Verisilicon Microelectronics (Shanghai) Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2022

Aug 10, 2022

证券代码： 688521 证券简称：芯原股份 公告编号： 2022-044

芯原微电子（上海）股份有限公司

关于首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次战略配售限售股上市流通数量为 1,557,228 股，占公司总股本的 0.31%，限售期为自公司首次公开发行股份上市之日起 24 个月。本公司 确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量；

• 本次上市流通的限售股全部为战略配售股份；

• 本次战略配售限售股上市流通日期为 2022 年 8 月 18 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），公司获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。 经上海证券交易所同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌 上市。公司首次公开发行完成后，总股本变更为 483,192,883 股，其中有限售条 件流通股为 440,447,482 股，无限售条件流通股为 42,745,401 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，限售股股 东为招商证券投资有限公司，股份数量为 1,557,228 股，占公司总股本的 0.31%，

限售期为自公司首次公开发行股份上市之日起 24 个月。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况

1、2020 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监 事会第六次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行 权期行权条件成就的议案》，认为公司及 474 名激励对象符合《芯原微电子（上 海）股份有限公司 2019 股票期权激励计划》（以下简称“2019 年股票期权激励 计划”）规定的第一个行权期的行权条件。2020 年 9 月 1 日，公司召开了第一届 董事会第十二次会议和第一届监事会第七次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权人数及份额更正的议案》，确认因重名导 致信息未被统计的一名激励对象符合 2019 年股票期权激励计划规定的第一个行 权期的行权条件；截至第一届董事会第十一次会议决议作出之日，2019 股票期 权激励计划第一个行权期的可行权人数为 475 人，可行权的期权数量为 8,800,599 份。

公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期累计完成六次行权，行权的股 票期权数量合计为 7,592,136 份（对应 7,592,136 股公司股份）。具体内容详见公 司分别于 2020 年 9 月 21 日、2020 年 10 月 24 日、2021 年 1 月 19 日、2021 年 3 月 5 日、2021 年 7 月 1 日、2021 年 9 月 24 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《2019 年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果 暨股份变动公告》《2019 年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股 份变动公告》《2019 年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权结果暨股份变 动公告》《2019 年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权结果暨股份变动公 告》《2019 年股票期权激励计划第一个行权期第五次行权结果暨股份变动公告》 《2019 年股票期权激励计划第一个行权期第六次行权结果暨股份变动公告》（公 告编号：2020-009、2020-010、2021-003、2021-012、2021-028、2021-047）。

2、2021 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第二十二次会议和第一届 监事会第十四次会议，分别审议通过《关于 2019 年股票期权激励计划第二个行 权期行权条件成就的议案》，认为公司及 449 名激励对象符合 2019 年股票期权激 励计划规定的第二个行权期的行权条件，可行权的期权数量为 8,624,017 份。

截至本公告披露日，公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期累计完成 三次行权，行权的股票期权数量合计为 6,965,663 份（对应 6,965,663 股公司股 份），公司总股本变更为 497,750,682 股。具体内容详见公司分别于 2021 年 11 月 9 日、2022 年 1 月 8 日、2022 年 7 月 27 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《2019 年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权结果 暨股份变动公告》《2019 年股票期权激励计划第二个行权期第二次行权结果暨股 份变动公告》《2019 年股票期权激励计划第二个行权期第三次行权结果暨股份变 动公告》（公告编号：2021-048、2022-006、2022-038）。

除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告日，公司股本数量未 发生其他变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板 上市招股说明书》，本次申请上市流通的限售股股东招商证券投资有限公司所作 承诺如下：

招商证券投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本 次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。

除上述承诺外，本次申请股票解除限售的战略配售限售股股东无其他特别承 诺。截至本公告披露日，上述股东严格履行其所作出的承诺，不存在相关承诺未 履行而影响本次限售股上市流通的情形。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构招商证券股份有限公司认为：

（一）截至本核查意见出具日，芯原股份本次申请上市流通的限售股股东已 严格履行了相应的股份锁定承诺；

（二）芯原股份本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量 及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法

律、法规和规范性文件的要求规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符 合相关规定的要求及股东限售承诺；

（三）截至本核查意见出具日，芯原股份对本次限售股份上市流通的信息披 露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对芯原股份本次首次公开发行部分限售股上市流通的事 项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

• （一）本次上市流通的限售股数量为 1,557,228 股；

• 本次上市流通的战略配售限售股为 1,557,228 股，限售期为自公司首次 公开发行股份上市之日起 24 个月。本公司确认，上市流通数量为该限 售期的全部战略配售股份数量；

• 本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

• （二）本次上市流通日期为 2022 年 8 月 18 日；

（三）限售股上市流通明细清单：

序 号	股东名称	持有限售 股数量 （股）	持有限售 股占公司 总股本比 例	本次上市 流通数量 （股）	剩余限 售股数 量 （股）
1	招商证券投资有限公司	1,557,228	0.31%	1,557,228	0
合计		1,557,228	0.31%	1,557,228	0

（四）限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	战略配售股份	1,557,228	24
合计		1,557,228	-

六、上网公告附件

《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发 行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

芯原微电子（上海）股份有限公司董事会

2022 年 8 月 11 日