WCON ELECTRONICS CO.,LTD. — Governance Information 2022

Sep 20, 2022

维峰电子（广东）股份有限公司

监事会议事规则

维峰电子（广东）股份有限公司 监事会议事规则

（2022 年9 月修订）

第一章 总 则

第一条 为规范维峰电子（广东）股份有限公司（以下 简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和 监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（2018 年修订，以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（2019 年修订，以下简 称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （2020 年12 月修订，以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司 规范运作》（2022 修订，以下简称《运作指引》）等有关法 律、法规、规范性文件及维峰电子（广东）股份有限公司章 程（以下简称“公司章程”）等有关规定，制定本议事规则。

第二条 监事、监事会依据法律、法规和公司章程的规 定行使职权，公司董事会、总经理、公司各部门及分支机构 应当予以配合，并提供必要的保障，公司任何机构和个人不 得干预或干扰监事和监事会正常行使职权

第二章 监事会的组成及职权

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第三条 监事会由3 名监事（其中1 名监事系职工代表 监事）组成，设监事会主席1 人。

第四条 监事会不设下属机构，由证券事务部负责处理 监事会日常事务。

第五条 公司董事、高级管理人员不得兼任监事。

监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行 使对董事、总经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和 检查。

第六条 监事会行使下列职权：

（一）对董事会编制的公司证券发行文件和定期报告进 行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行 监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东大会决议的 董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时， 要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司

法》规定的召集和主持股东大会职责时，召集和主持股东大 会会议；

（六）向股东大会会议提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、

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高级管理人员提起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时， 可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工 作，费用由公司承担；

• （九）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

第七条 监事会主席由公司监事担任，以全体监事的过 半数选举产生和罢免。

监事会主席行使下列职权：

（一）召集和主持监事会会议；

（二）督促、检查监事会决议的执行和落实情况；

（三）代表监事会向股东大会报告工作；

（四）主持监事会日常工作，组织制定监事会年度工作

计划；

（五）签发监事会有关文件；

（六）监事会授予的其他职权。

监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以

上监事共同推举一名监事代为履行。

第八条 监事会对董事、总经理和其他高级管理人员的

监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、总 经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。

第九条 监事应当对董事会编制的证券发行文件和定期

报告签署书面确认意见，说明董事会对定期报告的编制和审

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核程序是否符合法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的 规定，报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司的实际 情况。

监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性 或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理 由，公司应当披露。

第十条 监事可以在任期届满前辞职，监事辞职应当向 监事会提交书面辞职报告。如因监事的辞职导致公司监事会 低于法定最低人数时，在改选出的监事就任前，原监事仍应 当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定，履行监 事职务。除前款所列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事 会时生效。

第十一条 监事会应当在公司年度股东大会上提交有关 公司过去一年度的工作报告，内容包括：

（一）公司财务的检查情况，以及对公司提交的财务报 告的分析和评价意见；

（二）公司依法运作情况，董事、总经理及其他高级管 理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、公 司章程及股东大会决议的执行情况；

(三)监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。

第三章 监事会会议的召开

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第十二条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会应当每6 个月至少召开一次定期会议，并根据需 要及时召开临时会议。监事会定期会议因故不能如期召开， 应公告说明原因。

第十三条 有下列情形之一的，监事会应当在10 日内召 开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、 规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大 会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成 重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉 讼时；

（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管 部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时；

（六）证券监管部门要求召开时；

（七）公司章程规定的其他情形。

第十四条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，证 券事务部应当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求 意见时，证券事务部应当说明监事会重在对公司规范运作和 董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决

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策。

第十五条 监事按照第十三条规定提议召开监事会临时 会议的，应当通过证券事务部或者直接向监事会主席提交经 提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一）提议监事的姓名；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案；

• （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

证券事务部或监事会主席在收到监事的书面提议和有 关材料后3 个工作日内，应当及时发出召开监事会临时会议 的通知。

第十六条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事 会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共 同推举一名监事召集和主持。

第十七条 召开监事会定期会议和临时会议，证券事务 部应当分别提前10 日和3 日将盖有监事会印章的书面会议 通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式， 提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并 做相应记录。

情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时 通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在

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会议上作出说明。

第十八条 书面会议通知应当至少包括以下内容： （一）会议的时间、地点；

（二）拟审议的事项（会议提案）；

（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书 面提议；

（四）监事表决所必需的会议材料；

（五）监事应当亲自出席会议的要求； （六）联系人和联系方式； （七）发出通知的日期。

口头会议通知至少应包括上述第（一）（二）项内容， 以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

第十九条 监事会会议应当以现场或通讯等方式召开。

紧急情况下，监事会临时会议可以通讯方式进行表决， 但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的 紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面 意见和投票意向在签字确认后传真至证券事务部。监事不应 当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

第二十条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举 行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议 召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报 告。

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董事会秘书应当列席监事会会议。

第二十一条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案 发表明确的意见。

会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理 人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质 询。

第二十二条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名 和书面表决等方式。

监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当 从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意 向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的， 视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。 监事会形成决议应当经公司半数以上监事通过。

第二十三条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录 音。监事会会议安排录音的，应事先告知出席及列席会议的 有关人员。

第四章 监事会会议决议与记录

第二十四条 证券事务部工作人员应当对现场会议做好 记录。会议记录应当包括以下内容： （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

（二）会议通知的发出情况；

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（三）会议召集人和主持人；

（四）会议出席情况；

（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要 点和主要意见、对提案的表决意向；

（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同 意、反对、弃权票数）；

（七）与会监事认为应当记载的其他事项。

对于通讯方式召开的监事会会议，证券事务部应当参照 上述规定，整理会议记录。

第二十五条 与会监事应当对会议记录和决议进行签字 确认。监事对会议记录或者决议有不同意见的，可以在签字 时作出书面说明。必要时，也可以发表公开声明。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见 作出书面说明或者发表公开声明的，视为完全同意会议记录 和决议的内容。

第二十六条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据 《上市规则》的有关规定办理。

第二十七条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。 监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决 议的执行情况。

第二十八条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材 料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字

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确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责 保管。

监事会会议资料的保存期限为10 年以上。

第五章 附则

第二十九条 本制度未尽事宜，或者本制度的相关规定 如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规范性文件和依法 定程序修改后的《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，董事会应及 时对本制度进行修订。本制度经董事会修订后，经公司股东 大会审议通过后生效。。

第三十条 凡未加特别说明的，本规则所称“以上”“以

内”“以下”“不超过”均含本数；“超过”“多于”“低 于”“过半”，均不含本数。 第三十一条 本规则由公司监事会负责解释。

第三十二条 本规则自股东大会审议通过之日起生效实 施，修改时亦同。

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