Union Optech Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Sep 9, 2021

中山联合光电科技股份有限公司

监事会关于2021 年限制性股票激励计划激励对象单

（首次授予日）的核查意见

中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关 法律、法规和规范性文件以及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）、《中山联合光电科技股份有限 公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对《激励计划（草案）》首次 授予的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下：

1、本次实际获授限制性股票的99 名激励对象均为公司2021 年第3 次临时 股东大会审议通过的《激励计划（草案）》及其摘要中确定的激励对象，不存在 《管理办法》第八条及《上市规则》第8.4.2 条所述不得成为激励对象的下列情 形：

（1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。本公司及监事会全体成员保证信息披露 内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2、本激励计划首次授予的激励对象为在公司任职的董事、高级管理人员、 中层管理人员及核心骨干，均为公司正式在职员工，激励对象中不包括公司独立 董事、监事和外籍员工，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实 际控制人及其配偶、父母、子女。

3、首次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文

件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激 励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为 本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已 成就。

同意公司本激励计划的首次授予日为2021 年9 月9 日，向符合条件的57 名激励对象授予第一类限制性股票90.60 万股；向符合条件的97 名激励对象授 予第二类限制性股票355.00 万股。第一类限制性股票及第二类限制性股票的授 予价格均为7.93 元/股。

中山联合光电科技股份有限公司 监事会 二〇二一年九月九日