Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2025

Mar 3, 2025

证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2025-017 债券代码：127038 债券简称：国微转债

紫光国芯微电子股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2025 年2 月28 日召开 第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币6.6 亿元（含本 数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。现金管理期限自本次董事会审议通过之日 起不超过12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574 号）核准，公司于2021 年6 月向社 会公开发行可转换公司债券1,500 万张，每张面值为人民币100 元，募集资金总额 为人民币150,000.00 万元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费 等发行费用人民币1,212.34 万元，实际募集资金净额为人民币148,787.66 万元。 截至2021 年6 月17 日，上述募集资金全部到位，募集资金到位情况已经中天运会 计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第90047 号）。公司开立了募集资金专项账户，对上述募集资金进行专户存储，并与保荐机 构渤海证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方及四方监 管协议。

二、募集资金使用计划及暂时闲置原因

根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》， 本次募集资金扣除发行费用后用于“新型高端安全系列芯片研发及产业化项目”、 “车载控制器芯片研发及产业化项目”和补充流动资金。其中两个募集资金投资项 目（以下简称“募投项目”）实施主体为公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司 （以下简称“同芯微电子”）。

经公司于2022 年12 月27 日召开的第七届董事会第二十九次会议以及于2023 年1 月12 日召开的2023 年第一次临时股东大会和“国微转债”2023 年第一次债券 持有人会议审议通过，公司将同芯微电子作为实施主体的部分募投项目进行变更， 并将拟投入上述募投项目的募集资金收回，变更投向为公司全资子公司深圳市国微 电子有限公司（以下简称“深圳国微”）的募投项目。新募投项目拟投入募集资金 与同芯微电子归还的全部募集资金（人民币10.5 亿元本金及相关利息和现金管理

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收益）的差额用于永久补充流动资金，主要用于偿还部分银行贷款、业务子公司运 营资金支持及备用资金储备。具体内容详见公司于2022 年12 月28 日、2023 年1 月13 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 相关公告。

变更后的募集资金使用计划如下：

序 号	项目名称	项目投资总额 （万元）	拟投入募集资金总 额（万元）
1	高速射频模数转换器系列芯片及配套时 钟系列芯片研发及产业化建设项目	24,274.71	20,500.00
2	新型高性能视频处理器系列芯片研发及 产业化建设项目	30,505.70	24,000.00
3	深圳国微科研生产用联建楼建设项目	37,888.00	30,500.00
4	补充流动资金	73,787.66	73,787.66
合计		166,456.07	148,787.66

目前，深圳国微正按照募集资金投资计划有序推进募投项目建设。由于募投项 目建设需要一定周期，项目资金将根据项目实际进展情况逐步投入，根据目前募投 项目建设进度，预计未来12 个月内会有部分募集资金暂时闲置的情况。为提高募 集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况 下，公司本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

三、前次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2024 年5 月9 日召开的第八届董事会第九次会议审议通过了《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币5 亿元（含本 数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性较高、流动性较好、风险 可控的短期保本型理财产品，现金管理期限自本次董事会审议通过之日起不超过12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司于2024 年9 月29 日召开 的第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于募集资金专户存款余额以协定存 款、定期存款、通知存款等方式存放的议案》，同意公司将募集资金专户的存款余 额以协定存款、定期存款、通知存款等方式存放，额度不超过人民币1.8 亿元（含 本数），期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2024 年5 月10 日、2024 年10 月8 日在《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

四、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）现金管理目的

为提高募集资金使用效率，增加投资和存储收益，在确保不影响募集资金投资 计划正常进行和募集资金安全的情况下，合理利用暂时闲置的募集资金，为公司和 股东创造更多的投资回报。

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（二）现金管理额度及期限

公司本次使用不超过人民币6.6 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金 管理。现金管理期限自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月。在上述额度和 期限内，用于现金管理的资金可循环滚动使用。

（三）投资品种

本次拟投资产品为安全性较高、流动性较好、风险可控的短期保本型产品（包 括但不限于理财产品、协定存款、定期存款、大额存单、结构性存款等），不属于 证券投资与衍生品交易等高风险投资产品，投资产品的期限不超过12 个月。

上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他 用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公 告。

（四）实施方式

授权公司及深圳国微管理层在上述投资额度和期限内行使该项投资决策权并 签署相关的协议及文件。

（五）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1 号——主板上市公司规范运作》等相关要求及时履行信息披露义务。

五、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险分析

1．尽管上述拟投资的现金管理品种属于安全性高、流动性好的低风险投资品 种，且公司会根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但由于金融市场 受多种因素的影响，不排除其极端变化所带来的投资风险。

2．短期投资的实际收益不可预期。

（二）风险控制措施

公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的 行为。公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所自律监管指引第7号 ——交易与关联交易》等相关规定的要求进行现金管理，并将加强对现金管理产品 的分析和研究,认真执行公司各项内部控制制度,严控投资风险。

1．公司财务部门负责现金管理的组织实施，相关人员将及时分析和跟踪现金 管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素， 将及时采取相应措施，控制投资风险。

2．公司审计部负责对进行现金管理的募集资金使用与保管情况的审计与监督， 定期对所有现金管理产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可 能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。

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3．独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，有必要的可以聘 请专业机构进行审计。

六、对公司的影响

公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响募集资金投资 计划正常进行和募集资金安全的情况下进行的，不会影响募投项目的有效实施，亦 不会影响公司主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在 损害公司和全体股东利益的情形，有利于提高募集资金的使用效率，增加公司收益， 为公司和股东创造更多的投资回报。

七、相关审议程序及意见

（一）董事会审议情况

公司于2025 年2 月28 日召开的第八届董事会第二十次会议审议通过了《关于 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

同意公司使用不超过人民币6.6 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金 管理。现金管理期限自本次董事会审议通过之日起不超过12 个月，在上述额度和 期限内，资金可循环滚动使用。授权公司及全资子公司深圳国微管理层在上述投资 额度和期限内行使该项投资决策权并签署相关的协议及文件。

（二）监事会审议情况

公司于2025 年2 月28 日召开的第八届监事会第十二次会议审议通过了《关于 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

经审核，监事会认为：公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资 金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项 目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为，有利于提高募集资金使用效 率，增加投资收益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合相关法律法规、 规范性文件及《紫光国芯微电子股份有限公司章程》等相关规定，监事会同意公司 本次使用不超过人民币6.6 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构渤海证券股份有限公司认为：公司本次使用不超过人民币6.6 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议 通过，履行了必要的审议程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等规范性文件的有关规 定，不存在变相改变募集资金使用用途和损害股东利益的情形，不影响募集资金投 资项目的正常实施。

综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。 八、备查文件

• 1．公司第八届董事会第二十次会议决议；

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• 2．公司第八届监事会第十二次会议决议；

• 3．渤海证券股份有限公司关于紫光国芯微电子股份有限公司使用闲置募集资

• 金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

紫光国芯微电子股份有限公司董事会

2025 年2 月28 日

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