Winmate — Capital/Financing Update 2023

Jan 10, 2023

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本資料由　 (上市公司) 3416 融程電　公司提供

序號	1	發言日期	112/01/10	發言時間	17:01:39
發言人	劉至原	發言人職稱	會計主管	發言人電話	02-85110288
主旨	本公司董事會追認修訂111年度員工認股權憑證發行 及認股辦法
符合條款	第	11	款	事實發生日	112/01/10
說明	1.事實發生日:112/01/10 2.原公告申報日期:111/11/01 3.簡述原公告申報內容: 本公司於111/11/01公告董事會決議通過發行員工認股權憑證發行及認股辦法。 4.變動緣由及主要內容: (1)依據主管機關審核本發行案件過程之要求，修訂本辦法第三條、第七條條文並經 112/1/10董事會追認通過。 (2)發行及認股辦法修訂前條文節錄如下： 三、認股權人資格條件 (三)實際得為認股權人之員工及其所得認股權之數量，將參酌員工之工作績效、 整體貢獻或特殊功績等績效表現，經董事長核定後，依據下列程序處理: 1.具員工身分之董事及經理人之發行名單，應先經薪資報酬委員會同意後， 提報董事會決議。 2.一般員工(未兼任本公司董事及經理人者)之發行名單，應先經審計委員會 同意後，提報董事會決議。 七、認股價格之調整 (一)本認股權憑證發行後，除發行本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之 各種有價證券換發普通股股份或因員工酬勞發行新股外，遇有本公司普通股 股份發生變動時（即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、 公司合併、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等），認股價格 依下列公式調整之（計算至新台幣角為止，分以下四捨五入）。 調整後之認股價格＝ 　　　　　　　　　　　　 　 　　　　　　每股繳款額 × 新股發行股數 _________________________ 　　　　　 調整前認股價格 X 　已發行股數＋　 　每股時價 ___________________________________________ 　　　　 　 　　已發行股數＋新股發行股數 1.已發行股數係指普通股已發行股份總數，不含本公司買回惟尚未註銷或 轉讓之庫藏股。 2.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。 3.與他公司合併時，增資新股每股繳款額為合併基準日前第四十五個營業日 起連續二十個營業日本公司普通股平均收盤價。 4.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。 (三)本認股權憑證發行後，遇有本公司非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少 ，認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)： 減資彌補虧損時： 調整後認股價格＝調整前認股價格 X（減資前已發行普通股股數/減資後已 發行普通股股數） 現金減資時： 調整後之認股價格= (調整前認股價格-每股退還現金金額) × (減資前已發 行普通股股數/減資後已發行普通股股數) (3)修正後條文節錄如下： 三、認股權人資格條件 (三)實際得為認股權人之員工及其所得認股權之數量，將參酌員工之工作績效、 整體貢獻或特殊功績等績效表現擬定分配標準，經董事長同意後提交薪資 報酬委員會或審計委員會審核，最終由董事會核定，並依據下列程序處理: 1.具員工身分之董事及經理人之發行名單，應先經薪資報酬委員會同意後， 提報董事會決議。 2.一般員工(未兼任本公司董事及經理人者)之發行名單，應先經審計委員會 同意後，提報董事會決議。 七、認股價格之調整 (一)本認股權憑證發行後，除發行本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之 各種有價證券換發普通股股份或因員工酬勞發行新股外，遇有本公司普通股 股份發生變動時（即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司 合併、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等），認股價格依 下列公式於新股發行基準日調整之，但有實際繳款作業者於股款繳足日 調整之（計算至新台幣角為止，分以下四捨五入）。 調整後之認股價格＝ 　　　　　　　　　　　　 　 　　　　　　每股繳款額 × 新股發行股數 _________________________ 　　　　　 調整前認股價格 X 　已發行股數＋　 　每股時價 ___________________________________________ 　　　　 　 　　已發行股數＋新股發行股數 1.已發行股數係指普通股已發行股份總數，不含本公司買回惟尚未註銷或 轉讓之庫藏股。 2.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。 3.與他公司合併時，增資新股每股繳款額為合併基準日前第四十五個營業日 起連續二十個營業日本公司普通股平均收盤價。 4.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。 (三)本認股權憑證發行後，遇有本公司非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少 ，應於減資基準日依下列公式調整認股價格（計算至新台幣角為止，分以下 四捨五入）： 減資彌補虧損時： 調整後認股價格＝調整前認股價格 ×（減資前已發行普通股股數/減資後 已發行普通股股數） 現金減資時： 調整後之認股價格=﹝調整前認股價格 × ( 1－每股退還現金金額占換發 新股票前最後交易日收盤價之比率)﹞ × (減資前已發行普通股股數/減資後已發行普通股股數) 5.變動後對公司財務業務之影響:無。 6.其他應敘明事項:無。

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