Verisilicon Microelectronics (Shanghai) Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Feb 2, 2021

招商证券股份有限公司

关于芯原微电子（上海）股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为芯原 微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）首次公开发 行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工 作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原股份首次公开发行网下配 售限售股上市流通所涉及的事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券 交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板 上市交易的通知》（[2020]261 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股） 股票 48,319,289 股（以下简称“本次发行”），并于 2020 年 8 月 18 日在上海证券 交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 434,873,594 股，首次公 开发行后总股本为 483,192,883 股，其中有限售条件股份为 440,447,482 股，无限 售条件流通股份为 42,745,401 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及网下配 售摇号中签的 227 个获配账户，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，具体情 况详见公司 2020 年 8 月 13 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果 公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,469,246 股，占目前公司股份 总数的比例为 0.51%，该部分限售股将于 2021 年 2 月 18 日起上市流通。

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二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况

2020 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会 第六次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期 行权条件成就的议案》，认为公司及 474 名激励对象符合《芯原微电子（上海） 股份有限公司 2019 股票期权激励计划》规定的第一个行权期的行权条件。2020 年 9 月 1 日，公司召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第七次会 议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权人数 及份额更正的议案》，确认因重名导致信息未被统计的该名激励对象符合 2019 年 股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件；截至第一届董事会第十一次 会议决议作出之日，本次行权的可行权人数为 475 人，可行权的期权数量为 8,800,599 份。

2020 年 8 月 26 日，公司共有 218 人实际行权，行权股数为 1,821,580.00 股， 新增股份已于 2020 年 9 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 完成登记，本次行权后总股本变更为 485,014,463 股。

2020 年 8 月 27 日至 2020 年 9 月 8 日，公司共有 173 人实际行权，行权股 数为 504,186.00 股，新增股份已于 2020 年 10 月 21 日在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司完成登记，本次行权后总股本变更为 485,518,649 股。

2020 年 9 月 9 日至 2020 年 12 月 9 日，公司共有 218 人实际行权，行权股 数为 652,057.00 股，新增股份已于 2021 年 1 月 15 日在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司完成登记，本次行权后总股本变更为 486,170,706 股。

除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象 承诺限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。截至本核查意见出具日，持有公司 网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行 影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无

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其他特别承诺。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股数量为 2,469,246 股，占公司股份总数的比例 为 0.51%；

• （二）本次上市流通日期为 2021 年 2 月 18 日；

（三）本次限售股上市流通明细清单：

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
1	东方核心动力混合型证券投资基金	4,720	0.0010%	4,720	0
2	东方惠新灵活配置混合型证券投资基金	4,160	0.0009%	4,160	0
3	银河大国智造主题灵活配置混合型证券投 资基金	3,120	0.0006%	3,120	0
4	银河行业优选混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
5	银河创新成长混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
6	融通转型三动力灵活配置混合型证券投资 基金	13,200	0.0027%	13,200	0
7	融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型 证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
8	融通产业趋势股票型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
9	华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
10	华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投 资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
11	华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合 型发起式证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
12	华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
13	嘉合锦程价值精选混合型证券投资基金	2,880	0.0006%	2,880	0
14	汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资 基金	13,200	0.0027%	13,200	0
15	中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基 金	13,200	0.0027%	13,200	0
16	中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金	12,640	0.0026%	12,640	0
17	中欧养老产业混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
18	中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
19	大成国际资产管理有限公司-大成中国灵活 配置基金	13,103	0.0027%	13,103	0

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序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
20	民生加银景气行业混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
21	民生加银沪深300交易型开放式指数证券 投资基金	3,200	0.0007%	3,200	0
22	新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证 券投资基金	6,560	0.0013%	6,560	0
23	银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
24	基本养老保险基金一二零六组合	13,200	0.0027%	13,200	0
25	银华农业产业股票型发起式证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
26	银华乾利股票型养老金产品	13,200	0.0027%	13,200	0
27	银华中小盘精选混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
28	摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资 基金	5,360	0.0011%	5,360	0
29	浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混 合型基金中基金（FOF）	13,200	0.0027%	13,200	0
30	浦银安盛价值成长混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
31	国寿安保稳嘉混合型证券投资基金	10,400	0.0021%	10,400	0
32	中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保 基金分红险中证全指组合	13,200	0.0027%	13,200	0
33	万家经济新动能混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
34	万家沪深300指数增强型证券投资基金	12,640	0.0026%	12,640	0
35	中融策略优选混合型证券投资基金	4,160	0.0009%	4,160	0
36	华富竞争力优选混合型证券投资基金	8,720	0.0018%	8,720	0
37	受托管理中国太平洋保险(集团)股份有限公 司—集团本级-自有资金	13,200	0.0027%	13,200	0
38	天津市叁号职业年金计划-建设银行	13,200	0.0027%	13,200	0
39	受托管理山西省电力公司企业年金计划-建 行	13,200	0.0027%	13,200	0
40	陕西省（拾号）职业年金计划－招商银行	8,480	0.0017%	8,480	0
41	基本养老保险基金三零三组合	13,200	0.0027%	13,200	0
42	华泰量化绝对收益股票型养老金产品—中 国工商银行股份有限公司	9,680	0.0020%	9,680	0
43	河北省陆号职业年金计划-民生银行	13,200	0.0027%	13,200	0
44	广发招享混合型证券投资基金	12,480	0.0026%	12,480	0
45	基本养老保险基金一六零四一组合	13,200	0.0027%	13,200	0
46	广发科技动力股票型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
47	广发高端制造股票型发起式证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0

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序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
48	广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基 金	13,200	0.0027%	13,200	0
49	广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金	6,800	0.0014%	6,800	0
50	广发中证全指医药卫生交易型开放式指数 证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
51	广发中证500交易型开放式指数证券投资 基金	13,200	0.0027%	13,200	0
52	广发核心精选混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
53	吉祥人寿保险股份有限公司－传统产品6	10,400	0.0021%	10,400	0
54	吉祥人寿保险股份有限公司－自有资金	13,200	0.0027%	13,200	0
55	天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发 起式证券投资基金	3,680	0.0008%	3,680	0
56	天弘中证500指数增强型证券投资基金	10,560	0.0022%	10,560	0
57	天弘文化新兴产业股票型证券投资基金	10,080	0.0021%	10,080	0
58	长信量化价值驱动混合型证券投资基金	5,680	0.0012%	5,680	0
59	长信睿进灵活配置混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
60	长信增利动态策略混合型证券投资基金	11,920	0.0025%	11,920	0
61	九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基 金	13,200	0.0027%	13,200	0
62	建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基 金	6,640	0.0014%	6,640	0
63	建信大安全战略精选股票型证券投资基金	4,400	0.0009%	4,400	0
64	建信央视财经50指数分级发起式证券投资 基金	12,240	0.0025%	12,240	0
65	财通资管价值成长混合型证券投资基金	12,560	0.0026%	12,560	0
66	华安成长创新混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
67	华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投 资基金	9,600	0.0020%	9,600	0
68	华安中证全指证券公司指数分级证券投资 基金	7,200	0.0015%	7,200	0
69	华安安享灵活配置混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
70	华安宝利配置证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
71	中意人寿保险有限公司-中意投连增长	10,800	0.0022%	10,800	0
72	泰达宏利消费行业量化精选混合型证券投 资基金	3,120	0.0006%	3,120	0
73	泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合 型证券投资基金	4,880	0.0010%	4,880	0

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序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
74	泰达宏利风险预算混合型开放式证券投资 基金	13,200	0.0027%	13,200	0
75	鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基 金	13,200	0.0027%	13,200	0
76	华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金	6,960	0.0014%	6,960	0
77	华商健康生活灵活配置混合型证券投资基 金	12,560	0.0026%	12,560	0
78	华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投 资基金	9,440	0.0019%	9,440	0
79	信泰人寿保险股份有限公司-万能保险产品	13,200	0.0027%	13,200	0
80	兰州铁路局企业年金计划人保资产组合	13,200	0.0027%	13,200	0
81	南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基 金	11,520	0.0024%	11,520	0
82	河北省柒号职业年金计划	11,520	0.0024%	11,520	0
83	重庆市肆号职业年金计划	11,360	0.0023%	11,360	0
84	江苏省壹号职业年金计划	11,520	0.0024%	11,520	0
85	中央国家机关及所属事业单位（壹号）职 业年金计划	11,520	0.0024%	11,520	0
86	新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划	11,520	0.0024%	11,520	0
87	江苏交通控股系统企业年金计划	11,520	0.0024%	11,520	0
88	南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券 投资基金（LOF）	11,520	0.0024%	11,520	0
89	南方安福混合型证券投资基金	11,520	0.0024%	11,520	0
90	南方基金乐盈混合型养老金产品	11,520	0.0024%	11,520	0
91	中国建设银行股份有限公司企业年金计划	10,400	0.0021%	10,400	0
92	中证500信息技术指数交易型开放式指数 证券投资基金	11,520	0.0024%	11,520	0
93	南方利达灵活配置混合型证券投资基金	11,520	0.0024%	11,520	0
94	南方绝对收益策略定期开放混合型发起式 证券投资基金	11,520	0.0024%	11,520	0
95	南方新兴消费增长分级股票型证券投资基 金	11,520	0.0024%	11,520	0
96	国家电力投资集团公司企业年金计划	11,520	0.0024%	11,520	0
97	国网江苏省电力有限公司（国网B）企业年 金计划	11,520	0.0024%	11,520	0
98	南方隆元产业主题股票型证券投资基金	11,520	0.0024%	11,520	0
99	马钢企业年金基金	11,520	0.0024%	11,520	0

6

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
100	工银瑞信添润混合型养老金产品	13,200	0.0027%	13,200	0
101	华润（集团）有限公司企业年金计划	10,160	0.0021%	10,160	0
102	福建省壹号职业年金计划	11,760	0.0024%	11,760	0
103	山西省叁号职业年金计划	13,200	0.0027%	13,200	0
104	江苏省肆号职业年金计划	13,200	0.0027%	13,200	0
105	工银瑞信瑞益混合型养老金产品	13,200	0.0027%	13,200	0
106	新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划	12,400	0.0026%	12,400	0
107	安徽省叁号职业年金计划	13,120	0.0027%	13,120	0
108	山东省（肆号）职业年金计划	13,200	0.0027%	13,200	0
109	四川省电力公司企业年金计划	10,560	0.0022%	10,560	0
110	基本养老保险基金一零零二组合	13,200	0.0027%	13,200	0
111	工银瑞信新生利混合型证券投资基金	10,480	0.0022%	10,480	0
112	工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金	4,560	0.0009%	4,560	0
113	工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基 金	13,200	0.0027%	13,200	0
114	工银瑞信创新动力股票型证券投资基金	11,600	0.0024%	11,600	0
115	中国农业银行股份有限公司企业年金计划	13,200	0.0027%	13,200	0
116	中国化学工程集团公司企业年金计划	8,320	0.0017%	8,320	0
117	中国航天科工集团公司企业年金计划	8,880	0.0018%	8,880	0
118	工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
119	景顺长城泰申回报混合型证券投资基金	10,160	0.0021%	10,160	0
120	景顺长城量化对冲策略三个月定期开放灵 活配置混合型发起式证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
121	景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基 金	13,200	0.0027%	13,200	0
122	景顺长城品质投资混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
123	太平改革红利精选灵活配置混合型证券投 资基金	2,800	0.0006%	2,800	0
124	光大保德信产业新动力灵活配置混合型证 券投资基金	5,760	0.0012%	5,760	0
125	光大保德信银发商机主题混合型证券投资 基金	5,120	0.0011%	5,120	0
126	上投摩根安裕回报混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
127	上投摩根民生需求股票型证券投资基金	4,720	0.0010%	4,720	0
128	上投摩根双息平衡混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0

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序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
129	国联安鑫发混合型证券投资基金	8,560	0.0018%	8,560	0
130	国联安双禧中证100指数分级证券投资基 金	4,320	0.0009%	4,320	0
131	中泰玉衡价值优选灵活配置混合型证券投 资基金	3,360	0.0007%	3,360	0
132	长城创业板指数增强型发起式证券投资基 金	13,200	0.0027%	13,200	0
133	长城久泰沪深300指数证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
134	海富通安益对冲策略灵活配置混合型证券 投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
135	海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资 基金	13,200	0.0027%	13,200	0
136	受托管理平安健康保险股份有限公司传统 保险产品	13,200	0.0027%	13,200	0
137	大成创业板两年定期开放混合型证券投资 基金	13,200	0.0027%	13,200	0
138	大成MSCI中国A股质优价值100交易型 开放式指数证券投资基金	1,840	0.0004%	1,840	0
139	大成景禄灵活配置混合型证券投资基金	6,880	0.0014%	6,880	0
140	大成内需增长混合型证券投资基金	5,520	0.0011%	5,520	0
141	大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)	4,560	0.0009%	4,560	0
142	润晖投资管理香港有限公司-PSPIB	13,103	0.0027%	13,103	0
143	财通多策略升级混合型证券投资基金	7,600	0.0016%	7,600	0
144	兴业银行股份有限公司-中邮绝对收益策略 定期开放混合型发起式证券投资基金	11,520	0.0024%	11,520	0
145	全国社保基金六零二组合	13,200	0.0027%	13,200	0
146	嘉实增长开放式证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
147	嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金	10,560	0.0022%	10,560	0
148	嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金	8,160	0.0017%	8,160	0
149	嘉实企业变革股票型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
150	嘉实创新成长灵活配置混合型证券投资基 金	7,440	0.0015%	7,440	0
151	嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基 金	10,080	0.0021%	10,080	0
152	基本养老保险基金三零五组合	13,200	0.0027%	13,200	0
153	嘉实基业长青股票型养老金产品	13,200	0.0027%	13,200	0
154	嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式	11,840	0.0024%	11,840	0

8

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
	指数证券投资基金
155	嘉实瑞成两年持有期混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
156	金鹰成份股优选证券投资基金	4,400	0.0009%	4,400	0
157	金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基 金	2,960	0.0006%	2,960	0
158	浙商全景消费混合型证券投资基金	7,280	0.0015%	7,280	0
159	中金金泽量化精选混合型发起式证券投资 基金	10,480	0.0022%	10,480	0
160	上海市贰号职业年金计划	13,200	0.0027%	13,200	0
161	太平养老金溢隆股票型养老金产品	8,800	0.0018%	8,800	0
162	中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计 划	13,200	0.0027%	13,200	0
163	农银汇理策略趋势混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
164	农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投 资基金	8,320	0.0017%	8,320	0
165	农银汇理行业成长混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
166	交银施罗德创新成长混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
167	交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券 投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
168	交银施罗德新成长混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
169	交银施罗德先锋混合型证券投资基金	11,360	0.0023%	11,360	0
170	工银安盛人寿保险有限公司-自有资金	13,200	0.0027%	13,200	0
171	新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资 基金	10,800	0.0022%	10,800	0
172	博道嘉元混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
173	博道中证500指数增强型证券投资基金	7,440	0.0015%	7,440	0
174	中银新财富灵活配置混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
175	中银丰利灵活配置混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
176	中银移动互联灵活配置混合型证券投资基 金	3,920	0.0008%	3,920	0
177	中银益利灵活配置混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
178	中银顺兴回报一年持有期混合型证券投资 基金	13,200	0.0027%	13,200	0
179	宝盈策略增长混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
180	宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基 金	13,200	0.0027%	13,200	0

9

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
181	平安中证500交易型开放式指数证券投资 基金	13,200	0.0027%	13,200	0
182	平安估值精选混合型证券投资基金	5,280	0.0011%	5,280	0
183	信诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）	12,320	0.0025%	12,320	0
184	信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基 金	13,200	0.0027%	13,200	0
185	诺德成长优势混合型证券投资基金	8,000	0.0016%	8,000	0
186	信达澳银新能源产业股票型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
187	富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置 混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
188	富国科技创新灵活配置混合型证券投资基 金	13,200	0.0027%	13,200	0
189	富国大盘价值量化精选混合型证券投资基 金	9,760	0.0020%	9,760	0
190	富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投 资基金	6,080	0.0013%	6,080	0
191	富国低碳新经济混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
192	富国新收益灵活配置混合型证券投资基金	6,480	0.0013%	6,480	0
193	富国城镇发展股票型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
194	人民养老灵动瑞泰混合型养老金产品	13,200	0.0027%	13,200	0
195	北京城建集团有限责任公司企业年金计划 人保组合	11,440	0.0024%	11,440	0
196	人民养老灵动创睿混合型养老金产品	13,200	0.0027%	13,200	0
197	北京市（拾壹号）职业年金计划人保组合	13,200	0.0027%	13,200	0
198	中国航空集团公司企业年金计划人保组合	13,200	0.0027%	13,200	0
199	富安达优势成长股票型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
200	淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金	4,480	0.0009%	4,480	0
201	兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金	10,480	0.0022%	10,480	0
202	永赢高端制造混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
203	惠升惠兴混合型证券投资基金	5,040	0.0010%	5,040	0
204	申万菱信价值优先混合型证券投资基金	4,240	0.0009%	4,240	0
205	申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投 资基金	12,160	0.0025%	12,160	0
206	申万菱信新动力混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
207	长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投 资基金	3,840	0.0008%	3,840	0

10

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
208	长盛盛辉混合型证券投资基金	5,760	0.0012%	5,760	0
209	长盛同智优势成长混合型证券投资基金	12,800	0.0026%	12,800	0
210	国泰大制造两年持有期混合型证券投资基 金	13,200	0.0027%	13,200	0
211	国泰鑫睿混合型证券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
212	国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证 券投资基金	13,200	0.0027%	13,200	0
213	国泰智能装备股票型证券投资基金	12,800	0.0026%	12,800	0
214	中国银行股份有限公司-国泰国证新能源汽 车指数证券投资基金（LOF）	13,200	0.0027%	13,200	0
215	国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资 基金	4,320	0.0009%	4,320	0
216	国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 (LOF）	12,400	0.0026%	12,400	0
217	国泰区位优势混合型证券投资基金	8,000	0.0016%	8,000	0
218	国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金	6,240	0.0013%	6,240	0
219	湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金	8,000	0.0016%	8,000	0
220	中国大唐集团公司企业年金计划	13,200	0.0027%	13,200	0
221	国网湖南省电力公司企业年金计划	13,200	0.0027%	13,200	0
222	中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金 计划	13,200	0.0027%	13,200	0
223	湖北省（捌号）职业年金计划	13,200	0.0027%	13,200	0
224	江西省贰号职业年金计划	13,200	0.0027%	13,200	0
225	河南省贰号职业年金计划	13,200	0.0027%	13,200	0
226	河北省壹号职业年金计划	13,200	0.0027%	13,200	0
227	中国联合网络通信集团有限公司企业年金 计划	13,200	0.0027%	13,200	0
合计		2,469,246	0.5079%	2,469,246	0

注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

（四）限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首发限售股	2,469,246	6
合计		2,469,246	6

11

五、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：

（一）截至本核查意见出具日，芯原股份本次申请上市流通的网下配售限售 股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（二）芯原股份本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通 股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的要求规定；本次解除限售的股份数量、上市流 通时间符合相关规定的要求及股东限售承诺；

（三）截至本核查意见出具日，芯原股份对本次网下配售限售股份上市流通 的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对芯原股份本次首次公开发行网下配售限售股上市流通 的事项无异议。

（以下无正文）

12

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公 司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

吴宏兴 王炳全

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招商证券股份有限公司
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2021 年 月 日

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