Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2024

Apr 17, 2024

证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-014 债券代码：127038 债券简称：国微转债

紫光国芯微电子股份有限公司

关于续聘 2024 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 16 日召开第 八届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同 意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据公允合理的定价原则 及审计工作量来确定其年度审计费用并签署相关业务合同，以及根据业务需要聘请 其开展其他专项审计工作。该议案需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如 下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年3 月2 日 组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦A 座8 层 首席合伙人：谭小青先生

截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。

信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元， 证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目 366 家，收 费总额 4.62 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金 融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数 为 237 家，具有相关行业审计业务经验。

2、投资者保护能力

信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职

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业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相 关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政 处罚 1 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 2 次和纪律处分 0 次。35 名从业人员 近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 12 次、自律监 管措施 3 次和纪律处分 1 次。

（二）项目信息

1、基本信息

拟签字项目合伙人：刘景伟先生，1995 年获得中国注册会计师资质，1998 年开 始从事上市公司审计，2006 年开始在信永中和执业，2022 年开始为本公司提供审计 服务，近三年签署和复核的上市公司 4 家。

拟担任独立复核合伙人：张吉文先生，2000 年获得中国注册会计师资质，2000 年开始从事上市公司审计，2019 年开始在信永中和执业，2022 年开始为本公司提供 审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 8 家。

拟签字注册会计师：王宏疆先生，2001 年获得中国注册会计师资质，2008 年开 始从事上市公司审计，2002 年开始在信永中和执业，2022 年开始为本公司提供审计 服务，近三年签署的上市公司 3 家。

2、诚信记录

项目合伙人、签字会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处 罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到 证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

3、独立性

信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等 从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

年度审计费用按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担 的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。提请股东大会授权公 司管理层根据公允合理的定价原则及审计工作量来确定其年度审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会审议意见

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公司第八届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于续聘公司 2024 年度 审计机构的议案》。董事会审计委员会对信永中和会计师事务所的执业情况、专业胜 任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行了审查，认为其具备为上市 公司提供审计服务的资质、经验和能力，满足公司财务审计工作要求，能够胜任各项 审计工作，建议董事会继续聘任其为公司 2024 年度审计机构，并同意将该议案提交 公司第八届董事会第七次会议审议。

（二）董事会审议情况

公司于 2024 年 4 月 16 日召开第八届董事会第七次会议，会议以 7 票同意、0 票 反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》， 同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构。

（三）监事会审议情况

公司于 2024 年 4 月 16 日召开第八届监事会第四次会议，会议以 3 票同意、0 票 反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》， 同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审 议通过之日起生效。

三、备查文件

1、公司第八届董事会审计委员会第四次会议决议；

2、公司第八届董事会第七次会议决议；

• 3、公司第八届监事会第四次会议决议；

4、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照、主要负责人和监管 业务联系人信息和联系方式、拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业 证照和联系方式。

特此公告。

紫光国芯微电子股份有限公司董事会

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