Verisilicon Microelectronics (Shanghai) Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Mar 29, 2021

证券代码： 688521 证券简称：芯原股份 公告编号： 2021-018

芯原微电子（上海）股份有限公司

关于变更注册资本、修订《公司章程》

并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 26 日召开了第一届董事会第十八次会议暨 2020 年年度董事会，审议通过了《关于变 更公司注册资本的议案》及《关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案》。 现将具体情况公告如下：

一、公司注册资本变更的相关情况

2020 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会 第六次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期 行权条件成就的议案》，认为公司及 474 名激励对象符合《芯原微电子（上海） 股份有限公司 2019 股票期权激励计划》规定的第一个行权期的行权条件。2020 年 9 月 1 日，公司召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第七次会 议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权人数 及份额更正的议案》，确认因重名导致信息未被统计的一名激励对象符合 2019 年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件；截至第一届董事会第十一 次会议决议作出之日，2019 股票期权激励计划第一个行权期的可行权人数为 475 人，可行权的期权数量为 8,800,599 份。

截至目前，2019 年激励计划的激励对象在第一个行权期共进行了四次行权， 行使股票期权数量合计 5,195,675 份。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合 伙）分别于 2020 年 9 月 1 日、2020 年 9 月 20 日、2020 年 12 月 10 日和 2021 年 1 月 19 日出具的《芯原微电子（上海）股份有限公司验资报告》（天职业字

[2020]35184 号、天职业字[2020]36323 号、天职业字[2020]41338 号和天职业字 [2021]2044 号），公司已收到激励对象缴纳的行权资金合计 20,112,064.78 元，其 中 5,195,675.00 元计入股本，14,916,389.78 元计入资本公积。前述行权新增股份 已分别于 2020 年 9 月 17 日、2020 年 10 月 21 日、2021 年 1 月 15 日和 2021 年 3 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

上述四次期权行权后，公司的注册资本由 483,192,883 元变更为 488,388,558 元，公司的股本总数由 483,192,883 股变更为 488,388,558 股。

二、修订《公司章程》部分条款的相关情况

基于上述期权行权导致公司注册资本、股本总数变化的情况，公司拟对 《芯原微电子（上海）股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章 程》”）的有关条款进行如下修订：

序号	修订前	修订后
1	第六条 公司的注册资本为人民币483,192,883元。	第六条 公司的注册资本为人民币488,388,558元。
2	第十九条 公司的股份总数为483,192,883股，均为人民币普通股。	第十九条 公司的股份总数为488,388,558股，均为人民币普通股。

除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。

就上述注册资本变更及《公司章程》修订事宜，根据公司 2019 年第三次临 时股东大会审议通过的《关于授权董事会及授权人士办理股票期权激励计划相关 事宜的议案》，董事会拟授权公司董事长或其进一步授权的人士在董事会审议通 过相关事项后，适时向工商登记机关办理公司注册资本变更和《公司章程》修订 的工商变更登记及备案手续。考虑到公司第一届董事会第十一次会议审议通过的 《关于变更公司注册资本及公司类型的议案》及《关于修订公司章程并办理工商 变更登记的议案》项下所述公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票所涉及 的注册资本变更及《公司章程》修订尚未完成工商变更登记及备案手续，公司拟 授权公司董事长或其进一步授权人士适时一并办理。

上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后形成的《公司章程》 同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

芯原微电子（上海）股份有限公司董事会

2021 年 3 月 30 日