Union Optech Co., Ltd. — Transaction in Own Shares 2021

May 24, 2021

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-060

中山联合光电科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。

一、通知债权人的原因

中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月23 日召开第三 届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了关于《回购注销部分限制性 股票》的议案。根据《上市公司股权激励管理办法》、《中山联合光电科技股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《公司章程》等相关规定，预留授予 的限制性股票第三个解除限售期公司层面业绩考核条件为：“以2016 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于60%”。前述净利润指标计算以未扣除股权激励成本前的净利润。 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》及《2020 年年度报告》， 2020 年归属上市公司股东且剔除股权激励成本影响后的净利润为5,192.41 万元，较2016 年净利润（7,510.40 万元）增长率为-30.86%，未达到《激励计划》规定的预留授予第三 个解除限售期解除限售条件。根据《激励计划》规定，公司应将预留授予的限制性股票总 额的40%回购注销。预留授予的限制性股票注销512,512 股，涉及预留授予激励对象30 人， 注销完成后，预留授予的限制性股票数量剩余0 股。因公司2020 年业绩未满足《激励计划》 中关于公司层面的业绩考核要求，根据《激励计划》规定，公司须回购注销预留授予第三 个解除限售期对应的限制性股票。实施回购注销上述限制性股票后，公司总股本将由 225,202,128 股减少至224,689,616 股,具体内容详见公司2021 年4 月26 日于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《中山联合光电科技股份有限公司关于回购注销部 分限制性股票的公告》（公告编号：2021-046）。

二、需债权人知晓的相关信息

由于公司本次回购注销部分限制性股票将涉及公司注册资本减少，依据《中华人民共 和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起30 日内、未接到 通知者自本公告披露之日（2021 年5 月25 日）起45 日内向本公司申报债权，并均有权 凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司 申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的 约定继续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续 实施。债权人可采用信函或传真的方式申报，债权申报所需材料：公司债权人可持证明债 权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人 的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申 报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印 件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上 述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

三、债权申报方式如下

• 1、申报时间：2021 年5 月25 日至2021 年7 月8 日，每日8:20-12:30；13:30-17:40

（双休日及法定节假日除外）。

• 2、债权申报登记地点：广东省中山市火炬开发区益围路10 号

• 3、联系人：梁绮丽、朱洪婷

• 4、联系电话：0760-86138999-88901

• 5、传真：0760-86138111

• 6、电子邮箱：service@union-optech.com

特此公告。

董事会

二〇二一年五月二十四日