Unionman Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Aug 29, 2023

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-059

广东九联科技股份有限公司

2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广东九联科技股份有限公司（以下简称“九联科技”、“本公司”或“公 司”）董事会根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》的规定，编制了截至 2023 年 6 月 30 日止首次公开发行 A 股股票募集资 金存放与实际使用情况的专项报告（以下简称“募集资金存放与实际使用情况报 告”）。现将公司截至 2023 年 6 月 30 日止的募集资金存放与实际使用情况专项 说明如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发行 人民币普通股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 3.99 元，募集资金总额 为人民币 399,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 345,402,847.17 元。上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并于 2021 年 3 月 18 日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000169 号）；公司已对募集资金进行了专户存储。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2023 年 6 月 30 日，九联科技募集资金余额为 9,983.02 万元（包括累计 收到的募集资金利息收入及理财收益），具体情况如下：

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单位：人民币万元 项目 金额 募集资金总额 39,900.00 减：扣除发行费用 5,359.72 减：投入募投项目的募集资金 24,857.03 加：利息收入、理财产品收益及扣减手续费净额 299.77 截至2023 年6 月30 日募集资金余额 9,983.02 其中：募集资金专户余额 3,514.41 理财专户余额 468.61 暂时补充流动资金 6,000.00	单位：人民币万元 项目 金额 募集资金总额 39,900.00 减：扣除发行费用 5,359.72 减：投入募投项目的募集资金 24,857.03 加：利息收入、理财产品收益及扣减手续费净额 299.77 截至2023 年6 月30 日募集资金余额 9,983.02 其中：募集资金专户余额 3,514.41 理财专户余额 468.61 暂时补充流动资金 6,000.00
项目	金额
募集资金总额	39,900.00
减：扣除发行费用	5,359.72
减：投入募投项目的募集资金	24,857.03
加：利息收入、理财产品收益及扣减手续费净额	299.77
截至2023 年6 月30 日募集资金余额	9,983.02
其中：募集资金专户余额	3,514.41
理财专户余额	468.61
暂时补充流动资金	6,000.00

二、 募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已对募集资金进行 专户存储，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董 事会批准开设的募集资金专项账户内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银 行已经签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广东九联科技股份有限公司首次公开发行 股票科创板上市公告书》。

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募 集资金专户，并与保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或 “保荐机构”）及存放募集资金的招商银行股份有限公司惠州惠城支行、上海浦 东发展银行股份有限公司惠州分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、珠海 华润银行股份有限公司惠州分行、惠州农村商业银行股份有限公司江南支行、广 发银行股份有限公司惠州分行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行，分别签 订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确 了各方的权利和义务。

2021 年 8 月，公司已按规定将“补充流动资金”项目募集资金全部按计划 投入，公司董事会授权公司总经理及其授权代表将该项目的三个专户进行注销， 注销情况如下：账号 1：44050171718200000669，开户行：中国建设银行股份有 限公司惠州东湖支行；账号 2：592902490710999，开户行：招商银行惠州分行惠 城支行；账号 3：217210029075400004，开户行：珠海华润银行股份有限公司惠

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州分行营业部。

前述募集资金专户注销后，公司与中国建设银行股份有限公司惠州东湖支行、 招商银行惠州分行惠城支行、珠海华润银行股份有限公司惠州分行营业部签订的 募集资金监管协议随之终止。

截至 2022 年 3 月 31 日，公司已按规定将“九联科技研发中心升级改造建设 项目”对应的 5,459.64 万元，用于九联科技研发中心升级改造建设项目，以满足 公司后续发展的实际需求。该项目募集资金按计划投入，公司董事会授权公司总 经理及其授权代表将该项目的一个专户进行注销，账号信息如下：账号： 80020000016106603，开户行：惠州农村商业银行股份有限公司江南支行。截至 2022 年 3 月 31 日，该专户余额为 0.27 万元。该项目专户本金金额为零，剩余专 户利息待专户注销时一并结转至一般户补充流动资金。

前述募集资金专户注销后，公司与惠州农村商业银行股份有限公司江南支行 签订的募集资金监管协议随之终止。

截至 2023 年 3 月 31 日，公司已按规定将“九联科技研发中心升级改造建设 项目”对应的 9,424.91 万元用于该项目的建设，该项目截至 2023 年 3 月 31 日已 经结项。截至本公告披露日，公司已对上述专户进行注销，其账号信息如下：“账 号：9550880016453300912，开户行：广发银行股份有限公司惠州分行营业部”。 剩余专户余额于注销时一并结转至一般户补充流动资金。

前述募集资金专户注销后，公司与广发银行股份有限公司惠州分行营业部签 订的募集资金监管协议随之终止。

报告期内，公司严格按照三方监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。 截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金的存储情况列示如下：

	截至2023年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：	截至2023年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：	截至2023年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：	截至2023年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：	截至2023年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：	截至2023年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：
	单位：人民币元
银行名称		账号	初时存放金额	变更后初始存 放金额	截至2023 年6 月30 日募集 资金余额	存储方 式
中国建设银行股份有限 公司惠州东湖支行		44050171718200000669	58,762,600.00	100,597,152.83	-	已注销
中国建设银行股份有限 公司惠州东湖支行		44050171718200000670	57,847,700.00	15,000,000.00	3,864,455.43	活期

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银行名称	账号	初时存放金额	变更后初始存 放金额	截至2023 年6 月30 日募集 资金余额	存储方 式
中国建设银行股份有限 公司惠州东湖支行	44050171718200000671	68,270,100.00	10,000,000.00	2,357,317.87	活期
广发银行股份有限公司 惠州分行营业部	9550880016453300822	43,787,600.00	50,000,000.00	10,861,145.99	活期
广发银行股份有限公司 惠州分行营业部	9550880016453300912	26,772,200.00	50,000,000.00	6,446,371.97	活期
惠州农村商业银行股份 有限公司江南支行	80020000016106603	26,772,200.00	50,000,000.00	-	已注销
惠州农村商业银行股份 有限公司江南支行	80020000016114569	43,787,600.00	50,402,847.17	11,334,187.18	活期
珠海华润银行股份有限 公司惠州分行营业部	217210029075400004	10,000,000.00	10,000,000.00	-	已注销
中国民生银行惠州分行 营业部	632767805	10,000,000.00	10,000,000.00	1,092.51	活期
上海浦东发展银行股份 有限公司惠州分行	40010078801500002154	10,000,000.00	10,000,000.00	279,577.03	活期
招商银行惠州分行惠城 支行	592902490710999	10,000,000.00	10,000,000.00	-	已注销
合计		366,000,000.00	366,000,000.00	35,144,147.98

注：截至报告期末募集资金现金管理的理财专户余额为 468.61 万元，暂时补充流动资 金为 6,000 万元。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况

公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。截止 2023 年 6 月 30 日， 公司累计已使用募集资金 24,857.03 万元。具体募集资金实际使用情况详见附表： 《广东九联科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目预先投入及置换情况

公司于 2021 年 8 月 4 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第 十三次会议，会议审议通过了《广东九联科技股份有限公司关于使用募集资金置 换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集 资金置换截至 2021 年 6 月末预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金， 置换金额为 4,758.23 万元，其中包括九联科技研发中心升级改造建设项目 4,118.81 万元和已支付发行费用的 639.41 万元。预先投入资金经大华会计师事务

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所（特殊普通合伙）审核并出具了大华核字[2021]0010046 号《以自筹资金预先 投入募集资金投资项目的鉴证报告》。

本报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于 2022 年 8 月 3 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三 次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用最 高额度不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限 为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事就此事项出具了 专项独立意见、保荐机构就此事项出具了明确的核查意见。截至 2023 年 7 月 31 日，公司已将上述补充流动资金 8,000.00 万元归还至募集资金账户。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

2023 年 4 月 26 日，九联科技召开第五届董事会第七次会议，第五届监事会 第六次会议，审议通过《关于广东九联科技股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目正常进行的前提下，拟 使用不超过人民币 10,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司 董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环 滚动使用。截至 2023 年 6 月 30 日，九联科技对募集资金进行现金管理余额为 468.61 万元。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

				单位：人民币元 本年取得 收益 截止日金额 100,494.39 4,686,057.81	单位：人民币元 本年取得 收益 截止日金额 100,494.39 4,686,057.81
受托方	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	本年取得 收益	截止日金额
上海浦东发 展银行股份 有限公司惠 州分行	银行理财产品-保 本固定收益型	9,500,000.00	5,206,817.70	100,494.39	4,686,057.81

（五）调整募集资金拟投入金额

公司于 2021 年 4 月 23 日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第 十二次会议，审议通过了《广东九联科技股份有限公司关于调整部分募集资金投

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资项目拟投入募集资金金额的公告》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金 实际情况，对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整，具体调整如下：

			单位：人民币元
序号	项目名称	调整前募集资金 拟投入金额	调整后募集资金 拟投入金额
1	家庭网络通信终端设备扩产项目	148,021,300.00	20,000,000.00
2	物联网移动通信模块及产业化平台建设项目	128,311,000.00	25,000,000.00
3	5G通信模块及产业化平台建设项目	165,618,900.00	100,402,847.17
4	九联科技研发中心升级改造建设项目	101,261,200.00	100,000,000.00
5	补充流动资金	110,000,000.00	100,000,000.00
合计		653,212,400.00	345,402,847.17

本报告期内，公司不存在调整募投项目拟投入金额的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投向的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照有关法律法规的规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整 地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违 规情形。

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特此公告。

广东九联科技股份有限公司董事会 2023 年 8 月 30 日

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附件

广东九联科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金使用情况对照表

编制单位：广东九联科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	34,540.28	34,540.28				本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	4,876.36	4,876.36
变更用途的募集资金总额		-					已累计投入募集资金总额			24,857.03
变更用途的募集资金总额比例		-
承诺投资项目	已变更项目， 含部分变更 （如有）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额		截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益		是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
家庭网络通信终端设备 扩产项目	否	14,802.13	2,000.00		2,000.00	1,020.15	1,776.17	-223.83	88.81%	2024年3月	不适用		不适用	否
物联网移动通信模块及 产业化平台建设项目	否	12,831.10	2,500.00		2,500.00	1,422.68	1,672.77	-827.23	66.91%	2024年3月	不适用		不适用	否
5G通信模块及产业化平 台建设项目	否	16,561.89	10,040.28		10,040.28	479.42	1,979.89	-8,060.39	19.72%	2024年3月	不适用		不适用	否
九联科技研发中心升级 改造建设项目	否	10,126.12	10,000.00		10,000.00	1,954.11	9,424.91	-575.09	94.25%	2023年3月	不适用		不适用	否
补充流动资金	否	11,000.00	10,000.00		10,000.00		10,003.29	3.29	不适用	不适用	不适用		不适用	否
合计	—	65,321.24	34,540.28		34,540.28	4,876.36	24,857.03	-9,683.25	—	—			—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）		经公司2023年3月14日召开的第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议会审议通过，同意公司对“家庭网络信息终端设备扩 产项目”、“物联网移动通信模块及产业化平台建设项目”和“5G通信模块及产业化平台建设项目”进行延期，调整后的预计完成日期为 2024年3月。具体内容详见公司于2023年3月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于首次公开发行股 票部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-012）。

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项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于2021年8月4日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十三次会议，会议审议通过了《广东九联科技股份有限公司关于 使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2021年6月末预先已投入募 投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为4,758.23 万元，其中包括九联科技研发中心升级改造建设项目4,118.81 万元和已支付发 行费用的639.41万元。预先投入资金经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了大华核字[2021]0010046号《以自筹资金预先投入 募集资金投资项目的鉴证报告》。 本报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	公司于2022年8月3日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动 资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币10,000万元的闲置募 集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事就此事项出具了专项独立意见、保荐机 构就此事项出具了明确的核查意见。截至2023 年7 月31日，公司已将上述补充流动资金8,000.00 万元归还至募集资金账户。
对闲置募集资金进行现金管理， 投资相关产品情况	2023年4月26日，九联科技召开第五届董事会第七次会议，第五届监事会第六次会议，审议通过《关于广东九联科技股份有限公司使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目正常进行的前提下，拟使用不超过人民币10,000.00万元闲置募集 资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。截至2023年 6 月30日，九联科技对募集资金进行现金管理余额为468.61 万元。
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	公司于2023 年4 月26 日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“九联科技研发中心升级改造建设项目”予以结项，并将节余募集资金用 于永久补充公司流动资金，鉴于公司募投项目“九联科技研发中心升级改造建设项目”已投资完成，公司将上述募投项目予以结项。为提高资 金使用效率，提升公司的经营效益，根据募集资金管理和使用的监管要求，公司将上述募投项目的节余募集资金644.23万元永久补充流动 资金。
募集资金其他使用情况	不适用

注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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