Union Optech Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Jul 5, 2021

法律意见书

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广东信达律师事务所

关于中山联合光电科技股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会的 法律意见书

信达会字(2021)第194号

致：中山联合光电科技股份有限公司

广东信达律师事务所（以下称“信达”）接受中山联合光电科技股份有限公司 （以下称“公司”）的委托，指派信达律师出席公司2021年第二次临时股东大会（以 下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。

信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市 公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律 文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的 规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的 资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。

本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用 作任何其他目的，信达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予

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法律意见书

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以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，信达律师对本次 股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

• 1．根据公司第三届董事会第一次会议决议，决定于2021年7月5日（星期一）

• 下午15:00召开本次股东大会。

2．公司董事会于2021年6月19日在巨潮资讯网等媒体上向公司股东分别发布 了关于召开本次股东大会的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席 会议对象、出席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关 议案的内容进行了充分披露。

• 3．本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式召开。

现场会议时间：2021年7月5日（星期一）下午15:00。

网络投票时间：

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年7月5日 上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00。

（2）通过深圳证券交易所互联网系统进行网络投票的时间为：2021年7月5 日9:15至15:00的任意时间。

现场会议地点：中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室。

• 4．本次股东大会由公司董事长主持。

经验证，本次股东大会召开的时间、地点、方式等事项与本次股东大会通知 公告的内容一致。信达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》 《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。

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二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格

1．根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大 会现场会议的股东、股东代表（或代理人）共3人，代表公司股份数52,506,624 股，占公司股份总数的23.3153％。

根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股 东大会网络投票的股东共68名，代表公司股份数50,219,267股，占公司股份总数 的22.2996％。

其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上 股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共67人，代表公司股份数30,060,675 股，占公司股份总数的13.3483％。

综上，出席本次股东大会的股东人数共计71人，代表公司股份数102,725,891 股，占公司股份总数的41.6150％。

除上述出席本次股东大会人员以外，出席或列席本次股东大会的还有公司的 董事、监事、高级管理人员及信达律师等；部分董事、监事通过视频电话方式出 席会议。

在参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件 及《公司章程》规定的前提下（通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络 投票系统提供机构验证），信达律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符 合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》 的规定，合法有效。

2．本次股东大会的召集人为公司董事会。

经验证，信达律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公 司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规 定，合法有效。

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三、本次股东大会的表决程序及表决结果

（一）表决程序

本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议，并以现场投票和网 络投票相结合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按 《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网 络投票结束后，中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券信息有限公司向公司 提供了本次网络投票统计结果，公司合并了现场投票和网络投票的表决结果。

为尊重中小投资者的利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项 的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保 护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》（2020 年修订），本次股东大会审议议案均对中小投资者的表决 进行单独计票。

（二）表决结果

本次股东大会审议通过了如下议案：

1、关于《延长公司向特定对象发行股票股东大会决议和授权有效期》的议 案

表决结果：同意 50,052,387 股，占出席会议表决权股份数的 99.6677%；反 对 166,880 股，占出席会议表决权股份数的 0.3323%；弃权 0 股，占出席会议表 决权股份数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 29,893,795 股，占出席会议中小投资者 所持表决权股份数的 99.4449%；反对 166,880 股，占出席会议中小投资者所持表 决权股份数的 0.5551%；弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持表决权股份数的 0.0000%。

本议案属于关联交易和特别决议事项，关联股东已经回避表决，已经出席会 议有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

经查验，信达律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大

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会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果合 法有效。

四、结论意见

综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股 东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法 律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合 法有效。

本法律意见书正本贰份，无副本。

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[此页为《广东信达律师事务所关于中山联合光电科技股份有限公司2021年第二 次临时股东大会的法律意见书》之签字、盖章页，无正文]