Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jun 14, 2021

证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-044

紫光国芯微电子股份有限公司

公开发行可转换公司债券网上中签号码公告 保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“紫光国微”、“发行人”或“公 司”）和渤海证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）根据 《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》（证监会令 [ 第 144 号 ] ）、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（ 2018 年 12 月修订）》 （以下简称“《实施细则》”）、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 5 号 ——向不特定对象发行可转换公司债券（深证上〔 2020 〕 543 号）》等相关规定公 开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“国微转债”）。

本次公开发行的可转债向股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含 原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系 统网上向社会公众投资者发行。请投资者认真阅读本公告及深交所网站 （ www.szse.cn ）公布的《实施细则》。

根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，本 次发行的发行人紫光国微及本次发行的保荐机构（主承销商）于2021年6月11日 （T+1日）主持了紫光国微公开发行可转换公司债券网上发行中签摇号仪式。摇号 仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东 省深圳市罗湖公证处公证。现将中签结果公告如下：

末尾位数	中签号码
末五位数	94839，07339，19839，32339，44839，57339，69839，82339

1

末六位数	909884，109884，309884，509884，709884，296911，046911，546911，796911
末七位数	5978299，0978299，2228299，3478299，4728299，7228299，8478299，9728299
末八位数	13918440，38918440，63918440，88918440
末九位数	142071932，642071932，768387471
末十位数	5835942164，2426174286，8661138089

凡参与“国微转债”网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的， 则为中签号码。中签号码共有801,409个，每个中签号码只能认购10张（1000元） “国微转债”。

特此公告。

发行人：紫光国芯微电子股份有限公司 保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司 2021 年 6 月 15 日

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