Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 21, 2021

证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-020

紫光国芯微电子股份有限公司 关于续聘 2021 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 20 日召开第 七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，同 意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）为公司 2021 年 度审计机构，该事项需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、续聘会计师事务所的情况说明

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具 有为上市公司提供审计服务的经验和能力，2020 年担任公司审计机构，在为公司提 供审计服务中，遵循独立、客观、公正的执业准则，工作认真负责，较好地完成了 公司委托的相关工作。为保证公司审计工作的连续性，公司拟继续聘任中天运为公 司 2021 年度审计机构，为公司提供会计报表审计及其他相关咨询服务，聘期一年， 到期可以续聘。同时，提请股东大会授权公司管理层在合理范围内与中天运会计师 事务所（特殊普通合伙）协商确定审计费用。

二、拟续聘会计师事务所的基本情况

(一)、机构信息

1、基本信息

机构名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704

首席合伙人：祝卫

经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告； 办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务 决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训、资产评估；法 律、法规规定的其他业务。

历史沿革：中天运始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，取得《北京市 财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可

[2013]0079 号）。

业务资质：拥有会计师事务所执业证书（编号：11000204），并于 2007 年 6 月 取得《证券、期货相关业务许可证》。此外，还具有军工涉密业务咨询服务安全保密 条件备案证书、中国银行间市场交易商协会会员资格等。

加入相关国际会计网络情况：2008 年加入华利信国际，成为其成员所。

截止 2020 年 12 月 31 日，中天运拥有合伙人 71 人，注册会计师 694 人，从业 人员 1,897 人，其中 300 多名注册会计师从事证券服务业务。

2019 年，中天运业务收入 64,096.97 万元，其中证券业务收入 13,755.86 万元， 审计业务收入 44,723.45 万元。出具上市公司 2019 年度年报审计客户数量 42 家。

2020 年度上市公司审计客户家数 53 家，涉及的主要行业包括制造业，文化、体 育和娱乐业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃气及 水生产和供应业，科学研究和技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，水利、环境 和公共设施管理业等，审计收费 5991 万元。本公司同行业上市公司审计客户家数 3 家。

2、投资者保护能力

中天运已统一购买职业保险，累计赔偿限额为 3 亿元，职业保险购买符合相关 规定。中天运近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

序号	诉讼主体	目前进展
1	金元顺安基金管理有限公司	尚未开庭审理

3 、诚信记录

中天运近三年因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 7 次，未受到过刑 事处罚、自律监管措施和纪律处分。15 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 6 次、自律监管措施 1 次。

（二）项目信息

1 、基本信息

项目合伙人廖建波，1995 年 4 月成为注册会计师，2008 年 2 月开始从事上市公 司审计，2020 年 6 月开始在中天运执业，2020 年 9 月开始为本公司提供审计服务； 近三年签署了 1 家上市公司审计报告。

签字注册会计师傅映红，1996 年 2 月成为注册会计师，2001 年 1 月开始从事上 市公司审计，2020 年 8 月开始在中天运执业，2020 年 9 月开始为本公司提供审计服 务；近三年签署了 6 家上市公司审计报告。

项目质量控制复核人王红梅，1996 年 12 月成为注册会计师，2007 年 6 月开始

从事上市公司审计，2002 年 5 月开始在中天运执业，2020 年 9 月开始担任本公司审 计项目的项目质量控制复核人；近三年未签署过上市公司审计报告，复核了数十家 上市公司审计报告。

2 、诚信记录

项目合伙人廖建波、项目质量控制复核人王红梅近三年均不存在因执业行为受 到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情形；

签字注册会计师傅映红近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出 机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等 自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：

序号	姓名	处理处罚日期	处理处罚类型	实施单位	事由及处理处罚情况
1	傅映红	2019年3月11日	行政监管措施	中国证券监督管理委员会上海专员办	因执业行为收到警示函

3 、独立性

中天运及项目合伙人廖建波、签字注册会计师傅映红、项目质量控制复核人王 红梅不存在可能影响独立性的情形。

4 、审计收费

董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司 2021 年度的具体审计要求和审计 范围在合理范围内与中天运会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定审计费用。

三、拟聘任会计师事务所履行的程序

1、审计委员会审议情况

公司第七届董事会审计委员会第五次会议审议通过了《关于续聘 2021 年度审计 机构的议案》。审计委员会通过对中天运进行了解、审查，认为其具备为上市公司提 供审计服务的资质、经验和能力，能够满足公司财务审计工作要求，建议董事会继 续聘任其为公司 2021 年度审计机构，并将该议案提交公司第七届董事会第十二次会 议审议。

2、独立董事事前认可和独立意见

独立董事的事前认可意见：

我们认为：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执 业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，综合实力较强，能够为公司 提供真实、公允的审计服务，满足公司业务发展和财务审计工作的要求。我们同意 将《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》提交公司第七届董事会第十二次会议 审议。

独立董事的独立意见：

经认真核查，我们认为：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期 货相关业务执业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，综合实力较强， 自担任本公司审计机构以来，其工作认真负责，出具的各项报告真实、准确、公允 地反映了公司的财务状况和经营成果。公司董事会在审议该议案前已经取得了我们 的事前认可，议案审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损 害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司续聘中 天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提 交公司股东大会审议。

3、董事会及监事会对议案审议和表决情况

公司于 2021 年 4 月 20 日召开的第七届董事会第十二次会议以 7 票同意、0 票反 对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，同意续 聘中天运为公司 2021 年度审计机构。

公司于 2021 年 4 月 20 日召开的第七届监事会第七次会议以 3 票同意、0 票反对、 0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，同意续聘中 天运为公司 2021 年度审计机构。

4、生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2020 年度股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

• 1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会审计委员会第五次会议决议；

• 2、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议；

• 3、紫光国芯微电子股份有限公司第七届监事会第七次会议决议；

• 4、独立董事关于续聘 2021 年度审计机构的事前认可意见；

• 5、独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；

• 6、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。

特此公告。

紫光国芯微电子股份有限公司董事会

2021 年 4 月 22 日