WCON ELECTRONICS CO.,LTD. — Major Shareholding Notification 2022

Aug 16, 2022

维峰电子（广东）股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

维峰电子（广东）股份有限公司

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维峰电子（广东）股份有限公司

关于公司设立以来股本演变情况的说明

及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

在本确认意见中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：

发行人、公司、本公 司、股份公司、维峰 电子	指	维峰电子（广东）股份有限公司
维峰有限	指	东莞市维峰五金电子有限公司，指本公司前身
康乃特	指	康乃特（深圳）实业投资合伙企业（有限合伙），系公司股 东
莞金产投	指	东莞市莞金产业投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
富民创投	指	东莞市虎门富民科技创投有限公司，系公司股东
德彩玉丰	指	东莞德彩玉丰股权投资中心（有限合伙），系公司股东
曲水泽通	指	曲水泽通企业管理合伙企业（有限合伙），系公司股东
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
大华	指	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
天职国际	指	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
市监局	指	市场监督管理局
工商局	指	工商行政管理局

根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 29 号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2020 年修订）》的 相关规定和要求，特对本公司设立以来的股本演变情况进行说明。以下说明经本 公司全体董事、监事和高级管理人员认真阅读，并确认所作说明真实、准确、完 整地反映了本公司设立以来股本演变的全部过程。本公司设立以来股本演变的全 部过程说明如下：

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一、关于公司设立以来股本演变情况的说明

维峰电子（广东）股份有限公司系由成立于 2002 年 11 月的东莞市维峰五金 电子有限公司整体变更设立，本公司设立以来股本演变情况如下：

（一）发行人前身维峰有限的股本形成及演变情况

1 、 2002 年 11 月，维峰有限设立

2002 年 11 月 6 日，李文化与李小翠就设立维峰有限的具体事项予以约定， 共同签署了《东莞市维峰五金电子有限公司章程》，约定共同设立维峰有限，注 册资本为 50.00 万元，其中李文化出资 40.00 万元、李小翠出资 10.00 万元，均 以货币出资。

2002 年 11 月 19 日，东莞市永胜会计师事务所出具了《验资报告》（永胜 验字[2002]第 A2070 号），经验证，截至 2002 年 11 月 19 日，维峰有限已收到 全体股东缴纳的注册资本共计 50.00 万元，均为货币出资。

2002 年 11 月 29 日，东莞市工商局核准了维峰有限的设立登记，并为其颁 发了注册号为 4419002012179 的《企业法人营业执照》。维峰有限设立时的股权 结构情况如下：

序号	股东姓名	出资额（万元）	出资比例（%）
1	李文化	40.00	80.00
2	李小翠	10.00	20.00
合计		50.00	100.00

2 、 2005 年 5 月，维峰有限第一次股权转让暨第一次增资

2005 年 5 月 16 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意公司股东李小翠 将其持有公司 10.00%的股权（占出资额 5.00 万元）以 5.00 万元转让给李文化， 同时将公司注册资本由 50.00 万元增加至 200.00 万元，新增注册资本 150.00 万 元由原股东李文化认缴 135.00 万元，李小翠认缴 15.00 万元，同日，公司股东签 署《章程修正案》。

2005 年 5 月 16 日，李小翠与李文化签订了《股权转让合同》，就本次股权 转让相关事宜予以约定。

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2005 年 5 月 20 日，东莞市正量会计师事务所有限公司出具《验资报告》（东 正所验字[2004]第 0547 号），对公司增资情况进行审验，经审验，截止 2005 年 5 月 19 日，公司已收到股东缴纳的新增注册资本 150.00 万元。

2005 年 5 月 26 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。本次变 更完成后，维峰有限的股东及股权结构情况如下：

序号	股东姓名	出资额（万元）	出资比例（%）
1	李文化	180.00	90.00
2	李小翠	20.00	10.00
合计		200.00	100.00

3 、 2005 年 6 月，维峰有限第二次股权转让

2005 年 5 月 31 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意公司股东李小翠 将其持有公司 10.00%的股份（占出资额 20.00 万元）以 20.00 万元转让给李小斌， 同日，公司股东签署《章程修正案》。

2005 年 5 月 31 日，李小翠与李小斌签订了《股权转让合同》，就本次股权 转让相关事宜予以约定。

2005 年 6 月 22 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。本次变 更完成后，维峰有限的股东及股权结构情况如下：

序号	股东姓名	出资额（万元）	出资比例（%）
1	李文化	180.00	90.00
2	李小斌	20.00	10.00
合计		200.00	100.00

4 、 2010 年 3 月，维峰有限第三次股权转让暨第二次增资

2010 年 2 月 24 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意股东李小斌将其 持有公司 10.00%的股份（占出资额 20.00 万元）以 20.00 万元转让给罗少春，同 时将公司注册资本由 200.00 万元增加至 800.00 万元，新增注册资本 600.00 万元 由原股东李文化认缴 300.00 万元、新股东罗少春认缴 300.00 万元，同日，公司 股东签署新的《公司章程》。

2010 年 2 月 24 日，李小斌与罗少春签订了《股权转让合同》，就本次股权

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转让相关事宜予以约定。

2010 年 3 月 4 日，东莞市仁智和会计师事务所有限公司出具《验资报告》（仁 智和验字[2010]第 0233 号），经审验，截至 2010 年 3 月 4 日，公司已收到全体 股东缴纳新增注册资本共计 600.00 万元，均为货币出资。

2010 年 3 月 21 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。本次变 更完成后，维峰有限的股东及股权结构情况如下：

序号	股东姓名	出资额（万元）	出资比例（%）
1	李文化	480.00	60.00
2	罗少春	320.00	40.00
合计		800.00	100.00

5 、 2017 年 12 月，维峰有限第四次股权转让

2017 年 12 月 18 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意公司股东罗少 春将其持有公司 10.00%的股份（占出资额 80.00 万元）以 0.0001 万元转让给李 睿鑫，同日，公司股东签署新的《公司章程》。

2017 年 12 月 20 日，罗少春与李睿鑫签订了《股权转让合同》，就本次股权 转让相关事宜予以约定。

2017 年 12 月 25 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。本次 变更完成后，维峰有限的股东及股权结构情况如下：

序号	股东姓名	出资额（万元）	出资比例（%）
1	李文化	480.00	60.00
2	罗少春	240.00	30.00
3	李睿鑫	80.00	10.00
合计		800.00	100.00

6 、 2018 年 1 月，维峰有限第三次增资

2018 年 1 月 19 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意公司注册资本由 800.00 万元增加至 3,000.00 万元，新增注册资本 2,200.00 万元，其中：李文化以 货币资金出资 480.00 元，以未分配利润转增注册资本 840.00 万元；罗少春以货 币资金出资 240.00 元，以未分配利润转增注册资本 420.00 万元；李睿鑫以货币

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资金出资 80.00 元，以未分配利润转增注册资本 140.00 万元。同日，维峰有限股 东签署新的《公司章程》。

2018 年 1 月 25 日，维峰有限就本次增资办理了工商变更登记，并领取了变 更后的《营业执照》。

2021 年 2 月 20 日，大华出具了《出资复核报告》（大华核字[2021]003179 号），经复核，截至 2018 年 1 月 25 日，维峰电子已收到各方缴纳的新增注册资 本合计 2,200.00 万元，其中以货币资金增资 800.00 万元，以未分配利润转增 1,400.00 万元。

本次增资完成后，维峰有限股权结构如下：

序号	股东姓名	出资额（万元）	出资比例（%）
1	李文化	1,800.00	60.00
2	罗少春	900.00	30.00
3	李睿鑫	300.00	10.00
合计		3,000.00	100.00

本次增资涉及以未分配利润转增注册资本，相关自然人股东均已依法缴纳个 人所得税。

7 、 2018 年 12 月，维峰有限第五次股权转让暨第四次增资

2018 年 12 月 20 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意股东李文化将 其持有公司 5.00%的股份（占出资额 150.00 万元）以 0.0001 万元转让给李小翠， 同时将公司注册资本由 3,000.00 万元增加至 3,600.00 万元，新增注册资本 600.00 万元由新股东康乃特以货币资金形式认缴，本次增资价格为 3.00 元/注册资本。 同日，维峰有限股东签署新的《公司章程》。

2018 年 12 月 20 日，李文化与李小翠签订了《股权转让合同》，就本次股权 转让相关事宜予以约定。

2018 年 12 月 25 日，维峰有限就本次股权转让及增资办理了工商变更登记， 并领取了变更后的《营业执照》。

2018 年 12 月 28 日，天职国际出具《验资报告》（天职业字[2018]第 23785

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号），经审验，截至 2018 年 12 月 26 日，维峰有限已收到康乃特缴纳的投资款 1,800.00 万元，其中新增实收资本 600.00 万元，资本公积 1,200.00 万元，均为货 币出资。

本次增资完成后，维峰有限股权结构如下：

序号	股东姓名或名称	出资额（万元）	出资比例（%）
1	李文化	1,650.00	45.83
2	罗少春	900.00	25.00
3	康乃特	600.00	16.67
4	李睿鑫	300.00	8.33
5	李小翠	150.00	4.17
合计		3,600.00	100.00

（二）发行人维峰电子（广东）股份有限公司的股本形成及演变情况

1 、 2019 年 7 月，整体变更为股份公司

2019 年 4 月 23 日，天职国际出具《审计报告》（天职业字[2019]第 27385 号），截至 2019 年 1 月 31 日，维峰有限经审计的账面净资产为 13,678.79 万元。

2019 年 4 月 23 日，国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具《资产评 估报告》（国众联评报字[2019]第 2-0597 号），截至 2019 年 1 月 31 日，维峰有 限净资产评估值为 15,632.59 万元。

2019 年 6 月 11 日，维峰有限召开股东会并通过决议，同意维峰有限以截至 2019 年 1 月 31 日经审计净资产 13,678.79 万元，按照 2.7358：1 的比例折股整体 变更为股份公司。整体变更后，股份公司的股本总额为 5,000.00 万股，每股面值 为人民币 1.00 元，净资产额超过股本总额的人民币 8,678.79 万元计入股份公司 的资本公积。同日，维峰有限全体股东签署了发起人协议。

2019 年 6 月 28 日，公司召开股份公司创立大会，一致同意整体变更设立股 份公司。

2019 年 6 月 28 日，天职国际出具《验资报告》（天职业字[2019]30339 号）， 经审验，截至 2019 年 6 月 28 日止，公司已将维峰有限净资产折合为股本 5,000.00 万元。

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2019 年 7 月 15 日，公司取得东莞市市监局颁发的《营业执照》（统一社会 信用代码：91441900745512430D）。

公司整体变更为股份公司时的股本结构如下：

序号	股东姓名	持股数量（万股）	持股比例（%）
1	李文化	2,291.67	45.83
2	罗少春	1,250.00	25.00
3	康乃特	833.33	16.67
4	李睿鑫	416.67	8.33
5	李小翠	208.33	4.17
合计		5,000.00	100.00

公司整体变更为股份有限公司时，公司自然人股东、合伙企业股东的自然 人合伙人因转增股本涉及的个人所得税均已依法缴纳。

2 、 2020 年 9 月，维峰电子第一次增资

2020 年 5 月 10 日，维峰电子召开股东大会并作出决议，同意公司注册资本 由 5,000.00 万元增加至 5,050.5051 万元，拟新增注册资本 50.5051 万元由新增股 东李绿茵以货币资金形式认缴，本次增资价格为 5.95 元/股。同日，公司股东签 署新的《公司章程》。

2020 年 6 月 18 日，大华出具《验资报告》（大华验字[2020]第 000310 号）， 经审验，截至 2020 年 6 月 2 日，维峰电子已收到李绿茵缴纳的新增注册资本 50.5051 万元，均为货币出资。

2020 年 9 月 16 日，维峰电子就本次增资办理了工商变更登记，并领取了变 更后的《营业执照》。本次增资完成后，公司的股本结构情况如下：

序号	股东姓名或名称	持股数量（万股）	持股比例（%）
1	李文化	2,291.67	45.38
2	罗少春	1,250.00	24.75
3	康乃特	833.33	16.50
4	李睿鑫	416.67	8.25
5	李小翠	208.33	4.12
6	李绿茵	50.51	1.00

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序号	股东姓名或名称	持股数量（万股）	持股比例（%）
合计		5,050.51	100.00

3 、 2020 年 12 月，维峰电子第二次增资

2020 年 12 月 14 日，维峰电子召开 2020 年第三次临时股东大会，同意公司 注册资本由 5,050.5051 万元增加至 5,494.2396 万元，本次增资价格为 12.39 元/ 股，其中，莞金产投以总额 700.00 万元认购公司新增股份，其中 56.4753 万元作 为注册资本投入，占本次增资后目标公司注册资本的 1.0279%，余下 643.5247 万元计入资本公积金；富民创投以总额 300.00 万元认购公司新增股份，其中 24.2037 万元作为注册资本投入，占本次增资后公司注册资本的 0.4405%，余下 275.7963 万元计入资本公积金；德彩玉丰以总额 3,000.00 万元认购公司新增股份， 其中 242.0370 万元作为注册资本投入，占本次增资后公司注册资本的 4.4053%， 余下 2,757.963 万元计入资本公积金；曲水泽通以总额 1,500.00 万元认购公司新 增股份，其中 121.0185 万元作为注册资本投入，占本次增资后公司注册资本的 2.2026%，余下 1,378.9815 万元计入资本公积金。

2020 年 12 月 18 日，大华出具《验资报告》（大华验字[2020]第 000842 号）， 经审验，截至 2020 年 12 月 17 日，维峰电子已收到德彩玉丰缴纳的出资额 3,000.00 万元，其中新增股本 242.0370 万元，资本公积 2,757.9630 万元；已收到曲水泽 通缴纳的出资额 1,500.00 万元，其中新增股本 121.0185 万元，资本公积 1,378.9815 万元；已收到莞金产投缴纳的出资额 700.00 万元，其中新增股本 56.4753 万元， 资本公积 643.5247 万元；已收到富民创投缴纳的出资额 300.00 万元，其中新增 股本 24.2037 万元，资本公积 275.7963 万元，以上均为货币出资。

2020 年 12 月 22 日，东莞市市场监督管理局核准了公司的本次变更登记。 本次变更完成后，公司的股东及股权结构情况如下：

序号	股东姓名或名称	持股数量（万股）	持股比例（%）
1	李文化	2,291.6667	41.7104
2	罗少春	1,250.0000	22.7511
3	康乃特	833.3333	15.1674
4	李睿鑫	416.6667	7.5837
5	德彩玉丰	242.0370	4.4053

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序号	股东姓名或名称	持股数量（万股）	持股比例（%）
6	李小翠	208.3333	3.7918
7	曲水泽通	121.0185	2.2026
8	莞金产投	56.4753	1.0279
9	李绿茵	50.5051	0.9192
10	富民创投	24.2037	0.4406
合计		5,494.2396	100.0000

截至本说明签署日，公司股本结构未发生变化。

（三）发行人历史沿革股权代持情况

1 、股权代持的形成原因

在 2002 年 11 月设立维峰有限时，考虑到当时有效的《公司法（1999 年修 订）》规定有限责任公司至少由两个以上的股东共同出资设立，李文化与其妹妹 李小翠协商一致，决定由李小翠代李文化持有维峰有限 20.00%的股权（维峰有 限设立时 10.00 万元的出资额）。

2 、股权代持的演变情况、解除过程

（1）2005 年 5 月，股权转让及代持关系变化

2005 年 5 月 16 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意公司股东李小翠 将其持有公司 10.00%的股权（占出资额 5.00 万元）以 5.00 万元转让给李文化， 同时将维峰有限注册资本由 50.00 万元增加至 200.00 万元，新增注册资本 150.00 万元由原股东李文化认缴 135.00 万元，李小翠认缴 15.00 万元，同日，公司股东 签署《章程修正案》。

2005 年 5 月 16 日，李小翠与李文化签订了《股权转让合同》，就本次股权 转让相关事宜予以约定。

2005 年 5 月 26 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。

本次新增注册资本中，李小翠新增注册资本 15.00 万元系接受李文化委托代 为出资。

本次股权转让及增资完成后，维峰有限的股权代持关系如下：

4-3-9

序号	名义股东	实际持有人	关联关系	代持出资额 （万元）	出资比例（%）
1	李小翠	李文化	兄妹	20.00	10.00

（2）2005 年 6 月，股权转让及代持关系变化

2005 年 5 月 31 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意李小翠将其持有 维峰有限 10.00%的股权（占出资额 20.00 万元）以 20.00 万元转让给其长兄李小 斌。同日，李小翠与李小斌签订了《股权转让合同》，就本次股权转让相关事宜 予以约定。

2005 年 6 月 22 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。

本次股权转让完成后，李小翠接受李文化委托代其持有维峰有限 20.00 万元 出资额的代持关系解除。

本次股权转让完成后，维峰有限的股权代持关系如下：

序号	名义股东	实际持有人	关联关系	代持出资额（万元）	出资比例（%）
1	李小斌	李文化	兄弟	20.00	10.00

（3）2010 年 2 月，股权代持解除

2010 年 2 月，李小斌受李文化委托，将其代李文化持有的维峰有限的股权 转让给李文化的配偶罗少春。2010 年 2 月 24 日，维峰有限召开股东会并作出决 议，同意股东李小斌将其持有公司 10.00%的股份（占出资额 20.00 万元）以 20.00 万元转让给罗少春。同日，李小斌与罗少春签订了《股权转让合同》，就本次股 权转让相关事宜予以约定。

2010 年 3 月 21 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记

本次股权转让完成后，李小斌接受李文化委托代其持有维峰有限 20.00 万元 出资额的代持关系解除。

本次股权转让完成后，维峰有限历史上形成的股权代持全部清理完毕。

3 、关于股权代持的确认

2021 年 1 月 9 日，李文化出具《声明确认书》，“本人于 2002 年 11 月至 2010

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年 3 月期间委托李小翠、李小斌代本人持公司股权，上述代持行为不存在纠纷或潜 在纠纷，本人持有的股权于 2010 年 3 月恢复真实股权关系，上述代持情形已彻底清 理完毕，并办理完成工商登记手续，本人对上述委托代持及代持解除不存在任何异 议，上述股权委托代持及代持解除过程不存在股权纠纷或潜在股权纠纷。”

2021 年 2 月 22 日，李小翠出具《声明确认书》，“本人于 2002 年 11 月至 2005 年 6 月期间受李文化委托代其持公司股权，上述代持行为不存在纠纷或潜 在纠纷，本人上述代持情形已于 2005 年 6 月彻底清理完毕，并办理完成工商登 记手续，本人对上述委托代持及代持解除不存在任何异议，上述股权委托代持 及代持解除过程不存在股权纠纷或潜在股权纠纷。”

2021 年 2 月 26 日，李小斌出具《声明确认书》，“本人于 2005 年 6 月至 2010 年 3 月期间受李文化委托代其持有公司股权，上述代持行为不存在纠纷或 潜在纠纷，本人上述代持情形已于 2010 年 3 月彻底清理完毕，并办理完成工商 登记手续，本人对上述委托代持及代持解除不存在任何异议，上述股权委托代 持及代持解除过程不存在股权纠纷或潜在股权纠纷。”

李文化与李小翠、李小斌之间建立的股权代持关系均为各方真实意思表示， 且均确认该股权代持关系已解除。各方不存在因该股权代持关系形成及解除而 发生纠纷或潜在纠纷的情况，亦不存因股权代持违反相关法律规受到有部门处 罚的情形。

截至本说明书签署日，公司不存在股份代持的情形，历史上的股权代持已经还原， 不存在影响公司股权清晰、稳定及实际控制人的认定，不存在纠纷或潜在纠纷。

二、全体董事、监事、高级管理人员对公司设立以来股本演变情况的 说明的确认意见

维峰电子全体董事、监事、高级管理人员确认：发行人关于公司设立以来股 本演变情况的说明不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确 性、完整性、及时性承担个别或连带的法律责任。

（以下无正文）

4-3-11

（本页无正文，为《维峰电子（广东）股份有限公司关于公司设立以来股本演变 情况的说明及公司董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签署页）

全体董事（签名）：

李文化 罗少春 赵世志 刘海涛 凌永平 全体监事（签名）： 付家军 陈三刚 李建国

未兼任董事的高级管理人员（签名）：

谢先国 朱英武 维峰电子（广东）股份有限公司

年 月 日

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