Union Optech Co., Ltd. — Declaration of Voting Results & Voting Rights Announcements 2021

Dec 20, 2021

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-112

中山联合光电科技股份有限公司 2021 年第4 次临时股东大会决议

特别提示：

• 1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。

• 2.本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

• （一）会议召开情况

• 1、会议召开的时间：

• （1）现场会议召开日期和时间：2021 年12 月20 日（星期一）下午3:00。

• （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021 年12

• 月20 日（星期一）上午9:15-9:25，9:30 至11:30，下午13:00 至15:00；通过深圳证券交

• 易所互联网投票系统投票的具体时间为2021 年12 月20 日（星期一）上午9:15 至下午15:00

期间的任意时间。

• 2、会议召开的地点：中山市火炬开发区益围路10 号公司一楼会议室。

• 3、会议表决的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。

• 4、会议的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。

• 5、会议的主持人：董事长龚俊强先生。

• 6、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司

章程的规定。

（二）会议出席情况

• 1、股东及股东授权代表出席总体情况

• 出席本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代表共16 人，代表有表决权的股

份数额107,056,902 股，占公司总股份数的47.4626％。

• 2、现场会议出席情况

• 出席本次现场会议的股东及股东授权委托代表共3 人，代表本公司股份数共52,506,624

1

• 股，占本公司有表决权股份总数的23.2783%。

  • 3、网络投票情况

通过网络投票出席会议的股东共13 人，代表本公司股份数共54,550,278 股，占本公司 有表决权股份总数的24.1843％。

• 4、中小股东出席情况

• 出席本次会议的中小股东（指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及公司董事、

• 监事、高级管理人员以外的其他股东）和股东授权代表共11 人，代表有表决权股份 19,076,230 股，占公司有表决权股份总数的8.4573％。

• 其中：通过现场投票的股东0 人，代表股份0 股，占上市公司总股份的0.0000％； 通过网络投票的股东11 人，代表股份19,076,230 股，占上市公司总股份的8.4573％。 5、由于受到疫情的影响，董事王志伟先生，独立董事周建英先生、吴建初先生以网络

• 视频的方式参加本次股东大会，其余董事、监事及董事会秘书均现场出席本次股东大会。全 体高级管理人员列席会议。公司聘请的律师参与本次股东大会并出具法律意见。

  • 二、议案审议表决情况

  • 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议审议了以下议案： （一）关于《续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度财务审计

• 机构及内控审计机构》的议案。

  • 总体表决情况：

  • 同意107,056,902 股，占出席会议有表决权股份数的100.0000％；

  • 反对0 股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％；

  • 弃权0 股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％。

  • 其中，中小股东的表决情况：

  • 同意19,076,230 股，占出席会议有表决权股份数的100.0000％；

  • 反对0 股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％；

  • 弃权0 股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％。

  • 表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2 以上，议案

审议通过。

• （二）关于修订《公司章程》的议案。

• 总体表决情况：

• 同意107,056,902 股，占出席会议有表决权股份数的100.0000％；

• 反对0 股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％；

2

弃权0 股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％。

其中，中小股东的表决情况：

同意19,076,230 股，占出席会议有表决权股份数的100.0000％；

反对0 股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％；

弃权0 股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％。

表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3 以上，议案 审议通过。

三、律师出具的法律意见

（一）律师事务所名称：广东信达律师事务所

（二）律师：常宝、李运

（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集 人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以 及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。

四、备查文件

• （一）联合光电2021 年第4 次临时股东大会决议；

• （二）联合光电2021 年第4 次临时股东大会法律意见书。

中山联合光电科技股份有限公司

董事会

二〇二一年十二月二十日

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