Windsun Science Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Apr 11, 2022

证券代码：688663 证券简称：新风光 公告编号：2022-023

新风光电子科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关规定，新风光电子科技股份有限公 司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021 年12 月31 日止 的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意新风光电子科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]740 号文）文件批复，公司首次向社 会公开发行人民币普通股（A 股）34,990,000.00 股，发行价格为每股14.48 元， 募集资金总额人民币506,655,200.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 63,362,601.88 元，实际募集资金净额为人民币443,292,598.12 元。上述资金 到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中兴华验 字（2021）第030010 号验资报告。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资 者权益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于公司开 立的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集 资金专户存储三方监管协议。

截至 2021 年12 月31 日，本公司已累计使用募集资金人民币2,355.96 万 元，募集资金存储账户余额为人民币2,613.12 万元，具体使用及结余情况如下：

项目	金额（元）
募集资金账户初始金额	460,071,326.34
减：相关发行费用	16,778,728.22

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募集资金净额	443,292,598.12
减：募集资金累计使用金额（包括置换预先投入金额）	23,559,641.20
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金	398,865,912.39
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益	4,800,690.95
加：募集资金利息收入扣除手续费净额	463,424.84
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额	26,131,160.32

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定及执行情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》 、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》 、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，公司对募集资金采取了专户存储制度，结合本 公司实际情况制定了《新风光电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下 简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用、投向变更等进行 了规定，该制度经2020 年第一次临时股东大会审议通过。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履 行使用审批手续，保证专款专用。公司在银行设立募集资金专户，并会同保荐机 构与募集资金专户开户银行中国农业银行股份有限公司汶上县支行、中国建设银 行股份有限公司汶上支行、中国工商银行股份有限公司汶上支行、济宁银行股份 有限公司汶上支行、招商银行股份有限公司济宁分行签订《募集资金三方监管协 议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在重大差异，监管协议得到切实履行。截至2021 年12 月31 日，本公司均 严格按照该协议的规定，存放和使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截至2021 年12 月31 日，募集资金存放专项账户的余额明细列示如下：

单位：万元

	募投项目	开户主体	开户银行	募集资金专 项账户	账户余额	备注

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变频器和SVG 研发 升级及扩产项目	新风光电子科技 股份有限公司	济宁银行股份有 限公司汶上支行	81501230142 1042738	16.27	活期
轨道交通再生制动 能量吸收逆变装置 研发及产业化项目	新风光电子科技 股份有限公司	中国工商银行股 份有限公司汶上 支行	16080047290 88899986	158.29	活期
储能PCS 产品研发 及产业化项目	新风光电子科技 股份有限公司	中国建设银行股 份有限公司汶上 支行	37050168690 809778888	490.61	活期
研发中心建设项目	新风光电子科技 股份有限公司	招商银行股份有 限公司济宁分行	53190317571 0999	1,947.94	活期
补充流动资金	新风光电子科技 股份有限公司	中国农业银行股 份有限公司汶上 县支行	15488401048 888888	-	活期
合计				2,613.12

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。 （二）募投项目先期投入及置换情况

公司募集资金到位前，利用自筹资金支付募投项目资金及已支付发行费用累 计21,309,440.82 元。2021 年4 月29 日召开了公司第二届董事会第二十五次会 议和第二届监事会第十次会议，分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先投 入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换 金额为人民币21,309,440.82 元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金。详见公司于2021 年4 月30 日上海证券交易所网站披露的《新风光电子 科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的公告》（公告编号：2021-006）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

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公司于2021 年4 月29 日分别召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届 监事会第十次会议并审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司使用不超过4 亿元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，使 用期限自公司2020 年年度股东大会审议通过之日起12 个月内（含12 个月）有 效，在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司管理层 在上述有效期和额度范围内行使决策权，包括但不限于产品选择、实际投资金额 确定、协议的签署等。

本次使用闲置资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，并保 证不影响募集资金项目的正常进行。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募 集资金进行现金管理的余额为人民币 398,865,912.39 元。

报告期内公司使用闲置募集资金进行现金管理明细如下表所示，其余未使用 的募集资金均作为活期存款存放于募集资金专户中将继续用于募投项目。

银行名称	产品名称	理财金额 （万元）	起息日	到期日	产品 类型	预期年化收 益率（%）
招商银行股份有限公 司济宁分行	点金看跌三层结构性存款	7,500.00	2021-6-23	2021-9-23	保本浮 动收益	1.54%-3.69%
中国工商银行股份有 限公司汶上支行	挂钩汇率区间累计型法人 人民币结构性存款产品-专 户型2021年第165期F款	5,000.00	2021-6-15	2021-9-13	保本浮 动收益	1.05%-3.5%
中国工商银行股份有 限公司汶上支行	挂钩汇率区间累计型法人 人民币结构性存款产品-专 户型2021年第275期P款	5,000.00	2021-9-17	2021-12-20	保本浮 动收益	1.30%-3.40%
中国建设银行股份有 限公司汶上支行	中国建设银行“山东省分行 定制”单位结构性存款2021 年第6期	8,025.00	2021-6-11	2021-8-31	保本浮 动收益	1.54%-3.4%
中国建设银行股份有 限公司汶上支行	中国建设银行“山东省分行 定制”单元结构性存款2021 年第7期	3,650.00	2021-7-1	2021-9-30	保本浮 动收益	1.6%-3.5%
济宁银行股份有限公 司汶上支行	企惠存G款	30.00	2021-5-28	2021-11-2	保本固 定收益	3.40%
招商银行股份有限公 司济宁分行	点金看跌三层结构性存款	5,500.00	2021-10-15	2022-1-14	保本浮 动收益	1.65%-3.05%
中国工商银行股份有 限公司汶上支行	挂钩汇率区间累计型法人 人民币结构性存款产品-专 户型2021年第324期H款	3,600.00	2021-11-4	2022-2-8	保本浮 动收益	1.30%-3.38%
中国建设银行股份有 限公司汶上支行	中国建设银行“山东省分行 定制”单位结构性存款2021 年第9期	8,025.00	2021-9-2	2022-1-3	保本浮 动收益	1.6%-3.5%

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银行名称	产品名称	理财金额 （万元）	起息日	到期日	产品 类型	预期年化收 益率（%）
中国建设银行股份有 限公司汶上支行	单位通知存款	5,000.00	2021-12-28	2022-1-4	保本固 定收益	1.85%
济宁银行股份有限公 司汶上支行	企惠存G款	14,945.70	2021-5-28	2022-4-28	保本固 定收益	3.40%
济宁银行股份有限公 司汶上支行	企惠存E款	2,815.89	2021-12-14	2022-5-14	保本固 定收益	3.30%

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情 况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产 等）的情况。

（七）结余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在使用结余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金的其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的说明

不适用。

附表一：《新风光电子科技股份有限公司募集资金使用情况对照表》

新风光电子科技股份有限公司董事会 2022 年4 月12 日

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附表一：

新风光电子科技股份有限公司募集资金使用情况对照表

编制单位：新风光电子科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额			44,329.26	44,329.26	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				2,355.96	2,355.96
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					2,355.96
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变更 项目(含 部分变 更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
变频器和SVG 研发 升级及扩产项目	否	14,975.70	14,975.70	14,975.70	281.15	281.15	-14,694.55	1.88%	不适用	不适用	不适用	否
轨道交通再生制动 能量吸收逆变装置 研发及产业化项目	否	8,651.82	8,651.82	8,651.82	-	-	-8,651.82	-	不适用	不适用	不适用	否
储能PCS 产品研发 及产业化项目	否	10,380.16	10,380.16	10,380.16	1,930.93	1,930.93	-8,449.23	18.60%	不适用	不适用	不适用	否
研发中心建设项目	否	7,512.34	7,512.34	7,512.34	143.88	143.88	-7,368.46	1.92%	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	17,500.00	2,809.24	2,809.24	-	-	-2,809.24	-	不适用	不适用	不适用	否
合计	-	59,020.02	44,329.26	44,329.26	2,355.96	2,355.96	-41,973.30	5.31%	-	-	-	-

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未达到计划进度原因	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2021 年4 月29 日召开了公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十次会议，分 别审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议 案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币 2,130.94 万元的预先投入募投项目及已支 付发行费用的自筹资金。截至报告期 末，公司以自筹资金投资募投项目 1,320.76 万元、 已支付发行费用 810.18 万元，公司置换募集资金投资 金额为 1,320.76 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	公司于2021 年4 月29 日分别召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十次会 议并审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超 过 4 亿元人民币的部分闲 置募集资金进行现金管理，使用期限自公司 2020 年年度股东大 会审议通过之日起 12 个月内（含 12 个月） 有效，在上述额度及期限范围内，资金可以 循环滚动使用。截至 2021 年12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 人民币 398,865,912.39 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用

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