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UMEC — AGM Information 2013
Jun 24, 2013
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AGM Information
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環隆科技股份有限公司 102 年股東常會議事手冊
目 錄
| 目 錄 | |
|---|---|
| 壹、會議議程................................................................................... 貳、報告事項................................................................................... 參、承認、討論及選舉事項............................................................. 肆、臨時動議................................................................................... 伍、附件.......................................................................................... 一、101年度營業報告書.......................................................... 二、監察人審查報告書............................................................. 三、會計師查核報告及財務報表............................................... 四、董事會議事規範修正條文對照表...................................... 五、虧損撥補表........................................................................ 六、公司章程修正條文對照表................................................. 七、資金貸與他人作業辦法修正條文對照表...................... 八、背書保證辦法修正條文對照表...................................... 九、取得或處分資產處理程序修正條文對照表..................... 十、股東會議事規則修正條文.................................................. 陸、附錄.......................................................................................... 一、董事會議事規範................................................................. 二、公司章程............................................................................ 三、資金貸與他人作業辦法................................................ 四、背書保證辦法................................................................. 五、取得或處分資產處理程序................................................ 六、股東會議事規則................................................................. 七、董事及監察人選舉辦法...................................................... 八、全體董監事持股情形.......................................................... 九、本次無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報 酬率之影響,本次員工分紅及董事、監察人酬勞.................. |
頁 次 |
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壹、會議議程
環隆科技股份有限公司 102 年股東常會會議議程
- 時 間:中華民國一0二年六月二十一日(星期五)上午九時
地 點:台中市工業區 27 路 2 號 5 樓(本公司會議室)
開會程序:
-
一、宣佈開會
-
二、主席致詞
-
三、報告事項
-
(一)本公司 101 年度營業狀況報告。
-
(二)監察人審查 101 年度決算表冊報告書。
-
(三)對外背書保證情形。
-
(四)報告採用國際財務報導準則對本公司可分配盈餘之調整情形及所提列之特別 盈餘公積數額。
-
(五)修訂『董事會議事規範』。
-
-
四、承認、討論及選舉事項
-
(一)承認 101 年度財務報表及營業報告書。
-
(二)承認 101 年度盈虧撥補案。
-
(三)修訂本公司章程案
-
(四)修訂本公司『資金貸與他人作業辦法』
-
(五)修訂本公司『背書保證辦法』
-
(六)修訂本公司『取得或處分資產處理程序』
-
(七)修訂本公司『股東會議事規則』
-
(八)改選本公司董事及監察人
-
(九)解除公司法第 209 條有關新任董事競業禁止之限制案。
-
-
五、臨時動議
-
六、散會
-1-
貳、報告事項
-
一、本公司 101 年度營業狀況報告,敬請 鑒察。
-
說明:營業報告書,已刊載於議事手冊附件一,敬請 鑒察。(請參閱本手冊第 7 頁)
-
二、監察人審查 101 年度決算表冊報告書,敬請 鑒察。
說明:
-
(一)本公司 101 年度決算表冊,業經會計師查核簽證,並經監察人審查完竣, 分別提出查核報告書及審查報告書,已刊載於議事手冊附件二、三。
-
(二)敬請監察人宣讀審查報告書。(請參閱本手冊第 11 頁)
-
(三)敬請 鑒察。
三、報告對外背書保證情形。
- 說明:截至 101 年 12 月 31 日止公司對外背書保證情形如下:
| 被背書保證對象 | 金額(額度) |
|---|---|
| UMEC Investment(B.V.I.)Co.,Ltd. | USD5,000,000 |
| Global Development Co.,Ltd. | USD3,000,000 |
- 四、報告採用國際財務報導準則對本公司可分配盈餘之調整情形及所提列之特別盈餘公積 數額,並且提報股東會。
說明:
-
依金管會於民國 101 年 4 月 6 日發布之金管證發字第 1010012865 號函說明三之 規定,公司應自開始採用國際財務報導準則之年度,依規定提列首次採用之特別 盈餘公積,並於股東會上報告可分配盈餘之調整情形及所提列之特別盈餘公積數 額,俾股東知悉影響情形。
-
本公司依前開函令說明二(一)規定,首次採用國際財務報導準則時,帳列未實現 重估增值及累積換算調整數利益於轉換日因選擇採用國際財務報導準則第 1 號 「首次採用國際財務報導準則」豁免項目而轉入保留盈餘部分,致 101 年 1 月 1 日開帳日提列特別盈餘公積新臺幣 0 元,另本公司已於 101 年間使用、處分或重
-2-
分類相關資產,因而於 101 年 12 月 31 日將原應提列特別盈餘公積數額調整為新 臺幣 0 元。
-
3.本公司因採用國際財務報導準則,並經提列前述特別盈餘公積數額後,致 101 年 1 月 1 日開帳日及 101 年 12 月 31 日未分配盈餘分別減少新臺幣 33,608 仟元及 減少新臺幣 43,786 仟元。有關未分配盈餘之調整細項資訊,請參閱 101 年度合 併財務報表附註內容。
-
五、修訂『董事會議事規範』。
說明:修正條文對照表請參閱於議事手冊附件四,敬請 鑒察。
-3-
參、承認、討論及舉選事項
第一案 【董事會提】
案由:101 年度決算表冊,敬請 承認。
-
說明:本公司 101 年度財務報表(含合併財務報表)業經會計師查核完竣,連同營業報 告書於董事會決議通過並送交監察人審查,認無不合。有關資料請參閱議事手 冊附件一、二及三。(請參閱本手冊第 7 頁)
-
決議:
第二案 【董事會提】
-
案由:101 年度盈虧撥補案,敬請 承認。
-
說明:101 年稅後純損為新台幣 291,677 仟元擬具虧損撥補表,虧損撥補表請參 閱議事手冊附件五。(請參閱本手冊第 29 頁)
決議:
-
第三案: 【董事會提】
-
案由:修訂本公司章程案,敬請 公決。
-
說明:修改條文前後對表請參閱議事手冊附件六。(請參閱本手冊第 30 頁) 決議:
-
第四案: 【董事會提】
-
案由:修訂本公司『資金貸與他人作業辦法』,敬請 公決。
-
說明:修改條文前後對表請參閱議事手冊附件七。(請參閱本手冊第 32 頁) 決議:
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第五案: 【董事會提】
-
案由:修訂本公司『背書保證辦法』,敬請 公決。
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說明:修改條文前後對表請參閱議事手冊附件八。(請參閱本手冊第 34 頁) 決議:
-4-
-
第六案: 【董事會提】
-
案由:修訂本公司『取得或處分資產處理程序』,敬請 公決。
-
說明:修改條文前後對表請參閱議事手冊附件九。(請參閱本手冊第 37 頁) 決議:
-
第七案: 【董事會提】
-
案由:修訂本公司『股東會議事規則』,敬請 公決。
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說明:修改條文前後對表請參閱議事手冊附件十。(請參閱本手冊第 39 頁) 決議:
第八案: 【董事會提】
-
選舉事項:改選本公司董事及監察人,敬請 選舉。
-
說明:1.本公司本屆董事、監察人任期已於 102.6.14 屆滿,擬全面改選。
-
2.新任董事、監察人任期均為三年,自 102.6.21 至 105.6.20 止。
-
選舉結果:
第九案: 【董事會提】
-
案由:擬解除本公司改選後新任董事關於公司法第 209 條董事競業之禁止與限 制案。
-
說明:本公司新任董事如有投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之公 司並擔任董事之行為,在無損及本公司利益之前提下,爰依公司法第 209 條規定,擬請解除新任董事之競業禁止。
決議:
-5-
肆、臨時動議
散會
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伍、附件
附件一
環隆科技股份有限公司 101 年度營業報告書
一 ( )營業計劃實施成果
101 年營收新台幣 34.14 億元較 100 年營收新台幣 30.23 億元成長 11.3%;101 年之本期淨損為新台幣 291,677 仟元。
(二)一○一年預算執行情形:未出具財務預測,因此不適用。
(三)財務收支分析
單位:新台幣仟元
| 年度 項目 |
最近二年度財務資料 | 最近二年度財務資料 | ||
|---|---|---|---|---|
| 101 年度 | 100 年度 | 増(減)金額 | 増(減)% | |
| 營業收入 | 3,414,439 | 3,023,355 | 391,084 | 11.3 |
| 營業成本 | 3,075,790 | 2,738,322 | 337,468 | 12.32 |
| 營業毛利 | 339,201 | 284,939 | 54,262 | 19.04 |
| 營業淨損 | (15,425) | (92,163) | 76,738 | (83.26) |
| 稅前淨損 | (290,452) | (86,591) | (203,861) | 235.43 |
| 本期淨損 | (291,677) | (105,220) | (186,457) | 177.21 |
(四)獲利能力分析
| 項 目 | 項 目 | 101 年度 | 100 年度 |
|---|---|---|---|
| 資產報酬率(%) | (6.37) | (1.97) | |
| 股東權益報酬率(%) | (15.30) | (4.71) | |
| 占實收資本比率% | 營業利益 |
(1.03) | (7.13) |
| 稅前純益 | (22.81) | (6.70) | |
| 純益率(%) |
(8.54) | (3.48) | |
| 每股盈餘(元) | (2.29) | (0.82) |
(五)研究發展狀況
-
1.本公司 101 年度投入新台幣 150,420 仟元,為營業額 4.40%。
-
2.101 年度新開發成功之技術、產品如下:
-
(1)電磁產品相關技術、產品:
-
�持續以 EP13, FC5, EP5.5,EP7,JC12 and EJA10 設計平台與國際 IC 大廠 (Ikano, Broadcom, Lantiq, Metanoia …etc.)合作開發寬頻磁性元件解決方 案並優化高頻頻帶特性。
-
�以優化之設計平台提供 LED 照明世界大廠磁性元件並導入大量自動化生產。
-
�與國際 IC 大廠(Marvel, SigmaDesign....etc.)合作開發 G.hn Data Coupling Transformers 並獲得承認為參考設計。
-
�開發符合 Qi 國際標準之 Wireless Charger Coils,並以專利技術提升電力傳輸 耦合特性。
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-
(2)電源供應器(SPS)相關產品研發結果:
-
DC/DC converters
-
a.完成 120W Eighth-Brick 系列產品線路架構設計,可據以持續開發並擴充
High power density Brick-type DC/DC converters.
-
b.針對綠色能源太陽能應用,開發 4KW 集中式 PV inverter 電源模組。
-
� External adapters
-
a.完成 10~25W 等系列 wall mount adapter 產品開發,除符合歐盟(EuP)與 能源之星(Energy Star) EPS2.0 版 level VI 對最大無載消耗功率及最彽工作 效率之要求外,採用更經濟的設計以因應低價主流市場的需求。
-
b.完全 120W 高效率 desk top adapter 產品開發,可應用於家庭娛樂裝置如 數位電視等外接式電源需求。
-
Power supplies
-
a.完成 320W 高效率 90%、多組輸出 switching mode power supply 產品開 發,可提供客製 desk top PC 應用電源市場大量需求。
-
b.完成 880W redundant (N+1) and hot swap AC-DC power supply 符合網通 應用規範 IEEE802.1 at POE plus 產品,以因應網通設備相關應用之電源 需求。
-
c.完成 60W~120W switching mode power supply 系列產品,可應用於 printer 或事務機器市場需求,擴大既有產品線的廣度和深度。
-
�LED lighting drivers
-
配合市場需求陸續完成 5~60W 內置與外置型 Driver 電源開發,適用於室內 球泡燈、筒燈等照明應用,具備高效率、高功因數(PF)、定電壓(CV)和定電 流(CC)等 LED 照明電源要求,以利持續開拓相關市場。
(3)資通產品(ICP):
-
�平板電腦產品
-
2012 年以 iMX-53 及 Android 為平台所開發的消費型平板系列產品,於 2012 年因礙於大陸低價化之平板產品切入,且受限於無法取得較有競爭力 的產品成本(BOM cost)價格,以致此消費型平板電腦無法有大量生產機會。 考量基於長久致力發展 Android 平台的基礎與平板電腦的研發能量,並積 極切入垂直市場之應用,ICP 資通產品處於 2012 年 Q4 起積極開發工業用 ,
-
之平板電腦(Rugged Tablet MP323),期能於在較高的設計門檻基礎與產 品應用下,以區別氾濫的低價平板電腦產品與市場,除產品單價提高能擴 大公司整體營業額外,工業用的平板電腦亦能獲取較大產品利潤的利基空 間。
開發中的工業用平板電腦(MP323)基於 OMAP 與 Android 4.0.4 平台,加入 戶外高亮可視與 IP65 等級之設計,原型以於 2012 年年底完成,並於 2013 年的 1 月美國 CES 展中展出;展出期間於會場上獲得許多客戶高度興趣的 詢問,目前已有 RFI/RFQ 等與客戶做後續產品的開發討論與報價。期最快 能於 2013/Q4 能貢獻該產品線之營業額。
�醫療與安控產品
- 在智慧行動裝置日愈普及的機會下,除蘋果 iOS 的 iDevices 外,安卓 Android 平台也占大部分的應用。基於既有的 Android 平台開發能量與成
-8-
果,且能進一步較快擴大與 Android 產品組合,ICP 資通產品處利用先前 已臻開發成熟的消費性平板 iMX53 硬體平台,客製客戶產品需求,提供整 合的解決方案予醫療與安全控制產品的客戶,拓展利用現有技術於特殊應 用產品,實現遠距照護、居家安心、雲端監控…等多方面的智慧化產品應 用與完整技術支援。
� WFD (WiFi-Display Dongle) 產品
智慧型手機、平板電腦…等智慧裝置(Smart Devices)不斷創新,帶領使用 者展開全新的行動網路生活視野。面對 2012「智慧當道」的一年,如何提 供智慧裝置最佳網路連結功能,以及加速 Android 作業系統之應用,會是 眾所關注的焦點與此波潮流趨勢。 此外,Google 亦會於 Android 4.2 作 。 業系統中將此通訊協定列為標準支援 (miracast)
ICP 資通產品處與各合作夥伴們共同開發的 WFD 產品,已有現有的 reference board design,開發板也已成功的可以 demo,目前作業軟體可 先預先支援 Android 4.0.4 平台。面對包括智慧行動裝置(Smart Devices) 普及,驅動使用者對無線網路連結的需求急速成長,未來將行動裝置的影 , 音畫面以無線方式分享至大尺寸的顯示器會是極大的需求(for TV 。 projector…)
目前規劃先切入 WFD 產品的產品代工,並與個合作夥伴技術合作,將 WFD dongle 及其應用產品盡早做開發、做開發、設計並量產後切入市場,以取 得智慧裝置無線連結的應用商機。
�雷達(Radar)產品
以承接多家國外知名大廠的海用雷達 EMS 生產訂單,並累積許多雷達量產 製造的實務經驗與嚴謹的品管作業流程,ICP 資通產品處亦著重於雷達產 品的研發,希望能提供予客戶完整的產品解決方案,並提高未來合作機會 與產品的設計開發。
搭配透過與國內知名研究機構與廠商的技術合作,目前針對 FMCW、 24GHz、K- Band、X-Band 等技術應用與各客戶討論產品應用與設計方 向,搭配發揮產線豐富之製造經驗,拓展出另一個垂直應用的產品線。目 。 前已有潛在客戶進行相關產品之 RFI/RFQ
(4)光通訊產品:
�HDMI Hybrid Cable(長達 100m)研發完成。
�DVI Hybrid 研發完成。
�USB3.0 主動光纜研發完成。
�DisplayPort / Mini DisplayPort 研發中。
�V-ONU2600ADM 研發完成。
�全光 HDMI 研發中。
- �KVM Extender 研發完成。
�Transwitch_HD_HighSpeed_AV_Switch 轉接設備研發完成。
�Thunderbolt 研發中。
- �SFP+研發中。
��V-ONU 18dBmV module 研發完成。
- ��Addressable TVRM 研發中。
(5)光電產品:
- �電容觸控方面:
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電容觸控已全面導入量產,開發尺寸有 10.1”/9.7”/8”/7”/6”/5.3”/5.2”/5”/4.3”/3. 5”,可供應於 PAD,tablet 與 Smart-phone 等各種 3C 產品上面.
- �液晶模組方面
開發完成 5.3”/5”/4.5”/3.97”液晶模組,可廣泛應用於顯示光源方面等層面.
- �Samsung IC 版 T-con board(PCBA)已於 Q3 開發完成,可應用於 9.7”液晶模
組。
-
�9.7”/6”/5”薄型背光模組已於 Q4 完成驗證並導入量產。
-
�Panasonic COG IC bonding 機台與半自動偏光片貼合設備已於 Q4 購入,並 已於 2013 Q1 Set-up 完成。
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附件二
環隆科技股份有限公司 監察人審查報告書
董事會造送本公司民國一○一年度之決算表冊,其財務報表(含合 併財務報表),業經安永聯合會計師事務所涂清淵、嚴文筆會計師查核 並簽證竣事,連同營業報告書及虧損撥補表等表冊復經本監察人等查 核,認為尚無不合。
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附件三
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-25-
附件四
環隆科技股份有限公司
董事會議事規範修正條文對照表
| 現行條文 | 修正條文 | 修正理由 |
|---|---|---|
| 第八條(董事會參考資料、列席人員 與董事會召開) 本公司董事會召開時,財務部應 備妥相關資料供與會董事隨時查考。 召開董事會,得視議案內容通知 相關部門非擔任董事 之經理 人員列 席。必要時,亦得邀請會計師、律師 或其他專業人士列席會議。 董事會之主席於已屆開會時間並 有過半數之董事出席時,應即宣布開 會。已屆開會時間,如全體董事有半 數未出席時,主席得宣布延後開會, 其延後次數以二次為限。延後二次仍 不足額者,主席得依第三條第二項規 定之程序重新召集。 前項及第十六條第二項第二款所 稱全體董事,以實際在任者計算之。 |
第八條(董事會參考資料、列席人員 與董事會召開) 本公司董事會召開時,財務部應 備妥相關資料供與會董事隨時查考。 召開董事會,得視議案內容通知 相關部門或子公司 之人員 列席。 必要時,亦得邀請會計師、律師 或其他專業人士列席會議及說明。但 討論及表決時應離席 。 董事會之主席於已屆開會時間並 有過半數之董事出席時,應即宣布開 會。已屆開會時間,如全體董事有半 數未出席時,主席得宣布延後開會, 其延後次數以二次為限。延後二次仍 不足額者,主席得依第三條第二項規 定之程序重新召集。 前項及第十六條第二項第二款所 稱全體董事,以實際在任者計算之。 |
配合「公開發 行公司董事會 議事辦法」第 十一條之修正 |
| 第十二條(應經董事會討論事項) 下列事項應提本公司董事會討 論: 一、本公司之營運計畫。 二、年度財務報告及半年度財務報 告。 三、依證券交易法(下稱證交法)第 十四條之一規定訂定或修訂內 部控制制度。 四、依證交法第三十六條之一規定 訂定或修正取得或處分資產、從 事衍生性商品交易、資金貸與他 人、為他人背書或提供保證之重 大財務業務行為之處理程序。 五、募集、發行或私募具有股權性質 之有價證券。 六、財務、會計或內部稽核主管之任 免。 本款新增 |
第十二條(應經董事會討論事項) 下列事項應提本公司董事會討 論: 一、本公司之營運計畫。 二、年度財務報告及半年度財務報 告。但半年度財務報告依法令規 定無須經會計師查核簽證者,不 在此限。 三、依證券交易法(下稱證交法)第 十四條之一規定訂定或修訂內 部控制制度。 四、依證交法第三十六條之一規定 訂定或修正取得或處分資產、從 事衍生性商品交易、資金貸與他 人、為他人背書或提供保證之重 大財務業務行為之處理程序。 五、募集、發行或私募具有股權性質 之有價證券。 六、財務、會計或內部稽核主管之任 免。 七、對 關係人之捐贈或對非關係人 之重大捐贈。但因重大天然災害 |
配合「公開發 行公司董事會 議事辦法」第 七條之修正 |
-26-
| 現行條文 | 修正條文 | 修正理由 | ||
|---|---|---|---|---|
| 八 、依證交法第十四條之三、其他依 法令或章程規定應由股東會決議 或提董事會決議事項或主管機關 規定之重大事項。 本款新增 本款新增 |
所為急難救助之公益性質捐 贈,得提下次董事會追認。 八、 依證交法第十四條之三、其他依 法令或章程規定應由股東會決 議或董事會決議之事項或主管 機關規定之重大事項。 前項第七款所稱關係人指證券 發行人財務報告編製準則所規範之 關係人;所稱對非關係人之重大捐 贈,指每筆捐贈金額或一年內累積對 同一對象捐贈金額達新臺幣一億元 以上,或達最近年度經會計師簽證之 財務報告營業收入淨額百分之一或 實收資本額百分之五以上者。(外國 公司股票無面額或每股面額非屬新 臺幣十元者,本項有關實收資本額百 分之五之金額,以股東權益百分之二 點五計算之。) 前項所稱一年內係以本次董事 會召開日期為基準,往前追溯推算一 年,已提董事會決議通過部分免再計 入。 |
|||
| 第十五條(董事之利益迴避制度) 董事對於會議事項,與其自身或 其代表之法人有利害關係,致 有害於 公司利益之虞者 ,得陳述意見及答 詢 ,不得加入討論及表決,且討論及 表決時應予迴避,並不得代理其他董 事行使其表決權。 本公司董事會之決議,對依前項 規定不得行使表決權之董事,依公司 法第二百零六條第二項準用第一百 八十條第二項規定辦理。 |
第十五條(董事之利益迴避制度) 董事對於會議事項,與其自身或 其代表之法人有利害關係者 ,應於當 次董事會說明其利害關係之重要內 容,如 有害於公司利益之虞時 ,不得 加入討論及表決,且討論及表決時應 予迴避,並不得代理其他董事行使其 表決權。 本公司董事會之決議,對依前項 規定不得行使表決權之董事,依公司 法第二百零六條第三 項準用第一百 八十條第二項規定辦理。 |
配合「公開發 行公司董事會 議事辦法」第 十六條之修正 配合公司法第 二百零六條之 修正 |
||
| 第十六條(會議紀錄及簽署事項) 本公司董事會之議事,應作成議 事錄,議事錄應詳實記載下列事項: 一、會議屆次(或年次)及時間地 點。 二、主席之姓名。 三、董事出席狀況,包括出席、請 假及缺席者之姓名與人數。 四、列席者之姓名及職稱。 五、記錄之姓名。 |
第十六條(會議紀錄及簽署事項) 本公司董事會之議事,應作成議 事錄,議事錄應詳實記載下列事項: 一、會議屆次(或年次)及時間地 點。 二、主席之姓名。 三、董事出席狀況,包括出席、請假 及缺席者之姓名與人數。 四、列席者之姓名及職稱。 五、記錄之姓名。 |
配合「公開發 行公司董事會 議事辦法」第 十七條之修正 配合「金融監 督管理委員會 組織法」之施 行 |
-27-
| 現行條文 | 修正條文 | 修正理由 |
|---|---|---|
| 六、報告事項。 七、討論事項:各議案之決議方法 與結果、董事、監察人、專家 及其他人員發言摘要、反對或 保留意見且有紀錄或書面聲 明。 八、臨時動議:提案人姓名、議案 之決議方法與結果、董事、監 察人、專家及其他人員發言摘 要、反對或保留意見且有紀錄 或書面聲明。 九、其他應記載事項。 董事會議決事項,如有下列情 事之一者,除應於議事錄載明外, 並應於董事會之日起二日內於行政 院 金融監督管理委員會指定之公開 資訊觀測站辦理公告申報:未經本 公司審計委員會通過之事項,而經 全體董事三分之二以上同意。 以下略 |
六、報告事項。 七、討論事項:各議案之決議方法與 結果、董事、監察人、專家及其 他人員發言摘要、依前條第一項 規定涉及利害關係之董事姓 名、利害關係重要內容之說 明、其應迴避或不迴避理由、 迴避情形、 反對或保留意見且有 紀錄或書面聲明。 八、臨時動議:提案人姓名、議案之 決議方法與結果、董事、監察 人、專家及其他人員發言摘要、 依前條第一項規定涉及利害關 係之董事姓名、利害關係重要內 容之說明、其應迴避或不迴避理 由、迴避情形及 反對或保留意見 且有紀錄或書面聲明。 九、其他應記載事項。 董事會議決事項,如有下列情事 之一者,除應於議事錄載明外,並應 於董事會之日起二日內於金融監督 管理委員會指定之公開資訊觀測站 辦理公告申報:未經本公司審計委員 會通過之事項,而經全體董事三分之 二以上同意。 以下略 |
-28-
附件五
環隆科技股份有限公司 虧損撥補表
民國一○一年度
單位:新台幣元
| 單位:新台幣元 | 單位:新台幣元 | |
|---|---|---|
| 項 目 | 金 額 | |
| 小 計 | 合 計 | |
| 以前年度未分配盈餘 減:本期稅後淨損 待彌補虧損 以資本公積-股票發行溢價彌補虧損 期末虧損餘額 |
0 (291,676,875) (291,676,875) 291,676,875 0 |
董事長:歐正明 經理人:歐正明 會計主管:林敏惠
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-29-
附件六
環隆科技股份有限公司
| 公司章程修正條文對照表 | 公司章程修正條文對照表 | |
|---|---|---|
| 現行條文 | 修正條文 | 說明 |
| 第卅條:公司所處電子通訊 產業環境多變,企業生命 週期正值成長階段,考量 本公司未來資金需求及 長期財務規劃,並滿足股 東對現金流入之需求,本 公司每年決算後如有盈 餘,除依法繳納營利事業 所得稅及 彌補以往年度 虧損外,應先提撥百分之 十法定盈餘公積及依法 提列或迴轉特別盈餘公 積,當年度如尚有餘額, 依下列方式分派之: (一)員工紅利百分之五~百 分之十。 (二)董事、監察人酬勞金不高 於百分之三。 (三)其餘連同上一年度累積 未分配盈餘 由董事會擬 具股東紅利分派議案提 請股東會決議,其中現金 股利不得低於股東紅利 總數之百分之十。 |
第卅條:公司所處電子通訊 產業環境多變,企業生命 週期正值成長階段,考量 本公司未來資金需求及 長期財務規劃,並滿足股 東對現金流入之需求,本 公司每年決算後如有盈 餘,除彌補虧損外,應先 提撥百分之十法定盈餘 公積及依法提列或迴轉 特別盈餘公積後,就其餘 額,連同上一年度累積未 分配盈餘及當年度未分 配盈餘調整數額,作可供 分配盈餘,分配時得視業 務狀況酌予保留一部份 盈餘外, 依下列方式分派 之: (一)員工紅利百分之五~百 分之十。 (二)董事、監察人酬勞金不高 於百分之三。 (三)其餘股東紅利,其中現金 股利不得低於股東紅利 總數之百分之十。 |
依公司實際情況 調整 |
| 第卅三條: 本章程訂立於民國七十一年元月 二十六日。 |
第卅三條: 本章程訂立於民國七十一年元月 二十六日。 |
增列修正次數 |
-30-
| 現行條文 | 修正條文 | 說明 |
|---|---|---|
| ~略~ 第二十三次修訂於民國一○一年 六月二十一日。 |
~略~ 第二十三次修訂於民國一○一年 六月二十一日。 第二十四次修訂於民國一○二年 六月二十一日。 |
-31-
附件七
環隆科技股份有限公司
資 金 貸與 他人 作業辦 法 修 正 條 文 對 照 表
| 現行條文 | 修正條文 | 修訂理由 |
|---|---|---|
| 壹、主旨 本公司資金貸與他人作業辦 法係依據證券交易法第三十 六條之一規定辦理。 |
壹、主旨 本公司資金貸與他人作業辦 法係依據證券交易法(以下簡 稱本法) 第三十六條之一規定 辦理。 |
配合金融監督 管理委員會法 令修訂 |
| 貳、內容 第三條 資金貸與總額及個別對象 之限額 本公司總貸與金額以不超過本公 司淨值的百分之二十為限,惟因公 司間或與行號間有短期融通資金 之必要而將資金貸與他人之總 額,以不超過本公司淨值的百分之 四十為限 。 與本公司有業務往來之公司或行 號,個別貸與金額以不超過雙方間 業務往來金額為限。所稱業務往來 金額係指雙方間進貨或銷貨金額 孰高者。 有短期融通資金必要之公司或行 號,個別貸與金額以不超過本公司 淨值百分之十為限。 本公司直接及間接持有表決權股 份百分之百之國外公司間,從事資 金貸與,不受第一項之限制。 |
貳、內容 第三條 資金貸與總額及個別對象 之限額 本公司總貸與金額以不超過本公 司淨值的百分之四十為限。 與本公司有業務往來之公司或行 號者,貸與總金額以不超過本公司 淨值百分之四十為限;個別貸與金 額以不超過雙方間業務往來金額 為限。所稱業務往來金額係指雙方 間進貨或銷貨金額孰高者。 有短期融通資金必要之公司或行 號者,融通資金之累計餘額不得超 過貸與企業淨值之百分之四十;個 別貸與金額以不超過本公司淨值 百分之十為限。 本公司直接及間接持有表決權股 份百分之百之國外子公司間,從事 資金貸與,不受前項之限制。惟資 金貸與總額及個別對象之限額不 得超過該貸與公司淨值的百分之 六十,期限不得超過2 年,若經董 事會同意得予以展延1 次,計息方 式則依本辦法第五條規定辦理。 |
配合金融監督 管理委員會法 令修訂 |
-32-
| 現行條文 | 修正條文 | 修訂理由 |
|---|---|---|
| 第八條 公告申報: 一、本公司應於每月十日前公告申報本 公司及子公司上月份資金貸與餘額。 二、本公司資金貸與達下列標準之一 者,應於事實發生之日起二日內公告申 報: (以下略) |
第八條 公告申報: 一、本公司應於每月十日前公告申報本 公司及子公司上月份資金貸與餘額。 二、本公司資金貸與達下列標準之一 者,應於事實發生日 之即 日起算 二日內 公告申報: (以下略) 本辦法所稱事實發生日,係指交易簽約 日、付款日、董事會決議日或其他足資 確定交易對象及交易金額之日等日期孰 前者。 |
配合金融監督 管理委員會法 令修訂 |
| 參、其他事項 一、本公司應依一般公認會計 原則規定, 評估資金貸與 情形並提列適足之備抵 壞帳,且於財務報告中適 當揭露有關資訊,並提供 相關資料以供會計師執 行必要查核程序,出具允 當之查核報告。 |
參、其他事項 一、本公司應評估資金貸與情 形並提列適足之備抵壞 帳,且於財務報告中適當 揭露有關資訊,並提供相 關資料以供會計師執行 必要查核程序,出具允當 之查核報告。 |
配合金融監督 管理委員會法 令修訂 |
-33-
附件八
環隆科技股份有限公司 背書保 證 辦 法 修 正 條 文 對 照 表
| 現行條文 | 修正條文 | 修訂理由 |
|---|---|---|
| 第一條 本公司背書保證辦法 係依據證券交易法第三十 六條之一規定辦理。 |
第一條 本公司背書保證辦法 係依據證券交易法(以下簡稱 本法) 第三十六條之一規定訂定 之。 |
配合金融監督管理 委員會法令修訂 |
| 第二條 背書保證之對象 本公司得對下列公司為背書保證: 一、有業務往來之公司。 二、公司直接及間接持有表決權 之股份超過百分之五十之公 司。 三、直接及間接對公司持有表決 權之股份超過百分之五十之 公司。 公司直接及間接持有表決權達 百分之九十以上之公司間,得為背 書保證,惟金額不得超過本公司淨 值之百分之十。但本公司直接及間 接持有表決權股份百分之百之公司 間背書保證,不在此限。 本公司基於承攬工程需要 之同業間或共同起造人間依合 約規定互保,或因共同投資關 係由全體出資股東依其持股比 率對被投資公司背書保證者, 不受前二項規定之限制,得為 背書保證。 前項所稱出資,係指本公司 直接出資或透過持有表決權股 份百分之百之公司出資。 |
第二條 背書保證之對象 本公司得對下列公司為背書保證: 一、有業務往來之公司。 二、公司直接及間接持有表決權 之股份超過百分之五十之公 司。 三、直接及間接對公司持有表決 權之股份超過百分之五十之 公司。 公司直接及間接持有表決權達 百分之九十以上之公司間,得為背 書保證,惟金額不得超過本公司淨 值之百分之十。但本公司直接及間 接持有表決權股份百分之百之公司 間背書保證,不在此限。 本公司基於承攬工程需要 之同業間或共同起造人間依合 約規定互保,或因共同投資關 係由全體出資股東依其持股比 率對被投資公司背書保證者, 或同業間依消費者保護法規範從事 預售屋銷售合約之履約保證連帶擔 保 者,不受前二項規定之限制, 得為背書保證。 前項所稱出資,係指本公司 直接出資或透過持有表決權股 份百分之百之公司出資。 |
|
| 第八條 背書保證辦理程序 一、被背書保證公司使用額度內之背書 保證金額時,應由本公司財務部門 述明背書保證公司之名稱、承諾擔 保事項、風險評估結果、背書保證 金額、取得擔保品內容及解除背書 |
第八條 背書保證辦理程序 一、被背書保證公司使用額度內之背書 保證金額時,應由本公司財務部門 述明背書保證公司之名稱、承諾擔 保事項、風險評估結果、背書保證 金額、取得擔保品內容及解除背書 |
配合金融監督管理 委員會法令修訂 |
-34-
| 現行條文 | 修正條文 | 修訂理由 |
|---|---|---|
| 保證責任之條件與日期等,呈請董 事長批准後,再行加蓋本公司之印 鑑。並應將相關文件建檔備查。 二、若因業務需要而有超過背書保證管 理辦法所定額度之必要時,應經董 事會同意並由半數以上之董事對 公司超限可能產生之損失具名聯 保,並修正背書保證作業程序,報 經股東會追認之;股東會不同意 時,應於一定期限內消除超限部 分。 三、本公司因情事變更,致背書保證對 象不符本準則規定或金額超限 時,應訂定改善計畫,將相關改善 計畫送各監察人,並依計畫時程完 成改善。 四、本公司或子公司為淨值低於實收資 本額二分之一之子公司背書保證 時,除應依前項規定辦理外,公司 之內部稽核人員應至少每季稽核 背書保證作業程序及其執行情 形,並作成書面紀錄,如發現重大 違規情事,應即以書面通知各監察 人。 本項新增 |
保證責任之條件與日期等,呈請董 事長批准後,再行加蓋本公司之印 鑑。並應將相關文件建檔備查。 二、若因業務需要而有超過背書保證管 理辦法所定額度之必要時,應經董 事會同意並由半數以上之董事對 公司超限可能產生之損失具名聯 保,並修正背書保證作業程序,報 經股東會追認之;股東會不同意 時,應於一定期限內消除超限部 分。 三、本公司因情事變更,致背書保證對 象不符本準則規定或金額超限 時,應訂定改善計畫,將相關改善 計畫送各監察人,並依計畫時程完 成改善。 四、本公司或子公司為淨值低於實收資 本額二分之一之子公司背書保證 時,除應依前項規定辦理外,公司 之內部稽核人員應至少每季稽核 背書保證作業程序及其執行情 形,並作成書面紀錄,如發現重大 違規情事,應即以書面通知各監察 人。 五、子公司股票無面額或每股面額非屬 新臺幣十元者,依前項規定計算之 實收資本額,應以股本加計資本公 積-發行溢價之合計數為之。 |
|
| 第十條 公告申報之標準 本公司除應於每月十日前公 告申報本公司及子公司上月份 背書保證餘額。背書保證達下列 標準之一者,應於事實發生之日 起二日內公告申報: 一、本公司及其子公司背書 保證餘額達本公司最近期財 務報表淨值百分之五十以 上。 二、本公司及其子公司對單 一企業背書保證餘額達本公 司最近期財務報表淨值百分 之二十以上。 三、本公司及其子公司對單 一企業背書保證餘額達新臺 幣一千萬元以上且對其背書 保證、長期投資及資金貸與 |
第十條 公告申報之標準 本公司除應於每月十日前公 告申報本公司及子公司上月份 背書保證餘額。背書保證達下列 標準之一者,應於事實發生日 之即 日起算 二日內公告申報: 一、本公司及其子公司背書 保證餘額達本公司最近期財 務報表淨值百分之五十以 上。 二、本公司及其子公司對單 一企業背書保證餘額達本公 司最近期財務報表淨值百分 之二十以上。 三、本公司及其子公司對單 一企業背書保證餘額達新臺 幣一千萬元以上且對其背書 保證、長期性質 投資及資金 |
配合金融監督管理 委員會法令修訂 |
-35-
| 現行條文 | 修正條文 | 修訂理由 | |
|---|---|---|---|
| 三、本公司及其子公司對單 一企業背書保證餘額達新臺 幣一千萬元以上且對其背書 保證、長期投資及資金貸與 餘額合計數達本公司最近期 財務報表淨值百分之三十以 上。 四、本公司或其子公司新增 背書保證金額達新台幣三千 萬以上且達本公司最近財務 報表淨值百分之五以上。 本公司之子公司非屬國 內公開發行公司者,該子 公司有前項第四款應公 告申報之事項,應由本公 司為之。 |
三、本公司及其子公司對單 一企業背書保證餘額達新臺 幣一千萬元以上且對其背書 保證、長期性質 投資及資金 貸與餘額合計數達本公司最 近期財務報表淨值百分之三 十以上。 四、本公司或其子公司新增 背書保證金額達新台幣三千 萬以上且達本公司最近財務 報表淨值百分之五以上。 本公司之子公司非屬國 內公開發行公司者,該子 公司有前項第四款應公 告申報之事項,應由本公 司為之。 本辦法所稱事實發生日,係指交 易簽約日、付款日、董事會決議 日或其他足資確定交易對象及交 易金額之日等日期孰前者。 |
-36-
附件九
環隆科技股份有限公司
取得或處分資產處理程序修正條文對照表
| 現行條文 | 修正條文 | 說明 | ||
|---|---|---|---|---|
| 第二條 依據 本處理程序係依據證券交易法第三十 六條之一規定及財政部證券暨期貨管 理委員會(以下簡稱證期 會)91.12.10(91)台財證(一)第 0910006105號函之規定辦理。 |
第二條 依據 本處理程序係依據證券交易法第三 十六條之一及公開發行公司取得或 處分資產處理準則規定辦理。 |
|||
| 第六條 核決權限 本公司取得或處分資產,除下列情形 授權董事長先行 核決並事後提報近期 之董事會追認外 ,應事先經董事會通 過。 一、取得供營業使用之機器設備,單 筆金額在新台幣5,000 萬元(含)以下 者。 二、取得第一項以外之資產,單筆金 額在新台幣2,000萬元(含)以下者。 |
第六條 核決權限 本公司取得或處分資產,除下列情 形授權董事長核決,應事先經董事 會通過。 一、取得供營業使用之機器設備, 單筆金額在新台幣5,000 萬元(含) 以下者。 二、取得第一項以外之資產,單筆 金額在新台幣2,000 萬元(含)以下 者。 |
依公司實際狀況修 訂 |
||
| 第十六條 本公司向關係人取得或處 分不動產,或與關係人取得或處 分不動產外之其他資產且交易金 額達公司實收資本額百分之二 十、總資產百分之十或新臺幣三 億元以上者,應將下列資料提交 董事會通過及監察人承認後,始 得簽訂交易契約及支付款項: 一、取得或處分資產之目的、必要 性及預計效益。 二、選定關係人為交易對象之原 因。 三、向關係人取得不動產,依第十 七條及第十八條規定評估預 定交易條件合理性之相關資 料。 四、關係人原取得日期及價格、交 易對象及其與本公司和關係 人之關係等事項。 五、預計訂約月份開始之未來一年 |
第十六條 本公司向關係人取得或處 分不動產,或與關係人取得或處 分不動產外之其他資產且交易金 額達公司實收資本額百分之二 十、總資產百分之十或新臺幣三 億元以上者,應將下列資料提交 董事會通過及監察人承認後,始 得簽訂交易契約及支付款項: 一、取得或處分資產之目的、必要 性及預計效益。 二、選定關係人為交易對象之原 因。 三、向關係人取得不動產,依第十 七條及第十八條規定評估預 定交易條件合理性之相關資 料。 四、關係人原取得日期及價格、交 易對象及其與本公司和關係 人之關係等事項。 五、預計訂約月份開始之未來一年 |
-37-
| 現行條文 | 修正條文 | 說明 | |
|---|---|---|---|
| 各月份現金收支預測表,並評 估交易之必要性及資金運用 之合理性。 六、依前條規定取得之專業估價者 出具之估價報告,或會計師意 見。 七、本次交易之限制條件及其他重 要約定事項。 前項交易金額之計算,應依第八 條第二項,且所稱一年內係以本 次交易事實發生之日為基準,往 前追溯推算一年,已依本處理程 序規定提交董事會通過及監察人 承認部分免再計入。 本公司與母公司或子公司間,取 得或處分供營業使用之機器設 備,董事會得 授權董事長在一定 額度內先行決定,事後再提報最 近期之董事會追認。 |
各月份現金收支預測表,並評 估交易之必要性及資金運用 之合理性。 六、依前條規定取得之專業估價者 出具之估價報告,或會計師意 見。 七、本次交易之限制條件及其他重 要約定事項。 前項交易金額之計算,應依第八 條第二項,且所稱一年內係以本 次交易事實發生之日為基準,往 前追溯推算一年,已依本處理程 序規定提交董事會通過及監察人 承認部分免再計入。 本公司與母公司或子公司間,取 得或處分供營業使用之機器設 備,授權董事長依第六條之 額度 內先行決定,事後再提報最近期 之董事會追認。 |
||
| 第二十三條 子公司資產取得或處分 之規定 (一)子公司取得或處分資產、除遵循其 已定之辦法外應依母公司規定辦理。 (二)子公司非屬國內公開發行公司,取 得或處分資產達第八條所訂應公告申 報標準者,由母公司辦理公告申報事 宜。 (三)子公司之公告申報標準中所稱「達 公司實收資本額百分之二十」或總資 產百分之十,係以母公司之實收資本 額或總資產為準。 所稱子公司為本公司直接持有逾百 分之五十已發行有表決權股份之被 投資公司或公司經由子公司間接持 有逾百分之五十已發行有表決權股 份之各被投資公司,餘類推,或公 司直接及經由子公司間接持有逾百 分之五十已發行有表決權股份之各 被投資公司,餘類推。 |
第二十三條 子公司資產取得或處分 之規定 (一)子公司取得或處分資產、除遵循其 已定之辦法外應依母公司規定辦理。 (二)子公司非屬國內公開發行公司,取 得或處分資產達第八條所訂應公告申 報標準者,由母公司辦理公告申報事 宜。 (三)子公司之公告申報標準中所稱「達 公司實收資本額百分之二十」或總資 產百分之十,係以母公司之實收資本 額或總資產為準。 所稱子公司依證券發行人財務報告 編製準則認定之。 |
與證券發行人財務 報告編製準則一致 |
-38-
附件十
環隆科技股份有限公司
股東會議事規則
-
第 一 條 本公司股東會之議事規則,除法令或章程另有規定者外,應依本規則之規定。
-
第 二 條 本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。 本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開會通 知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事、監察人事項等各項 議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東常會開 會二十一日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會議事手冊及會議補充資料, 製作電子檔案傳送至公開資訊觀測站。股東會開會十五日前,備妥當次股東會議 事手冊及會議補充資料,供股東隨時索閱,並陳列於公司及其股務代理機構,且 應於股東會現場發放。 通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。 選任或解任董事、監察人、變更章程、公司解散、合併、分割或公司法第一百八 十五第一項各款、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六之事項應在召集 事由中列舉,不得以臨時動議提出。 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向本公司提出股東常會 議案。但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。另股東所提議案有公司 法第 172 條之1 第4 項各款情形之一,董事會得不列為議案。
-
本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前公告受理股東之提案、受理處所 及受理期間;其受理期間不得少於十日。 股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,不予列入議案;提案股東應親自或 委託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。 本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條規定 之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會說明未列 入之理由。
-
第 四 條 股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理人, 出席股東會。
-
一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前送達本公 司,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此限。 委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權 者,應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷者, 以委託代理人出席行使之表決權為準。
-
第 五 條 股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地點 為之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時。
-39-
-
第 六 條 本公司應設簽名簿供出席股東簽到,或由出席股東繳交簽到卡以代簽到。 本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料,交付予 出席股東會之股東;有選舉董事、監察人者,應另附選舉票。 政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東會 時,僅得指派一人代表出席。
-
第 七 條 股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不能行使 職權時,由董事長指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由董事互推一 人代理之。
-
董事會所召集之股東會,宜有董事會過半數之董事參與出席。
-
股東會如由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集權人擔任之,召集 權人有二人以上時,應互推一人擔任之。
-
本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。
-
第 八 條 本公司應將股東會之開會過程全程連續不間斷錄音及錄影,並至少保存一年。但 經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。
-
第 九 條 股東會之出席,應以股份為計算基準。出席股數依簽名簿或繳交之簽到卡,加計 以書面或電子方式行使表決權之股數計算之。
-
已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出 席時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不得超過一 小時。延後二次仍不足有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,由主席 宣布流會。
-
前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得依 公司法第一百七十五條第一項規定為假決議,並將假決議通知各股東於一個月內 再行召集股東會。
-
於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半數時,主席 得將作成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提請股東會表決。
-
第 十 條 股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進行, 非經股東會決議不得變更之。
-
股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。
-
前二項排定之議程於議事未終結前,非經決議,主席不得逕行宣布散會;主席違 反議事規則,宣布散會者,董事會其他成員應迅速協助出席股東依法定程序,以 出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主席,繼續開會。
-
主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,認為已達可付表決之程度時,得 宣布停止討論,提付表決。
-40-
- 第十一條 出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號 (或出席證編號) 及 戶名,由主席定其發言順序。
出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符者, 以發言內容為準。
同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過三分鐘, 惟股東發言違反規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。
出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾,違 反者主席應予制止。
法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。 出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。
第十二條 股東會之表決,應以股份為計算基準。
股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。
股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時,不得加入表 決,並不得代理他股東行使其表決權。
- 前項不得行使表決權之股份數,不算入已出席股東之表決權數。
除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東 委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其 超過之表決權,不予計算。
第十三條 除法令另有規定外,本公司股東每股有一表決權。
本公司召開股東會時,以書面方式行使其表決權,其行使方法應載明於股東會召 集通知。以書面方式行使表決權之股東,視為親自出席股東會。但就該次股東會 之臨時動議及原議案之修正,視為棄權。
前項以書面方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日前送達公司,意 思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前意思表示者,不在此限。 股東以書面方式行使表決權後,如欲親自出席股東會者,應於股東會開會二日前 以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示;逾期撤銷者,以書 面方式行使之表決權為準。如以書面方式行使表決權並以委託書委託代理人出席 股東會者,以委託代理人出席行使之表決權為準。
議案之表決,除公司法及本公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數之同 意通過之。表決時,應逐案由主席或其指定人員宣佈出席股東之表決權總數。 議案經主席徵詢全體出席股東無異議者,視為通過,其效力與投票表決同;有異 議者,應依前項規定採取投票方式表決。
同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一案已 獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。
議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身分。
股東會表決或選舉議案之計票作業應於股東會場內公開處為之,且應於計票完成 後,當場宣布表決結果,並作成紀錄。
-41-
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第十四條 股東會有選舉董事、監察人時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場宣 布選舉結果。
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前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一年。 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。
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第十五條 股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將 議事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。 前項議事錄之分發,本公司得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之。 議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過之要 領及其結果記載之,在本公司存續期間,應永久保存。
-
第十六條 徵求人徵得之股數及受託代理人代理之股數,本公司應於股東會開會當日,依規 定格式編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示。
第十七條 辦理股東會之會務人員應佩帶識別證或臂章。
-
主席得指揮糾察員或保全人員協助維持會場秩序。糾察員或保全人員在場協助維 持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章或識別證。
-
會場備有擴音設備者,股東非以本公司配置之設備發言時,主席得制止之。 股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主席指 揮糾察員或保全人員請其離開會場。
-
第十八條 會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得裁定暫 時停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。
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股東會排定之議程於議事未終結前,開會之場地屆時未能繼續使用,得由股東會 決議另覓場地繼續開會。
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股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。
第十九條 本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。
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陸、附錄 附錄一
隆科技股份有限公司
董事會議事規範
第一條 (本規範訂定依據)
為建立本公司良好董事會治理制度、健全監督功能及強化管理機能,爰依「公開發 行公司董事會議事辦法」第二條訂定本規範,以資遵循。
- 第二條(本規範規範之範圍)
本公司董事會之議事規範,其主要議事內容、作業程序、議事錄應載明事項、公告 及其他應遵循事項,應依本規範之規定辦理。
-
第三條 (董事會召集及會議通知)
-
本公司董事會每季召集一次。
-
董事會之召集,應載明事由,於七日前通知各董事及監察人,但遇有緊急情事時, 得隨時召集之。
-
董事會議之召集通知得以書面、電子郵件(E-mail)或傳真方式為之。
-
本規範第十二條第一項各款之事項,除有突發緊急情事或正當理由外,應於召集事 由中列舉,不得以臨時動議提出。
-
第四條(會議通知及會議資料)
-
本公司董事會指定之議事單位為財務部。
-
議事單位應擬訂董事會議事內容,並提供充分之會議資料,於召集通知時一併寄送。 董事如認為會議資料不充分,得向議事事務單位請求補足。董事如認為議案資料不 充足,得經董事會決議後延期審議之。
-
第五條(簽名簿等文件備置及董事之委託出席)
-
召開本公司董事會時,應設簽名簿供出席董事簽到,以供查考。
-
董事應親自出席董事會,如不能親自出席,得依本公司章程規定委託其他董事代理 出席;如以視訊參與會議者,視為親自出席。
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董事委託其他董事代理出席董事會時,應於每次出具委託書,並列舉召集事由之授 權範圍。
第二項代理人,以受一人之委託為限。
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第六條(董事會開會地點及時間之原則)
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本公司董事會召開之地點與時間,應於本公司所在地及辦公時間或便於董事出席且 適合董事會召開之地點及時間為之。
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第七條(董事會主席及代理人)
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本公司董事會應由董事長召集並擔任主席。但每屆第一次董事會,由股東會所得選 票代表選舉權最多之董事召集,會議主席由該召集權人擔任之,召集權人有二人以 上時,應互推一人擔任之。
-
董事長請假或因故不能行使職權時,指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者, 由董事互推一人代理之。
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第八條(董事會參考資料、列席人員與董事會召開)
本公司董事會召開時,財務部應備妥相關資料供與會董事隨時查考。 召開董事會,得視議案內容通知相關部門非擔任董事之經理人員列席。必要時,亦 得邀請會計師、律師或其他專業人士列席會議。
董事會之主席於已屆開會時間並有過半數之董事出席時,應即宣布開會。已屆開會 時間,如全體董事有半數未出席時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限。 延後二次仍不足額者,主席得依第三條第二項規定之程序重新召集。 前項及第十六條第二項第二款所稱全體董事,以實際在任者計算之。
第九條(董事會開會過程錄音或錄影之存證)
本公司董事會之開會過程,應全程錄音或錄影存證,並至少保存五年,其保存得以 電子方式為之。
前項保存期限未屆滿前,發生關於董事會相關議決事項之訴訟時,相關錄音或錄影 存證資料應續予保存至訴訟終結止。
以視訊會議召開者,其視訊影音資料為會議紀錄之一部分,應永久保存。 第十條(議事內容)
本公司定期性董事會之議事內容,至少包括下列各事項:
一、報告事項:
上次會議紀錄及執行情形。 重要財務業務報告。 內部稽核業務報告。 其他重要報告事項。
二、討論事項:
上次會議保留之討論事項。
本次會議預定討論事項。
三、臨時動議。
第十一條(議案討論)
本公司董事會應依會議通知所排定之議事程序進行。但經出席董事過半數同意者, 得變更之。
非經出席董事過半數同意者,主席不得逕行宣布散會。
董事會議事進行中,若在席董事未達出席董事過半數者,經在席董事提議,主席應 宣布暫停開會,並準用第八條第三項規定。
第十二條(應經董事會討論事項)
下列事項應提本公司董事會討論:
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一、本公司之營運計畫。
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二、年度財務報告及半年度財務報告。
三、依證券交易法(下稱證交法)第十四條之一規定訂定或修訂內部控制制度。
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四、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交
-
易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
-
五、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
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-
六、財務、會計或內部稽核主管之任免。
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七、依證交法第十四條之三、其他依法令或章程規定應由股東會決議或提董事會決 議事項或主管機關規定之重大事項。
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第十三條(表決《一》)
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主席對於議案之討論,認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決。 本公司董事會議案表決時,經主席徵詢出席董事全體無異議者,視為通過,其效力 與表決通過同。如經主席徵詢而有異議者,即應提付表決。
表決方式由主席就下列各款規定擇一行之,但出席者有異議時,應徵求多數之意見 決定之:
-
一、舉手表決或投票器表決。
-
二、唱名表決。
三、投票表決。
四、公司自行選用之表決。
前二項所稱出席董事全體不包括依第十六條第一項規定不得行使表決權之董事。
第十四條(表決《二》及監票、計票方式)
本公司董事會議案之決議,除證交法及公司法另有規定外,應有過半數董事之出席, 出席董事過半數之同意行之。
同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。但如其中一案已 獲通過時,其他議案即視為否決,無須再行表決。
議案之表決如有設置監票及計票人員之必要者,由主席指定之,但監票人員應具董 事身分。
表決之結果,應當場報告,並做成紀錄。
第十五條(董事之利益迴避制度)
董事對於會議事項,與其自身或其代表之法人有利害關係,致有害於公司利益之虞 者,得陳述意見及答詢,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得 代理其他董事行使其表決權。
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本公司董事會之決議,對依前項規定不得行使表決權之董事,依公司法第二百零六 條第二項準用第一百八十條第二項規定辦理。
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第十六條(會議紀錄及簽署事項)
本公司董事會之議事,應作成議事錄,議事錄應詳實記載下列事項:
一、 會議屆次(或年次)及時間地點。
-
二、 主席之姓名。
-
三、 董事出席狀況,包括出席、請假及缺席者之姓名與人數。
-
四、 列席者之姓名及職稱。
-
五、 記錄之姓名。
-
六、 報告事項。
-
七、 討論事項:各議案之決議方法與結果、董事、監察人、專家及其他人員發言摘 要、反對或保留意見且有紀錄或書面聲明。
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八、 臨時動議:提案人姓名、議案之決議方法與結果、董事、監察人、專家及其他 人員發言摘要、反對或保留意見且有紀錄或書面聲明。
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九、 其他應記載事項。
董事會議決事項,如有下列情事之一者,除應於議事錄載明外,並應於董事會之日 起二日內於行政院金融監督管理委員會指定之公開資訊觀測站辦理公告申報:未經 本公司審計委員會通過之事項,而經全體董事三分之二以上同意。
董事會簽到簿為議事錄之一部分,應於公司存續期間妥善保存。
議事錄須由會議主席及記錄人員簽名或蓋章,於會後二十日內分送各董事及監察
人。並應列入本公司重要檔案,於本公司存續期間永久妥善保存。
第一項議事錄之製作及分發得以電子方式為之。
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第十七條(董事會之授權原則)
-
除第十二條第一項應提本公司董事會討論事項外,董事會依法令或本公司章程規
-
定,得授權董事長行使董事會職權,其授權內容如下:
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一、依公司核決權限表。
-
二、依公司管理規章、制度及辦法規定。
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三、轉投資公司董事及監察人之指派。
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四、增資或減資基準日及現金股利配發基準日。
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第十八條(附則)
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本議事規範之訂定及修正應經本公司董事會同意,並提股東會報告。
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附錄二
環隆科技股份有限公司 公司章程
第一章 總 則
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一
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第 條:本公司依照公司法股份有限公司之規定組織,定名為「環隆科技股份有限公 。
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司」,英文名稱為 UNIVERSAL MICROELECTRONICS CO.,LTD.
第 二 條:本公司所營事業如左:
-
1.遲延元件、濾波器、變壓器、電磁組件、繼電器、日光燈電子安 定器、交換式電源供應器、電子式馬達控制器、不中斷電力設備、 直流變換器、電路板裝配、電磁閥、光電讀寫頭、雷射唱盤及組 件、暨其他電子零組件之製造加工及內外銷。
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2.CC01030 電器製造業。
-
3.CC01040 照明設備製造業。
-
4.CC01101 電信管制射頻器材製造業。
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5.ZZ99999 除許可業務外得經營法令非禁止或限制之業務。
第二條之一:本公司得依本公司訂定之背書保證辦法對外保證。
第二條之二:本公司對外轉投資總金額得不受公司法第十三條投資比例之限。
- 第 三 條:本公司設總公司於台中市,必要時,得經董事會決議,依法在國 內外設立分支機構。
第 四 條:刪除。
第二章 股 份
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第 五 條:本公司資本總額定為新台幣二、0四七、四六0、000元整。分為二0四、 七四六、000股,每股面額新台幣壹拾元整。採分次發行,未發行股份授權 董事會分次發行。
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第 六 條:本公司股票概為記名式,由董事三人以上簽名或蓋章,並經主管機關或其核定 之發行登記機構簽證後發行之。本公司發行之股份得免印製股票,惟應洽證券 集中保管機構登錄。
-
第 七 條:股東應將其真實姓名、住所報明本公司,並填具印鑑卡送交本公司存查,印鑑 如有遺失,須依「公開發行股票公司股務處理準則」辦理。
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-
第 八 條:本公司記名股票如有轉讓,應轉受讓雙方填具股票轉讓過戶申請書,連同股票 向本公司申請過戶,經登載於股東名簿後始得對抗本公司。
-
第 九 條:股票如有遺失或毀損時,應由股東以書面向本公司報明原由,並登載本公司所 在地日報公告,自公告最後之日起經一個月,如無第三者提議,始准覓取妥保, 出具保證書,經本公司審核無誤,方得補發新股票。
-
第 十 條:股票因遺失或其他事由補發換新時,依現行法令「公開發行股票公司股務處理 準則」處理。
-
第十一條:股份轉讓之登記,於股東常會前六十日,臨時會前三十日內,或公司決定分派 股息及紅利或其他利益之基準日前五日內,停止股票過戶。
第三章 股 東 會
-
第十二條:股東會分常會及臨時會二種,常會每年召開一次,於每會計年度終了後六個月 內召開。臨時會於必要時依法相關法令召集之。
-
第十三條:股東因故不能出席股東會時,得出具公司印發之委託書載明授權範圍,簽名或 蓋章委託代理人出席。股東委託出席之辦法,除依公司法第一七七條規定外, 悉依主管機關頒佈之「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定辦理。
-
第十四條:股東會開會時,以董事長為主席,遇董事長缺席時,由董事長指定董事一人代 理,未指定時,由董事互推一人代理;由董事會以外之其他召集權人召集,主 席由該召集權人擔任,召集權人有二人以上時應互推一人擔任。
第十五條:除法令另有規定外,本公司股東每股有一表決權。
-
第十六條:股東會之決議,除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數過半數之股東 出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。
-
第十七條:股東會之議決事項,應作成議事錄,由股東會主席簽名或蓋章,並於會後二十 日內,將議事錄分發各股東,議事錄之分發,得以公告方式為之。
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第四章 董事監察人
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第十八條:本公司設董事七人,監察人三人,由股東會就有行為能力之人選任之,任期均 為三年,連選均得連任。選任後得經董事會決議對董事及監察人於任內,就其 執行業務範圍依法應負之賠償責任為其購買責任保險。其全體董事及監察人合 計持股比例依證券管理機關之規定。
-
第十九條:董事缺額達三分之一或監察人全體解任時,董事會應於六十日內召開股東臨時 會補選之,其任期以補原任之期限為限。
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第 廿 條:董事、監察人任期屆滿而不及改選時,延長其執行職務至改選董事就任時為止。 但主管機關得依職權限期令本公司改選;屆期仍不改選者,自限期屆滿時,當 然解任。
-
第廿一條:董事組織董事會,由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數之同意,互選 董事長一人,依照法令、章程、股東會及董事會之決議執行本公司一切事務。
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第廿二條:本公司經營方針及其他重要事項,以董事會決議之,董事會除每屆第一次董事 會依公司法第二○三條規定召集外,其餘由董事長召集並任為主席,董事長不 能執行職務時,由董事長指定董事一人代理之,未指定時由董事互推一人代行 之。
董事會議之召集通知得以書面、電子郵件(E-mail)或傳真方式為之。
-
第廿三條:董事會之決議,除公司法另有規定外,應有過半數董事之出席, 出席董事過半數之同意行之。董事會開會得以視訊會議為之,董 事因故不能出席時,得依公司法第二 ○五條規定委託其他董事出 席。
-
第廿四條:董事會之議事,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將議 事錄分發各董事,議事錄應記載議事經過之要領及其結果,議事錄應與出席董 事之簽名簿及代理出席之委託書,一併保存於本公司。
第廿五條:監察人單獨依法行使監察權外,並得列席董事會議,但不得加入表決。
- 第廿五條之一:董事及監察人之報酬,依其對本公司營運參與之程度及貢獻之價值, 並參酌國內業界水準,授權董事會議定之;惟每位董事、監察人之酬勞每 年最高為新台幣壹佰萬元整。
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第五章 經理及職員
- 第廿六條:本公司得設經理人若干人、總經理一人,秉承董事會決議之方針,綜理公 司一切業務,總經理及經理人之任免及報酬,由董事會以董事過半數之出 席,及出席董事過半數同意行之。
第廿七條:本公司得經董事會依章程第二十三條規定決議,聘請顧問及重要職員。
第廿八條:本公司其他職員由總經理任免,報請董事會核備。
第六章 決 算
-
第廿九條:會編造左列各項表冊,於股東常會開會三十日前,交監察人查核後提請股東常 會承認。
-
一、營業報告書
-
二、財務報表
-
三、盈餘分派或虧損彌補之議案
-
第卅條: 公司所處電子通訊產業環境多變,企業生命週期正值成長階段,考量本公司未來 資金需求及長期財務規劃,並滿足股東對現金流入之需求,本公司每年決算後如 有盈餘,除依法繳納營利事業所得稅及彌補以往年度虧損外,應先提撥百分之十 法定盈餘公積及依法提列或迴轉特別盈餘公積,當年度如尚有餘額,依下列方式 分派之:
-
一
-
( )員工紅利百分之五~百分之十。
-
(二)董事、監察人酬勞金不高於百分之三。
-
其餘連同上一年度累積未分配盈餘由董事會擬具股東紅利分派議案提請股東會 決議,其中現金股利不得低於股東紅利總數之百分之十。
第七章 附 則
第卅一條:本公司組織規程及辦事細則由董事會另訂之。
第卅二條:本章程未訂事項,悉依照公司法及其他法令規定辦理。
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第卅三條:本章程訂立於民國七十一年元月二十六日。 第一次修正於民國七十三年四月一日。 第二次修正於民國七十六年六月三十日。 第三次修正於民國七十八年七月八日。 第四次修正於民國七十八年十一月二十七日。 第五次修正於民國七十九年六月十五日。 第六次修正於民國八十年八月三十日。 第七次修正於民國八十二年七月三日。 第八次修正於民國八十五年四月七日。 第九次修正於民國八十五年十二月六日。 第十次修正於民國八十六年三月八日。 第十一次修訂於民國八十七年三月十三日。 第十二次修訂於民國八十八年四月二十九日。 第十三次修訂於民國八十八年十月十四日。 第十四次修訂於民國八十九年五月六日。 第十五次修訂於民國九十年五月四日。 第十六次修訂於民國九十一年六月三日。 第十七次修訂於民國九十二年六月六日。 第十八次修訂於民國九十四年六月二十八日。 第十九次修訂於民國九十六年六月十五日。 第二十次修訂於民國九十七年六月十三日。 第二十一次修訂於民國九十八年六月十日。 第二十二次修訂於民國九十九年六月十五日。 第二十三次修訂於民國一○一年六月二十一日。
環隆科技股份有限公司 董事長:歐 正明
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附錄三
環隆科技股份有限公司 資金貸與他人作業辦法
壹、主旨
本公司資金貸與他人作業辦法係依據證券交易法第三十六條之一規定辦 理。
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貳、內容
-
第一條 貸與對象
-
一
-
( )與本公司有業務往來的公司或行號。
-
(二 )有短期融通資金之必要的公司或行號。融資金額不得超過貸 與企業淨值之百分之四十。
-
前項所稱短期,係指一年。但公司之營業週期長於一年者,以營 業週期為準。
- 本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之國外公司間,從事 資金貸與,不受第一項第二款之限制。
第二條 資金貸與他人之原因及必要性
-
本公司與他公司或行號間因業務往來關係從事資金貸與者,應依 第三條第二項之規定;因有短期融通資金之必要從事資金貸與 者,以下列情形為限:
-
(一)本公司持股達百分之五以上之公司因業務需要而有短期融 通資金之必要者。
-
(二)他公司或行號因購料或營運週轉需要而有短期融通資金之 必要者。
-
(三)其他經本公司董事會同意資金貸與者。
第三條 資金貸與總額及個別對象之限額
-
本公司總貸與金額以不超過本公司淨值的百分之二十為限,惟因 公司間或與行號間有短期融通資金之必要而將資金貸與他人之 總額,以不超過本公司淨值的百分之四十為限。 與本公司有業務往來之公司或行號,個別貸與金額以不超過雙方 間業務往來金額為限。所稱業務往來金額係指雙方間進貨或銷貨 金額孰高者。
-
有短期融通資金必要之公司或行號,個別貸與金額以不超過本公 司淨值百分之十為限。
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本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之國外公司間,從事 資金貸與,不受第一項之限制。
第四條 貸與作業程序
一、徵信
本公司辦理資金貸與事項,應由借款人先檢附必要之公司資料 及財務資料,向本公司以書面申請融資額度。
本公司受理申請後,應由財務部就貸與對象之所營事業、財務 狀況、償債能力與信用、獲利能力及借款用途予以調查、評估, 並擬具報告。
財務部針對資金貸與對象作調查詳細評估審查,評估事項至少 應包括:
-
(一)資金貸與他人之必要性及合理性。
-
(二)以資金貸與對象之財務狀況衡量資金貸與金額是否必須。 (三)累積資金貸與金額是否仍在限額以內。
-
(四)對本公司之營運風險、財務狀況及股東權益之影響。
-
(五)應否取得擔保品及擔保品之評估價值。
-
(六)檢附資金貸與對象徵信及風險評估紀錄。
-
二、保全
-
本公司辦理資金貸與事項時,應取得同額之擔保本票,必要時 並辦理動產或不動產之抵押設定。前項債權擔保,債務人如提 供相當資力及信用之個人或公司為保證,以代替提供擔保品 者,董事會得參酌財務部之徵信報告辦理;以公司為保證者, 應注意其章程是否有訂定得為保證之條款。
-
三、授權範圍
-
本公司辦理資金貸與事項,經本公司財務部徵信後,呈總經理 核准並提報董事會決議通過後辦理,不得授權其他人決定。 本公司與子公司間,或其子公司間之資金貸與,應依其項規定 提董事會決議,並得授權董事長對一貸款對象於董事會決議之 一定額度內及不超過一年之期間內分次撥貸或循環動用,惟授 權額度不得超過本公司或子公司最近期財務報表淨值百分之 十。
第五條 貸與期限及計息方式
-
每筆資金貸與期限以一年以下為原則,如遇特殊情形,得經董事 會通過後依實際狀況需要延長貸與期限。
-
資金貸與利率不得低於本公司向金融機構短期借款之最高利率。 本公司貸款利息之計收,以每月繳息一次為原則,如遇特殊情形, 得經得董事會通過後依實際狀況需要調整。
-
第六條 已貸與金額之後續控管措施、逾期債權處理程序
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貸款撥放後,應經常注意借款人及保證人之財務、業務以及相關 信用狀況等,如有提供擔保品者,並應注意其擔保價值有無變動 情形,遇有重大變化時,應立刻通報董事長,並依指示為適當之 處理。
借款人於貸款到期或到期前償還借款時,應先計算應付之利息, 連同本金一併清償後,方可將本票借款等註銷歸還借款人或辦理 抵押權塗銷。
借款人於貸款到期時,應即還清本息。如到期未能償還而需延期 者,得經董事會通過後依實際狀況需要調整。每筆延期償還以不 超過一年,並以一次為限,違者本公司得就其所提供之擔保品或 保證人,依法逕行處分及追償。
第七條 內部控制:
-
一、本公司辦理資金貸與事項,應建立備查簿,就資金貸與之對 象、金額、董事會通過日期、資金貸放日期及依規定應審慎 評估之事項詳予登載備查。
-
二、本公司內部稽核人員應至少每季稽核資金貸與他人作業程序 及其執行情形,並作成書面紀錄,如發現重大違規情事,應 即以書面通知各監察人。如發現重大違規情事,應視違反情 況予以處分經理人及主辦人員。
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三、本公司因情事變更,致貸與對象不符本準則規定或餘額超限 時,應訂定改善計畫,並將相關改善計畫送各監察人,並依 計畫時程完成改善。
第八條 公告申報:
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一、本公司應於每月十日前公告申報本公司及子公司上月份資金 貸與餘額。
-
二、本公司資金貸與達下列標準之一者,應於事實發生之日起二日內公告申 報:
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(一)本公司及其子公司資金貸與他人之餘額達本公司最近期財 務報表淨值百分之二十以上。
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(二)本公司及其子公司對單一企業資金貸與餘額達本公司最近 期財務報表淨值百分之十以上。
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(三)本公司或其子公司新增資金貸與金額達新臺幣一千萬元以 上且達該公開發行公司最近期財務報表淨值百分之二以 上。
本公司之子公司非屬國內公開發行公司者,該子公司有前項第三 款應公告申報之事項,應由本公司為之。
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第九條 對子公司資金貸與他人之控管程序
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一、本公司之子公司若擬資金貸與他人者,子公司應依『公開發 行公司資金貸與及背書保證處理準則』規定訂定『資金貸與 他人作業辦法』,並應依作業程序辦理。
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二、本公司之子公司應於每月5 日前將上月資金貸與他人之情形 通知本公司。
參、其他事項
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一、 本公司應依一般公認會計原則規定,評估資金貸與情形並提列適足之 備抵壞帳,且於財務報告中適當揭露有關資訊,並提供相關資料以供 會計師執行必要查核程序,出具允當之查核報告。
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二、 本作業程序未盡事宜部份,依有關法令規定及本公司相關規章辦理。
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肆、 生效及修訂
-
本公司訂定資金貸與他人作業程序,經董事會通過後,送各監察人並提報 股東會同意,如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,本公司應將其異 議併送各監察人及提報股東會討論,修正時亦同。
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附錄四
環隆科技股份有限公司 背書保證辦法
第一條 本公司背書保證辦法係依據證券交易法第三十六條之一規定辦理。
第二條 背書保證之對象
本公司得對下列公司為背書保證:
一、有業務往來之公司。
二、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之公司。
- 三、直接及間接對公司持有表決權之股份超過百分之五十之公司。
公司直接及間接持有表決權達百分之九十以上之公司間,得為背書保證,惟金額 不得超過本公司淨值之百分之十。但本公司直接及間接持有表決權股份百分之百 之公司間背書保證,不在此限。
本公司基於承攬工程需要之同業間或共同起造人間依合約規定互 保,或因共同投資關係由全體出資股東依其持股比率對被投資公司背 書保證者,不受前二項規定之限制,得為背書保證。
前項所稱出資,係指本公司直接出資或透過持有表決權股份百分之百 之公司出資。
第三條 本辦法所稱之背書保證包括:
-
一、 融資背書保證,係指客票貼現融資,為他公司融資之目的所為之 背書或背書保證,及為本公司融資之目的而另開立票據予非金融 事業作擔保者。
-
二、 關稅背書保證,係指為本公司或其他公司有關關稅事項所為之背 書或保證。
-
三、 其他背書保證,係指無法歸類列入前二項之背書或背書保證事 項。
-
四、 本公司提供動產或不動產為他公司借款之擔保設定質權、抵押權 者。
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第四條 本公司對外背書保證總金額不得超過本公司最近財務報表淨值百分 之二十,其中對單一企業背書保證限額不得超過本公司最近財務報表 淨值百分之十。
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與本公司因業務往來關係而從事背書保證者,除上述限額規定外,其個別背書保 證金額以不超過雙方間業務往來金額為限。所稱業務往來金額係指雙方間進貨或 銷貨金額孰高者。
本公司及其子公司整體得為背書保證之總額達不得超過本公司淨值百分之五十。 本公司及子公司整體得為背書保證之總額達本公司淨值百分之五十以上者,應於 股東會說明其必要性及合理性。
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-
第五條 本公司辦理背書或背書保證事項或自行開立票據而擔保二千萬以上者 應先經董事會決議同意行之,董事會得授權董事長依本辦法有關規定 先予決行,事後再報經董事會追認之,並將辦理之有關情形報股東會 備查。 本公司直接及間接持有表決權股份達百分之九十以上之子公司依第二條第二項規 定為背書保證前,並應提報公開發行公司董事會決議後始得辦理。但公開發行公 司直接及間接持有表決權股份百分之百之公司間背書保證,不在此限。
-
第六條 本公司辦理背書保證事項時,應由被背書保證公司出具申請書向本公司財務部提 出申請,財務部應對被背書保證公司作徵信調查,評估其風險性並備有評估紀錄, 經審查通過後呈總經理及董事長核示,必要時應取得擔保品。
財務部針對被背書保證公司作徵信調查並作風險評估,評估事項應包括:
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一、背書保證之必要性及合理性。
-
二、以被背書保證公司之財務狀況衡量背書金額是否必須。
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三、累積背書保證金額是否仍在限額以內。
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四、因業務往來關係從事背書保證,應評估其背書保證金額與業務往 來金額是否在限額以內。
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五、對本公司之營運風險、財務狀況及股東權益之影響。
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六、應否取得擔保品及擔保品之評估價值。
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七、檢附背書保證徵信及風險評估紀錄。 財務部應建立備查簿,就背書保證對象、金額、董事會通過或董事長 決行日期、背書保證日期及依規定應審慎評估之事項,詳予登載備查 簿備查。
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第七條 本公司以向經濟部申請登記之公司印鑑為背書保證專用印鑑,公司印 信及票據等分別由專人保管,並按規定程序用印或簽發票據。背書保 證有關印章之 保管人員任免異動時,應經董事會同意,變更時亦同。 本公司若對國外公司為保證行為時,公司所出具之保證函得由董事會 授權董事長簽署。
第八條 背書保證辦理程序
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一、被背書保證公司使用額度內之背書保證金額時,應由本公司財務 部門述明背書保證公司之名稱、承諾擔保事項、風險評估結果、 背書保證金額、取得擔保品內容及解除背書保證責任之條件與日 期等,呈請董事長批准後,再行加蓋本公司之印鑑。並應將相關 文件建檔備查。
-
二、若因業務需要而有超過背書保證管理辦法所定額度之必要時,應 經董事會同意並由半數以上之董事對公司超限可能產生之損失具 名聯保,並修正背書保證作業程序,報經股東會追認之;股東會 不同意時,應於一定期限內消除超限部分。
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三、本公司因情事變更,致背書保證對象不符本準則規定或金額超限 時,應訂定改善計畫,將相關改善計畫送各監察人,並依計畫時 程完成改善。
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四、 本公司或子公司為淨值低於實收資本額二分之一之子公司背書保證時,除 應依前項規定辦理外,公司之內部稽核人員應至少每季稽核背書保證作業程 序及其執行情形,並作成書面紀錄,如發現重大違規情事,應即以書面通知
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監察人。
第九條 對子公司辦理背書保證之控管程序
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一、本公司之子公司若擬為他人背書保證者,子公司應依『公開發行 公司資金貸與及背書保證處理準則』規定訂定『背書保證辦法』, 並應依所定作業程序辦理。
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第十條 公告申報之標準 本公司除應於每月十日前公告申報本公司及子公司上月份背書保證餘 額。背書保證達下列標準之一者,應於事實發生之日起二日內公告申 報:
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一、本公司及其子公司背書保證餘額達本公司最近期財務報表淨值百 分之五十以上。
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二、本公司及其子公司對單一企業背書保證餘額達本公司最近期財務 報表淨值百分之二十以上。
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三、本公司及其子公司對單一企業背書保證餘額達新臺幣一千萬元以 上且對其背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達本公司最 近期財務報表淨值百分之三十以上。
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四、本公司或其子公司新增背書保證金額達新台幣三千萬以上且達本 公司最近財務報表淨值百分之五以上。
本公司之子公司非屬國內公開發行公司者,該子公司有前項第四款應 公告申報之事項,應由本公司為之。
第十一條 刪除 (原為公告項目
第十二條 認列損失
- 本公司應評估並認列背書保證之或有損失且於財務報告中適當揭 露,並就背書保證事項之全部相關資料提供會計師採行必要查核程 序,出具允當之查核報告。
第十三條 內部控制
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一、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背書保證作業程序及 其執行情形,並作成書面紀錄,如發現重大違規情事,應即以 書面通知各監察人。
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二、本公司從事背書保證時應依規定程序辦理,如發現重大違規情 事,應視違反情況予以處分經理人及主辦人員。
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第十四條 本作業辦法經董事會通過後,送各監察人並提報股東會同意。如有 董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,本公司應將其異議併送各監 察人及提報股東會討論,修正時亦同。
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附錄五
環隆科技股份有限公司
取得或處分資產處理程序
第一條 目的
為保障投資,落實資訊公開,本公司取得或處分資產,應依本程序辦理。
第二條 依據
本處理程序係依據證券交易法第三十六條之一規定及財政部證券暨期貨管理委員 一 會(以下簡稱證期會)91.12.10(91)台財證( )第 0910006105 號函之規定辦理。
第三條 本程序所稱資產適用範圍
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一、股票、公債、公司債、金融債券、表彰基金之有價證券、存託憑證、認購 (售) 權證、受益證券及資產基礎證券等投資。
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二、不動產(含營建業之存貨)及其他固定資產。
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三、會員證。
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四、專利權、著作權、商標權、特許權等無形資產。
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五、金融機構之債權(含應收款項、買匯貼現及放款、催收款項)。
六、衍生性商品。
- 七、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產。
八、其他重要資產。
第四條 評估程序
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一、取得或處分非於集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券,應考量其每 股淨值、獲利能力、未來發展潛力、市場利率、債券票面利率、債務人債信及 當時交易價格議定之。
-
二、取得或處分已於集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券,依當時之股 權或債券價格決定之。
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三、取得或處分前二款之其他資產,以詢價、比價、議價或公開招標方式擇一為之, 並應參考公告現值、評定現值、鄰近不動產實際交易價格等議定之,若符合本 程序規定應公告申報標準者,並應參考專業估價者之估價報告。
第五條 資產取得或處分程序
- 一、取得或處分資產,承辦單位應將擬取得或處分之緣由、標的物、交易相對人、 移轉價格、收付條件及價格參考依據等事項評估後,呈請權責單位裁決,並由 管理部門執行,相關事項依本公司內部控制制度之有關作業規定及本處理程序
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辦理之。
-
二、 本公司有關長短期有價證券投資之執行單位為財務部,屬不動產及其他固定資 產之執行單位則為使用部門及相關權責單位。非屬有價證券投資、不動產及其 他固定資產之其他資產,則由執行相關單位評估後方得為之。
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三、 有關資產之取得或處分相關作業悉依本公司內部控制制度之有關規定辦理 之。如發現重大違規情事,應依違反情況予以處分相關人員。
第六條 核決權限
本公司取得或處分資產,除下列情形授權董事長先行核決並事後提報近期之董事會 追認外,應事先經董事會通過。
一、取得供營業使用之機器設備,單筆金額在新台幣 5,000 萬元(含)以下者。 二、取得第一項以外之資產,單筆金額在新台幣 2,000 萬元(含)以下者。
第七條 投資額度
本公司得購買非供營業使用之不動產或有價證券,其投資總額不得超過資產總額百 分之七十,投資有價證券則不得超過資產總額百分之六十,且購買個別有價證券其 投資金額不得超過資產總額百分之三十。
第八條 應辦理公告及申報之標準
本公司取得或處分資產,有下列情形者,應按性質依規定格式,於事實發生之即日 起算二日內將相關資訊於證券主管機關指定網站辦理公告申報:
- 一、向關係人取得或處分不動產,或與關係人為取得或處分不動產外之其他資產 且交易金額達公司實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣三億元 以上。但買賣公債或附買回、賣回條件之債券,不在此限。
二、進行合併、分割、收購或股份受讓。
-
三、從事衍生性商品交易損失達所訂處理程序規定之全部或個別契約損失上限金 額。
-
四、除前三款以外之資產交易、金融機構處分債權或從事大陸地區投資,其交易 金額達公司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上。但下列情形不在此 限:
(一)買賣公債。
- (二)以投資為專業,於海內外證券交易所或證券商營業處所所為之有價證券 買賣。
(三)買賣附買回、賣回條件之債券。
-
(四)取得或處分之資產種類屬供營業使用之機器設備且其交易對象非為關係 人,交易金額未達新臺幣五億元以上。
-
(五)經營營建業務之公開發行公司取得或處分供營建使用之不動產且其交易 對象非為關係人,交易金額未達新臺幣五億元以上。
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- (六)以自地委建、租地委建、合建分屋、合建分成、合建分售方式取得不動 產,公司預計投入之交易金額未達新臺幣五億元以上。
前項交易金額依下列方式計算之:
一、每筆交易金額。
-
二、一年內累積與同一相對人取得或處分同一性質標的交易之金額。
-
三、一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一開發計畫不動產之金額。
-
四、一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一有價證券之金額。
前項所稱一年內係以本次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,已依本 處理程序規定公告部分免再計入。
本公司應按月將本公司及其非屬國內公開發行公司之子公司截至上月底止從事衍 生性商品交易之情形依規定格式,於每月十日前輸入本會指定之資訊申報網站。
本公司依規定應公告項目如於公告時有錯誤或缺漏而應予補正時,應將全部項目 重行公告申報。
本公司取得或處分資產,應將相關契約、議事錄、備查簿、估價報告、會計師、 律師或證券承銷商之意見書備置於本公司,除其他法律另有規定者外,至少保存 五年。
第九條 應辦理公告及申報之時限
本公司依前條規定公告申報之交易後,有下列情形之一者,應於事實發生之即日 起算二日內將相關資訊於證券主管機關指定網站辦理公告申報:
- 一、原交易簽訂之相關契約有變更、終止或解除情事。
- 二、合併、分割、收購或股份受讓未依契約預定日程完成。
- 三、原公告申報內容有變更。
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第十條 本公司取得或處分不動產或其他固定資產,除與政府機構交易、自地委建、租地 委建,或取得、處分供營業使用之機器設備外,交易金額達公司實收資本額百分 之二十或新臺幣三億元以上者,應於事實發生日前取得專業估價者出具之估價報 告,並符合下列規定:
-
一、因特殊原因須以限定價格、特定價格或特殊價格作為交易價格之參考依據時,該項 交易應先提經董事會決議通過,未來交易條件變更,亦應比照上開程序辦理。
-
二、交易金額達新臺幣十億元以上,應請二家以上之專業估價者估價。
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三、專業估價者之估價結果有下列情形之一,除取得資產之估價結果均高於交易金額, 或處分資產之估價結果均低於交易金額外,應洽請會計師依會計研究發展基金會所 發布之審計準則公報第二十號規定辦理,並對差異原因及交易價格之允當性表示具 體意見:
- (一)估價結果與交易金額差距達交易金額之百分之二十以上。
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- (二)二家以上專業估價者之估價結果差距達交易金額百分之十以上。
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四、專業估價者出具報告日期與契約成立日期不得逾三個月。但如其適用同一期公告現 值且未逾六個月,得由原專業估價者出具意見書。
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第十一條 本公司取得或處分有價證券,應於事實發生日前取具標的公司最近期經會計 師查核簽證或核閱之財務報表作為評估交易價格之參考,另交易金額達公司 實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者,應於事實發生日前洽請會計 師就交易價格之合理性表示意見,會計師若需採用專家報告者,應依會計研 究發展基金會所發布之審計準則公報第二十號規定辦理。但該有價證券具活 絡市場之公開報價或證券主管機關另有規定者,不在此限。
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第十二條 本公司取得或處分會員證或無形資產交易金額達公司實收資本額百分之二 十或新臺幣三億元以上者,應於事實發生日前洽請會計師就交易價格之合理 性表示意見,會計師並應依會計研究發展基金會所發布之審計準則公報第二 十號規定辦理。
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第十二條之一 前三條交易金額之計算,應依第八條第二項規定辦理,且所稱一年內係以本 次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,已依本準則規定取得專業估 價者出具之估價報告或會計師意見部分免再計入。
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第十三條 本公司經法院拍賣程序取得或處分資產者,得以法院所出具之證明文件替代 估價報告或會計師意見。
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第十四條 本公司取得之估價報告或會計師、律師或證券承銷商之意見書,該專業估價 者及其估價人員、會計師、律師或證券承銷商與交易當事人不得為關係人。
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第十五條 本公司與關係人取得或處分資產,除應規定辦理相關決議程序及評估交易條 件合理性等事項外,交易金額達公司總資產百分之十以上者,亦應依前節規 定取得專業估價者出具之估價報告或會計師意見。
前項交易金額之計算,應依第十二之一條規定辦理。
判斷交易對象是否為關係人時,除注意其法律形式外,並應考慮實質關係。
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第十六條 本公司向關係人取得或處分不動產,或與關係人取得或處分不動產外之其他 資產且交易金額達公司實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣三 億元以上者,應將下列資料提交董事會通過及監察人承認後,始得簽訂交易 契約及支付款項:
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一、取得或處分資產之目的、必要性及預計效益。
-
二、選定關係人為交易對象之原因。
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三、向關係人取得不動產,依第十七條及第十八條規定評估預定交易條件合理 性之相關資料。
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四、關係人原取得日期及價格、交易對象及其與本公司和關係人之關係等事 項。
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五、預計訂約月份開始之未來一年各月份現金收支預測表,並評估交易之必要 性及資金運用之合理性。
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七、本次交易之限制條件及其他重要約定事項。
前項交易金額之計算,應依第八條第二項,且所稱一年內係以本次交易事實發 生之日為基準,往前追溯推算一年,已依本處理程序規定提交董事會通過及監 察人承認部分免再計入。
本公司與母公司或子公司間,取得或處分供營業使用之機器設備,董事會得 授權董事長在一定額度內先行決定,事後再提報最近期之董事會追認。
第十七條 本公司向關係人取得不動產,有下列情形之一者,應依相關規定評估交易成本 合理性,除下情形之一外應洽請會計師複核及表示具體意見:
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一、關係人係因繼承或贈與而取得不動產。
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二、關係人訂約取得不動產時間距本交易訂約日已逾五年。
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三、與關係人簽訂合建契約而取得不動產。
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第十八條 本公司向關係人取得不動產,如經按規定評估結果均較交易價格為低者,應辦 理下列事項:
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一、應就不動產交易價格與評估成本間之差額,依規定提列特別盈餘公積, 不得予以分派或轉增資配股。對本公司之投資採權益法評價之投資者如為 公開發行公司,亦應就該提列數額按持股比例依規定提列特別盈餘公積。
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二、監察人應依公司法第二百十八條規定辦理。
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三、應將第一款及第二款處理情形提報股東會,並將交易詳細內容揭露於年 報及公開說明書。
本公司經依前項規定提列特別盈餘公積者,應俟高價購入之資產已認列跌價損 失或處分或為適當補償或恢復原狀,或有其他證據確定無不合理者,並經證券 主管機關同意後,始得動用該特別盈餘公積。
本公司向關係人取得不動產,若有其他證據顯示交易有不合營業常規之情事 者,亦應依前二項規定辦理。
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第十九條 本公司從事衍生性金融商品時,應依照本公司「從事衍生性金融商品交易處理 程序」辦理,並應注意風險管理及稽核之事項,以落實內部控制制度。
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第二十條 本公司辦理合併、分割、收購或股份受讓,應於召開董事會決議前,委請會計 師、律師或證券承銷商就換股比例、收購價格或配發股東之現金或其他財產之 合理性表示意見,提報董事會討論通過。
合併、分割或收購重要約定內容及相關事項,於股東會開會前製作致股東之公 開文件,併同前項之專家意見及股東會之開會通知一併交付股東,以作為是否 同意該合併、分割或收購案之參考。但依其他法律規定得免召開股東會決議合 併、分割或收購事項者,不在此限。
參與合併、分割或收購之公司,任一方之股東會,因出席人數、表決權不足或 其他法律限制,致無法召開、決議,或議案遭股東會否決,參與合併、分割或 收購之公司應立即對外公開說明發生原因、後續處理作業及預計召開股東會之
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日期。
- 第二十一條 本公司參與合併、分割或收購之公司除其他法律另有規定或有特殊因素事先 報經證券主管機關同意者外,應於同一天召開董事會及股東會,決議合併、 分割或收購相關事項。
本公司參與股份受讓之公司除其他法律另有規定或有特殊因素事先報經本會 同意者外,應於同一天召開董事會。
本公司參與合併、分割、收購或股份受讓之上市或股票在證券商營業處所買 賣之公司,應將下列資料作成完整書面紀錄,並保存五年,備供查核:
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一、人員基本資料:包括消息公開前所有參與合併、分割、收購或股份受讓 計畫或計畫執行之人,其職稱、姓名、身分證字號(如為外國人則為護 照號碼)。
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二、重要事項日期:包括簽訂意向書或備忘錄、委託財務或法律顧問、簽訂 契約及董事會等日期。
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三、重要書件及議事錄:包括合併、分割、收購或股份受讓計畫,意向書或 備忘錄、重要契約及董事會議事錄等書件。
本公司參與合併、分割、收購或股份受讓之上市或股票在證券商營業處所買 賣之公司,應於董事會決議通過之即日起算二日內,將前項第一款及第二款 資料,依規定格式以網際網路資訊系統申報證券主管機關備查。
本公司參與合併、分割、收購或股份受讓之公司有非屬上市或股票在證券商 營業處所買賣之公司者,應與其簽訂協議,並依前項規定辦理。
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第二十二條 本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,換股比例或收購價格除下列情形 外,不得任意變更,且應於合併、分割、收購或股份受讓契約中訂定得變更 之情況:
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一、辦理現金增資、發行轉換公司債、無償配股、發行附認股權公司債、附 認股權特別股、認股權憑證及其他具有股權性質之有價證券。
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二、處分公司重大資產等影響公司財務業務之行為。
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三、發生重大災害、技術重大變革等影響公司股東權益或證券價格情事。
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四、參與合併、分割、收購或股份受讓之公司任一方依法買回庫藏股之調整。
五、參與合併、分割、收購或股份受讓之主體或家數發生增減變動。
六、已於契約中訂定得變更之其他條件,並已對外公開揭露者。
本公司合併、分割、收購或股份受讓契約應依規定載明相關事項,以維護參 與公司之權益。
第二十三條 子公司資產取得或處分之規定
一 ( )子公司取得或處分資產、除遵循其已定之辦法外應依母公司規定辦理。
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(二)子公司非屬國內公開發行公司,取得或處分資產達第八條所訂應公告申 報標準者,由母公司辦理公告申報事宜。
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(三)子公司之公告申報標準中所稱「達公司實收資本額百分之二十」或總資 產百分之十,係以母公司之實收資本額或總資產為準。
所稱子公司為本公司直接持有逾百分之五十已發行有表決權股份之被投資公 司或公司經由子公司間接持有逾百分之五十已發行有表決權股份之各被投資 公司,餘類推,或公司直接及經由子公司間接持有逾百分之五十已發行有表 決權股份之各被投資公司,餘類推。
- 第二十四條 財務報表揭露事項
本公司取得或處分資產達本處理程序第八條所定應公告申報標準,且其交易對 象為實質關係人者,應將公告之內容於財務報表附註中揭露,並提股東會報 告。
- 第二十五條 施行日期
本處理程序經董事會通過後,送各監察人並提報股東會同意,修正時亦同。如 有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,公司並應將董事異議資料送各監察 人。
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附錄六
環隆科技股份有限公司
股東會議事規則
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第 一 條 本公司股東會議除法令另有規定者外,應依本規則行之。
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第 二 條 股東(或代理人)出席股東會應辦理簽到,簽到手續以繳交簽到卡代替之,並佩 戴出席證始得出席股
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東會議。出席股數依繳交之簽到卡計算之。
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第 三 條 代表已發行股份總數過半數股東之出席,主席即宣佈開會,如已逾開會時間不足 法定數額時,主席得
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宣佈延長,延長兩次(延長時間合計不得超過一小時) (第一次延長時間為二十分 鐘,第二次延長時間為十分鐘)仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上 股東出席時,得依照公司法第一百七十五條第一項之規定以出席表決權過半數之 同意時,主席得將作為假決議。進行前項假決議時,如出席股東所代表之股數已 足法定數額時,主席得隨即宣告正式開會,並將已作成之假決議提請大會追認。
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第 四 條 股東會議程由董事會訂定之,開會悉依照議程所排之程序進行,非經股東會決 議不得變更之。
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第 五 條 會議進行中主席得酌定時間宣告休息。
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第 六 條 出席股東發言時須先以發言條填明股東戶號或出席證號碼、姓名及發言要旨, 由主席定其發言之先後。發言內容與發言條記載不符者,以發言內容為準。
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第 七 條 討論議案時,應依議程排定議案之順序討論,若有違背程序者主席應即制止之。
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第 八 條 出席股東發言,每次不得超過五分鐘,但經主席許可者,得延長三分鐘。
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第 九 條 同一議案,非經主席許可,每人發言不得超過兩次。發言逾時,逾次或超出議案 範圍以外時,主席
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第 十 條 討論議案時,主席得於適當期間宣告討論終結,必要時並得宣告停止討論。主 席對於議案之討論,
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認為已達可付表決之程度時,得宣告停止討論提付表決。
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第十一條 議案之表決,除公司法及公司章程另有規定之特別決議應從其規定外,均以出席 股東表決權過半數之同意通過之。表決時,如經主席徵詢無異議者視為通過,其 效力與投票表決同。
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第十二條 本規則未規定事項悉依公司法及相關法令及本公司章程之規定辦理。 第十三條 本規則經股東會通過後施行,其修正時亦同。
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附錄七
環隆科技股份有限公司
董事及監察人選舉辦法
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第 一 條 本公司董事及監察人之選舉,除適用於公司法、證券交易法相關法令及本公司 章程之規定,依本
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辦法行之。
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第 二 條 本公司董事或監察人之選舉,採單記名、累積投票法,每一股份有與應選出董 事或監察人人數相
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同之選舉權,得集中選舉一人或分配選舉數人。選舉人之記名得以選票上所載 之股東出席證號碼
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代之。
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第 三 條 本公司董事及監察人,由股東會就行為能力之人選任之,並依本公司章程所規 定之名額,由所得選票代表選舉權數較多者,依次分別當選為董事或監察人, 如有二人得權數相同而超過規定名額時,由權數相同者抽籤決定,未出席者由 主席代為抽籤。依前項規定同時當選為董事與監察人之股東,應自行決定充任 董事或監察人,其缺額由原選次多數之被選人遞充。
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第 四 條 選票由公司製發,應按出席證號碼編號並加記其權數。
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第 五 條 選舉開始前由主席指定監票、記票員各若干人,分別執行各項有關職務。
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第 六 條 董事及監察人同時選舉者,應分設票匭,分別開票。票匭由董事會製備之,並 於投票前由監票員
當眾開驗。
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第 七 條 1.選舉人須在選票「被選舉人」欄填明被選舉人戶名姓名,並得加註股東戶號。
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2.法人股東為被選舉人時,選舉之「被選舉人」欄應記載該法人股東名稱。
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3.法人股東之代表人為被選舉人時,選票之被選舉人欄應填列該法人名稱及其 代表人姓名,同時應書明被選舉人之被選舉權數,代表人有數人時,應分別 加填代表人姓名。
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第 八 條 選票上所記載被選舉人之選舉權數,如少於其選舉權數,則此減少之選舉權數 視為棄權。
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第 九 條 選票有下列情事之一者無效:
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1.未使用本辦法規定之選票。
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2.以空白選票投入投票匭者。
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3.字跡模糊無法辨認者。
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4.所填被選舉人之戶名無法辨認或與股東名簿所載不符者;所填被選舉人如非 股東身份者,其姓名、身分證統一編號經核對不符者。
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5.除填被選舉人之戶名及股東戶號或身分證統一編號外,夾寫其他文字者。
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6.所填被選舉人姓名或名稱與其他股東相同,無法求證者。
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7.同一選舉票所填被選舉人之姓名或名稱超過一名者。
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8.所用選舉權數超過選票標明之權數。
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9.已填寫之被選舉人姓名、戶號、身分證統一編號及被選舉權數中任何一項經 塗改而未加蓋印鑑者。
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10.未於股東會主席宣佈投票結束前投入選舉票箱者。
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第 十 條 投票完畢後,由監察員及記票員會同開啟票匭,當場開票。 第十一條 記票由監票員在旁監視。
第十二條 選票有疑問時,應先請監票員驗明是否作廢,作廢之票應另行放置,點明票數
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及表決權數,交由 監票員批明作廢並簽名蓋章。
第十三條 開票結果,由監票員核對有效票及廢票之總和無訛後,就有效票數及選舉權暨 廢票及選舉權數
別填入記錄表,然後由主席宣佈當選人姓名及股東戶號。
第十四條 當選之新任董事或監察人由本次股東會主席或本公司董事會在選舉後分別發給 當選通和書。
第十五條 本辦法由股東會決議通過施行,修正時亦同。
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附錄八
環隆科技股份有限公司 董事、監察人持股情形
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一、本公司實收資本額新台幣 1,273,592,000 元,已發行股數計 127,359,200 股。
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二、依證交法第二十六條之規定,全體董事最低應持有股數計 10,000,000 股,全體監察人 最低應持有股數計 1,000,000 股。
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三、截至本次股東會停止過戶日股東名簿記載之個別及全體董事、監察人持有股數狀況如 下表所列;已符合證券交易法第二十六條規定成數標準。
| 職 稱 | 戶 名 | 選(就)任 日期 |
任期 | 選(就)任時持有股 數 |
選(就)任時持有股 數 |
停止過戶日止持有 股份 |
停止過戶日止持有 股份 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 股數 | 比率 | 股數 | 比率 | ||||
| 董 事 | 歐正明 | 99/6/15 | 3年 | 34,870,964 | 26.37 | 34,870,964 | 27.38 |
| 董 事 | 許光純 | 99/6/15 | 3年 | 1,748,177 | 1.32 | 1,748,177 | 1.37 |
| 董 事 | 連聰富 | 99/6/15 | 3年 | 1,254,146 | 0.95 | 1,254,146 | 0.98 |
| 董 事 | 蔡國基 | 99/6/15 | 3年 | 896,929 | 0.68 | 700,929 |
0.55 |
| 董 事 | 楊德華 | 99/6/15 | 3年 | 1,848,746 | 1.40 | 1,940,746 | 1.52 |
| 董 事 | 歐仁傑 | 99/6/15 | 3年 | 1,271,582 | 0.96 | 1,290,582 | 1.01 |
| 董 事 | 林雪華 | 99/6/15 | 3年 | 5,002,778 | 3.78 | 5,002,778 | 3.93 |
| 全 體 董 事 合 計 | 46,893,322 | 35.46 | 46,808,322 | 36.74 |
| 職 稱 | 戶 名 | 選(就)任 日期 |
任期 | 選(就)任時持有股 數 |
選(就)任時持有股 數 |
停止過戶日止持有 股份 |
停止過戶日止持有 股份 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 股數 | 比率 | 股數 | 比率 | ||||
| 監察人 | 江 祐 男 | 99/6/15 | 3年 | 811,783 | 0.61 | 811,783 |
0.64 |
| 監察人 | 王 克 力 | 99/6/15 | 3年 | 2,547,083 | 1.93 | 2,547,083 | 2.00 |
| 監察人 | 林 明 山 | 99/6/15 | 3年 | 148,906 | 0.11 | 148,906 |
0.12 |
| 全 體 監 察 人 合 計 | 3,507,772 | 2.67 | 3,507,772 | 2.76 |
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附錄九
- 一、本次無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東報酬率之影響
| 項目 年度 | 項目 年度 | 項目 年度 | 102年度(預估) |
|---|---|---|---|
| 期初實收資本額 | 1,273,592,000元 | ||
| 本年度配股 配息情形 |
每股現金股利 |
0元 | |
| 盈餘轉增資每股配股數 |
0元 | ||
| 資本公積轉增資每股配股數 | 不適用(註) | ||
| 營業績效 變化情形 |
營業利益 | ||
| 營業利益較去年同期增(減)比率 | |||
| 稅後純益 | |||
| 稅後純益較去年同期增(減)比率 | |||
| 每股盈餘 | |||
| 每股盈餘較去年同期增(減)比率 | |||
| 年平均投資報酬率(年平均本益比倒數) | |||
| 擬制性每 股盈餘及 本益比 |
若盈餘轉增資全數改 配放現金股利 |
擬制每股盈餘 | |
| 擬制年平均投資報酬率 | |||
| 若未辦理資本公積轉 增資 |
擬制每股盈餘 | ||
| 擬制年平均投資報酬率 | |||
| 若未辦理資本公積且 盈餘轉增資改以現金 股利發放 |
擬制每股盈餘 | ||
| 擬制年平均投資報酬率 |
註:本公司無公開 102 年財務預測
二、本次員工分紅及董事、監察人酬勞:員工現金紅利 0 元及董監酬勞 0 元。
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