Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Oct 9, 2023

证券代码:002049	证券简称:紫光国微	公告编号:2023-060
债券代码:127038	债券简称:国微转债

紫光国芯微电子股份有限公司

关于 2023 年第三季度可转债转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

股票代码:002049	股票简称:紫光国微
可转债代码:127038	可转债简称:国微转债
转股价格:当期转股价格为人民币	元/股98.18
转股期限:2021年月1217	日至年月日202769

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号--可转换公司债券》的有关规定,紫光国芯微电子股份有限公司 (以下简称"公司")现将 2023 年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变 动情况公告如下:

一、"国微转债"的基本情况

经中国证券监督管理委员会"证监许可[2021]1574 号"文核准,公司于 2021 年 6 月 10 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券,每张面值 100 元,发行总 额 15 亿元。经深圳证券交易所"深证上[2021]673 号"文同意,公司 15 亿元可 转换公司债券于 2021 年 7 月 14 日起在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称"国 微转债",债券代码"127038"。

根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募 集说明书》的约定,"国微转债"转股期自 2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日。"国微转债"的初始转股价格为人民币 137.78 元/股。

根据公司 2021 年度股东大会决议,公司实施了 2021 年年度利润分配方案: 以公司 2022 年 8 月 23 日总股本 606,863,738 股为基数,向全体股东每 10 股派 3.249980 元人民币现金(含税),同时,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3.999976 股。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款,"国微转债"的转 股价格做相应调整,调整前"国微转债"的转股价格为 137.78 元/股,调整后转 股价格为 98.18 元/股,调整后的转股价格自 2022 年 8 月 24 日(除权除息日)起

生效。具体内容详见公司于 2022 年 8 月 18 日在《中国证券报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于"国微转债"转股价格调整的公告》。

二、"国微转债"转股及公司股份变动情况

2023 年第三季度,"国微转债"因转股减少 19,600 元(196 张),转股数量 为 197 股。截至 2023 年 9 月 28 日,公司可转债余额为 1,492,577,000 元(14,925,770 张)。

2023 年第三季度公司股份变动情况如下:

股份性质	本次变动前		本次变动增减	本次变动后
	数量(股)	比例%	数量(股)	数量(股)	比例%
一、限售条件流通股/非流通股	151,500	0.02%	210	151,710	0.02%
高管锁定股	151,500	0.02%	210	151,710	0.02%
二、无限售条件流通股	849,466,944	99.98%	-13	849,466,931	99.98%
三、总股本	849,618,444	100.00%	197	849,618,641	100.00%

三、其他

投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者联系电话 0315-6198161 进 行咨询。

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2023 年 9 月 28 日"紫光国 微"《发行人股本结构表》;

2、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2023 年 9 月 28 日"国微转 债"《发行人股本结构表》。

特此公告。

紫光国芯微电子股份有限公司董事会 2023 年 10 月 10 日