,000.00元从其他流动负债重分类至递延收益。

本公司将期初外币报表折算差额406,197.21元从外币报表折算差额重分类至其他综合收益。 iv合并范围

准则33号引入了单一的控制模式，以确定是否对被投资方进行合并。有关控制判断的结果，主要取决 于本公司是否拥有对被投资方的权利、通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对 被投资方的权力影响其回报金额。由于采用准则33号（修订），本公司已对是否能够控制被投资方及是否 将该被投资方纳入合并范围的会计政策进行了修改。

该准则的采用不会影响本公司的合并范围。

v金融工具列报

准则37号(修订)补充了权益工具的分类、抵销的规定和披露要求、金融资产转移的披露要求以及金融 资产和金融负债到期期限分析的披露要求，并删除了有关金融工具公允价值的部分披露要求。采用本准则 导致本公司本年度财务报表中对金融工具进行更广泛的披露。除此以外，采用该准则不会对财务报表项目 的确认和计量产生重大影响。

vi合营安排

127

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

采用准则40号前，本公司将合营安排分为共同控制经营、共同控制资产及合营企业。根据准则40号的 规定，本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合同条款等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。 本公司根据准则40号，修改了有关合营安排的会计政策，并重新评估了其参与合营安排的情况。采用 准则40号未对本公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

vii在其他主体中权益的披露

准则41号整合并优化在子公司、联营企业、合营企业中权益的披露，本公司本年度财务报表中在其他 主体中权益根据准则的要求进行了披露，采用该准则不会对财务报表项目的确认和计量产生重大影响。

（ 2 ）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

六、税项

1 、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物或提供应税劳务	17%；6%
营业税	应纳税营业额	技术开发适用5%；智能工程收入适用3%
城市维护建设税	应缴流转税税额	5%；7%
企业所得税	应纳税所得额	母公司适用10%；子公司适用15%和25%
教育费附加	应缴流转税税额	4%；5%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称	所得税税率
南京东大金智电气自动化有限公司	25%
南京东大金智电气销售有限公司	25%
上海东大金智信息系统有限公司	25%
木垒县乾新能源有限公司	25%
南京悠阔电气科技有限公司	25%
南京艾迪恩斯数字技术有限公司	25%
南京艾迪恩斯工程技术有限公司	25%
北京乾华科技发展有限公司	15%
江苏东大金智信息系统有限公司	15%
上海金智晟东电力科技有限公司	15%

128

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

2 、税收优惠

（1）增值税

根据财政部、国家税务总局、海关总署联合下发的财税[2000]25号《关于鼓励软件产业和 集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》，自2000年6月24日起至2010年底以前，对增值 税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值 税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。所退税款由企业用于研究开发软件和扩大再生 产，不作为企业所得税应税收入，不予征收企业所得税。根据国务院国发[2011]4号《进一步 鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》，继续实施软件增值税优惠政策。

（2）企业所得税

1）母公司

2014年9月，根据江苏省高新技术企业认定管理工作协调小组苏高企协[2014]15号《关于 公示江苏省2014年第二批拟认定高新技术企业名单的通知》，公司高新技术企业复审通过， 高新技术企业证书号码为GR201432000742，有效期三年。根据《中华人民共和国企业所得税 法》的相关规定，公司减按15%的税率征收企业所得税。根据国家发展和改革委员会、工业 和信息化部、财政部、商务部、国家税务总局联合下发的《关于印发2013-2014年度国家规划 布局内重点软件企业和集成电路设计企业名单的通知》（发改高技[2013]2458号），公司被 认定为“2013-2014年度国家规划布局内重点软件企业”。根据财政部、国家税务总局《关于 进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）的规 定，国家规划布局内的重点软件企业，如当年未享受免税优惠的，可减按10%的税率征收企 业所得税。公司2013—2014年度企业所得税税率减按10%征收。

2）子公司－江苏东大金智信息系统有限公司

2011年9月，根据江苏省高新技术企业认定管理工作协调小组苏高企协[2011]14号《关于 公示江苏省2011年第二批复审通过高新技术企业名单的通知》，江苏东大金智信息系统有限 公司高新技术企业复审通过，高新技术企业证书号码为GR201432001156，有效期三年。根据 《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司减按15%的税率征收企业所得税。

3）子公司－北京乾华科技发展有限公司

北京乾华科技发展有限公司2012年度被认定为高新技术企业，高新技术企业证书号码为 GR200911001314。根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司自2012年度起三

129

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

年内减按15%的税率征收企业所得税。

4）子公司－上海金智晟东电力科技有限公司

上海金智晟东电力科技有限公司2014年度被认定为高新技术企业，高新技术企业证书号 码为GR201431001479。根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司自2014年度 起三年内减按15%的税率征收企业所得税。

3 、其他

七、合并财务报表项目注释

1 、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	383,046.83	234,091.34
银行存款	276,523,584.30	285,798,901.73
其他货币资金	41,792,728.69	40,355,018.33
合计	318,699,359.82	326,388,011.40
其中：存放在境外的款项总额	8,099,155.71	6,608,425.90

（ 2 ）其他货币资金明细情况

项目	期末余额	期初余额
银行保函保证金	19,321,452.54	14,496,817.29
银行承兑汇票保证金	21,470,910.86	24,907,683.60
黄金租赁保证金	1,000,365.29	950,365.29
存出投资款	-	152.15
合计	41,792,728.69	40,355,018.33

（ 3 ）货币资金期末余额中除保证金存款4,179.27 万元外，无抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及存 放在境外且资金汇回受到限制的款项。

2 、应收票据

（ 1 ）应收票据分类列示

单位： 元

130

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	4,083,000.00	22,982,039.59
商业承兑票据	16,826,130.00	20,667,760.00
合计	20,909,130.00	43,649,799.59

（ 2 ）期末公司无已质押的应收票据

• （ 3 ）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	30,996,528.32
合计	30,996,528.32

（ 4 ）期末公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据

3 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组
	573,146,80	100.00	66,456,1		506,690,6	441,104		51,330,48		389,774,43
合计提坏账准备的				11.59%			100.00%		11.64%
	4.17	%	23.54		80.63	,920.72		5.18		5.54
应收账款
	573,146,80	100.00	66,456,1		506,690,6 80.63	441,104		51,330,48		389,774,43 5.54
合计				11.59%			100.00%		11.64%
	4.17	%	23.54			,920.72		5.18

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	441,241,500.53	22,062,075.06	5.00%

131

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

1至2年	70,774,666.27	7,077,466.62	10.00%
2至3年	21,735,854.34	6,520,756.31	30.00%
3年以上	39,394,783.03	30,795,825.55	78.17%
3至4年	9,948,521.39	4,974,260.70	50.00%
4至5年	18,123,483.96	14,498,787.17	80.00%
5年以上	11,322,777.68	11,322,777.68	100.00%
合计	573,146,804.17	66,456,123.54

确定该组合依据的说明：公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收账款组合的 实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 15,125,638.36 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（ 3 ）本期无实际核销的应收账款情况

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	款项性质	期末余额	账龄	占应收账款期末余 额合计数的比例 (%)	坏账准备期末 余额
江苏省电力公司	货款	67,031,998.41	1年以内	13.62	3,351,599.92
		11,018,741.69	1-2年		1,101,874.17
国网江西省电力公司	货款	12,888,161.76	1年以内	2.25	644,408.09
河南省电力公司	货款	12,081,041.75	1年以内	2.11	604,052.09
福建省电力有限公司	货款	9,243,943.84	1年以内	1.61	462,197.19
国网山东省电力公司物资公司	货款	7,765,021.50	1年以内	1.35	388,251.07
合计		120,028,908.94		20.94	6,552,382.53

132

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

• （ 5 ）公司无因金融资产转移而终止确认的应收账款

• （ 6 ）公司无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

4 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
账龄
	金额	比例	金额	比例
1年以内	80,692,314.03	76.69%	90,999,265.59	74.05%
1至2年	9,586,035.43	9.11%	14,935,419.77	12.15%
2至3年	5,318,584.63	5.05%	5,373,703.00	4.37%
3年以上	9,626,293.44	9.15%	11,577,156.44	9.42%
合计	105,223,227.53	--	122,885,544.80	--

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

期末预付账款余额中一年以上预付账款金额为2,453.09万元，占预付账款总额的23.31%，主要为部分 项目实施时间跨度较长，期末尚未与供货商结算。

（ 2 ）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称	款项性质	期末余额	账龄	占预付账款期末余 额合计数的比例(%)
新疆众旺达建筑安装工程有限公司三分公司	预付工程款	8,447,370.81	1年以内	8.03
神州交通工程集团有限公司	预付工程款	6,725,941.87	1年以内	6.39
南京金智视讯技术有限公司	预付设备款	4,737,470.00	1年以内	4.50
思科系统国际有限公司	预付设备款	4,186,462.75	1年以内	3.98
杭州海康威视数字技术股份有限公司	预付材料款	2,761,382.00	1年以内	2.62
合计		26,858,627.43		25.53

5 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

类别 期末余额 期初余额

133

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

	账面余额	账面余额	坏账准备	坏账准备		账面余额	账面余额	坏账准备	坏账准备
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组
	64,614,6		8,726,66		55,888,01	59,800,		7,504,579		52,295,436.
合计提坏账准备的		100.00%		13.51%			100.00%		12.55%
	78.30		2.13		6.17	015.95		.18		77
其他应收款
	64,614,6		8,726,66		55,888,01 6.17	59,800,		7,504,579		52,295,436. 77
合计		100.00%		13.51%			100.00%		12.55%
	78.30		2.13			015.95		.18

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	47,068,473.00	2,353,423.66	5.00%
1至2年	6,783,813.52	678,381.36	10.00%
2至3年	4,050,998.41	1,215,299.52	30.00%
3年以上	6,711,393.37	4,479,557.59	66.75%
3至4年	4,276,173.80	2,138,086.90	50.00%
4至5年	468,744.40	374,995.52	80.00%
5年以上	1,966,475.17	1,966,475.17	100.00%
合计	64,614,678.30	8,726,662.13

确定该组合依据的说明：

公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的其他应收款组合的实际损失率为基 础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 1,222,082.95 元；本期无收回或转回坏账准备。

134

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（ 3 ）本期无实际核销的其他应收款情况

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金、押金	45,407,066.14	38,122,281.12
备用金	5,312,215.86	8,949,152.31
股票期权行权款	1,922,740.56
往来款项	10,774,189.40	12,217,402.96
其他	1,198,466.34	511,179.56
合计	64,614,678.30	59,800,015.95

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
国网物资有限公司	投标保证金	6,439,475.00	1年以内	9.97%	321,973.75
乌鲁木齐市市政工		2,000,000.00	1年以内	3.10%
	履约保证金				326,000.00
程建设处		2,260,000.00	1-2年	3.50%
中国证券登记结算
有限责任公司深圳	股票期权行权款	1,922,740.56	1年以内	2.98%	96,137.03
分公司
江苏银行股份有限
	履约保证金	1,820,379.10	2-3年	2.82%	546,113.73
公司镇江分行
蚌埠市重点工程建
设管理局工程履约	投标保证金	1,285,000.00	1年以内	1.99%	64,250.00
保证金专户
合计	--	15,727,594.66	--	24.34%	1,354,474.51

135

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

• （ 6 ）公司无涉及政府补助的应收款项

• （ 7 ）公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款

• （ 8 ）公司无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

6 、存货

（ 1 ）存货分类

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	77,492,271.88		77,492,271.88	68,670,258.71		68,670,258.71
在产品及半成品	102,026,208.73		102,026,208.73	54,736,605.91		54,736,605.91
产成品及外购商品	77,730,623.52		77,730,623.52	89,358,663.74		89,358,663.74
委托加工物资	268,366.41		268,366.41
合计	257,517,470.54		257,517,470.54	212,765,528.36		212,765,528.36

• （ 2 ）存货期末余额无借款费用资本化金额的说明

• （ 3 ）本公司无用于债务担保的存货

7 、划分为持有待售的资产

单位： 元

项目	期末账面价值	公允价值	预计处置费用	预计处置时间
江苏银行股权[注]	15,600,000.00	59,020,000.00		2015年02月
合计	15,600,000.00	59,020,000.00		--

注：公司2014年第二次临时股东大会审议批准了《江苏金智科技股份有限公司关于拟转让江苏银行股权的议案》，将所

持有的江苏银行股份有限公司2,500万股的股份转让给江苏省广播电视集团有限公司。2014年12月，公司已完成江苏银行1,200 万股股权的交割，并收到股权转让款5,448万元，公司本期账面减少江苏银行股权成本1,440万元，扣除相关费用后确认投资 收益3,997.45万元。2015年2月，公司完成江苏银行剩余1,300万股股权的交割，并收到股权转让款5,902万元。公司于报告期 末将剩余江苏银行股权成本1,560万元划分为持有待售的资产。

136

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

8 、可供出售金融资产

（ 1 ）可供出售金融资产情况

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售权益工具：	78,351,009.84		78,351,009.84	106,569,026.38		106,569,026.38
按成本计量的	78,351,009.84		78,351,009.84	106,569,026.38		106,569,026.38
合计	78,351,009.84		78,351,009.84	106,569,026.38		106,569,026.38

（ 2 ）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元

	账面余额	账面余额	账面余额	账面余额		减值准备	减值准备	减值准备
									在被投资单位	本期现金红
被投资单位					期 初	本期	本期	期 末
	期初	本期增加	本期减少	期末					持股比例	利
						增加	减少
北京金智华教科技
	1,167,379.84			1,167,379.84					11.11%
有限公司
江苏银行股份有限
	30,000,000.00		30,000,000.00							2,000,000.00
公司[注]
杭州哲达科技股份
	8,000,000.00			8,000,000.00					3.40%
有限公司
南京金智远维配用
	1,801,646.54		1,801,646.54
电自动化有限公司
紫金信托有限责任
	63,600,000.00			63,600,000.00					5.00%	2,206,000.00
公司
江苏赛联信息产业
研究院股份有限公	2,000,000.00			2,000,000.00					5.26%
司
南京城建隧桥经营
		3,583,630.00		3,583,630.00					10.00%
管理有限责任公司
合计	106,569,026.38	3,583,630.00	31,801,646.54	78,351,009.84					--	4,206,000.00

注：参见本节七、7。

137

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

9 、长期股权投资

单位： 元

被投资单位				本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
							宣告发放现		其 他		减值准备
	期初余额	追加	减少	权益法下确认的	其他综合	其他权		计提减		期末余额
							金股利或利				期末余额
		投资	投资	投资损益	收益调整	益变动		值准备
							润
一、合营企业
二、联营企业
西安高研电 器有限责任 公司
	4,543,221.49			5,777.45						4,548,998.94
南京金智视 讯技术有限 公司
	1,929,108.85			-1,029,942.89						899,165.96
小计	6,472,330.34			-1,024,165.44						5,448,164.90
合计	6,472,330.34			-1,024,165.44						5,448,164.90

（2）本公司期末长期股权投资不存在需计提长期股权投资减值准备的情况。

• （3）本公司长期股权投资变现不存在重大限制。

10 、固定资产

（ 1 ）固定资产情况

单位： 元

项目		园区配套工	固定资产装	光伏发电设 备
	房屋及建筑物				机器设备	电子设备	运输设备	合计
		程	修
一、账面
原值：
1.期初余	110,658,534.98	27,755,073.39	18,843,165.41	83,913,748.18	16,430,030.23	31,490,586.23	9,554,743.43	298,645,881.85
额
2.本期增	-	1,134,803.90	11,027,202.21	21,338.94	4,771,436.94	5,807,619.90	1,312,944.62	24,075,346.51
加金额
	-	256,256.19		21,338.94	4,771,436.94	5,807,619.90	1,312,944.62	12,169,596.59
（1）购置
				-				-
（2）在建
工程转入

138

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

		878,547.71	11,027,202.21	-				11,905,749.92
（3）类别
调整
3.本期减	11,905,749.92	-	-	9,046,520.94	-	290,787.83	807,862.49	22,050,921.18
少金额
				-		290,787.83	807,862.49	1,098,650.32
（1）处置
或报废
（2）类别	11,905,749.92			-				11,905,749.92
调整
（3）汇率				9,046,520.94				9,046,520.94
变动
4.期末余	98,752,785.06	28,889,877.29	29,870,367.62	74,888,566.18	21,201,467.17	37,007,418.30	10,059,825.56	300,670,307.18
额
二、累计
折旧
1.期初余	21,172,881.31	15,328,660.67	10,450,439.04	17,151,798.84	6,971,902.56	23,876,012.51	4,818,101.91	99,769,796.84
额
2.本期增	4,307,795.19	3,509,971.21	4,097,960.78	3,951,642.84	4,299,113.81	2,680,359.18	873,596.48	23,720,439.49
加金额
（1）计提	4,307,795.19	3,509,971.21	4,097,960.78	3,951,642.84	4,299,113.81	2,680,359.18	873,596.48	23,720,439.49
3.本期减				1,912,015.28		270,323.21	633,696.54	2,816,035.03
少金额
（1）处置						270,323.21	633,696.54	904,019.75
或报废
（2）汇率				1,912,015.28				1,912,015.28
变动
4.期末余	25,480,676.50	18,838,631.88	14,548,399.82	19,191,426.40	11,271,016.37	26,286,048.48	5,058,001.85	120,674,201.30
额
三、减值
准备
1.期初余
额
2.本期增
加金额
（1）计提
3.本期减
少金额

139

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（1）处置
或报废
4.期末余
额
四、账面
价值
1.期末账	73,272,108.56	10,051,245.41	15,321,967.80	55,697,139.78	9,930,450.80	10,721,369.82	5,001,823.71	179,996,105.88
面价值
2.期初账	89,485,653.67	12,426,412.72	8,392,726.37	66,761,949.34	9,458,127.67	7,614,573.72	4,736,641.52	198,876,085.01
面价值

（ 2 ）期末无暂时闲置的固定资产。

（ 3 ）期末无通过融资租赁租入的固定资产。

• （ 4 ）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元

项目	期末账面价值
江宁开发区将军大道100号房产（金智科技办公楼A座和D座9,221 ㎡）	17,177,854.22

（ 5 ）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
江宁开发区将军大道100号房产（金智科技办公楼D
	40,034,174.41	公司正在办理产权证书所需的相关手续
座16,315㎡）

11 、在建工程

（ 1 ）在建工程情况

单位： 元

	期末余额	期末余额			期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
金智科技园E座
	8,879,428.92		8,879,428.92
生产调试中心
木垒县老君庙风
	18,996,996.27		18,996,996.27
电场一期

140

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

49.5MW项目
合计	27,876,425.19		27,876,425.19

（ 2 ）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

项目名称		期 初 余 额		本期					利息
					本期						本期
				转入			工程累计		资本	其中：本
			本期增加金		其他			工程			利息	资金
	预算数			固定		期末余额	投入占预		化累	期利息资
			额		减少			进度			资本	来源
				资产			算比例		计金	本化金额
					金额						化率
				金额					额
金智科技园E 座生产调试中 心
	86,236,381.07		8,879,428.92			8,879,428.92	10.30%	15%				自筹
木垒县老君庙 风电场一期 49.5MW项目
												自筹、
	408,441,700.00		18,996,996.27			18,996,996.27	4.65%	10%
												贷款
合计	494,678,081.07		27,876,425.19			27,876,425.19	--	--				--

（ 3 ）公司期末在建工程不存在需计提减值准备的情况。

（ 4 ）在建工程余额中无资本化利息。

12 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

单位： 元

			研发项目形成无形
项目	土地使用权	研发及管理软件		合计
			资产
一、账面原值
1.期初余额	21,002,272.40	9,304,576.27	71,922,252.70	102,229,101.37
2.本期增加金额		2,156,547.87		2,156,547.87
（1）购置		2,156,547.87		2,156,547.87
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额

141

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（1）处置
4.期末余额	21,002,272.40	11,461,124.14	71,922,252.70	104,385,649.24
二、累计摊销
1.期初余额	3,500,342.15	3,570,175.42	60,363,917.27	67,434,434.84
2.本期增加金额	446,849.40	1,109,664.58	7,045,971.26	8,602,485.24
（1）计提	446,849.40	1,109,664.58	7,045,971.26	8,602,485.24
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	3,947,191.55	4,679,840.00	67,409,888.53	76,036,920.08
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	17,055,080.85	6,781,284.14	4,512,364.17	28,348,729.16
2.期初账面价值	17,501,930.25	5,734,400.85	11,558,335.43	34,794,666.53

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 15.92%。

（ 2 ）公司无未办妥产权证书的土地使用权情况

13 、商誉

（ 1 ）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称 或形成商誉的事 项		本期增加	本期增加	本期减少	本期减少
	期初余额					期末余额
		企业合并形成的	其他	处置	其他
南京艾迪恩斯数 字技术有限公司 中[注1]
	805,188.50					805,188.50
北京乾华科技发 展有限公司[注 2]
	5,000,000.00					5,000,000.00

142

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

上海晟东电力科
技有限公司[注	23,964,688.48					23,964,688.48
3]
合计	29,769,876.98					29,769,876.98

注 1：2009 年 3 月，根据南京艾迪恩斯数字技术有限公司股东会决议，江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司（2013 年已更名为：江苏东大金智信息系统有限公司）以 1,000.00 万元的价格收购南京艾迪恩斯数字技术有限公司 100%的股权， 企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额 805,188.50 元，确认为商誉。

注 2：公司于 2011 年 1 月 14 日与北京国电安融能源投资有限公司签署了《股权转让协议》，公司收购北京国电安融能 源投资有限公司持有的北京乾华科技发展有限公司 100%的股权，股权转让款为 17,695,736.00 元，企业合并成本大于合并中 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额 5,000,000.00 元，确认为商誉。

注 3：经公司 2013 年 12 月 16 日召开的第五届董事会第六次会议审议通过，公司共出资 5,000 万元收购并增资扩股上海 晟东电力科技有限公司（简称“上海晟东”），收购及增资扩股完成后公司持有上海晟东 51%的股权。具体方式如下： （1）公司受让上海晟东股东刘东持有的上海晟东股权 50.15 万股，支付对价 425 万元；公司受让上海晟东股东凌万水持 有的上海晟东股权股权 8.85 万股，支付对价 75 万元。

（2）公司向上海晟东增资 4,500 万元，其中增加上海晟东注册资本 400 万元，其余 4,100 万元列入上海晟东资本公积。 （3）上海晟东以资本公积 4,100 万元向增资后的上海晟东全体股东转增资本，上海晟东注册资本增至 5,000 万元。 以上企业合并成本大于合并中取得的上海晟东可辨认净资产公允价值份额的差额 23,964,688.48 元，确认为商誉。

（ 2 ）商誉减值准备

期末公司根据《企业会计准则第8号——资产减值》的规定对商誉进行了减值测试，不存在减值情况。

14 、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
保加利亚电站长期
	139,433.68		27,463.09		111,970.59
保险及管理费
装修费	451,000.67	947,964.97	250,751.98		1,148,213.66
合计	590,434.35	947,964.97	278,215.07		1,260,184.25

143

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

15 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（ 1 ）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	72,855,922.20	12,168,415.38	56,872,011.33	9,614,488.44
可抵扣亏损			354,512.27	53,176.84
无形资产计税基础差异	31,090,277.08	4,663,541.56	31,243,274.52	4,686,491.18
预计负债	6,548,777.46	991,578.47	6,027,252.46	906,328.35
金融资产公允价值变动			261,296.09	39,194.41
合计	110,494,976.74	17,823,535.41	94,758,346.67	15,299,679.22

（ 2 ）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产
项目
	期末互抵金额	或负债期末余额	期初互抵金额	或负债期初余额
递延所得税资产		17,823,535.41		15,299,679.22

（ 3 ）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损	2,998,539.26	1,601,866.25
资产减值准备	2,326,863.47	1,963,053.03
合计	5,325,402.73	3,564,919.28

（ 4 ）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份	期末金额	期初金额	备注
2014年		200,079.82
2015年	123,702.42	123,978.19
2016年
2017年

144

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

2018年	766,284.42	1,277,808.24
2019年	2,108,552.42
合计	2,998,539.26	1,601,866.25	--

16 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
抵押+保证借款	10,000,000.00
保证借款	278,314,986.32	321,636,129.27
信用借款	10,000,000.00	20,000,000.00
合计	298,314,986.32	341,636,129.27

（ 2 ）公司无已逾期未偿还的短期借款情况

• 17 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

		单位： 元
项目	期末余额	期初余额
交易性金融负债		261,296.09
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他		261,296.09
指定为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
合计		261,296.09

18 、应付票据

单位： 元

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	626,391.00	11,028,500.00
银行承兑汇票	71,624,155.80	90,868,458.95

145

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

合计 72,250,546.80 101,896,958.95

期末无已到期未支付的应付票据

19 、应付账款

（ 1 ）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付账款	223,394,938.12	189,438,773.10
合计	223,394,938.12	189,438,773.10

• （ 2 ）公司无账龄超过 1 年的重要应付账款

20 、预收款项

（ 1 ）预收款项列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预收账款	152,722,328.06	167,943,319.72
合计	152,722,328.06	167,943,319.72

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要预收款项

预收账款期末余额中1年以上预收账款金额为3,991.13万元，占预收账款总额的26.13%， 主要原因为：部分项目实施及客户验收时间跨度较长，截止报告期末尚未确认收入。

21 、应付职工薪酬

（ 1 ）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	2,322,719.61	155,127,941.37	155,127,941.37	2,322,719.61
二、离职后福利—设定
		10,756,500.57	10,756,500.57
提存计划

146

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

三、辞退福利		734,987.23	734,987.23
合计	2,322,719.61	166,619,429.17	166,619,429.17	2,322,719.61

（ 2 ）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和
		136,689,854.55	136,689,854.55
补贴
2、职工福利费		7,986,630.24	7,986,630.24
3、社会保险费		4,998,224.46	4,998,224.46
其中：医疗保险费		4,424,071.32	4,424,071.32
工伤保险费		262,610.44	262,610.44
生育保险费		311,542.70	311,542.70
4、住房公积金		4,403,594.02	4,403,594.02
5、工会经费和职工教育
	2,322,719.61	1,049,638.10	1,049,638.10	2,322,719.61
经费
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	2,322,719.61	155,127,941.37	155,127,941.37	2,322,719.61

（ 3 ）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		10,011,324.26	10,011,324.26
2、失业保险费		745,176.31	745,176.31
3、企业年金缴费
合计		10,756,500.57	10,756,500.57

22 、应交税费

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税	7,529,147.48	2,241,180.54
营业税	43,016.81	-1,516,412.90
企业所得税	7,763,537.44	3,080,929.43

147

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

个人所得税	1,828,354.57	436,573.39
城市维护建设税	589,843.35	273,833.55
教育费附加	417,714.60	175,807.88
房产税	38,624.55
土地使用税	167,048.63	400.50
其他	22.38
合计	18,377,309.81	4,692,312.39

23 、应付利息

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息
短期借款应付利息	410,361.11	557,953.78
划分为金融负债的优先股\永续债利息
融资性黄金租赁费		56,863.42
合计	410,361.11	614,817.20

公司无已逾期未支付的利息。

24 、应付股利

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
普通股股利		225,000.00
划分为权益工具的优先股\永续债股利
其他
合计		225,000.00

25 、其他应付款

• （ 1 ）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
保证金、押金	10,372,439.00	2,270,000.00
往来款	4,455,868.98	8,963,570.62

148

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

其他	1,626,450.61	2,147,802.55
合计	16,454,758.59	13,381,373.17

（ 2 ）期末余额中无账龄超过 1 年的重要其他应付款

26 、长期借款

（ 1 ）长期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款	24,231,240.00	27,253,143.00
保证借款
信用借款
合计	24,231,240.00	27,253,143.00

长期借款系中国进出口银行江苏分行发放的境外投资贷款396 万美元，贷款利率按6 个月 LIBOR+490BPs，按季浮动。公司以江宁开发区将军大道100 号房产（办公楼A 座、宿舍及食堂等）和土地 使用权进行抵押，最高保证限额计人民币8,001.22 万元，截止2014 年12 月31 日，在此担保项下实际使 用授信金额为467 万美元，已归还本金71 万美元及相应利息，未到期本金396 万美元。

27 、预计负债

单位： 元

项目	期末余额	期初余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证	6,548,777.46	6,027,252.46	电气设备售后服务费
重组义务
待执行的亏损合同
其他
合计	6,548,777.46	6,027,252.46	--

电气设备售后服务费计提方法：期末公司对已确认收入但售后服务义务尚未履行完毕的电力自动化产

品销售，根据不同类别电力自动化产品的特性、维护的复杂程度、客户所在的路程远近等因素对售后服务 所需的人工、差旅及备件费用进行合理预计，并预提计入当期销售费用。

149

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

28 、递延收益

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	17,000,000.00	20,000,000.00	11,500,000.00	25,500,000.00
合计	17,000,000.00	20,000,000.00	11,500,000.00	25,500,000.00	--

涉及政府补助的项目：

单位： 元

		本期新增补助金	本期计入营业外			与资产相关/与收
负债项目	期初余额			其他变动	期末余额
		额	收入金额			益相关
面向智慧城市应
用的信息融合平
	10,000,000.00		4,000,000.00		6,000,000.00	与收益相关
台关键技术研发
及产业化[注1]
金智广域分布式
智能配网调配控
	7,000,000.00		3,500,000.00		3,500,000.00	与收益相关
一体化系统研发
及产业化[注2]
广域分布式智能
配网调配控一体
		20,000,000.00	4,000,000.00		16,000,000.00	与收益相关
化系统项目[注
3]
合计	17,000,000.00	20,000,000.00	11,500,000.00		25,500,000.00	--

注1：根据江苏省财政厅、江苏省经济和信息化委员会苏财工贸[2013]137号、苏经信综合[2013]771号文件《省财政厅、 省经济和信息化委员会关于拨付2013年度省工业和信息产业转型升级专项引导资金（第一批）的通知》，收到申报的“面向 智慧城市应用的信息融合平台关键技术研发及产业化”项目资金1,000万元。该项目本期结转营业外收入400万元，期末余额 为600万元。

注2：根据江苏省发展和改革委员会、江苏省财政厅苏发改高计发[2013]883号、苏财经建[2013]127号文件《江苏省发展 改革委、江苏省财政厅关于下达2012年度省级战略性新兴产业发展专项资金项目和资金计划（第一批）的通知》，获得“金 智广域分布式智能配网调配控一体化系统研发及产业化”项目补助1,000万元。截止2014年12月31日，公司已收到上述补助 资金首期款项700万元，剩余资金300万元将根据项目验收意见及资金审计报告再行拨付，资金用于新建智能配网研发试验基 地的建设及设备的购置。该项目本期结转营业外收入350万元，期末余额为350万元。

注3：根据南京江宁经济技术开发区管理委员会《关于下达2013年度南京国家智能电网产业聚集发展试点重点项目补助 资金计划的通知》，获得“金智广域分布式智能配网调配控一体化系统项目”项目补助2,000万元。该项目本期结转营业外 收入400万元，期末余额为1,600万元。

150

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

29 、股本

单位：股

		本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）
	期初余额						期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	204,000,000.00	3,877,500.00				3,877,500.00	207,877,500.00

根据公司于2013年7月3日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过的《江苏金智科技股份有限公司 首期股票期权激励计划（草案修订稿）》以及于2014年6月27日召开的第五届董事会第九次会议决议，公 司向136名股权激励对象定向发行股票3,877,500股。截止2014年12月31日，公司激励对象累计行权3,877,500 股，每股行权价格为7.51元，应收行权股款29,120,025元，其中计入股本3,877,500元，计入资本公积（股本 溢价）25,242,525元。

30 、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	73,542,727.42	32,518,558.18		106,061,285.60
其他资本公积	17,304,803.80	10,902,500.00	4,575,450.00	23,631,853.80
合计	90,847,531.22	43,421,058.18	4,575,450.00	129,693,139.40

本期增减变动说明：

（1）本期因实施股权激励计划，增加资本公积（股本溢价）25,242,525元；同时结转等待期内确认的 - 资本公积 其他资本公积4,575,450元至资本公积（股本溢价）。

（2）本期转让北京乾华科技发展有限公司30%股权，增加资本公积（股本溢价）2,700,583.18元。

• （3）本期确认等待期内股权激励成本10,902,500元，计入其他资本公积。

31 、其他综合收益

单位： 元

			本期发生额	本期发生额	本期发生额
			减：前期计入其	减：所
项目	期初余额	本期所得税前			税后归属于母	税后归属于少	期末余额
			他综合收益当	得税费
		发生额			公司	数股东
			期转入损益	用
一、以后不能重分类进损益
的其他综合收益

151

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

其中：重新计算设定受益计
划净负债和净资产的变动
权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
二、以后将重分类进损益的	406,197.21	-8,044,779.02			-6,413,164.90	-1,631,614.12	-6,006,967.69
其他综合收益
其中：权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
可供出售金融资产
公允价值变动损益
持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
现金流量套期损益
的有效部分
外币财务报表折算	406,197.21	-8,044,779.02			-6,413,164.90	-1,631,614.12	-6,006,967.69
差额
其他综合收益合计	406,197.21	-8,044,779.02			-6,413,164.90	-1,631,614.12	-6,006,967.69

32 、盈余公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	48,712,705.11	7,628,881.58		56,341,586.69
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
合计	48,712,705.11	7,628,881.58		56,341,586.69

盈余公积变动原因说明：法定盈余公积本期增加额系按本期母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积。

33 、未分配利润

单位： 元

152

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	253,877,284.21	222,201,919.23
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减—）
调整后期初未分配利润	253,877,284.21	222,201,919.23
加：本期归属于母公司所有者的净利润	107,455,341.63	59,072,352.76
减：提取法定盈余公积	7,628,881.58	6,996,987.78
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	20,400,000.00	20,400,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	333,303,744.26	253,877,284.21

34 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,175,639,905.05	816,622,544.90	1,052,408,180.34	750,629,858.47
其他业务	3,441,414.63
合计	1,179,081,319.68	816,622,544.90	1,052,408,180.34	750,629,858.47

35 、营业税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
营业税	9,638,770.34	7,114,324.24
城市维护建设税	3,207,691.29	2,857,027.60
教育费附加	2,357,144.33	2,090,074.89
河道管理费	19,026.68
合计	15,222,632.64	12,061,426.73

36 、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	33,527,124.88	31,237,512.51
差旅费	15,211,180.00	15,697,416.81

153

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

业务招待费	6,675,970.67	8,921,969.51
市场及招投标费用	7,844,116.47	7,577,588.96
办公费	7,751,327.34	6,234,686.15
折旧及摊销	4,501,501.89	2,956,900.66
运输费	4,643,782.03	3,603,175.74
会务费	2,772,677.30	3,218,809.01
广告及宣传费	2,017,184.61	1,150,213.49
展览费	962,273.59	1,160,114.00
车辆费	4,547,727.92	3,525,376.02
售后服务费	3,251,038.28	2,657,722.37
通讯费	615,495.30	717,011.19
保险费	205,882.40	7,407.70
劳动保护费	700,974.00	979,954.00
房租及物管费	1,070,252.05	845,988.76
水电费	585,116.09	528,185.66
其他	2,133,502.61	1,502,990.14
合计	99,017,127.43	92,523,022.68

37 、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
研究与开发费	79,072,181.24	62,473,485.54
职工薪酬	35,724,810.40	31,665,711.65
折旧及摊销	13,514,597.23	16,907,052.55
业务招待费	4,449,903.25	4,496,065.94
差旅费	3,288,380.61	2,129,841.90
税费	2,404,055.16	2,298,941.56
咨询及中介机构费用	2,592,112.35	1,810,243.27
办公费	3,771,030.17	2,761,247.73
车辆费	2,158,454.67	2,290,086.02
劳动保护费	723,495.25	769,097.93
广告及宣传费	677,635.52	389,648.29
水电费	834,348.43	614,498.27
通讯费	552,128.78	648,210.83

154

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

保险费	545,060.99	640,067.72
会务费	1,287,945.19	1,521,891.70
房租及物管费	1,866,614.22	1,098,046.72
展览费	503,374.80
股权激励费用	10,902,500.00	5,478,300.00
其他	4,669,907.13	3,570,526.63
合计	169,538,535.39	141,562,964.25

38 、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	21,571,922.05	16,899,050.99
减：利息收入	1,338,612.95	3,162,909.86
汇兑损益	119,199.13	-1,589,441.72
金融机构手续费	477,797.62	722,992.70
合计	20,830,305.85	12,869,692.11

39 、资产减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	16,347,721.31	13,399,915.27
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他

155

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

合计 16,347,721.31 13,399,915.27

40 、公允价值变动收益

	单位： 元	单位： 元
产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损
益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当期损	261,296.09	-866,668.23
益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	261,296.09	-866,668.23

41 、投资收益

（ 1 ）分类情况

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-1,024,165.44	-1,068,391.78
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	4,206,000.00	2,102,129.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益	40,972,881.76
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计
量产生的利得
国债逆回购的投资收益	2,323,322.05	657,284.09
合计	46,478,038.37	1,691,021.31

156

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（ 2 ）权益法核算的长期股权投资收益

单位： 元

		单位： 元
项目	本期发生额	上期发生额
西安高研电器有限责任公司	5,777.45	2,499.37
南京金智视讯技术有限公司	-1,029,942.89	-1,070,891.15
合计	-1,024,165.44	-1,068,391.78

（ 3 ）可供出售金融资产在持有期间的投资收益

单位： 元

		单位： 元
项目	本期发生额	上期发生额
江苏银行股份有限公司	2,000,000.00	2,000,000.00
紫金信托有限责任公司	2,206,000.00
杭州哲达科技股份有限公司		102,129.00
合计	4,206,000.00	2,102,129.00

（ 4 ）处置可供出售金融资产取得的投资收益

单位： 元

		单位： 元
项目	本期发生额	上期发生额
江苏银行股份有限公司[注]	39,974,528.30
南京金智远维配用电自动化有限公司	998,353.46
合计	40,972,881.76

注：参见本节七、7。

（ 5 ）国债逆回购的投资收益

单位： 元

		单位： 元
项目	本期发生额	上期发生额
国债逆回购收益	2,323,322.05	657,284.09
合计	2,323,322.05	657,284.09

42 、营业外收入

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额

157

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

非流动资产处置利得合计	12,451.83		12,451.83
其中：固定资产处置利得	12,451.83		12,451.83
政府补助	14,211,920.00	12,366,830.00	14,211,920.00
软件产品增值税退税[注]	25,370,493.32	24,958,657.77
房租收入		3,288,090.00
其他	117,895.63	88,407.88	117,895.63
合计	39,712,760.78	40,701,985.65	14,342,267.46

注：软件产品增值税退税系根据财政部、国家税务总局、海关总署联合下发的财税[2000]25 号《关于鼓励软件产业和 集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》，自2000 年6 月24 日起至2010 年底以前，对增值税一般纳税人销售其自行开 发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。根据国务院国 发[2011]4 号《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》，继续实施软件增值税优惠政策。

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
2014年新型产业引导专项资
	100,000.00		与收益相关
金第一批项目资金[注1]
国家电网公司智能电网科研
产业（南京）基地内网网络系	400,000.00		与收益相关
统外包服务项目[注2]
ITSS云运维服务平台[注3]	500,000.00	500,000.00	与收益相关
软件政策项目补助资金		220,000.00	与收益相关
新兴产业引导专项资金		480,000.00	与收益相关
南京市服务外包专项资金		500,000.00	与收益相关
江宁财政局商务发展专项引
		620,000.00	与收益相关
导资金
太阳能光电建筑应用示范补
		900,000.00	与收益相关
助资金
递延收益转入[注4]	11,500,000.00	9,100,000.00	与收益相关
其他奖励	1,711,920.00	46,830.00	与收益相关
合计	14,211,920.00	12,366,830.00	--

注1：南京市经济和信息化委员会、南京市财政局宁经信投资【2014】339号、宁财企【2014】777号《关于下达2014年南京 市新兴产业引导专项资金第一批项目及资金计划的通知》。

注2：南京市江宁区财政局宁经信投资〔2014〕242号、宁财企〔2014〕463号文件《关于下达2014年度江苏省工业和信息产

158

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

业转型升级专项引导资金指标》

注3：南京市财政局宁发改高技〔2014〕562号文件《电子商务专项资金计划的通知》。

注4：系政府补助年初余额转入，详见本节七.27。

43 、营业外支出

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
非流动资产处置损失合计	130,268.69	126,077.38
其中：固定资产处置损失	130,268.69	126,077.38	130,268.69
对外捐赠	420,000.00	1,530,000.00	420,000.00
综合基金	1,041,293.28	1,692,460.19	1,041,293.28
其他	57,221.38	147,954.91	57,221.38
合计	1,648,783.35	3,496,492.48	1,648,783.35

44 、所得税费用

（ 1 ）所得税费用表

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	13,307,295.83	7,679,994.94
递延所得税费用	-2,523,856.19	-2,270,189.68
合计	10,783,439.64	5,409,805.26

（ 2 ）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	126,305,764.05
按法定/适用税率计算的所得税费用	12,630,576.41
子公司适用不同税率的影响	2,380,780.17
调整以前期间所得税的影响	2,137,426.85
非应税收入的影响	-3,286,952.26
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	2,108,777.83
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-68.94

159

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
	527,138.10
损的影响
研发费加计扣除的影响	-2,819,555.81
期权行权个人所得税折算收入的影响	-2,894,682.70
所得税费用	10,783,439.64

45 、现金流量表项目

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	22,711,920.00	20,266,830.00
银行存款利息	1,338,612.95	3,162,909.86
保证金、押金	9,757,078.62	7,674,189.99
备用金	3,636,936.45	1,615,565.19
资金往来	6,701,900.69	6,627,949.46
其他	438,512.57	2,268,554.62
合计	44,584,961.28	41,615,999.12

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
各项费用	118,275,292.31	111,738,766.56
保证金、押金	13,944,356.89	6,857,494.36
资金往来	21,662,638.31	25,188,777.45
捐赠支出	420,000.00	1,530,000.00
其他	1,022,721.46	1,761,892.55
合计	155,325,008.97	147,076,930.92

（ 3 ）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
黄金租赁保证金净额		1,129,634.71
合计	0.00	1,129,634.71

160

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（ 4 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
子公司减资（少数股东）	1,632,975.28	1,565,367.45
黄金租赁保证金	50,000.00	950,000.00
合计	1,682,975.28	2,515,367.45

46 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	115,522,324.41	61,981,341.82
加：资产减值准备	16,347,721.31	13,409,958.61
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
	23,720,439.49	20,514,856.94
物资产折旧
无形资产摊销	8,602,485.24	13,376,097.35
长期待摊费用摊销	278,215.07	42,183.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
	-2,334.22
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	120,151.08	126,077.38
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-261,296.09	866,668.23
财务费用（收益以“－”号填列）	21,011,095.75	15,309,609.27
投资损失（收益以“－”号填列）	-46,478,038.37	-1,691,021.31
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-2,523,856.19	-2,270,189.68
存货的减少（增加以“－”号填列）	-44,751,942.18	-15,091,856.30
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
	-96,085,219.33	-142,899,164.14
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
	24,137,325.44	177,567,608.92
列）
经营活动产生的现金流量净额	19,637,071.41	141,242,170.98
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
	--	--
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--

161

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

现金的期末余额	276,906,631.13	286,033,145.22
减：现金的期初余额	286,033,145.22	143,183,904.28
现金及现金等价物净增加额	-9,126,514.09	142,849,240.94

（ 2 ）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	276,906,631.13	286,033,145.22
其中：库存现金	383,046.83	234,091.34
可随时用于支付的银行存款	276,523,584.30	285,798,901.73
可随时用于支付的其他货币资金		152.15
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	276,906,631.13	286,033,145.22

47 、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	41,792,728.69	保证金
固定资产	14,749,782.48	借款抵押物
无形资产	10,292,680.83	借款抵押物
合计	66,835,192.00	--

48 、外币货币性项目

（ 1 ）外币货币性项目

单位： 元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
长期借款（美元）	3,960,000.00	6.1190	24,231,240.00

（ 2 ）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

√ 适用 □ 不适用

名称 境外主要经营地 记账本位币

162

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

POLAR - WISCOM OOD	保加利亚	保加利亚列弗
BETAPARK OOD	保加利亚	保加利亚列弗
WISCOM INVESTMENT (BG) CO	保加利亚	保加利亚列弗
BREZOVO EOOD	保加利亚	保加利亚列弗

八、合并范围的变更

1 、其他原因的合并范围变动

本期新设子公司情况：

本期新设子公司情况：
名称	期末净资产	本期净利润
木垒县乾新能源开发有限公司	50,003,421.57	3,421.57

2 、其他

九、在其他主体中的权益

1 、在子公司中的权益

（ 1 ）企业集团的构成

				持股比例	持股比例
子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质			取得方式
				直接	间接
南京东大金智电
气自动化有限公	南京市	南京市	电力自动化	90.00%	10.00%	设立
司
南京东大金智电			电力自动化产品
	南京市	南京市			100.00%	设立
气销售有限公司			销售
南京悠阔电气科
	南京市	南京市	电力自动化	77.60%		设立
技有限公司
POLAR -
	保加利亚	保加利亚	太阳能电站运营	60.00%		设立
WISCOM OOD
BETAPARK
	保加利亚	保加利亚	太阳能电站运营		90.00%	设立
OOD
Wiscom
	保加利亚	保加利亚	太阳能电站运营	100.00%		设立
Investment OOD
Brezovo-1 OOD	保加利亚	保加利亚	太阳能电站运营		100.00%	设立

163

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

木垒县乾新能源	新疆维吾尔自治	新疆维吾尔自治
			风电场投资运营	98.50%		设立
开发有限公司	区	区
上海东大金智信			IT服务、高校信			同一控制下企业
	上海市	上海市			100.00%
息系统有限公司			息化			合并取得
江苏东大金智信			建筑智能化系统			同一控制下企业
	南京市	南京市		85.00%
息系统有限公司			工程			合并取得
南京艾迪恩斯数						同一控制下企业
	南京市	南京市	视频监控		100.00%
字技术有限公司						合并取得
南京艾迪恩斯工						同一控制下企业
	南京市	南京市	工程服务		98.00%
程技术有限公司						合并取得
北京乾华科技发			电力工程设计与			非同一控制下企
	北京市	北京市		65.00%
展有限公司			服务业务			业合并取得
上海金智晟东电						非同一控制下企
	上海市	上海市	电力自动化	51.00%
力科技有限公司						业合并取得

（ 2 ）重要的非全资子公司

单位： 元

		本期归属于少数股东的	本期向少数股东宣告分
	比			益
子公司名称	少数股东持股例	损益	派的股利	期末少数股东权余额
江苏东大金智信息系统
	15.00%	4,375,842.72		19,264,927.49
有限公司

（ 3 ）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
子公司
	流动资	非流动	资产合	流动负	非流动	负债合	流动资	非流动	资产合	流动负	非流动	负债合
名称
	产	资产	计	债	负债	计	产	资产	计	债	负债	计
江苏东
大金智
	349,337,	31,918,7	381,256	, 252,218,	963,107.	253,182,	280,494,	25,849,4	306,343,	205,566,	963,107.	206,529,
信息系
	602.74	48.20	350.94	926.23	00	033.23	050.04	39.41	489.45	693.96	00	800.96
统有限
公司
												单位： 元

子公		本期发生额	本期发生额			上期发生额	上期发生额
司名			综合收益总	经营活动现金			综合收益总 额	经营活动现金
	营业收入	净利润			营业收入	净利润
称			额	流量				流量
江苏

164

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

东大	518,993,266.40	28,260,629.22	28,260,629.22	-16,921,449.78	323,988,599.47	11,448,639.23	11,448,639.23	30,015,534.03
金智
信息
系统
有限
公司

（ 4 ）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

无。

• （ 5 ）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

无。

• 2 、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

• （ 1 ）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

本期出售北京乾华科技发展有限公司30%股权，持股比例由95%下降至65%。

（ 2 ）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

	北京乾华科技发展有限公司
处置对价
--现金	7,722,000.00
--非现金资产的公允价值	-
处置对价合计	7,722,000.00
减：按处置的股权比例计算的子公司净资产份额	5,021,416.82
差额	2,700,583.18
其中：调整资本公积	2,700,583.18
调整盈余公积
调整未分配利润

165

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

3 、在合营安排或联营企业中的权益

（ 1 ）重要的合营企业或联营企业

				持股比例	持股比例	对合营企业或联
合营企业或联营
	主要经营地	注册地	业务性质			营企业投资的会 计处理方法
企业名称				直接	间接
西安高研电器有
	西安市	西安市	电子互感器	44.00%		权益法
限责任公司
			视频监控、软件、
南京金智视讯技
	南京市	南京市	工业自动化产品	30.00%		权益法
术有限公司
			开发和销售

（ 2 ）重要联营企业的主要财务信息

	期末余额/本期发生额	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额	期初余额/上期发生额
	西安高研电器有限责	南京金智视讯技术	西安高研电器有限	南京金智视讯技术
	任公司	有限公司	责任公司	有限公司
流动资产	5,302,105.69	19,526,090.06	5,394,412.09	13,866,129.85
其中：现金和现金等价物	3,678,607.20	558,767.83	3,951,989.61	4,447,418.60
非流动资产	1,640,770.81	231,177.34	1,590,644.78	101,500.97
资产合计	6,942,876.50	19,757,267.40	6,985,056.87	13,967,630.82
流动负债	1,089,615.87	16,760,047.51	1,144,926.80	7,537,267.98
非流动负债	-	-	-	-
负债合计	1,089,615.87	16,760,047.51	1,144,926.80	7,537,267.98
少数股东权益
归属于母公司股东权益	5,853,260.63	2,997,219.89	5,840,130.07	6,430,362.84
按持股比例计算的净资产份额	2,575,434.68	899,165.97	2,569,657.23	1,929,108.85
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	2,575,434.68	899,165.97	2,569,657.23	1,929,108.85

166

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

存在公开报价的联营企业权益投资的公允	无	无	无	无
价值
营业收入	1,274,074.34	17,635,432.72	1,180,240.22	4,652,606.75
净利润	13,130.56	-3,433,142.95	5,680.39	-3,569,637.16
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	13,130.56	-3,433,142.95	5,680.39	-3,569,637.16
本年度收到的来自联营企业的股利

• （ 3 ）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力不存在重大限制。

• （ 4 ）合营企业或联营企业发生的超额亏损：无。

• （ 5 ）本公司无与合营企业投资相关的未确认承诺。

• （ 6 ）本公司无与合营企业或联营企业投资相关的或有负债。

4 、重要的共同经营

无。

• 5 、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

无。

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括权益投资、借款、应收账款及其他应收款、应付账款、其他 应付款及银行存款等。相关金融工具详情于各附注披露。与这些金融工具有关的风险，以及 本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行 管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能 产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险 变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独

167

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

立的情况下进行的。

1、市场风险

（1） 外汇风险

外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外 汇风险主要与所持有美元借款有关，由于美元与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司 面临外汇风险。但本公司管理层认为，该笔美元借款于本公司总负债所占比例较小，此外本 公司主要经营活动均以人民币结算，故本公司所面临的外汇风险并不重大。于资产负债表日， 本公司外币资产及外币负债的余额如下：

项目	资产	资产	负债	负债
	期末余额	期初余额	期末余额	期初余额
美元	-	-	24,231,240.00	27,253,143.00

敏感性分析

本公司承受外汇风险主要与美元或保加利亚列弗与人民币的汇率变化有关。下表列示了 本公司相关外币与人民币汇率变动5%假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时，5% 的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。汇率可能发生的合理变动对当期净利润 的影响如下：

的影响如下：
本年利润增加/减少	美元影响
	本期金额	上期金额
人民币贬值	-1,090,405.80	-1,226,391.44
人民币升值	1,090,405.80	1,226,391.44

（2）利率风险－公允价值变动风险

本公司的因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要来自固定利率的短期借款。 由于固定利率借款均为短期借款，因此本公司管理层认为公允利率风险并不重大。本公司目 前并无利率对冲的政策。

（3）利率风险－现金流量变动风险

本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与以浮动利率计息的短期借款 和长期借款有关。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率的公允价值变动风 险。

168

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

敏感性分析

利率风险敏感性分析基于市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用的假 设。对于浮动利率计息之短期借款和长期借款，敏感性分析基于该借款在一个完整的会计年 度内将不会被要求偿付。此外，在管理层进行敏感性分析时，50个基点的增减变动被认为合 理反映了利率变化的可能范围。在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，利率增加/ 降低50个基点的情况下，本公司2014年度净利润将会减少/增加人民币42,562.54元。该影响主 要源于本公司所持有的以浮动利率计息之短期借款和长期借款的利率变化。

2 、信用风险

本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据和应 收账款。

本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司认为其不存在重大 的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。

对于应收票据和应收账款，本公司仅与经信用审核、信誉良好的客户进行交易，基于对 客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应 信用期，并对应收票据和应收账款余额进行持续监控，以控制信用风险敞口，确保本公司不 致面临重大坏账风险。对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取 消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。

3 、流动风险

本公司财务部门在现金流量预测的基础上，在公司层面持续监控短期和长期的资金需求， 以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合银行融资的规定，从主要金融机构获得 提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。

十一、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

				母公司对本企业的	母公司对本企业的
母公司名称	注册地	业务性质	注册资本
				持股比例	表决权比例
江苏金智集团有限
	南京市	投资管理	105,000,000.00	46.63%	46.63%
公司

本企业的母公司情况的说明：公司母公司原名南京金智创业投资有限公司，2014年4月更 名为江苏金智集团有限公司，注册资本由人民币6,000万元增加至10,500万元。

169

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

本企业最终控制方是自然人葛宁、徐兵、冯伟江、叶留金、朱华明、丁小异、郭伟和贺安 鹰，上述自然人合计持有公司控股股东江苏金智集团有限公司69.93%的股权，通过江苏金智 集团有限公司控制本公司。

2 、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见本节九、1。

3 、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见本节九、2。

4 、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
江苏金智教育信息股份有限公司	同一母公司
南京康厚置业有限公司	同一母公司
南京云智信息科技有限公司	同一母公司
南京致益联信息科技有限公司	同一母公司
上海应天创业投资有限公司	同一母公司
南京金智视讯设备有限公司	同一母公司
南京紫玉蓝莓科技有限公司	同一母公司
南京金智汉铭投资咨询服务有限公司	同一母公司

5 、关联交易情况

（ 1 ）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
江苏金智教育信息股份有限公司	接受劳务	9,418,964.00	4,716,981.13
江苏金智教育信息股份有限公司	采购商品	656,393.16
南京金智视讯技术有限公司	采购商品	7,027,350.50	4,625,256.41
南京金智视讯技术有限公司	接受劳务	1,675,238.39
南京金智视讯设备有限公司	采购商品	8,077,215.38
南京紫玉蓝莓科技有限公司	采购商品	168,880.00
南京金智汉铭投资咨询服务有限公司	采购商品	496,970.09

170

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
江苏金智教育信息股份有限公司	销售商品	560,683.77	354,376.07
江苏金智教育信息股份有限公司	提供劳务	5,983,636.82	7,002,870.47
南京金智视讯技术有限公司	销售商品	2,610,097.06	882,424.44
南京金智视讯设备有限公司	销售商品	7,664.77
南京金智视讯设备有限公司	提供劳务	135,117.11

（ 2 ）公司无关联受托管理 / 承包及委托管理 / 出包情况

（ 3 ）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
江苏金智集团有限公司	房屋		128,592.00
江苏金智教育信息股份有限公司	房屋	1,949,262.00	1,998,990.00
南京金智视讯技术有限公司	房屋	477,774.00	405,954.00
南京康厚置业有限公司	房屋	676,818.00	548,226.00
南京云智信息科技有限公司	房屋		49,728.00

（ 4 ）关联担保情况

本公司作为被担保方

单位： 元

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
江苏金智集团有限公司	5,000.00	2014年01月30日	2015年01月30日	否
江苏金智集团有限公司	9,000.00	2014年06月18日	2015年06月18日	否
江苏金智集团有限公司	5,000.00	2013年12月13日	2014年12月13日	是
江苏金智集团有限公司	10,000.00	2014年09月24日	2015年09月24日	否
江苏金智集团有限公司	7,000.00	2014年06月05日	2015年06月05日	否
江苏金智集团有限公司	5,950.00	2014年04月01日	2015年04月01日	否
江苏金智集团有限公司	2,000.00	2014年07月09日	2015年07月09日	否

（ 5 ）关联方资金拆借

无。

171

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（ 6 ）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
江苏金智集团有限公司	收购金智信息股权		843,750.00
上海应天创业投资有限公司	收购金智信息股权		3,375,000.00
南京致益联信息科技有限公司	收购金智信息股权		16,875,000.00

（ 7 ）关键管理人员报酬

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员薪酬	4,572,200.00	4,593,400.00

（ 8 ）其他关联交易

无。

6 、关联方应收应付款项

（ 1 ）应收项目

单位： 元

		期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目名称	关联方
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	南京金智视讯技术有限公司	1,682,071.70	84,103.59	942,584.09	47,129.20
预付账款	南京金智视讯技术有限公司	4,737,470.00		552,437.00

（ 2 ）应付项目

单位： 元

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	南京金智视讯技术有限公司		4,270,710.00
应付账款	南京金智视讯设备有限公司	1,862,249.00
其他应付款	江苏金智教育信息股份有限公司	844,872.00	1,661,162.00
其他应付款	江苏金智集团有限公司	932,765.66	973,093.66

7 、关联方承诺

见本节十三。

172

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

十二、股份支付

1 、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

公司本期授予的各项权益工具总额	0.00
公司本期行权的各项权益工具总额	3,877,500.00
公司本期失效的各项权益工具总额	257,500.00
	公司期末发行在外的股份期权剩余11,865,000份，行
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	权价格为7.51元/份，行权期间为2015年7月10日
	至2017年7月9日。
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	无

（一）2013年3月31日，公司分别召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审 议通过了《江苏金智科技股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案，公司独立董事 对此发表了独立意见。其后，公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上报了申请备案 材料。2013年6月7日，中国证监会对公司激励计划草案备案无异议，并提出了补充修订要求。

（二）根据中国证监会的反馈意见，并结合公司实际情况，公司对《江苏金智科技股份有限公司首期 股票期权激励计划（草案）》及其摘要进行了修订，并于2013年6月17日召开了第五届董事会第二次会议 和第五届监事会第二次会议，审议通过了《江苏金智科技股份有限公司关于调整首期股票期权激励计划的 激励对象、行权价格的议案》、《江苏金智科技股份有限公司首期股票期权激励计划(草案修订稿)》及其 摘要，独立董事对此发表了独立意见。

（三）2013年7月3日，公司召开2013年第一次临时股东大会，审议批准了《江苏金智科技股份有限公 司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《江苏金智科技股份有限公司首期股票期权激励计 划实施考核办法》和《江苏金智科技股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期权激 励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股 票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。

（四）2013年7月10日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《江苏金智科技股份有限公司 关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定2013年7月10日作为公司首期股票期权激励计划的授予日， 向144名激励对象授予1,600万份股票期权。独立董事对此发表了独立意见，认为本次董事会确定授予日符 合相关规定，激励对象主体资格合法、有效；监事会对激励对象名单进行了核实。

173

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

（五）2013年7月31日，公司完成了首期股票期权激励计划的期权授予登记工作。

（六）2014年6月27日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《江苏金智科技股份有限公司 关于调整首期股票期权激励计划激励对象名单、期权授予数量和行权价格的议案》，确定授予股票期权的 激励对象从144人调整为141人，股票期权授予数量由原1,600万份调整为1,574.25万份，占公司目前股本总 额20,400万股的7.72%，股票期权行权价格由原7.61元调整为7.51元。其中，第一个行权期实际可行权激励 对象名单为136人，第一个行权期可行权期权数量为387.75万股。

（七）2014年7月-12月，公司激励对象累计行权387.75万份，公司股本由20,400万股增加至20,787.75万 股。

2 、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

授予日权益工具公允价值的确定方法	采用“布莱克-斯科尔斯”期权定价模型计算
	公司于2014年6月27日召开第五届董事会第九次会议审
	议通过了《江苏金智科技股份有限公司关于首期股票期权
可行权权益工具数量的确定依据
	激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，确定第一个
	行权期可行权数量为387.75万股。
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	16,380,800.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	10,902,500.00

（1）与股份支付有关的权益工具变动情况

2014年1月1日发行在外的 权益工具	本期授予的权 益工具	本期行权的权 益工具	本期行权的权 益工具	本期失效的权益 工具	2014年12月31日发行在 外的权益工具	2014年12月31日发行在 外的权益工具	2014年12月31日可行权 的权益工具
1,600.00万份	-	387.75万份		25.75万份	1,186.50万份		-
（接上表）
授予日	等待期		行权期			可行权的权益工具
2013年7月10日	3年		自本次授予日起24个月后的首个交易日起至本次授 予日起36个月内的最后一个交易日止			553.70万份
2013年7月10日	4年		自本次授予日起36个月后的首个交易日起至本次授 予日起48个月内的最后一个交易日止			632.80万份

• （2）截止2014年12月31日，发行在外的与股份支付有关的权益工具的行权价格、行权等待期和授予日

公允价值

期权批次 业绩考核目标 行权价格 行权等待期 授予日公允价值

174

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第二批期权	2014年度扣除非经常性损益后归属于上市 公司股东的净利润较2012年度增长不低于 60%，即不低于5,718.43万元；且2014年度扣 除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率不低于8.0%。	7.51元	3年	868.55万元
第三批期权	2015年度扣除非经常性损益后归属于上市 公司股东的净利润较2012年度增长不低于 100%，即不低于7,148.03万元；且2015年度 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率不低于8.5%。	7.51元	4年	1,193.97万元

（3）授予日权益工具公允价值的确定

“ - ” 授予日期权的公允价值采用 布莱克 斯科尔斯 期权定价模型计算，输入至模型的参数如下：

股票授权日价格	7.24
行权价	7.61
预计年波动率	27.18%
期权有效期	有效期最长为4年，各行权期的股票期权有效期依次为2 年、3年、4年
无风险利率	第一行权期为3.68%，第二和第三行权期为4.08%

（4）股份支付交易对当期财务状况和经营成果的影响

（4）股份支付交易对当期财务状况和经营成果的影响
项 目	本期金额	上期金额
以权益结算的股份支付而确认的费用总额	10,902,500.00	5,478,300.00
以股份支付换取的职工服务总额	10,902,500.00	5,478,300.00
资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额	16,380,800.00	5,478,300.00

3 、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4 、股份支付的修改、终止情况

2014年6月27日，公司召开的第五届董事会第九次会议审议通过了《江苏金智科技股份有限公司关于 调整首期股票期权激励计划激励对象名单、期权授予数量及行权价格的议案》，主要内容如下： （1）因员工离职和业绩考核结果调整激励对象名单、股票期权数量

公司首期股票期权激励计划激励对象名单由原144人调整为141人，其中第一个行权期实际可行权激励 对象人数为136人，公司股票期权激励计划授予期权数量由原1,600万份调整为1,574.25万份，占公司目前股

175

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

本总额20,400万股的7.72%。

（2）因权益分配对行权价格的调整

2014年4月21日，公司2013年度股东大会审议通过了《江苏金智科技股份有限公司2013年度利润分配 方案》，以2013年12月31日公司总股本204,000,000股为基数，向全体股东按每10 股派发现金红利1.00元(含 税)。该分配方案已于2014年5月19日实施完毕，详见2014年5月10日在证券时报、巨潮资讯网上披露的《江 苏金智科技股份有限公司2013年度权益分派实施公告》（公告编号：2014-025）。

鉴于上述利润分配情况，根据公司《首期股票期权激励计划》的相关规定，若在行权前公司发生派息 事项，应对行权价格进行相应的调整。具体调整情况如下：

P＝P0-V=7.61元-0.10元=7.51元

其中：P 为调整后的行权价格；P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额。

因此，本次调整后股票期权行权价格为7.51元。本次对公司授予的股票期权激励计划期权数量和行权 价格进行调整，不会影响每份股票期权在授予日

的公允价值。即各行权期的股票期权的公允价值分别为1.18元/份、1.57元/份、1.89元/份。

但期权数量的减少会相应减少各年度费用摊销的金额，根据本次调整后授予的期权数量，假设各期可 行权的股票期权数量不发生变化，经测算，公司的股票期权成本为2,522.85万元，与股票期权授予日测算 的期权费用相比，期权总成本减少了37.95万元，且在2013-2017年四年内分摊，对公司财务状况和经营成 果的影响较小。

十三、承诺及或有事项

1 、重要承诺事项

公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项如下：

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺	江苏金智集团有限公 司、葛宁、徐兵、冯伟 江、叶留金、丁小异、 朱华明、郭伟、贺安鹰	在公司控股股东江苏金智集团有 限公司于2014年1月2日购回2013 年1月16日与中信证券股份有限公 司进行的约定式购回交易的1,000 万股股份操作后的12个月内不减 持公司股份。	2014年01月02日	2014年1月2日 -2015年1月1日	严格履行
首次公开发行或再融 资时所作承诺	江苏金智集团有限公 司、葛宁、徐兵、冯伟 江、叶留金、朱华明、 向金凎、郭伟、陈奇、	避免同业竞争承诺	2006年07月17日	长期	严格履行

176

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

	陈钢、贺安鹰、吕云松、 郭超、丁小异
其他对公司中小股东 所作承诺	江苏金智科技股份有限 公司	不为激励对象依据本股权激励计 划获得有关股票提供贷款以及其 他任何形式的财务资助，包括为其 贷款提供担保。	2013年03月31日	股权激励有效期 内（2013年7月10 日-2017年7月9 日）	严格履行

2 、或有事项

（ 1 ）资产负债表日存在的重要或有事项

无。

（ 2 ）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

无。

十四、资产负债表日后事项

1 、 江苏银行剩余股权转让

公司 2014 年第二次临时股东大会审议批准了《江苏金智科技股份有限公司关于拟转让江苏银行股权 的议案》，将所持有的江苏银行股份有限公司 2,500 万股的股份转让给江苏省广播电视集团有限公司。2014 年 12 月，公司已完成江苏银行 1,200 万股股权的交割，并收到股权转让款 5,448 万元，公司本期账面减少 江苏银行股权成本 1,440 万元，扣除相关费用后确认投资收益 3,997.45 万元。2015 年 2 月，公司完成江苏 银行剩余 1,300 万股股权的交割，并收到股权转让款 5,902 万元。

2 、 利润分配情况

项目	金额
拟分配的利润或股利[注]	31,181,625.00
经审议批准宣告发放的利润或股利

注：根据公司第五届董事会第十五次审议通过的《2014 年度利润分配预案》，公司拟以2014 年末总股本207,877,500 股为基准，向全体股东每10 股派发现金红利1.50 元（含税），合计派发现金股利31,181,625.00 元（含税），剩余未分配利 润203,342,557.29 元滚存至下一年度。

本年度不进行资本公积转增股本。

上述利润分配预案，尚待公司2014 年度股东大会批准。

截止报告日，公司无需披露的资产负债表日后非调整事项。

177

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

十五、其他重要事项

1 、分部信息

• （ 1 ）报告分部的确定依据与会计政策

本公司未设置业务分部。

2 、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

（ 1 ）非公开发行股票

2014年7月，经第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议、2014年第一次临时股东大会决议 通过了公司《非公开发行股票预案》。具体方案为：

• i 发行股票类型

• 本次非公开发行股票为中国境内上市人民币普通股(A 股)股票，每股面值为人民币1.00 元。 ii 发行对象及认购方式

本次非公开发行股票数量为 18,211,919 股，其中，建信基金认购 9,933,774 股，东吴基金认购 8,278,145

• 股。若公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，发行数量将根据本次募集资金总额与除权除息 后的发行价格进行相应调整。

iii 发行价格及定价原则

本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行股票的董事会决议公告日 （2014 年 7 月 5 日），发 行价格为 12.08 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易 日公司股票均价的 90%（定价基准日前 20 个交 易日股票交易均价=定价基准日 前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。 若发行人股票在定价基准日至发行日期间发生派息/现金分红、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事

项，本次非公开发行价格将作相应调整。

• iv 认购方式

发行对象应符合法律、法规规定的条件，均以人民币现金方式认购本次非公开发行股票。

v 限售期

本次非公开发行完成后，各发行对象所认购的股份自发行结束并上市之日起 三十六个月内不得上市交

易或转让。

vi 募集资金投向

公司本次非公开发行股票募集资金总额不超过22,000万元，扣除发行费用后将全部用于补充公司营运资

178

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

金。

公司本次非公开发行股票申请正处于中国证监会审核过程中，能否获得核准尚存在不确定性。

（ 2 ）非募投重大项目投资

2014年11月，经2014年第二次临时股东大会决议，通过了《江苏金智科技股份有限公司关于投资建设 新疆昌吉木垒老君庙 风电场一期（49.5MW）项目的议案》。项目基本情况如下：

i 建设单位：木垒县乾新能源开发有限公司。

ii 项目规模：一期49.5MW风力发电场及配套设施。

iii 项目总投资：40,844.17万元。

iv 项目建设资金来源：预计资本金占30%，银行贷款占70%，实际以与贷款银行的借款协议为准。

v 项目进度：根据《国家能源局关于印发“十二五”第四批风电项目核准计划的通知》（国能新能〔2014〕

83号），本项目已列入新疆维吾尔自治区“十二五”第四批拟核准风电项目；根据《昌吉州发展改革委关 于乾新昌吉木垒老君庙风电场一期49.5MW工程核准的批复》（昌州发改工〔2014〕661号），本项目已获 得项目所在地相关主管单位核准。目前，乾新能源已就该项目开展前期基建工作。截止报告期末，累计已 投入1899.70万元。

十六、母公司财务报表主要项目注释

1 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组
	415,274,		45,645,8		369,628,2	367,113		35,015,02		332,098,56
合计提坏账准备的		100.00%		10.99%			100.00%		9.54%
	133.07		42.58		90.49	,588.04		1.53		6.51
应收账款
	415,274,		45,645,8		369,628,2 90.49	367,113		35,015,02		332,098,56 6.51
合计		100.00%		10.99%			100.00%		9.54%
	133.07		42.58			,588.04		1.53

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

179

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	309,798,967.78	15,489,948.39	5.00%
1至2年	59,649,528.05	5,964,952.80	10.00%
2至3年	19,577,332.32	5,873,199.70	30.00%
3年以上	26,248,304.92	18,317,741.69	69.79%
3至4年	8,990,164.35	4,495,082.17	50.00%
4至5年	17,177,405.27	13,741,924.22	80.00%
5年以上	80,735.30	80,735.30	100.00%
合计	415,274,133.07	45,645,842.58

确定该组合依据的说明：

公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础， 结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 10,630,821.05 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（ 3 ）本期无实际核销的应收账款情况

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	款项性质	期末余额	账龄	占应收账款期末余 额合计数的比例 (%)	坏账准备期末 余额
江苏省电力公司	货款	67,031,998.41	一年以内	18.79	3,351,599.92
		11,018,741.69	1-2年		1,101,874.17
国网江西省电力公司	货款	12,888,161.76	一年以内	3.10	644,408.09
河南省电力公司	货款	12,081,041.75	一年以内	2.91	604,052.09
福建省电力有限公司	货款	9,243,943.84	一年以内	2.23	462,197.19

180

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

国网山东省电力公司物资公司	货款	7,765,021.50	一年以内	1.87	388,251.07
合计		120,028,908.94		28.90	6,552,382.53

（ 5 ）公司无因金融资产转移而终止确认的应收账款

（ 6 ）公司无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

2 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值				计提比	账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额
				例					例
按信用
风险特
征组合
计提坏	27,597,472.75	100.00%	5,048,666.13	18.29%	22,548,806.62	28,647,215.37	100.00%	4,925,897.22	17.20%	23,721,318.15
账准备
的其他
应收款
合计	27,597,472.75	100.00%	5,048,666.13	18.29%	22,548,806.62	28,647,215.37	100.00%	4,925,897.22	17.20%	23,721,318.15

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	19,296,027.87	964,801.39	5.00%
1至2年	1,748,290.11	174,829.01	10.00%
2至3年	1,844,736.41	553,420.92	30.00%
3年以上	4,708,418.36	3,355,614.81	71.26%
3至4年	2,519,388.70	1,259,694.35	50.00%

181

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

4至5年	465,546.00	372,436.80	80.00%
5年以上	1,723,483.66	1,723,483.66	100.00%
合计	27,597,472.75	5,048,666.13

确定该组合依据的说明：

公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础， 结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 122,768.91 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（ 3 ）本期无实际核销的其他应收款情况

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
投标保证金	18,901,895.81	20,679,842.87
备用金	1,236,953.79	4,497,564.75
往来款项	4,772,740.32	2,595,878.00
股票期权行权款	1,922,740.56
其他	763,142.27	873,929.75
合计	27,597,472.75	28,647,215.37

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
国网物资有限公司	投标保证金	4,986,152.00	1年以内	18.07%	249,307.60
中国证券登记结算有限
	股票期权行权款	1,922,740.56	1年以内	6.97%	96,137.03
责任公司深圳分公司
江苏天源招标有限公司	投标保证金	1,039,072.00	1年以内	3.77%	51,953.60
天津市电力公司	履约保证金	824,365.20	3-4年	2.99%	412,182.60
国网浙江浙电招标咨询	投标保证金	808,000.00	1年以内	2.93%	40,400.00

182

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

有限公司
合计	--	9,580,329.76	--	34.71%	849,980.83

• （ 6 ）公司无涉及政府补助的应收款项

• （ 7 ）公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款

• （ 8 ）公司无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

3 、长期股权投资

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	279,534,333.07		279,534,333.07	224,319,642.78		224,319,642.78
对联营、合营企
	5,448,164.90		5,448,164.90	6,472,330.34		6,472,330.34
业投资
合计	284,982,497.97		284,982,497.97	230,791,973.12		230,791,973.12

（ 1 ）对子公司投资

单位： 元

					本期计提减值准	减值准备期末余
被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
					备	额
南京东大金智电气
	19,260,000.00			19,260,000.00
自动化有限公司
江苏东大金智信息
	75,138,171.67			75,138,171.67
系统有限公司
保加利亚
	18,410,637.26		2,449,462.92	15,961,174.34
Polar-Wiscom Ltd.
北京乾华科技发展
	24,410,949.20	20,800,000.00	7,708,720.80	37,502,228.40
有限公司
保加利亚Wiscom
	33,219,884.65		4,677,125.99	28,542,758.66
Investment
南京悠阔电气科技
	3,880,000.00			3,880,000.00
有限公司
上海金智晟东电力
	50,000,000.00			50,000,000.00
科技有限公司
木垒县乾新能源开
		49,250,000.00		49,250,000.00
发有限公司

183

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

合计 224,319,642.78 70,050,000.00 14,835,309.71 279,534,333.07

（ 2 ）对联营、合营企业投资

单位： 元

				本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
							宣告发放现	计提减 值准备	其 他		减值准备
投资单位	期初余额	追加	减少	权益法下确认的	其他综合	其他权				期末余额
							金股利或利				期末余额
		投资	投资	投资损益	收益调整	益变动
							润
一、合营企业
二、联营企业
西安高研电
器有限责任	4,543,221.49			5,777.45						4,548,998.94
公司
南京金智视
讯技术有限	1,929,108.85			-1,029,942.89						899,165.96
公司
小计	6,472,330.34			-1,024,165.44						5,448,164.90
合计	6,472,330.34			-1,024,165.44						5,448,164.90

• （ 4 ）本公司期末长期股权投资不存在需计提长期股权投资减值准备的情况。

• （ 5 ）本公司长期股权投资变现不存在重大限制。

4 、营业收入和营业成本

	单位： 元	单位： 元	单位： 元	单位： 元
项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	777,770,374.97	573,095,447.20	788,141,909.29	587,215,648.07
其他业务	4,916,454.00
合计	782,686,828.97	573,095,447.20	788,141,909.29	587,215,648.07

5 、投资收益

• （ 1 ）分类情况

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益		21,681,000.00

184

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

权益法核算的长期股权投资收益	-1,024,165.44	-1,068,391.78
处置长期股权投资产生的投资收益	13,279.20	837,421.92
以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	4,206,000.00	2,102,129.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益	39,974,528.30
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新 计量产生的利得
国债逆回购的投资收益	1,616,338.50	657,284.09
合计	44,785,980.56	24,209,443.23

（ 2 ）成本法核算的长期股权投资收益

项目	本期发生额	上期发生额
江苏东大金智信息系统有限公司		16,875,000.00
上海东大金智信息系统有限公司		4,806,000.00
合计		21,681,000.00

（ 3 ）权益法核算的长期股权投资收益

项目	本期发生额	上期发生额
西安高研电器有限责任公司	5,777.45	2,499.37
南京金智视讯技术有限公司	-1,029,942.89	-1,070,891.15
合计	-1,024,165.44	-1,068,391.78

（ 4 ）处置长期股权投资取得的投资收益

项目	本期发生额	上期发生额
北京乾华科技发展有限公司	13,279.20
上海东大金智信息系统有限公司		837,421.92
合计	13,279.20	837,421.92

（ 5 ）可供出售金融资产在持有期间的投资收益

项目 本期发生额 上期发生额

185

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

江苏银行股份有限公司	2,000,000.00	2,000,000.00
紫金信托有限责任公司	2,206,000.00
杭州哲达科技股份有限公司		102,129.00
合计	4,206,000.00	2,102,129.00

（ 6 ）处置可供出售金融资产取得的投资收益

项目	本期发生额	上期发生额
江苏银行股份有限公司[注]	39,974,528.30
合计	39,974,528.30

注：参见本节七、8。

（ 7 ）国债逆回购的投资收益

项目	本期发生额	上期发生额
国债逆回购收益	1,616,338.50	657,284.09
合计	1,616,338.50	657,284.09

十七、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-117,816.86
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享	14,211,920.00
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及	40,972,881.76
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,400,619.03
减：所得税影响额	5,551,443.71
少数股东权益影响额	77,907.41
合计	48,037,014.75	--

186

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2 、净资产收益率及每股收益

		每股收益	每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	16.45%	0.5234	0.5094
扣除非经常性损益后归属于公司
	9.10%	0.2894	0.2817
普通股股东的净利润

3 、境内外会计准则下会计数据差异

• （ 1 ）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称

4 、会计政策变更相关补充资料

√ 适用 □ 不适用

公司根据财政部 2014 年发布的《企业会计准则第 2 号— —长期股权投资》等八项会计准则变更了相关会计政策并对比 较财务报表进行了追溯重述，重述后的 2013 年 1 月 1 日、2013 年 12 月 31 日合并资产负债表如下：

单位：元

项目	2013年1月1日	2013年12月31日	2014年12月31日
流动资产：
货币资金	176,692,429.09	326,388,011.40	318,699,359.82
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融	605,372.14
资产
应收票据	16,261,120.00	43,649,799.59	20,909,130.00
应收账款	318,271,855.67	389,774,435.54	506,690,680.63
预付款项	88,274,200.06	122,885,544.80	105,223,227.53

187

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

其他应收款	52,053,415.80	52,295,436.77	55,888,016.17
存货	196,536,688.27	212,765,528.36	257,517,470.54
划分为持有待售的资			15,600,000.00
产
流动资产合计	848,695,081.03	1,147,758,756.46	1,280,527,884.69
非流动资产：
可供出售金融资产	77,969,026.38	106,569,026.38	78,351,009.84
长期股权投资	4,540,722.12	6,472,330.34	5,448,164.90
固定资产	204,834,270.13	198,876,085.01	179,996,105.88
在建工程			27,876,425.19
无形资产	44,371,992.59	34,794,666.53	28,348,729.16
商誉	5,805,188.50	29,769,876.98	29,769,876.98
长期待摊费用	170,951.57	590,434.35	1,260,184.25
递延所得税资产	12,867,445.97	15,299,679.22	17,823,535.41
非流动资产合计	350,559,597.26	392,372,098.81	368,874,031.61
资产总计	1,199,254,678.29	1,540,130,855.27	1,649,401,916.30
流动负债：
短期借款	216,317,874.01	341,636,129.27	298,314,986.32
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融		261,296.09
负债
应付票据	46,618,573.04	101,896,958.95	72,250,546.80
应付账款	139,829,583.64	189,438,773.10	223,394,938.12
预收款项	118,958,110.87	167,943,319.72	152,722,328.06
应付职工薪酬	2,283,993.43	2,322,719.61	2,322,719.61
应交税费	8,177,714.12	4,692,312.39	18,377,309.81
应付利息	949,865.08	614,817.20	410,361.11
应付股利		225,000.00
其他应付款	11,219,880.92	13,381,373.17	16,454,758.59
流动负债合计	544,355,595.11	822,412,699.50	784,247,948.42
非流动负债：
长期借款	29,353,285.00	27,253,143.00	24,231,240.00
长期应付款	8,891,524.00	8,891,524.00	8,891,524.00
预计负债	5,772,598.27	6,027,252.46	6,548,777.46
递延收益	9,100,000.00	17,000,000.00	25,500,000.00

188

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

非流动负债合计	53,117,407.27	59,171,919.46	65,171,541.46
负债合计	597,473,002.38	881,584,618.96	849,419,489.88
所有者权益：
股本	204,000,000.00	204,000,000.00	207,877,500.00
资本公积	85,688,583.49	90,847,531.22	129,693,139.40
其他综合收益	-2,285,051.25	406,197.21	-6,006,967.69
盈余公积	41,715,717.33	48,712,705.11	56,341,586.69
未分配利润	222,201,919.23	253,877,284.21	333,303,744.26
归属于母公司所有者权益			721,209,002.66
	551,321,168.80	597,843,717.75
合计
少数股东权益	50,460,507.11	60,702,518.56	78,773,423.76
所有者权益合计	601,781,675.91	658,546,236.31	799,982,426.42
负债和所有者权益总计	1,199,254,678.29	1,540,130,855.27	1,649,401,916.30

189

江苏金智科技股份有限公司 2014 年年度报告全文

第十二节 备查文件目录

• 一、法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；

• 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、载有公司法定代表人签名的2014年年度报告文件原件；

• 五、文件备查地点：南京市江宁经济技术开发区将军大道100号公司证券部。

江苏金智科技股份有限公司 董事长：徐兵 二〇一五年四月三日

190