TPV Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 14, 2020

南京华东电子信息科技股份有限公司

独立董事 2019 年度述职报告

我们作为南京华东电子信息科技股份有限公司(以下简称华东科 技或公司)的独立董事,在 2019 年的工作中,根据《公司法》、《上 市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 等法律法规以及《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定和要求, 勤勉尽责地履行独立董事的职责,积极参加相关会议,认真审议各项 议案,客观、独立地发表意见,切实维护公司全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2019 年度的工作情况报告如下:

一、出席会议情况

2019 年度公司共计召开了 7 次董事会和 3 次股东大会,会议的 召集召开程序合法有效。参加会议具体情况如下:

独立董事出席董事会情况
独立董事姓名	应参加董事会次数	现场出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	列席股东大会次数
张百哲	7	2	5	0	0	3
林雷	7	2	5	0	0	2
李郁祥	7	2	5	0	0	3

二、发表独立意见情况

报告期内,我们对公司利润分配、资金往来、重大关联交易、对 外担保、董事、高管聘任、中介机构聘任、资产减值等事项发表了独 立意见:

时间	审议事项	意见类型
2019年1月9日(第九届董事会第二次临时会议)	1、《2019年度日常关联交易预计和2018年度日常关联交易完成情况》;2、关于本公司《关于公司与中国电子财务有限责任公司签署<金融服务协议>的议案》的独	同意

	立意见;
	3、关于本公司 2018 年日常关联交易实际发生
	情况与预计存在较大差异的专项意见
	1、关于控股股东及其他关联方资金往来、对
	外担保情况的专项说明和独立意见;
	2、关于本公司《2018年度利润分配预案及资
	本公积金转增股本预案》的独立意见;
	3、《2018年度内部控制自我评价报告》的独立
	意见;
	4、《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合
2019年3月28日	伙)为公司 2019 年度财务报告、内部控制审
( 第九届董事会	计机构》的独立意见;	同意
第二次会议)	5、《关于2018年度计提资产减值准备的议案》
	的独立意见;
	6、《关于会计政策变更的议案》的独立意见;
	7、《关于为实际控制人向公司控股子公司南京
	中电熊猫平板显示科技有限公司(以下简称平
	板显示)债权投资计划担保提供反担保的议
	案》的独立意见。
	1、《关于公司补选董事的议案》的独立意见;
2019年5月27日	2、《关于控股子公司南京中电熊猫平板显示科
(第九届董事会	技有限公司开展衍生品业务的议案》的独立意	同意
第三次临时会议)	见
	1、《关于会计政策变更的议案》的独立意见;
2019年8月26日	2、《关于公司 2019 年度日常关联交易预计新
( 第九届董事会	增的议案》的独立意见; 3、《与关联方资金往	同意
第四次会议)	来及对外担保》的独立意见; 4、《关于聘任公
	司总经理的议案》的独立意见。
2019年10月29
日 (第九届董事会	《关于公司 2019 年度日常关联交易预计新增	同意
第五次会议)	的议案》的独立意见

2019年12月27	《关于对控股子公司南京中电熊猫平板显示
日(第九届董事会	科技有限公司8.5代线TFT-LCD生产线项目资	同意
第四次临时会议)	产组计提减值的议案》的独立意见

三、日常工作情况

我们能通过实地考察、关注公司信息披露和媒体报道,联系沟通 等方式了解公司生产经营、管理和内控执行情况,对公司的重大关联 交易、资产减值等事项进行了有效审查和监督,并按有关要求发表了 独立意见;我们持续关注公司的信息披露工作,监督公司财务管理; 同时积极参加培训,不断学习了解监管最新要求,提高自身能力,以 便更好履行独立董事职责。本年度内,共审议讨论通过了33 项议案, 未有提出异议。

四、任职委员会工作开展情况

我们作为公司董事会下属委员会的召集人及成员,利用自己专业 知识和实践经验,认真参与决策公司的重大事项。

1、董事会审计委员会的履职情况

报告期内,本人认真完成对定期报告、重大资金往来、关联交易 资产减值等事项的监督审查,通过现场参观、交流,检查账目等形式 深入了解公司财务、经营状况,对年审会计师的工作进行了评价并向 董事会提出续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)的建议。

2、董事会提名委员会的履职情况

本年度内提名委员会召开了 2 次临时会议,对增补的董事和聘任 的高管候选人,进行了严格的的任职资格审查,协助公司董事会和管 理层完成相关人员更换。

3、薪酬与考核管理委员会,我们作为委员认真核查公司年报中 所披露的董事及高级管理人员的薪酬情况。

五、其他

1、2019 年度,未有独立董事提议召开董事会的情况

2、2019 年度,未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情 况;

3、2019 年度,未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构 的情况。

独立董事: 张百哲 林雷 李郁祥

2020 年 04 月 15 日