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Jul 21, 2017

证券代码：300087 证券简称：荃银高科 公告编号：2017-059

安徽荃银高科种业股份有限公司

关于调整股权激励计划未行权股票期权数量

和行权价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

安徽荃银高科种业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 7 月 21 日 召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过《关于调整公司股权激励计划未行 权股票期权数量及行权价格的议案》，现将具体情况公告如下：

一、股票期权激励计划简述

1、公司于 2014 年 11 月 22 日分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监 事会第五次会议，审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议 案》等议案。其后公司向中国证监会报送了申请备案材料。

2、公司于 2015 年 1 月 5 日分别召开第三届董事会第九次会议、第三届监事 会第六次会议，审议通过《关于对<安徽荃银高科种业股份有限公司股票期权激 励计划（草案）>及<安徽荃银高科种业股份有限公司股票期权激励计划实施考 核办法>进行修订的议案》等议案。公司向中国证监会报送了修订后的申请备案 材料。

3、经中国证监会审核无异议后，2015 年 2 月 13 日，公司召开 2015 年第一 次临时股东大会，审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘 要的议案》等议案。董事会取得授权确定首次授予股票期权的授权日以及在激励 对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事 宜。

根据该激励计划，公司拟向激励对象授予股票期权总计 905 万份，占激励计 划签署时公司股本总额的 5.71%。其中首次授予股票期权 825 万份，行权价格为 12.51 元/股，激励对象 159 人；预留股票期权 80 万份。激励计划的股票来源为

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公司向激励对象定向发行股票。股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起 4 年。自股票期权激励计划授予日起满 12 个月后，首次授予激励对象应在未来 36 个月内按每 12 个月内 20%、40%、40%的行权比例分期行权。

4、公司原总经理陈金节先生辞去总经理职务后，公司于 2015 年 2 月 27 日 召开第三届董事会第十一次会议，确定陈金节先生仍为公司股票期权激励计划的 激励对象，且激励股份不变，公司在激励对象名单中对其职务名称作了相应调整， 行权时将按照调整后的职务进行考核。

5、2015 年 3 月 5 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关 于公司股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定公司股票期权激励计 划首次授予股票期权的授权日为 2015 年 3 月 5 日，向 159 名激励对象共授予 825 万份股票期权，每份期权行权价格为 12.51 元。

2015 年 3 月 24 日，公司完成股票期权激励计划首次授予登记工作，期权简 称：荃银 JLC1，期权代码：036176。

6、2016 年 2 月 16 日，公司分别召开第三届董事会第二十六次会议、第三 届监事会第十六次会议，审议通过《关于对公司股票期权激励计划期权数量、行 权价格及激励对象进行调整的议案》和《关于公司股票期权激励计划预留股票期 权授予相关事项的议案》。因实施 2014 年度利润分配方案及激励对象中因担任监 事或离职或所在单位业务变化等多种因素导致激励对象不再符合本次股权激励 对象授予条件或已获授股票期权需要调减等情形，董事会同意将股票期权激励计 划的期权数量由 905 万份调整为 1,730 万份，其中：首次授予的股票期权数量由 825 万份调整为 1,570 万份，行权价格由 12.51 元调整为 6.26 元，激励对象由 159 人调整为 150 人；预留股票期权数量由 80 万份调整为 160 万份。并确定公司股 票期权激励计划预留股票期权的授权日为 2016 年 2 月 16 日，向 23 名激励对象 授出 112.8 万份股票期权，授予价格 10.64 元/股，未授出的 47.2 万份预留期权由 公司予以注销。

2016 年 3 月 15 日，公司完成预留股票期权的授予登记工作，期权简称：荃 银 JLC2，期权代码：036207。

7、2016 年 5 月，公司首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件，符合 行权条件的激励对象共计 302 万份股票期权全部行权，其余 12 万份不可行权期 权由公司进行了注销。

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8、2017 年 4 月 6 日，公司分别召开第三届董事会第三十七次会议、第三届 监事会第二十三次会议，审议通过《关于调整公司股权激励计划未行权股票期权 数量及激励对象的议案》。由于 2016 年 3 名激励对象从公司辞职，董事会同意对 公司股票期权激励计划的激励对象和期权数量进行调整。调整完成后，首次授予 尚未行权股票期权数量为 1,244.8 万份，激励对象为 148 人；预留股票期权尚未 行权数量为 106.8 万份，授予激励对象为 22 人。

9、2017 年 5 月，公司首次授予股票期权第二个行权期及预留股票期权第一 个行权期符合行权条件。首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件期权共计 603.2 万份，截至本公告披露日，551.2 万份期权已经行权，尚有 52 万份期权未 行权；19.2 万份不可行权期权由公司注销。预留股票期权第一个行权期符合行权 条件的 43 万份股票期权全部行权，10.4 万份不可行权期权由公司注销。

10、截至本公告披露日，公司股权激励计划尚未行权的期权总数量为 727.8 万份，其中，首次授予未行权期权数量为 674.4 万份，行权价格为 6.26 元/股， 激励对象 148 人；预留未行权期权数量 53.4 万份，行权价格为 10.64 元/股，激 励对象 22 人。

二、调整事由及调整结果

依据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定：若在行权前公司有 资本公积转增股本事项，应对股票期权数量和价格进行相应的调整。若在行权前 有派息事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整。

2017 年 6 月 28 日，公司 2016 年度股东大会审议通过了《公司 2016 年度利 润分配预案》。公司 2016 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 325,762,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.981759 元人民币现金；同时，以资本公积金 向全体股东每 10 股转增 2.945279 股。该权益分派定于 2017 年 7 月 17 日完成实 施。

因公司股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期采用自主行权方式，截 至本公告披露日，公司尚有部分激励对象未行权。故公司须按照上述规定对公司 股票期权的数量及行权价格进行调整。具体如下：

1、期权数量的调整

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本的比率；

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Q 为调整后的股票期权数量。

因此，公司首次授予尚未行权的股票期权数量调整为： 674.4×（1＋0.2945279）=873.0296 万份 预留股票期权尚未行权的期权数量调整为：

53.4×（1＋0.2945279）=69.1278 万份

2、行权价格的调整

（1）因派息导致行权价格的调整

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。 （2）因资本公积金转增股本导致行权价格的调整

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本的比率；P 为 调整后的行权价格。

因此，公司首次授予股票期权调整后的行权价格为：

（6.26-0.0981759）÷（1+0.2945279）=4.760 元/股 预留股票期权调整后的行权价格为：

（10.64-0.0981759）÷（1+0.2945279）=8.143 元/股

经上述调整后，本次股权激励计划尚未行权的期权总数量由 727.8 万份调整 为 942.1574 万份，其中，首次授予尚未行权的股票期权数量由 674.4 万份调整为 873.0296 万份，行权价格由 6.26 元/股调整为 4.76 元/股；预留股票期权数量由 53.4 万份调整为 69.1278 万份，行权价格由 10.64 元/股调整为 8.14 元/股。

三、本次调整对公司的影响

本次对股权激励计划期权数量、行权价格的调整不会对公司的财务状况和经 营成果产生实质性影响。

四、独立董事对调整股权激励对象及期权数量的独立意见

独立董事认为，公司董事会根据股东大会授权，对因实施 2016 年度权益分 派方案导致的股票期权激励计划未行权期权数量及行权价格变化进行了调整确 认，经审议，我们认为上述调整确认事项符合《上市公司股权激励管理办法》及 公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》中相关调整规定。因此，我们同意本 次调整事宜。

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五、律师出具的法律意见书结论性意见

安徽天禾律师事务所认为，公司本次股权激励计划调整相关事项已经取得现 阶段必要的批准和授权；董事会有权调整本次股权激励计划数量和价格；董事会 对本次股权激励计划的调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理 办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司股票期权激励计划 （草案修订稿）》的有关规定。

特此公告

安徽荃银高科种业股份有限公司董事会 二○一七年七月二十二日

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