Triumph Science & Technology Co., Ltd — Governance Information 2008

Jul 19, 2008

安徽方兴科技股份有限公司 公司治理专项活动整改情况说明

根据上海证券交易所转发中国证券监督管理委员会公告[2008]27 号《关于公 司治理专项活动公告的通知》，要求各上市公司应在 2008 年 7 月 20 日前，对截 至 6 月 30 日公司治理整改报告中所列事项的整改情况进行说明，并以董事会决 议形式通过交易所网站公开披露。我公司董事会对截至 6 月 30 日公司治理专项 活动整改报告中所列事项认真做了总结，现将整改情况说明如下：

一、限期整改问题如下：

1、公司总经理兼任公司控股股东单位总经理，不符合《上市公司治理准则》 的要求。

2、关于华益子公司借款资金占用费按一年期存款利息支付的问题，由于公 司同时仍有银行贷款，因而此笔借款支付的资金占用费与公司贷款利息存在差 额，有损母公司的利益。

3、关于公司在子公司的管理控制及重大事项内部报告等方面内部控制制度 尚不健全，导致对子公司重大事项不知情，未能及时进行决策，及时履行信息披 露义务的问题。

二、限期整改问题整改情况如下：

问题一：公司已于 2008 年 6 月 30 日召开第三届董事会第二十一次会议，审 议通过公司总经理辞职的议案。该整改问题已经解决。

问题二：关于华益子公司借款资金占用费的问题，华益公司已与外方股东达 成一致，并与公司重新签订借款协议，借款资金占用费自 2007 年 7 月起按一年 期贷款利率支付。公司已于 2007 年 11 月 9 日召开第三届董事会第十二次会议审 议通过，该整改问题已经解决。

问题三：关于公司在子公司的管理控制及重大事项内部报告等方面内部控制 制度尚不健全问题，公司已于 2007 年 7 月 6 日召开的第三届董事会第八会议审 议通过了《关于制定重大信息内部报告制度的议案》，制定了公司《重大信息内 部报告制度》，规范子公司信息报告、传递程序。该整改问题已经解决。

三、根据证监局《关于公司治理状况总体评价意见及整改建议的函》所提的

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问题，公司已切实拟订整改措施，并于 2008 年 6 月 30 日以前整改完毕。

四、公司已建立内部控制制度，公司将继续完善问责机制，规范关联交易， 建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制 和问责机制，建立与关联企业资金往来审批机制，将责任明确到个人，定期开展 关联方资金往来相关规范性文件的强化学习，向公司董事、监事和高级管理人员 明确其维护上市公司资金安全的法定义务，强化对大股东所持股份“占用即冻结” 的机制，使公司经营层牢固树立法制观念，以及违反相关法律的严重后果，从根 本上杜绝大股东占用资金情况的发生。

五、公司将严格按照信息披露制度，保证信息披露真实、准确、完整、及时、 公平。在《信息披露事务管理制度》中已包括定期报告的编制、审议、披露程序， 重大事项的报告、传递、审核、披露程序，公司将进一步对该制度进行修订，增 加：股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度；信息披露的责任追究机制； 公司敏感信息的归集、保密及披露制度，减少内幕交易、股价操纵行为，切实保 护中小投资者利益。

通过本次公司治理专项活动的开展，公司提高了规范运作的水平，规范了公 司控股股东及实际控制人行为，增强了公司独立性；巩固了公司清欠成果，建立 防止大股东占用上市公司资金的长效机制；促进公司信息披露行为进一步规范 化。

安徽方兴科技股份有限公司

二○○八年七月十八日

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