TPV Technology Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2016

Jan 29, 2016

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证券代码：000727 证券简称：华东科技 公告编号：2016-011

南京华东电子信息科技股份有限公司 关于非公开发行部分限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、南京华东电子信息科技股份有限公司(以下简称“公司”)本 次解除限售股份数量为862,068,964 股，占总股本的38.04%； 2、本次解除限售股份可上市流通日期为2016 年2 月1 日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

根据中国证监会《关于核准南京华东电子信息科技股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1199 号）核准，公司向南 京中电熊猫信息产业集团有限公司（以下简称“中电熊猫”）、南京新 工投资集团有限责任公司（以下简称“南京新工”）、南京机电产业（集 团）有限公司（以下简称“南京机电”）、深圳市融通资本财富管理有 限公司、东海基金管理有限责任公司、诺安基金管理有限公司、中信 信诚资产管理有限公司和上海海通证券资产管理有限公司8 家投资 者共发行1,905,626,134 股，发行后公司总股本为2,264,783,490 股。 本次非公开发行股本于2015 年1 月30 日在深圳证券交易所上市。

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票 实施细则》的相关规定及发行对象在本次发行前的承诺，公司本次非 公开发行的股票在限售期内予以锁定。具体情况如下：

序号	发行对象	认购数量 （股）	限售期 （月）
1	南京中电熊猫信息产业集团有限公司	555,172,414	36

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2	南京新工投资集团有限责任公司	244,283,122	36
3	南京机电产业（集团）有限公司	244,101,634	36
4	深圳市融通资本财富管理有限公司	190,562,613	12
5	东海基金管理有限责任公司	190,562,613	12
6	诺安基金管理有限公司	205,081,669	12
7	中信信诚资产管理有限公司	190,562,613	12
8	上海海通证券资产管理有限公司	85,299,456	12

二、本次解除限售股份的流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日为 2016 年 2 月 1 日。

2、本次解除限售股份明细如下：

序号	发行对象	股东名称	持有限售股份 数（股）	本次可上市流 通股数（股）	本次可上市流通股 数占上市公司总股 本的比例	冻结的股 份数量 （股）
1	深圳市融 通资本财 富管理有 限公司	融通资本财富－ 工商银行－融通 资本聚盈11 号资 产管理计划	190,562,613	190,562,613	8.41%	0
2	中信信诚 资产管理 有限公司	中信信诚资产- 招商银行-郁金 香信金1 号专项 资产管理计划	190,562,613	190,562,613	8.41%	0
3	诺安基金管 理有限公司	诺安基金-工商银 行-诺安金狮39 号资产管理计划	196,007,332	196,007,332	8.65%	0
		诺安基金-工商银 行-建银国际资本 管理（天津）有限 公司	9,074,337	9,074,337	0.40%	0

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4	上海海通 证券资产 管理有限 公司	海通证券资管- 上海银行-海通 海富22 号集合资 产管理计划	67,150,636	67,150,636	2.96%	0
		张杰	18,148,820	18,148,820	0.80%	0
5	东海基金 管理有限 责任公司	东海基金-兴业银 行-鑫龙108 号特 定多客户资产管 理计划	72,050,817	72,050,817	3.18%	0
		东海基金-兴业银 行-鑫龙115 号特 定多客户资产管 理计划	68,602,541	68,602,541	3.03%	0
		东海基金-工商银 行-东海基金-定 增策略4 号资产 管理计划	5,081,670	5,081,670	0.22%	0
		东海基金-工商银 行-东海基金-定 增策略5 号资产 管理计划	1,814,882	1,814,882	0.08%	0
		东海基金-工商银 行-定增策略9 号 资产管理计划	1,814,882	1,814,882	0.08%	0
		东海基金-工商银 行-银领资产2 号 资产管理计划	3,395,644	3,395,644	0.15%	0
		东海基金-工商银 行-东海基金-银 领资产3 号资产 管理计划（鑫龙 100 号）	3,448,276	3,448,276	0.15%	0

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		东海基金-工商银 行-东海基金-定 增策略3 号2 期资 产管理计划	1,724,138	1,724,138	0.08%	0
		东海基金-兴业银 行-广州证券股份 有限公司	23,591,651	23,591,651	1.04%	0
		东海基金-兴业银 行-郝慧	9,038,112	9,038,112	0.40%	0
	合计		862,068,964	862,068,964	38.04%	0

三、本次解除限售前后上市公司的股本结构

	本次限售股上市流通前	本次限售股上市流通前	本次变动增减 （＋，－）	本次限售股上市流通后	本次限售股上市流通后
	数量	比例%		数量	比例
一、有限售条件股份	1,906,635,387	84.19%	-862,068,964	1,044,566,423	46.12%
01 首发后个人类限售股	18,148,820	0.80%	-18,148,820	0	0.00%
03 首发后机构类限售股	1,887,477,314	83.34%	-843,920,144	1,043,557,170	46.08%
04 高管锁定股	9,253	0.00%	0	9,253	0.00%
05 首发前个人类限售股	1,000,000	0.04%	0	1,000,000	0.04%
二、无限售条件股份	358,148,103	15.81%	862,068,964	1,220,217,067	53.88%
三、股份总数	2,264,783,490	100.00%	0	2,264,783,490	100.00%

四、申请解除股份限售股东履行承诺情况

上述申请限售股份解除的 5 名参与认购本次非公开发行股票的 发行对象均承诺自新增股份上市之日起锁定12 个月；同时承诺，其 认购款来源合法且符合现行之法律、法规及中国证监会的有关规定。 除因本次非公开发行形成的关联关系外，发行对象与华东科技无其他 的关联关系。截至本公告披露日，各承诺方均已严格履行上述承诺。 五、其他事项

1、本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金 占用情况；

2、本次申请解除股份限售的股东不存在违规买卖公司股票的行 为；

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• 3、公司不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保等损害

• 上市公司利益行为的情况。

六、保荐机构核查意见书的结论性意见

中国中投证券有限责任公司经过核查发表意见如下：

• 1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办

• 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

• 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律

• 法规及限售承诺；

• 3、公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

• 4、中国中投证券对华东科技本次限售股份上市流通事项无异议。 七、备查文件

• （一）上市公司新发行的限售股份解除限售申请表；

• （二）股本结构表、有限售条件的股东名册；

• （三）中国中投证券有限责任公司关于南京华东电子信息科技股

• 份有限公司限售股份上市流通的核查意见。

南京华东电子信息科技股份有限公司

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