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Apr 7, 2017

证券代码：300087 证券简称：荃银高科 公告编号：2017-015

安徽荃银高科种业股份有限公司

关于调整股票期权激励计划激励对象及期权数量的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

安徽荃银高科种业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 4 月 6 日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过《关于调整公 司股权激励计划未行权股票期权数量及激励对象的议案》等，现将具 体情况公告如下：

一、股票期权激励计划简述

1、公司于 2014 年 11 月 22 日分别召开第三届董事会第八次会议、 第三届监事会第五次会议，审议通过《关于公司股票期权激励计划（草 案）及其摘要的议案》等议案。其后公司向中国证监会报送了申请备 案材料。

2、公司于 2015 年 1 月 5 日分别召开第三届董事会第九次会议、 第三届监事会第六次会议，审议通过《关于对<安徽荃银高科种业股 份有限公司股票期权激励计划（草案）>及<安徽荃银高科种业股份有 限公司股票期权激励计划实施考核办法>进行修订的议案》等议案。 公司向中国证监会报送了修订后的申请备案材料。

3、经中国证监会审核无异议后，2015 年 2 月 13 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司股票期权激励计 划（草案修订稿）及其摘要的议案》等议案。董事会取得授权确定首 次授予股票期权的授权日以及在激励对象符合条件时向激励对象授 予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。

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根据该激励计划，公司拟向激励对象授予股票期权总计 905 万 份，占激励计划签署时公司股本总额的 5.71%。其中首次授予股票期 权 825 万份，行权价格为 12.51 元/股，激励对象 159 人；预留股票期 权 80 万份。激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。 股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起 4 年。自股票期权激 励计划授予日起满 12 个月后，首次授予激励对象应在未来 36 个月内 按每 12 个月内 20%、40%、40%的行权比例分期行权。

4、公司原总经理陈金节先生辞去总经理职务后，公司于 2015 年 2 月 27 日召开第三届董事会第十一次会议，确定陈金节先生仍为公 司股票期权激励计划的激励对象，且激励股份不变，公司在激励对象 名单中对其职务名称作了相应调整，行权时将按照调整后的职务进行 考核。

5、2015 年 3 月 5 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审 议通过《关于公司股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确 定公司股票期权激励计划首次授予股票期权的授权日为 2015 年 3 月 5 日，向 159 名激励对象共授予 825 万份股票期权，每份期权行权价 格为 12.51 元。

2015 年 3 月 24 日，公司完成股票期权激励计划首次授予登记工 作，期权简称：荃银 JLC1，期权代码：036176。

6、2016 年 2 月 16 日，公司分别召开第三届董事会第二十六次 会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于对公司股票期权 激励计划期权数量、行权价格及激励对象进行调整的议案》和《关于 公司股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》。因实施 2014 年度利润分配方案及激励对象中因担任监事或离职或所在单位 业务变化等多种因素导致激励对象不再符合本次股权激励对象授予 条件或已获授股票期权需要调减等情形，董事会同意将股票期权激励 计划的期权数量由 905 万份调整为 1,730 万份，其中：首次授予的股

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票期权数量由 825 万份调整为 1,570 万份，行权价格由 12.51 元调整 为 6.26 元，激励对象由 159 人调整为 150 人；预留股票期权数量由 80 万份调整为 160 万份。并确定公司股票期权激励计划预留股票期 权的授权日为 2016 年 2 月 16 日，向 23 名激励对象授出 112.8 万份 股票期权，未授出的 47.2 万份预留期权由公司予以注销。

2016 年 3 月 15 日，公司完成预留股票期权的授予登记工作，期 权简称：荃银 JLC2，期权代码：036207。

7、2016 年 5 月，公司首次授予股票期权第一个行权期符合行权 条件，符合行权条件的激励对象共计 302 万份股票期权全部行权，其 余 12 万份不可行权期权由公司进行了注销。

截至本公告披露日，公司首次授予未行权股票期权数量为 1,256 万份，激励对象人数为 150 人；预留股票期权数量为 112.8 万份，激 励对象人数为 23 人。

二、调整事由及调整结果

2016 年度，公司首次授予股票期权激励对象中王庆永、汪汉轩 和预留股票期权激励对象中李鹏从公司离职，根据《安徽荃银高科种 业股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《股 票期权激励计划（草案修订稿）》”），上述 3 人不再满足成为公司股票 期权激励计划激励对象的授予条件，因此，公司对其已获授但未行权 的股票期权合计 17.2 万份予以注销。

本次调整后，公司股权激励计划首次授予激励对象人数由 150 人 减少至 148 人，首次授予尚未行权的期权数量由 1,256 万份减少至 1,244.8 万份；预留期权的激励对象人数由 23 人减少至 22 人，预留 期权数量由 112.8 万份减少至 106.8 万份。

调整后的股票期权激励计划首次授予激励对象名单及预留期权 授予激励对象名单详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。 三、本次调整对公司的影响

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本次对公司股票期权激励计划激励对象及期权数量的调整不会 对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事对调整股权激励对象及期权数量的独立意见

独立董事认为，公司董事会依据激励对象离职的实际情况对股票 期权激励计划激励对象名单及期权数量进行调整，符合《上市公司股 权激励管理办法》及《股票期权股权激励计划（草案修订稿）》的相 关规定。因此，我们同意本次调整。

五、监事会对调整股权激励对象及期权数量的意见

监事会对公司本次调整股权激励计划激励对象及期权数量事项 进行审核后认为，公司本次因部分激励对象离职而对股权激励计划的 激励对象名单及未行权股票期权数量进行调整，符合《上市公司股权 激励管理办法》及《股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。 调整后的激励对象均具备股票期权获授条件，其作为公司股票期权激 励计划激励对象的主体资格合法、有效。

六、律师出具的法律意见书结论性意见

安徽天禾律师事务所认为，公司本次调整和注销已经取得必要的 批准和授权，具体情况符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激 励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股票 期权激励计划（草案修订稿）》的有关规定；公司尚需按照《上市公 司股权激励管理办法》、深圳证券交易所有关规定进行信息披露并向 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关手续。

特此公告

安徽荃银高科种业股份有限公司董事会 二○一七年四月八日

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