Union Optech Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Sep 9, 2021

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-083

中山联合光电科技股份有限公司 关于2021 年限制性股票激励计划内幕信息知 情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况 的自查报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年8 月20 日召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了关于 《公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。具体内容 详见公司于2021 年8 月24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关 公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《创业板上市公司业务办理指南第5 号——股权激励》等相关法律、法规 的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结 算深圳分公司”）查询，公司对2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次 激励计划”或“激励计划”）的内幕信息知情人及首次授予激励对象在激励计划 草案公告前6 个月内（即2021 年2 月23 日至2021 年8 月23 日，以下简称“自 查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

• 1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及首次授予激励对象。

• 2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

• 3、本公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情

• 况进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了查询证明。

二、核查对象买卖本公司股票的情况说明

根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证 明》、《股东股份变更明细清单》，在自查期间，内幕信息知情人不存在买卖公 司股票的情形。

自查期间，共有23 名本次激励计划的激励对象存在买卖公司股票的行为。 根据上述激励对象出具的说明，其在自查期间进行的股票交易完全系基于各自对 二级市场交易情况的自行独立判断而进行的操作；其在上述期间买卖公司股票 时，并未获知公司拟实施本次激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本 次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用与激励计划相 关的内幕信息进行股票交易的情形。

三、结论

综上，公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露 及内幕信息管理的相关制度；公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规 定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息 的相关公司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本次激励计划公告前，未发 现存在信息泄露的情形。经核查，在激励计划首次公开披露前6 个月内，未发现 相关内幕信息知情人存在利用与激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为， 所有激励对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，均不存 在构成内幕交易的行为。

四、备查文件

• 1、中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

• 2、中国结算深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》；

• 3、激励对象买卖公司股票情况的个人说明。

特此公告。

中山联合光电科技股份有限公司

董事会

二〇二一年九月九日