Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Governance Information 2021

Apr 21, 2021

紫光国芯微电子股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002049 证券简称：紫光国微

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是**/否/**不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员		根据最新规定，公司审计部负责
	是
会提名，董事会任免。		人由总裁提名，总裁办公会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，
	是
是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
	是
一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一
	---	---
次检查：
（1）募集资金的存放与使用	不适用	报告期内，公司无募集资金使用
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用	报告期内，公司未进行证券投资
（5）风险投资	不适用	报告期内，公司未进行风险投资
		报告期内，公司未对外提供财务
（6）对外提供财务资助	不适用
		资助
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、
	是
实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
	是
内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审	是
计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内
	是
部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息
	是
内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务
代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、	是
完整进行回复。

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紫光国芯微电子股份有限公司内部控制规则落实自查表

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签
			是
署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，
是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动
过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）			是
及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如
有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，
对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露			是
前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上
市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时			是
形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上
签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事
项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本
公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信
息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他			是
人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责
任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深
交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表
及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前			是
是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序
			是
并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资
金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协			不适用				报告期内，公司无募集资金使用
议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用
和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实			不适用				报告期内，公司无募集资金使用
性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公	司是否未将募集资	金投资于
持有交易性金融资产和	可供出售的金融资产	、借予他
人、委托理财等财务性投	资，未将募集资金	用于风险		不适用			报告期内，公	司无募集资金使用
投资、直接或者间接投资	于以买卖有价证券	为主要业
务的公司或者用于质押	、委托贷款以及其他	变相改变
募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资	时后12个月内，是	否未使用
闲置募集资金暂时补充	流动资金，未将募集	资金投向		不适用			报告期内，公	司未进行风险投资
变更为永久性补充流动	资金，未将超募资金	永久性用
于补充流动资金或者归	还银行贷款。
五、关联交易的内部	控制
1、公司是否在首次公开	发行股票上市后10	个交易日
内通过深交所业务专区“	资料填报：关联人数	据填报”
栏目向深交所报备关联	人信息。关联人及其	信息发生		是
变化的，公司是否在2个	交易日内进行更新	。公司报
备的关联人信息是否真	实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事	是否至少每季度查	阅一次公
				是
司与关联人之间的资金	往来情况。

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3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审
	是
批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占	是
用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对
外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程	是
序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序
	是
并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大
投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程	是
序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序
	是
并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使
用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集
资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；	是
（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还
银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董
事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的	是
控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内
完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署
和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及
时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》	是
后报深交所和公司董事会备案。
		独董姓名	天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不		王立彦	13
少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部	是
控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况		黄文玉	8
等进行现场检查。
		崔若彤	11

紫光国芯微电子股份有限公司董事会 2021 年 4 月 20 日

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