Verisilicon Microelectronics (Shanghai) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 24, 2021

证券代码： 688521 证券简称：芯原股份 公告编号： 2021-038

芯原微电子（上海）股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月24 日召开了第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过 了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投 资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 100,000.00 万元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理 财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日至公司 2021 年年度董事会召开之 日（不超过 12 个月）止，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用， 上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）。 公司董事会授权公司董事长负责办理使用闲置募集资金购买银行理财产品等相 关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券 交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板 上市交易的通知》（[2020]261 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票 48,319,289 股（以下简称“本次发行”），每股发行价格 38.53 元，募集资 金总额为 186,174.22 万元，扣除发行费用 18,378.91 万元后，募集资金净额为 167,795.31 万元。前述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通

合伙）审验，并于 2020 年 8 月 13 日出具《验资报告》（天职业字[2020]32075 号）。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专 项账户。公司已与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储三 方监管协议。具体内容详见公司于 2020 年 8 月 17 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行 股票科创板上市公告书》。

二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常 进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资 金使用效益。

（二）额度及期限

公司拟使用额度不超过 100,000.00 万元（含）的闲置募集资金进行现金管理， 使用期限自本次董事会审议通过之日至公司 2021 年年度董事会召开之日（不超 过 12 个月）止，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，上述额度是指 现金管理单日最高余额不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）。

（三）投资产品品种

为控制募集资金使用风险，公司拟使用部分闲置募集资金用于投资安全性高、 流动性好的低风险保本型理财产品，投资风险可控。以上投资品种不涉及证券投 资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权 为投资标的的银行理财或信托产品。

（四）决议有效期

自公司董事会审议通过之日起至 2021 年年度董事会召开之日（不超过 12 个 月）止。

（五）实施方式

在授权额度范围内，公司董事会授权公司董事长负责办理使用闲置募集资金 购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（六）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，及 时履行信息披露义务。

三、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司拟投资安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，但金融市场受宏 观经济的影响较大，并不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统风 险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、 有能力保障资金安全的单位所发行的产品；

• 2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，

• 将组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险；

• 3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查；

四、对公司日常经营的影响

公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进 行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设， 亦不会影响公司募集资金的正常使用。

同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，

有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：在保障资金安全及确保不影响募集资金项目建设和使用 计划的前提下，公司拟使用额度不超过 100,000.00 万元（含）的闲置募集资金适 时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，符合《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《芯原微电子（上海） 股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，有利于提高公司资金使用效率。 公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募 集资金项目的正常运行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的 情形，符合《公司章程》的规定。因此，同意公司使用闲置募集资金进行现金管 理。

（二）监事会意见

公司监事会认为：同意公司使用额度不超过 100,000.00 万元（含）的闲置募 集资金适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自本次 董事会审议通过之日至公司 2021 年年度董事会召开之日止，在上述额度及决议 有效期内，可循环滚动使用。

（三）保荐机构核查意见

保荐机构核查了本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项的董事会、监 事会会议文件及独立董事独立意见。

芯原股份本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董 事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律 程序。本次事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件的要求。该

事项有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目 的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。保荐机构对 公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

六、上网公告文件

（一）《独立董事关于公司第一届董事会第二十二次会议审议的相关事项的 独立意见》；

（二）《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司使用 部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。 特此公告。

芯原微电子（上海）股份有限公司董事会

2021 年 8 月 25 日