Unionman Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 26, 2024

广东九联科技股份有限公司

董事会审计委员会2023 年度履职报告

2023 年度，广东九联科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委 员会严格按照《公司章程》以及《董事会审计委员会实施细则》等的相关规定， 公司董事会审计委员会在2023 年度勤勉尽责，认真履行了董事会审计委员会的 工作职责，现将董事会审计委员会2023 年度工作重点和主要工作情况报告如下:

一、审计委员会基本情况

公司第五届董事会审计委员会由独立董事李东、喻志勇及非独立董事胡嘉惠 3 名成员组成，李东担任审计委员会召集人。2023 年度，审计委员会委员凭借丰 富的行业经验及专业审计、会计知识，在监督及评估外部审计机构的工作、指导 公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计 与风险管理等方面发挥了重要作用。

二、董事会审计委员会会议召开情况

（一）2023 年3 月14 日，公司召开第五届审计委员会第五次会议，审议了以下 议案：

1. 审议《关于首次公开发行股票部分募资项目延期的议案》。

2. （二）2023 年4 月25 日，公司召开第五届审计委员会第六次会议，审议了以下 议案：

3. 审议《关于公司董事会审计委员会2022 年度履职报告的议案》；

4. 审议《关于公司2022 年度财务决算报告的议案》；

5. 审议《关于公司2022 年度财务报表的议案》；

6. 审议《关于公司2022 年度利润分配方案的议案》；

7. 审议《关于公司2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议

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案》；

1. 审议《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

2. 审议《关于公司部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金

的议案》；

1. 审议《关于公司2022 年度应收账款坏账核销的议案》；

2. 审议《关于公司会计政策变更的议案》；

3. 审议《关于公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）负责广东九 联科技股份有限公司2023 年度审计工作的议案》。

4. （三）2023 年7 月16 日，公司召开第五届审计委员会第七次会议，审议了以下 议案：

5. 审议《关于公司2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用

可行性分析报告的议案》；

1. 审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

2. 审议《关于公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益明细的议

案》；

1. 审议《关于制定<广东九联科技股份有限公司未来三年股东分红回报规划

（2023-2025 年）>的议案》。

• （四）2023 年8 月27 日，公司召开第五届审计委员会第七次会议，审议了以下 议案：

• 《关于审议<广东九联科技股份有限公司2023 年半年度报告>及其摘要的议 案》；

• 《关于公司2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

• 《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；

• 《关于公司会计政策变更的议案》。

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• （五）2023 年10 月25 日，公司召开第五届审计委员会第九次会议，审议了以 下议案：

• 审议《关于审议公司2023 年三季度财务报表的议案》；

• 审议《关于向控股子公司提供财务资助的议案》。

（六）2023 年12 月28 日，公司召开第五届审计委员会第十次会议，审议了以 下议案：

1. 审议《关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整 及结项的议案》；

2. 审议《关于公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额 置换的议案》。

三、董事会审计委员会 2023 年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，公司董事会审计委员会严格按照公司《董事会审计委员会实施细 则》的规定，与公司聘请的年度审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称“大华”）保持密切、持续的沟通，对预审过程中遇到的问题、年度审计 整体工作情况、内控评价工作情况等事项进行了沟通。董事会审计委员会对大华 执行2023 年度财务报表审计工作及内控鉴证工作情况进行了监督，认为大华遵 循了独立、客观、公正的职业准则，做到勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意 见，表现出良好的职业操守，出具的各项报告真实、准确、完整地反映公司的经 营成果和财务状况。

（ 二）指导内部审计工作

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可 该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部 审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部 审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。

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（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告真实、准 确和完整，外部审计机构出具了标准无保留意见的审计报告。

（四）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和有关规定的要求，建立了较为完 善的公司治理结构和内控管理体系。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、 规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规 范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。

四、报告期内总体评价

报告期内，董事会审计委员会按照《公司章程》以及《董事会审计委员会实 施细则》等的有关规定，充分利用专业知识，尽职尽责的履行了董事会审计委员 会的职责。

2024 年，董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽 责，充分发挥董事会审计委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。重 点对公司年度报告审计工作、内部控制等工作进行指导和监督，确保公司规范运 作，维护公司与全体股东权益，促进公司稳健经营和规范运作。

广东九联科技股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年4 月25 日

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