Windsun Science Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Jan 26, 2022

证券代码：688663

证券简称：新风光

公告编号：2022-003

新风光电子科技股份有限公司

关于通过开立募集资金保证金账户方式

开具银行承兑汇票支付募投项目款项的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载， 误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。

新风光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新风光”）于 2022年1月 26日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于 通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项的议案》，同 意公司通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募投项目中涉及的 部分材料、设备、工程等款项。公司独立董事、监事会均发表了明确同意的意见，公 司保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。现将相关情况公告如下：

一、 募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会2021年3月8日核发的《关于同意新风光电子科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]740号），公司向社会公 众公开发行人民币普通股（A股）3,499万股（每股面值人民币1元），并于2021年4月 13日在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”）。本次发行的发行价格 为14.48元/股，本次发行募集资金总额506,655,200.00元，扣除发行费用（不含增值 税）63,362,601.88元，实际募集资金净额为443,292,598.12元。中兴华会计师事务所 （特殊普通合伙）2021年4月8日出具“中兴华验字（2021）第030010号”《验资报 告》，验证募集资金已全部到位。

公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签 署了相关监管协议，具体情况详见公司于2021年4月12日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《新风光电子科技股份有限公司首次公开发行股票科创板 上市公告书》。

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二、通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项的基 本情况和操作流程

为提高资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，降低资金使用成本，根 据《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募 集资金管理制度》相关规定，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，在募投 项目实施期间申请通过开设募集资金保证金账户开具银行承兑汇票，用来支付募投项 目中涉及的部分材料、设备、工程等款项。具体操作流程如下：

1．使用银行承兑汇票支付募投项目款项所需的申请、审批、支付等程序，须遵守 公司《募集资金管理制度》的相关规定。

2．财务部建立专项台账，逐笔统计使用银行承兑汇票支付的募投项目款项，按月 编制汇总明细表，并定期抄送保荐机构。

3．对于开具银行承兑汇票用于支付募投项目款项的，以募集资金支付银行承兑汇 票保证金，并以银行承兑汇票保证金形式存储于募集资金专户银行开设的募集资金保 证金账户中。从募集资金专户中转出相应款项之后，应及时以邮件或书面形式通知保 荐机构。

4．募集资金专户银行在募集资金保证金账户内以该银行承兑汇票保证金开具银行 承兑汇票，并用于支付募投项目相关材料、设备及工程等款项。

5．银行承兑汇票到期后，银行承兑汇票保证金及其利息将直接用于兑付到期的银 行承兑汇票资金，剩余不足支付部分用募集资金专户中的募集资金直接支付。

6．募集资金保证金账户注销前，若存在本金及利息结余，应及时转入募集资金专 户。

7．保荐机构和保荐代表人对公司通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承 兑汇票用来支付募集资金投资项目款项的情况进行监督。保荐机构有权采取现场检查、 书面问询等方式对公司开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的情况进行监督， 公司及相关募投项目实施主体与募集资金专户银行应当配合保荐机构的调查与查询。

三、对公司的影响

通过开设募集资金保证金账户开具银行承兑汇票用来支付募集资金投资项目款项， 有利于提高募集资金的使用效率，降低资金使用成本，符合公司及股东的利益，不存 在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

四、相关决策程序及相关意见

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（一）本事项履行的审批程序

公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议分别审议通过了《关于 通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项的议案》，同 意公司使用由募集资金保证金账户开具的银行承兑汇票支付募投项目中涉及的款项， 有利于提高公司募集资金的使用效率、降低公司财务成本，不影响公司募投项目的正 常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

（二）监事会意见

公司第三届监事会第四次会议审议并通过了《关于通过开立募集资金保证金账户 方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项的议案》，认为公司通过开立募集资金保证 金账户方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项，有利于提高募集资金的使用效率， 且公司已对通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项制 定了具体操作流程，不影响公司募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向 和损害股东利益的情形，符合公司及股东利益，符合相关法律法规的规定。

因此，监事会同意公司通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票支付 募投项目款项。

（三）独立董事意见

公司通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项，有 利于提高募集资金的使用效率，且公司已对通过开立募集资金保证金账户方式开具银 行承兑汇票支付募投项目款项制定了具体操作流程，不影响公司募投项目的正常实施， 不存在变相改变募集资金投向，符合公司及股东利益，符合《上市公司监管指引第2号 --上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定。

因此，全体独立董事一致同意公司通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承 兑汇票支付募投项目款项。

（四）保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：公司本次通过开立募集资金保证金账户的方式开具银行 承兑汇票支付募投项目款项事项已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第 四次会议通过，且独立董事已发表明确同意的意见，履行了必要的审批和决策程序。 符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规要求。

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公司本次通过开立募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募投项目款 项相关事宜未违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进 行，不存在变相改变募集资金投资项目以及损害股东利益的情形。在保障公司正常经 营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司本次通过开 立募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项事项可以提高资金 使用效率，符合公司和全体股东的利益。

综上，保荐机构对公司通过开立募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支 付募投项目款项相关事项无异议。

五、上网公告附件

• 1.新风光电子科技股份有限公司第三届监事会第四次会议决议；

• 2.独立董事关于第三届董事会第五次会议相关议案的独立意见；

3.红塔证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司关于新风光电子科技股份有限 公司通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项的核查意 见；

特此公告。

新风光电子科技股份有限公司 董事会 2022年1月27日

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