Windsun Science Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 29, 2021

证券代码：688663 证券简称：新风光 公告编号：临2021-004

新风光电子科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟聘任的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 新风光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十五 次会议审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，上述议案尚需提交 公司股东大会审议批准。现将具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

中兴华会计师事务所成立于1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改 制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009 年吸收合并江苏富华会计师事 务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013 年公司进行合伙 制转制，转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”（以下 简称“中兴华所”）。注册地址：北京市丰台区东管头1 号院3 号楼2048-62，首 席合伙人李尊农。上年度末合伙人数量145 人、注册会计师人数920 人、签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数423 人。2019 年度经审计的业务收入 148,340.71 万元，其中审计业务收入122,444.57 万元，证券业务收入31,258.80 万元；上年度上市公司年报审计68 家，上市公司涉及的行业包括制造业，房地 产业，建筑业，信息传输、软件和信息技术服务业，农、林、牧、渔业，文化、 体育和娱乐业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，采矿业，批 发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，住宿和餐饮业，综合业等，审计收 费总额7,651.80 万元。

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拟聘任本所上市公司属于制造业行业，中兴华所在该行业上市公司审计客户 44 家。

2.投资者保护能力

中兴华所计提职业风险基金13,310.38 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 15,000 万元，计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。近三年因在执 业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

因涉及博元投资股份有限公司虚假陈述，高玉良、高源等9 人对博元投资股 份有限公司及中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）提起诉讼，一审法院判决认 定理据不足，应予驳回。2019 年二审法院终审判决维持一审判决，中兴华所不 承担任何责任。

因为江苏中显集团有限公司2011-2013 年财务情况出具了无保留意见的审 计报告。江苏省信用再担保集团对江苏中显集团有限公司、袁长胜、夏宝龙、江 海证券有限公司、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、江苏石塔律师事务所 等提起诉讼，中兴华所于2018 年9 月27 日收到江苏省扬州市中级人民法院应诉 通知书【（2018）苏10 民初125 号】。2019 年12 月25 日收到扬州市邗江区人民 法院传票，案号为（2019）苏1003 民初9692 号，传唤2020 年2 月20 日开庭， 因疫情原因，电话通知开庭取消，案件尚未审理。

3.诚信记录

近三年中兴华所因执业行为受到监督管理措施7 次、自律监管措施1 次。中 （二）项目信息

1.基本信息

拟签字注册会计师（项目合伙人）：吕建幕，自1998 年12 月到2014 年1 月在山东汇德会计师事务所有限公司、自2014 年2 月至今在中兴华会计师事务 所（特殊普通合伙）从事审计工作，先后为澳柯玛（600336）、正海磁材（300224）、 海利尔（603639）、大业股份（603278）、郎进科技（300594）、日辰股份（603755） 等公司提供IPO 审计或年度审计及内控审计服务，具备相应的专业胜任能力。

拟签字注册会计师：尹泽平，2018 年取得注册会计师资格证书，2013 年开 始从事上市公司审计业务，从事证券服务业务8 年。2018 年开始在本所执业。 近三年签署上市公司审计报告2 份，参与过多家上市公司年度审计业务和拟上市

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公司IPO 业务，具备相应的专业胜任能力。

项目质量控制复核人员：尹淑英， 2004 年取得注册会计师资格证书，2002 年12 月开始从事上市公司审计业务，从事证券服务业务超过15 年。2014 年2 月开始在中兴华执业，2020 年10 月任职事务所质量复核岗位；近三年签署上市 公司审计报告3 份，复核过多家新三板公司的年报审计，具备相应的专业胜任能 力。

2.独立性和诚信记录情况

上述人员能够在执行公司财务报告审计及内控审计工作时保持独立性，近三 年未发现其存在不良诚信记录的情况。

3.审计收费

本期财务报告审计费用30.00 万元（含税），未执行内控审计，合计人民币 30.00 万元（含税），系按照中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服 务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计 服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水 平等分别确定。2021 年度中兴华事务所（特殊普通合伙）的审计费用将根据审 计工作量和市场价格，届时由双方协商确定具体报酬，提请股东大会授权董事会 决定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

审计委员会认真审核了中兴华所的执业资质相关证明文件、人员信息、业 务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况等，认为中兴华所在审计工作中能 够严格遵守独立审计准则，恪尽职守，按照中国注册会计师审计准则开展审计工 作，相关审计意见客观、公正，具备专业胜任能力。中兴华所已购买职业保险， 且相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。 中兴华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。审 计委员会对其审计工作及执业质量表示满意。同意续聘中兴华所为公司2021年度 审计机构，并提交公司董事会、股东大会审议。

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（二）独立董事事前认可及独立意见

公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见 和独立意见：中兴华所具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公 司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2021年度公司审计要求。鉴于中兴 华所在公司2020年度财务报告审计及内部控制审计过程中，恪守职责，遵循独立、 客观、公正的执业准则，按照本年度审计计划完成审计工作，如期出具了公司2020 年度财务审计报告。为保证审计工作的连续性， 我们同意继续聘任中兴华所为 公司2021年度审计机构，并同意将该事项提交股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2021年4月29日召开第二届董事会第二十五次会议，以9票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》， 同意续聘中兴华所为公司2021年度审计机构。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2020年年度股东大会审议，并自 公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告

新风光电子科技股份有限公司

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