紫光国芯微电子股份有限公司

2023年度

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

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鉴证报告	$1 - 7$
关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告	$1 - 7$

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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

XYZH/2024BJAG1B0150 紫光国芯微电子股份有限公司

传直:

紫光国芯微电子股份有限公司全体股东:

我们对后附的紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称紫光国微)关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 (以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告) 执行了鉴证工作。

紫光国微管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制, 保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和宗整,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上, 对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中,我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序, 选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为,紫光国微上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制, 在所有重大方面如实反映了紫光国微 2023 年度募集资金的实际存放与使用情况。

本鉴证报告仅供紫光国微2023年度报告披露之目的使用,未经本事务所书面同意, 不得用于其他任何目的。

$\mathbf{1}$

信永中和鉴证报告(续) XYZH/2024BJAG1B0150 紫光国芯微电子股份有限公司

(本页无正文)

信永中和会计师事务所(特殊普通管

二〇二四年四月十六日

中国北京

紫光国芯微电子股份有限公司关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告

2023年1月1日至2023年12月31日 (本专项报告除特别注明外,均以人民币元列示)

紫光国芯微电子股份有限公司

关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2022]15号)、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》(2023年修订)及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号-公告格式(2023年修订)再融资类第2号上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等有关规定,紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称"公司" 或"本公司")董事会编制了2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]1574号)核准, 2021年6月, 公司向社会公开发行可转换公司债券1500万张,每张面值为人民币100元,按面值发行,募集资金总额为人民币 150,000万元, 扣除承销及保荐费用、律师费用、专项审计及验资费用等本次发行相关费用人民币1,212.34万元(不含税), 实际募集资金净额为人民币148,787.66万元。截至2021年6 月17日,上述募集资金全部到位,募集资金到位情况已经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了《验资报告》(中天运[2021]验字第90047号)。

截至2023年12月31日,累计使用募集资金79,135.58万元,其中:募集资金投资项目(简称"募投项目")建设累计使用募集资金2,505.02万元;补充流动资金累计使用76,630.56万元。截至2023年12月31日, 公司募集资金余额合计为73,434.51万元, 其中募集资金专户余额合计为29,594.51万元(含存款利息收入及现金管理收益人民币1,002.37万元), 募集资金购买银行保本型理财产品余额43,840.00万元。

二、募集资金的存放和管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《紫光国芯微电子股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称"募集资金管理办法")。

根据《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》等相关规定及公司第七届董事会第十四次会议决议,

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紫光国芯微电子股份有限公司关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告

2023年1月1日至2023年12月31日

(本专项报告除特别注明外,均以人民币元列示)

公司开设了募集资金专项账户, 对募集资金实施专户存储管理。

2021年6月, 公司会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行签署了《募集资金三方监管协议》: 公司与全资子公司紫光同芯微电子有限公司(以下简称"同芯微电子")会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》。

根据募投项目的变更情况,2023年3月,公司会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行更新签署了《募集资金三方监管协议》;公司与全资子公司深圳市国微电子有限公司(以下简称"深圳国微电子")会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金四方监管协议》。

上述募集资金三方(四方)监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,报告期内,公司严格按照募集资金三方(四方)监管协议的规定存放和使用募集资金,三方(四方)监管协议的履行不存在问题。

公司对募集资金的使用实行严格的审批手续, 以保证专款专用; 授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并授权保荐代表人定期对募集资金管理和使用情况讲行现场调查。

(二) 募集资金专户存放情况

截至2023年12月31日, 募集资金具体存放情况如下:

金额单位: 人民币万元

开户银行	账户名称	银行账号	募集资金余额
招商银行股份有限公司北京大运村支行	紫光国芯微电子股份有限公司	110909514610902	0.44
招商银行股份有限公司北京大运村支行	紫光国芯微电子股份有限公司	110909514610808	0.25
平安银行股份有限公司北京分行	紫光国芯微电子股份有限公司	15177047410005	1.32
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行	深圳市国微电子有限公司	755919450410816	13,728.65
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行	深圳市国微电子有限公司	755919450410881	12,535.82
平安银行股份有限公司深圳科技园支行	深圳市国微电子有限公司	15783286490081	3,328.03
小计			29,594.51
	截至 2023 年 12 月 31 日募集资金购买银行保本型理财产品余额		43,840.00
	合计		73,434.51

紫光国芯微电子股份有限公司关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 2023年1月1日至2023年12月31日

(本专项报告除特别注明外,均以人民币元列示)

三、本年度募集资金的实际使用情况

募集资金投资项目的资金使用情况,详见本报告附件1: 2023年度募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2022年下半年以来, 公司子公司同芯微电子作为实施主体的募投项目的市场环境较项目可行性研究阶段出现较大波动, 市场发展及需求状况不及预期, 继续投入的不确定性风险加大, 基于公司长期业务发展战略, 公司将上述募投项目进行变更, 并将拟投入原募投项目的募集资金收回, 变更投向为公司全资子公司深圳国微电子实施的募投项目"高速射频模数转换器系列芯片及配套时钟系列芯片研发及产业化建设项目"、"新型高性能视频处理器系列芯片研发及产业化建设项目"以及"科研生产用联建楼建设项目",其余剩余募集资金用于永久补充流动资金。详见附件2: 2023年度变更募集资金投资项目情况表。

上述变更部分募集资金投资项目事项已于2022年12月27日,经公司第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第二十次会议审议通过。于2023年1月12日, 经公司2023年第一次临时股东大会、"国微转债"2023年第一次债券持有人会议审议通过。

报告期内, 公司已经收回原募投项目资金本金10.5亿元及相关利息和现金管理收益, 并完成变更后的新募投项目7.5亿元资金的拨付及永久补流资金32,842.90万元(含利息和现金管理收益2.842.90万元)的使用。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照有关法律法规、部门规章、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规定,及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的使用及存放情况,募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附件1: 2023年度募集资金使用情况对照表

附件2: 2023年度变更募集资金投资项目情况表

紫光国芯微电子股份有限公司董事会

二〇二四年四月十六日

紫光国芯微电子股份有限公司关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 2023年1月1日至2023年12月31日(本专项报告除特别注明外,均以人民币元列示)

附件 1:

2023年度募集资金使用情况对照表

									单位:	人民币万元
募集资金总额		150,000.00				本年度投入募集资金总额			35,347.92
报告期内变更用途的募集资金总额		105,000.00
累计变更用途的募集资金总额		105,000.00				己累计投入募集资金总额			79,135.58
累计变更用途的募集资金总额比例		70.00%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承调整后投资本年度投诺投资总额	总额(1)	入金额	计投入金额截至期末累(2)	截至期末投资进度(%)$(3)=(2)/(1)$	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	生重大变项目可行性是否发H
承诺投资项目
.新型高端安全系列芯片研发及产业化原	是	60,000.00	$\circ$	0.00	0.00	0.00%		不适用	不适用	是
2.车载控制器芯片研发及产业化项目	是	00.00045,	0	0.00	0.00	0.00%		不适用	不适用	是
3.补充流动资金	是	000.0045,	73,787.66	32,842.90	76,630.56	103.85%		不适用	不适用	否
套时钟系列芯片研发及产业化建设项4. 高速射频模数转换器系列芯片及配$\Box$	是	0.00	20,500.00	0.00	0.00	0.00%		不适用	不适用	КД
5.新型高性能视频处理器系列芯片研发及产业化建设项目	是	0.00	24,000.00	0.00	0.00	0.00%		不适用	不适用	否
6.深圳国微科研生产用联建楼建设项目	是	0.00	30,500.00	2,505.02	2,505.02	8.21%		不适用	不适用	否
承诺投资项目小计			150,000.00 148,787.66 35,347.92		79,135.58

$\frac{1}{2}$

$\overline{\phantom{a}}$

超募资金投向
日还银行贷款(如有)
(如有补充流动资金
超募资金投向小计
在	79,135.58150,000.00 148,787.66 35,347.92
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目	系列芯片研发及产业化项目"和"车载控制器芯片研发及产业化项目"的项目可行性发生重大变化,已将拟投入上述募投项目的募集资金收回,变更投向为新募投项目。"新型高端安全
超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况项目可行性发生重大变化的情况说明	募投项目。变更后的募投项目,"高速射频模数转换器系列芯片及配套时钟系列芯片研发及产业化建设项目"和"科建设项目"的实施地点为深圳市;"新型高性能视频处理器系列芯片研发及产业化建设项目"的实力。另外,随着半导体行业下行周期影响,供求关系逆转,车载控制芯片产品价格呈现明显下降趋势。与国外竞争临时股东大会和"国微转债"2023 年第一次债券持有人会议审议通过,公司将原由全资子公司同芯微电子作为实施主体的募投项目进行变更,并将拟投入上述募投项目的募集资金收回,变更投向为公司全资子公司深圳国微电子的口的需求,使得项目立项之初的配置定义与市场实际需求出现较大偏差。该项目未来的经济效益预期存在较大不确对手的综合成本优势相比,国内尚未形成完整产业生态,产业链资源不足,公司项目还在产品研发阶段,产业化的"新型高端安全系列芯片研发及产业化项目"中5G大容量多应用产品的预期市场未能如期启动,运营商还没有大多种应用仍集成在手机处理器芯片中,接口方面仍然维持一个通信接口的要求,并未出现对大容量、多应用、多接产品研发和市场推广力度,推出性价比更高的竞品,公司相关产品未来的市场化推广面临较大压经公司于 2022年12月27日召开的第七届董事会第二十九次会议以及于 2023年1月12日召开的 2023年第一次片研发及产业化项目"的车载控制器芯片技术难度高、成本控制难,且处于行业垄断地位的国外竞规模更换 5G SIM 卡, 且中国的 SIM 卡规范和国际 eSIM 标准的电信通信标准仍将用户的身份识别作为主要应用,规模投入风险较大。"车载控制器芯争对手不断加强研生产用联建楼条件尚不成熟,不适用定性。
	和成都市。施地点为深圳市
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情	9月 23 日召开的第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目年公司于 2021

$\label{eq:2} \frac{1}{\sqrt{2}}\int_{0}^{\pi} \frac{1}{\sqrt{2}},d\mu,d\mu$

$\sim$

闵	置换金额为人民币 6,652.04 万元。同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金,自筹资金的议案》,
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	日起不超过12个月。根据上述董事会决议,同芯微电子于2021年6月29日使用15,000万元闲置募集资金用于补年6月26日,同芯微电子已将用于暂时补充流动资金的15,000万元募集资金全部归还至公司募集同意同芯微(含)人民币 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自本次董事会审议通过之公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,电子使用不超过充流动金。2022资金专项账户
	进行现金管理累计金额为 107,000 万元。截至 2022 年 12 月 31 日, 使用闲置募集资金进行现金管理的资金已全部议案》,同意公司使用不超过人民币5亿元(含本数)暂时闲置募集资金进行现金管理,现金管理期限自本次董事月 20日召开第七届董事会第二十二次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的会审议通过之日起不超过12个月,在上述额度和期限内,资金可循环滚动使用。2022年,公司使用闲置募集资金现金管理收益 239.94 万元。公司于 2022年5到期收回, 取得
用闲置募集资金进行现金管理情况	金进行现金管理累计金额为97,840 万元, 取得现金管理收益347.69 万元。截至2023 年12 月 31 日, 使用闲置募集부元、招商银行点金系列看跌两层区间 90 天结构性存款 11,840 万元和招商银行保本型可随时转让单位大额存单 1000议案》,同意公司使用不超过人民币5亿元(含本数)暂时闲置募集资金进行现金管理,现金管理期限自本次董事起不超过12个月,在上述额度和期限内,资金可循环滚动使用。报告期内,公司使用闲置募集资性存款 2023 年 01628 期 5,000 万元、招商银行点金系列看跌两层区间 90 天结构性存款 6,000 万月10日召开第七届董事会第三十二次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的资金进行现金管理且尚未到期金额为43,840 万元,包括平安银行对公结构性存款 2023年 01004 期 20,000 万元、现金管理收益。公司于 2023年5安银行对公结构会审议通过之日万元,尚未取得
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	人民币43,840万元; 募集资金专户存储余额人民币29,594.51 万元(含存款利息收入及现金管理收益人民币1,002.37月 31日, 公司尚未使用的募集资金余额为人民币 73,434.51 万元, 使用闲置募集资金进行现金管理尚未使用募集资金将继续投入变更后的募投项目。截至 2023年12万元)。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

$\circ$

单位: 人民币万元

2023年度变更募集资金投资项目情况表

变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟投入募集额(1)资金总	本报告期实际投入金额	截至期末实际累计投入金额(2)	截至期末投$(3)=(2)/(1)$资进度	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	可行性是否发变更后的项目生重大变化
芯片及配套时钟系列芯片研1.高速射频模数转换器系列发及产业化建设项目	1.新型高端安全	20,500.00	0.00	0.00	$0.00%$	ł		否
2.新型高性能视频处理器系列芯片研发及产业化建设项Ш	系列芯片研发及产业化项目;2.车载控制器芯片研发及产业化	24,000.00	0.00	0.00	$0.00%$	I	$\overline{1}$	КД
3.深圳国微科研生产用联建楼建设项目	项目	30,500.00	2,505.02	2,505.02	8.21%	ł		Кά
4.补充流动资金	3.补充流动资金	73,787.66	32,842.90	76,630.56	103.85%	$\mathbf{I}$	ł	Кπ
合计		148,787.66	35,347.92	79,135.58	$\frac{1}{1}$	$\overline{\phantom{a}}$
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目	归还的全部募集资金(人民币10.5亿元本金及相关利息和现金管理收益)的差额用于永久补充流动资金。详见公司于2022鉴于原承诺募投项目"新型高端安全系列芯片研发及产业化项目"和"车载控制器芯片研发及产业化项目"的市场环境较项目可行性研究阶段出现较大波动, 市场发展及需求状况不及预期, 继续投入的不确定性风险加大, 经公司于 2022 年 122023年第一次债券持有人会议审议通过,公司将原由同芯微电子作为实施主体的上述募投项目进行变更,将拟投入上述募月27日召开的第七届董事会第投项目的募集资金收回,年12月28日、	2023年	二十九次会议以及于 2023 年 1 月 12 日召开的 2023 年第一次临时股东大会和"国微转债"月13日在《中国证券报》		及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 上披露的相关公告。			变更投向为公司全资子公司深圳国微电子的募投项目。新募投项目拟投入募集资金与同芯微电子
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)	不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用

$\overline{a}$

附件 2:

2011年07月07日	批准执业日期:
京财会许可[2011]0056号	批准执业文号:
11010136	执业证书编号:
特殊普通合伙	织形式:组

	营场所:经
	主任会计师:
	首席合伙人:

道通合伙信永中和会计	称:名








	北京市东城区朝阳门北天街8号富华大厦A座8层010100595公司一师会BUN VI TE谭小賈

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国家市场监督管理总局监制 $\Box$ 珊北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 80 记、备案、许可、【三扫描市场主体身份码了解更多登监管信息,体验更多应用服务。 П $\sqrt{\frac{1}{2}}$ 2024 isE $\sqrt{2}$ 状 2012年03月02日机 6000万元 모 洳市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。期颜主要经营场所 $\boxed{\square}$ 资本) $(3-1)$ $\overrightarrow{r}$ 宝田圓审査企业会计报表,出具审计报告; 验证企业资本,出具资报告; 办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告; 基本建设年度财务决算审计; 代理记录; 会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训; 法律律法规规定的其他业务。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动; 依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动; 不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动; 个得从事国家和本市产业画柳国家企业信用信息公示系统网址.http://www.gsxt.gov.cn 3师事务 $\mathbf{A}^{\mathbf{1}}$ 李晓英,宋朝学, 码特殊普通合信永中和会七 91110101592354581W 田信一会菘型冊我请务合伙社范 $\begin{array}{c} \begin{array}{c} \begin{array}{c} \end{array} \ \begin{array}{c} \end{array} \end{array} \end{array}$ 仙统军石类 MARINE AND ACTIONS AND ACTIONS William Collinson Collin SHANDER