Union Optech Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Apr 12, 2021

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-035

关于首次公开发行股票募集资金专户 注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。

中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年3 月17 日召开的第 三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过关于《募投项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金》的议案，同意公司2017 年首次公开发行股票剩余募投项目 结项，并将节余募集资金2,019.69 万元(包含尚未支付的设备尾款和扣除银行手续费的利 息收入、理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户 用于永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金账户。具体内容详见公司于2021 年3 月18 日在巨潮资讯网披露的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的公告》（公告编号：2021-029）。

近日，公司已将首次公开发行中关于“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”的 节余募集资金转入公司一般账户用于永久性补充流动资金，并已完成相关募集资金专户的 注销手续，现将具体情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中山联合光电科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2017]1304 号）核准，同意中山联合光电科技股份有限公司向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票21,400,000 股，每股发行价格人民币15.96 元，募集资金总额为人民币341,544,000.00 元，扣除相关发行费用后，实计募集资金净 额为人民币298,400,000.00 元。上述募集资金已由信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙）2017 年8 月8 日出具XYZH/2017SZA20594 号《验资报告》审验确认，并已全部存放 于募集资金专户管理。

二、募集资金存放与管理情况

公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票

1

并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市 公司募集资金使用的通知》等法律、行政 法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实 际情况，制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集 资金采用专户存储制度，连同安信证券股份有限公司分别与募集资金专项账户开户银行渤 海银行股份有限公司中山分行、兴业银行股份有限公司中山分行签订了《募集资金三方监 管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用严格实施审批和监管，以便对募 集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

公司首次公开发行募集资金专户开立及存续情况如下：

			募集资金投资项目
开户名称	开户银行	银行账号		备注
中山联合光电科技股份有限公司	渤海银行股份有限公司中山分行	2002318876000281	工程技术研发中心新建项目	已销户，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行股票募集资金专户注销完成的公告》（公告编号：2020-086）
	兴业银行股份有限公司中山分行	396000100100439124	高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目	本次销户

三、本次注销募集资金专户情况

截至本公告日，公司首次公开发行股票开立的募集资金专用账户中关于“高端光电镜 头产品智能制造基地扩建项目”的开户银行兴业银行股份有限公司中山分行的节余资金已 全部划转至公司的基本账户，并办理完成上述募集资金专户的注销手续，公司与保荐机构 及兴业银行签署的《募集资金三方监管协议》同时终止。

四、备查文件

《撤销单位银行结算账户申请书》

特此公告。

中山联合光电科技股份有限公司

董事会 二〇二一年四月十二日

2