Union Optech Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Aug 27, 2018

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中山联合光电科技股份有限公司

独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》及中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独 立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，我们作为公司第二届董事会独立董 事，本着严谨、负责的态度，对公司第二届董事会第三次会议审议的相关事项进行了审慎、 认真的监督和审议，基于本人的独立判断，发表如下意见：

一、对《关于调整2017年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》的独立意见

根据公司2017年度权益分派方案及《2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规 定，公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权数量由613,500调整为 981,600股，首次授予股票期权的行权价格由86.41元/股调整为53.82元/股，预留股票期权数 量由170,000股调整为272,000股；首次授予限制性股票数量由1,993,500股调整为3,189,600 股，首次授予限制性股票的授予价格由43.21元/股调整为26.82元/股，预留限制性股票数量 由510,000股调整为816,000股。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》和《2017年股票 期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要 的程序，符合公司及全体股东的利益，我们同意调整2017年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权的行权价格及行权数量、首次授予限制性股票的授予价格及授予数量、对 2017年股票期权与限制性股票激励计划预留期权及限制性股票的数量。

二、《关于公司2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》的独立意见

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我们审阅了公司提供的与该议案相关的资料，认为公司严格按照《深圳证券交易创业板 上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等相关规定管理和使用募集资金。公司 《2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司2018年半年度募集资金 实际存放与使用情况，不存在违规的情形。

三、关于控股股东及其他关联方资金占用的专项说明和独立意见

公司已制定了《关联交易决策制度》，并能严格有效执行。报告期内，公司不存在控股股 东及其他关联方非正常占用公司资金的情况，公司也不存在关联交易的情况。

四、对2018年半年度公司对外担保情况的专项说明和独立意见

经核查，我们认为：公司认真贯彻执行已制定的《对外担保管理制度》，严格控制对外担 保风险和关联方占用资金风险。2018 年半年度公司未发生对外担保的情形。截止2018 年6 月 30 日，公司不存在其他对外担保情况。

以下无正文

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【本页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司》独立董事关于第二届董事会第三次会议 相关事项的独立意见之签署页（一）】

独立董事：

刘麟放

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【本页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司》独立董事关于第二届董事会第三次会议 相关事项的独立意见之签署页（二）】

独立董事：

江绍基

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【本页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司》独立董事关于第二届董事会第三次会议 相关事项的独立意见之签署页（三）】

独立董事：

王晋疆

中山联合光电科技股份有限公司 2018年8月27日

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