Windsun Science Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 26, 2021

附件 2

证券代码： 688663 证券简称：新风光 公告编号： 2021-022

新风光电子科技股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 》及有关规定，新风光电子科技股份有限 公司（以下简称“公司”） 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意新风光电子科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]740 号文）文件批复，公司首次向社会 公开发行人民币普通股（ A 股） 34,990,000.00 股，发行价格为每股 14.48 元，募集 资金总额人民币 506,655,200.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 63,362,601.88 元，实际募集资金净额为人民币 443,292,598.12 元。上述资金到位情 况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中兴华验字（ 2021 ） 第 030010 号验资报告。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公 司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于公司开立的募集资 金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存 储三方监管协议。

截至 2021 年 6 月 30 日，本公司已累计使用募集资金人民币 1,355.02 万元， 其中储能 PCS 产品研发及产业化项目使用人民币 1,355.02 万元，募集资金存储账 户余额为人民币 3,859.40 万元。

二、募集资金存放和管理情况

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（一）募集资金管理制度的制定及执行情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者权益，根据《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 》等有关规定，公司对募集资金采取了专户 存储制度，结合本公司实际情况制定了《新风光电子科技股份有限公司募集资金 管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用、 投向变更等进行了规定，该制度经 2020 年第一次临时股东大会审议通过。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履 行使用审批手续，保证专款专用。公司在银行设立募集资金专户，并会同保荐机 构与募集资金专户开户银行中国农业银行股份有限公司汶上县支行、中国建设银 行股份有限公司汶上支行、中国工商银行股份有限公司汶上支行、济宁银行股份 有限公司汶上支行、招商银行股份有限公司济宁分行签订《募集资金三方监管协 议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在重大差异，监管协议得到切实履行。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司均严 格按照该协议的规定，存放和使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额明细列示如下：

单位：元

				单位：元
募投项目	开户主体	开户银行	募集资金专项账户	账户余额	备注
变频器和SVG研发 升级及扩产项目	新风光电子科技 股份有限公司	济宁银行股份有 限公司汶上支行	815012301421042738	72,798.54	活期
轨道交通再生制动 能量吸收逆变装置 研发及产业化项目	新风光电子科技 股份有限公司	中国工商银行股 份有限公司汶上 支行	1608004729088899986	68,852.89	活期

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储能PCS产品研发 及产业化项目	新风光电子科技 股份有限公司	中国建设银行股 份有限公司汶上 支行	37050168690809778888	10,055,799.75	活期
研发中心建设项目	新风光电子科技 股份有限公司	招商银行股份有 限公司济宁分行	531903175710999	169,726.10	活期
补充流动资金	新风光电子科技 股份有限公司	中国农业银行股 份有限公司汶上 县支行	15488401048888888	28,226,838.67	活期
合计				38,594,015.95

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

本公司 2021 年半年度募集资金投资项目资金使用情况详见附表一。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司募集资金到位前，利用自筹资金支付募投项目资金及已支付发行费用累 计 21,309,440.82 元。 2021 年 4 月 29 日召开了公司第二届董事会第二十五次会议 和第二届监事会第十次会议，分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金 额为人民币 21,309,440.82 元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。 详见公司于 2021 年 4 月 30 日上海证券交易所网站披露的《新风光电子科技股份 有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资 金的公告》（公告编号： 2021-006 ）。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

报告期内，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

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报告期内，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（六）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在使用超募募集资金的情况。

（七）尚未使用募集资金用途及去向

公司于 2021 年 4 月 29 日分别召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届 监事会第十次会议并审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司使用不超过 4 亿元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，使 用期限自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内（含 12 个月）有 效，在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司管理层 在上述有效期和额度范围内行使决策权，包括但不限于产品选择、实际投资金额 确定、协议的签署等。

本次使用闲置资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，并保 证不影响募集资金项目的正常进行。截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集 资金购买理财产品本金人民币 391,507,000.00 元，赎回本金人民币 0.00 元，尚未 到期的理财产品本金人民币 391,507,000.00 元。

报告期内公司使用闲置募集资金进行现金管理明细如下表所示，其余未使用 的募集资金均作为活期存款存放于募集资金专户中将继续用于募投项目。

受托方	产品名称	理财金额 （万元）	起息日	到期日	产品类型	预期年化收 益率（%）
济宁银行股份 有限公司汶上 支行	定期存款	14,975.70	2021-5-28	2021-5-20	保本型	3.40%
中国建设银行 股份有限公司 汶上支行	结构性存 款业务	8,025.00	2021-6-11	2021-9-11	保本浮动收 益型	1.54%-3.40%
中国建设银行 股份有限公司 汶上支行	结构性存 款业务	3,650.00	2021-7-01	2021-10-01	保本浮动收 益型	1.60%-3.50%
中国工商银行 股份有限公司 汶上支行	结构性存 款业务	5,000.00	2021-6-15	2021-9-13	保本浮动收 益型	1.05%-3.50%
招商银行股份 有限公司济宁 分行	结构性存 款业务	7,500.00	2021-6-22	2021-9-23	保本浮动收 益型	1.54%-3.69%

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（八）募集资金的其他使用情况

报告期内，公司不存在募集资金的其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的说明

不适用。

附表一：《新风光电子科技股份有限公司募集资金使用情况对照表》

新风光电子科技股份有限公司

董事会 2021 年 8 月 27 日

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附表一：

新风光电子科技股份有限公司募集资金使用情况对照表

编制单位：新风光电子科技股份有限公司	编制单位：新风光电子科技股份有限公司	编制单位：新风光电子科技股份有限公司	编制单位：新风光电子科技股份有限公司			截至2021年6月30日	截至2021年6月30日				单位：万元	单位：万元
募集资金总额					44,329.26	本年度投入募集资金总额						1,355.02
变更用途的募集资金总额					0	已累计投入募集资金总额						1,355.02
变更用途的募集资金总额比例（%）					0
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末 承诺投入 金额①	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额②	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 ③=②-①	截至期末 投入进度 （%） ④=②/①	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
变频器和 SVG 研发升 级及扩产项目	否	14,975.7	14,975.7	14,975.7	0	0	-14,975.7	0	不适用	不适用	不适用	否
轨道交通再生 制动能量吸收 逆变装置研发 及产业化项目	否	8,651.82	8,651.82	8,651.82	0	0	-8,651.82	0	不适用	不适用	不适用	否
储能PCS产品 研发及产业化 项目	否	10,380.16	10,380.16	10,380.16	1,355.02	1,355.02	-9,025.14	13.05	不适用	不适用	不适用	否
研发中心建设 项目	否	7,512.34	7,512.34	7,512.34	0	0	-7,512.34	0	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	17,500	2,809.24	2,809.24	0	0	-2,809.24	0	不适用	不适用	不适用	否
合计	-	59,020.02	44,329.26	44,329.26	1,355.02	1,355.02	-42,974.24	-	-	-	-	-

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未达到计划进度原因（分具体募投项目）	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2021 年4 月29 日召开了公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议并通 过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，同意公司使用募 集资金置换金额为人民币2,130.94万元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。截至报告期 末，公司以自筹资金投资募投项目1,320.76万元、已支付发行费用810.18万元，公司置换募集资金投资 金额为1,320.76万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	公司于2021年4月29日分别召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十次会议并审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过4亿元人民币的部分闲 置募集资金进行现金管理，使用期限自公司2020年年度股东大会审议通过之日起12个月内（含12个月） 有效，在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2021年6月30日，公司使用闲置募集 资金购买理财产品本金人民币391,507,000.00元，赎回本金人民币0.00元，尚未到期的理财产品本金人 民币391,507,000.00元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用

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