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Annual Report 2015 2015 年度年報

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地址： 31/F.,Chinachem Century Tower, No.178 Gloucester Road, Wanchai, Hong Kong
電話：（ 886 ） 2-7727-1199 地址： Offshore Chambers, P.O.Box 217, Apia, Samoa 電話：（ 886 ） 2-7727-1199 地址： 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 電話：（ 886 ） 2-7727-1199 地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路 199 號電話：（ 86 ） 592-573-8999 地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路 199 號電話：（ 86 ） 592-263-7000 地址：中國福建省廈門市出口加工區海景中路 40 號電話：（ 86 ） 592-689-2626 地址：中國福建省廈門市集美區集美大道 190 號電話：（ 86 ） 592-779- 0999 地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路 503 號電話：（ 86 ） 592-779-6888 地址：中國福建省廈門市海滄區新陽工業區霞飛路 18 號電話：（ 86 ） 592-779-3888 地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路 199 號電話：（ 86 ） 592-779-7999 地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路 509 號電話：（ 86 ） 592-779-5888 地址：中國福建省廈門市火炬高新區 ( 翔安 ) 產業區翔明路 1 號電話：（ 86 ） 592-573-8999 地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路 191 號電話：（ 86 ） 592-573-8999 地址：中國福建省廈門市海滄區海景北路 1 號電話：（ 86 ） 592-573-8999 地址：中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號電話：（ 86 ） 592-573-8999

Ray-Star System Solutions Limited 網址： http://www.tpk.com

TPK Specialty Materials Limited 地址： Offshore Chambers, P.O.Box 217, Apia, Samoa 網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 886 ） 2-7727-1199 TPK Film Solutions Limited 地址： 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 886 ） 2-7727-1199 宸鴻科技（廈門）有限公司地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路 199 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-573-8999 宸陽光電科技（廈門）有限公司地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路 199 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-263-7000 威鴻（廈門）光學有限公司地址：中國福建省廈門市出口加工區海景中路 40 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-689-2626 寶宸（廈門）光學科技有限公司地址：中國福建省廈門市集美區集美大道 190 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-779- 0999 瑞世達科技（廈門）有限公司地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路 503 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-779-6888 瑞士達光學（廈門）有限公司地址：中國福建省廈門市海滄區新陽工業區霞飛路 18 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-779-3888 祥達光學（廈門）有限公司地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路 199 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-779-7999 宸正光電（廈門）有限公司地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路 509 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-779-5888 廈門京嘉光電科技有限公司地址：中國福建省廈門市火炬高新區 ( 翔安 ) 產業區翔明路 1 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-573-8999 宸新科技（廈門）有限公司地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路 191 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-573-8999 長鴻光電（廈門）有限公司地址：中國福建省廈門市海滄區海景北路 1 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-573-8999 宸鴻科技（平潭）有限公司地址：中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-573-8999 宸鴻電子材料（晉江）有限公司地址：中國福建省晉江經濟開發區泉源路 19 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-573-8999 金順新開發（平潭）有限公司地址：中國福建省平潭縣譚城鎮桂山居委會龍鳳路北側網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-573-8999 宸美（廈門）光電有限公司地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路 515 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-573-8999 宸齊（廈門）光電科技有限公司地址：中國福建省廈門市火炬高新區信息光电園坂尚路 191 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 592-573-8999

蘇州京通光電科技有限公司地址：中國江蘇省蘇州高新區旺米街 89 號網址： http ： //www.tpk.com 電話：（ 86 ） 512-6662-3999

( 三 ) 中華民國境內訴訟、非訟代理人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱

姓名：江朝瑞職稱：董事長電話：（ 886 ） 2-7727-1199 電子郵件信箱： [email protected]

三、股票過戶機構：

名稱：元大證券股份有限公司股務代理部網址： http ： //www.yuanta.com

地址：臺北市大同區承德路三段 210 號地下一樓電話：（ 886 ） 2-2586-5859

四、最近年度財務報告簽證會計師：

會計師姓名：陳俊宏會計師、郭政弘會計師事務所名稱：勤業眾信聯合會計師事務所地址：臺北市民生東路三段 156 號 12 樓網址： http ： //www.deloitte.com.tw 電話：（ 886 ） 2-2545-9988

五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：
海外可轉換公司債交易場所：盧森堡證券交易所網址： www.bourse.lu/Accueil.jsp 海外存託憑證交易場所：盧森堡證券交易所網址： www.bourse.lu/Accueil.jsp

六、公司網址： http ： //www.tpk.com

七、本公司董事會名單：

2016 年 03 月 31 日

			2016年03月31日
職稱	姓名	國籍	主要學(經)歷
董事長	江朝瑞	加拿大	輔仁大學企管系鈦積創新(股)公司董事長台灣錄霸(股)公司總經理
董事	High Focus Holdings Limited	台灣	美國伊利諾州州立大學工業技術研究所摩托羅拉全球高級副總裁兼中國區首席代表摩托羅拉全球高級副總裁台灣公司董事長暨總裁
	代表人：孫大明
董事	Max Gain Management Limited	台灣	中華科技大學機電工程所突破光電股份有限公司生產製造處中國區協理致福電子股份有限公司物控及研發協理
	代表人：張恆耀
董事	磐時興業有限公司	台灣	勤益工專機械科鈦積光電(中國)品保處協理艾克爾股份有限公司製造處協理
	代表人：劉世明
董事	Capable Way Investments Limited	台灣	政治大學會計研究所大中國際聯合會計師事務所所長
	代表人：林寬照
董事	江明憲	加拿大	美國賓州大學國際研究及企業管理雙碩士學位雷曼兄弟(香港)公司全球分析師野村證券(香港)公司全球分析師
獨立董事	張宏源	台灣	美國紐約市聖約翰大學企研所會計所碩士後高級會計學程學位美國紐約Interplex Industries Inc.助理財務長及助理主計長台灣東吳大學企管學系所兼任副教授台灣世新大學傳播管理系所專任副教授
獨立董事	姜豐年	台灣	美國德州大學政治經濟學碩士趨勢科技總經理華淵資訊網執行長新浪網董事長新浪男子籃球隊董事長
獨立董事	翁明正	台灣	美國南加大MBA 花旗銀行副總裁花旗所羅門美邦證券台北分公司總經理雷曼兄弟證券公司董事長野村證券台灣區總裁

壹、致股東報告書 ........................................................... 1 貳、公司簡介 ...................................................... 3 一、設立日期 ............................................................. 3 二、公司沿革 ............................................................. 3 參、公司治理報告 .................................................. 7 一、組織系統 ............................................................. 7 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 ....... 9 三、公司治理運作情形 ..................................................... 22 四、會計師公費資訊 ....................................................... 45 五、更換會計師資訊及關於繼任會計師資訊 ................................... 45 六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，其姓名、職稱或及任職期間 ....... 45 七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 ................................. 46 八、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係資訊 ............................................................. 47 九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算之綜合持股比例 ........................... 48 肆、募資情形 ...................................................... 49 一、資本及股份 ........................................................... 49 二、公司債(含海外公司債)辦理情形 ......................................... 54 三、特別股辦理情形 ....................................................... 57 四、海外存託憑證辦理情形 ................................................. 57 五、員工認股權憑證辦理情形 ............................................... 59 六、限制員工權利新股辦理情形 ............................................ 61 七、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 ................................. 61 八、資金運用計畫執行情形 ................................................. 61

伍、營運概況 ...................................................... 62 一、公司經營 ............................................................. 62 二、市場及產銷概況 ....................................................... 67 三、從業員工最近二年度及截至年報刊印日止資料 ............................. 73 四、環保支出資訊 ......................................................... 73 五、勞資關係 ............................................................. 73 六、重要契約 ............................................................. 74 陸、財務概況 ...................................................... 75 一、最近五年度簡明資產負債表、損益表及會計師查核意見 ..................... 75 二、最近五年度財務分析 ................................................... 78 三、最近年度財務報告之審計委員會審查報告 ................................. 82 四、最近年度經會計師查核簽證之母子合併財務報表 ........................... 83 五、公司及其關係企業財務週轉情形 ......................................... 83 柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 ......................... 84 一、財務狀況 ............................................................. 84 二、財務績效 ............................................................. 85 三、現金流量 ............................................................. 85 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 ................................. 86 五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫 ................................................................. 86 六、最近年度及截至年報刊印日止之風險事項 ................................. 87 七、其他重要事項 ......................................................... 91 捌、特別記載事項 .................................................. 92 一、關係企業相關資料 ..................................................... 92 二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形 ..................... 92 三、最近年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形 ........... 92 四、其他必要補充說明事項 ................................................. 92 五、發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項 ........................................................... 92 六、與我國股東權益保障規定重大差異 ....................................... 92

壹、致股東報告書

2015 年觸控市場版圖與產業秩序仍處於快速調整的階段，過去產能過度擴充而造成營運上的負擔，使觸控業者面臨嚴峻的挑戰，以致於本公司在 2015 年的經營績效與獲利表現遭逢極大的壓力。為此，本公司在 2015 年第三季，就現有閒置、待淘汰產能及虧損之轉投資事業一次性認列資產減損，冀望藉由大幅度的精簡瘦身，降低負擔，提升競爭力。

展望 2016 年，產業景氣詭譎多變、起伏難料，要在如此多變的環境下生存，就得要紮好馬步、打底固本、做好準備，以掌握契機。本公司將持續兢兢業業於自身體質之提升與經營效率之改善，進行組織結構調整與資源重新分配，盼能憑藉著團隊堅定的決心、高度的執行力及領先業界的觸控技術與產品設計能力，在激烈的產業淘汰賽中勝出並重返榮耀。

根據 IHS 研究顯示， 2015 年電容式觸控模組出貨量維持與 2014 年相當，約為 11.1 億片。隨觸控介面普遍應用於行動裝置，如：智慧型手機、平板電腦及電子閱讀器（ eReader ）等，且筆記型電腦之觸控滲透率亦逐漸增加，加上車用觸控螢幕、穿戴式產品等觸控產品新應用之擴展，預計 2016 年整體電容式觸控市場仍可望維持穩定成長，且 2015-2018 年三年期之 CAGR 可達 1.9% 。相信以本公司的創新思維與具有彈性的生產能力，能夠提供客戶高品質、具競爭優勢的觸控產品，並提供給客戶完整的一站式服務，以成為先進光機電模組整合者。

2015 年策略目標

本公司 2015 年的主要策略目標為精「練」自身體質、提升內部經營效率、集中資源深耕核心客戶、消化過剩產能、提升價格競爭力為主軸。所執行的策略目標概述如下： ( 一 ) 內部管理策略： re-engineer 組織再造、落實 BU 制

依客戶、產品、技術及地理位置等考量建立並落實利潤中心制度，達成化繁為簡、減少資源浪費、強化管理效能進而提升市場競爭力。

( 二 ) 客戶銷售策略： re-align 重新整合

利潤導向原則篩選核心客戶、培養潛力客戶、淘汰資源消耗客戶，以「質」的策略取代「量」的策略，減少資源耗損與成本負擔。

( 三 ) 產品市場策略： re-focus 重新聚焦

鞏固現有產品線與市場，並專注於開發新的觸控應用產品與拓展潛在機會市場，如穿戴式裝置、 2-in-1 筆記型電腦、車用市場、壓力感測及指紋辨識功能等新應用。

財務表現

本公司 2015 年合併營收為新台幣 1,213.6 億元，較 2014 年減少 6.3% 。然因一次性大幅資產減損，導致稅後淨損為新台幣 200.1 億元，每股虧損為新台幣 57.86 元。

研發情形

保持技術的領先是本公司增加競爭力的重要因素，至 2015 年底已取得專利數達 1,490 件，其中發明專利 566 項，新型專利 924 項， 2016 年仍將積極主張本公司所擁有之專利權利，並持續研發與申請，以確保公司在觸控領域之產品技術受到保護。

-1-

未來本公司將持續投注於觸控相關技術之研發，尤其在原材料、先進設備和玻璃處理技術等方面。同時透過專利製程與自行研發設計之自動化設備，強化本公司垂直整合之能力，以期達到高於業界的良率與效率，以建立起競爭對手無法複製的進入障礙。

2016 年營業計劃概要

展望 2016 年，整體觸控市場之成長動能將來自壓力感測產品及穿戴式裝置持續成長、大尺寸平板及 2-in-1 筆電需求穩定成長、指紋辨識功能應用帶動相關需求及車用觸控產品應用擴展。在觸控市場蓬勃發展的同時，觸控產業的競爭亦日益激烈，因此， 2016 年營運重點將持續強化技術規格、拓展多元應用整合、深耕客戶維持彈性、精簡成本提升效率為主軸，期望以更優質的競爭力來創造營運佳績。 2016 年營業計畫概述如下：一 ( ) 強化既有觸控技術與規格之主導權：

規劃觸控產品技術藍圖，並與主要客戶及材料廠商合作開發先進創新觸控技術與結構，以期符合主要客戶群未來在各類高階產品上對於觸控結構、材質、功能及靈敏度之要求，並與重要品牌客戶共同制訂市場主流觸控技術之規格。

( 二 ) 積極協助客戶拓展各類觸控技術之應用及模組整合：

協助重點客戶開發觸控創新應用及產品，例如：穿戴式裝置、大尺寸平板及車用市場等，以達到提升觸控應用於各類電子產品之滲透率，擴展整體觸控應用市場。同時也將視客戶需求，評估跨足 LCM Module 及 Open Cell 組裝工作，強化客供關係及黏著度。 ( 三 ) 配合主要客戶多元供應商之策略，維持供應鏈高度彈性：

與各家主要上下游元件供應商緊密合作，不再以自製零件為優先選項，改以外購方式取代不具競爭力之製造，以降低資本支出及技術轉變之風險，同時達到客戶要求之供應鏈風險分散之目的。

( 四 ) 持續優化組織架構、精簡成本及提升效率：

針對公司客戶、組織、研發、製程、效率、良率、費用、人資等，持續進行優化以期進一步強化公司競爭力並提升整體營運獲利。

未來公司發展策略

觸控應用將持續蓬勃發展，然而觸控產業的整合與新技術的演進也勢必持續進行，將帶來更多的競爭與挑戰。本公司將謹慎以對，以追求質的提升為目標，持續強化營運體質並秉持務實的經營理念，貫徹「新、速、實、簡」精神，以提供優質製造服務、與客戶共同精進成長、創造股東最大利益、關懷回饋社會為宗旨，憑藉著多元技術與價值創新的競爭力，在各位股東的支持以及全體同仁的努力下，讓 TPK 繼續成為優質且具競爭力的專業觸控技術領導廠商。

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貳、公司簡介

一、設立日期：2005 年 11 月 21 日

二、公司沿革：

TPK Holding Co., Ltd. （以下簡稱「本公司」）於西元（下同） 2005 年 11 月 21 日設立於開曼群島，旗下有 31 家子公司從事觸控應用產品之研發、製造及銷售等業務。

本公司為專業的觸控技術應用領導廠商，透過垂直整合的生產製程，提供客戶由研發到產品設計、量產的全方位觸控技術應用解決方案，協助客戶大幅縮短產品開發的前置期和生產流程，以因應電子產業快速變遷的特質。

觸控為最直覺、最人性化的溝通方式。在目前各種觸控技術中，又以投射電容技術的觸控靈敏度、耐用性及多點觸控的特性，能帶給消費者最佳的使用體驗。本公司目前產品主要為投射電容技術相關元件及模組，所屬產業具技術門檻及進入障礙，無論是技術層次或產能規模均居世界領先地位，客戶群也均為世界級電子大廠。 2016 年之經營策略，除了透過持續的組織再造提升生產效率及良率，並達到成本管控之目標外，更將藉由優化資源分配，聚焦且強化與主要及策略客戶之產品開發合作關係，同時開發具未來性之產品，以維持公司在觸控普及化趨勢之先驅者優勢。此外，亦將聚焦於主要及策略客戶群，透過積極篩選客戶，淘汰獲利不佳的產品，去蕪存菁，以提升公司整體獲利。

本公司最初係以宸鴻光電科技股份公司為據點從事觸控技術的研發，在 ITO 玻璃及觸控技術研發有成後，進而成為國際大廠智慧型手機產品的觸控感應器開發夥伴，自此奠定本公司之技術發展方向與營運策略，即深耕投射電容之相關技術與製程。為滿足客戶的產能需求，同時考量生產製造所需的大量勞工，遂於 94 年前往民情相近的廈門設廠。

公司重要記事如下表：

日期 2003年05月 2004年08月 2005年11月 2005年12月 2006年05月 2006年06月 2007年06月 2007年12月 2008年04月 2009年05月 2009年06月 2009年07月 2009年12月 2010年01月 2010年03月	重要記事
	宸鴻光電科技股份有限公司成立宸鴻科技（廈門）有限公司成立本公司於英屬開曼群島完成設立登記子公司宸陽光電科技（廈門）有限公司成立子公司威鴻（廈門）光學有限公司成立子公司寶宸（廈門）光學科技有限公司成立正式量產通過ISO TL9000 / ISO9001：2000國際品質認證通過ISO 14001：2004國際品質認證通過ISO IEC17025：2005國際品質認證導入六標準差（Six Sigma）作業宸鴻科技（廈門）有限公司取得中國高新科技產業之認定宸陽光電科技（廈門）有限公司取得中國高新科技產業之認定通過SA8000：2008國際品質認證董事會、股東會通過申請回台第一上市案選任獨立董事並設置審計委員會威鴻（廈門）光學有限公司取得中國高新科技產業之認定本公司向Magna International（Hong Kong）Limited 收購50% 之Optera TPK Holding Pte. Ltd.股權，及Optera Inc.之部分資產及專業團隊

日期
2003年05月

2004年08月

2005年11月
2005年12月

2006年05月

2006年06月
2007年06月

2007年12月
2008年04月
2009年05月
2009年06月
2009年07月
2009年12月
2010年01月
2010年03月

重要記事

宸鴻光電科技股份有限公司成立
宸鴻科技（廈門）有限公司成立
本公司於英屬開曼群島完成設立登記
子公司宸陽光電科技（廈門）有限公司成立
子公司威鴻（廈門）光學有限公司成立
子公司寶宸（廈門）光學科技有限公司成立
正式量產
通過ISO TL9000 / ISO9001：2000國際品質認證
通過ISO 14001：2004國際品質認證
通過ISO IEC17025：2005國際品質認證
導入六標準差（Six Sigma）作業
宸鴻科技（廈門）有限公司取得中國高新科技產業之認定
宸陽光電科技（廈門）有限公司取得中國高新科技產業之認定
通過SA8000：2008國際品質認證
董事會、股東會通過申請回台第一上市案
選任獨立董事並設置審計委員會
威鴻（廈門）光學有限公司取得中國高新科技產業之認定
本公司向Magna International（Hong Kong）Limited 收購50%
之Optera TPK Holding Pte. Ltd.股權，及Optera Inc.之部分資產
及專業團隊

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日期 2010年04月 2010年07月 2010年10月 2010年11月 2010年12月 2011年01月 2011年02月 2011年04月 2011年05月 2011年07月 2011年08月 2011年09月 2011年10月 2011年11月	重要記事
	子公司瑞世達科技（廈門）有限公司成立子公司瑞士達光學（廈門）有限公司成立子公司TPK America, LLC成立宸鴻科技（廈門）有限公司獲得SAI 認證公司頒發SA 8000 (Social Accountability 8000)社會責任標準國際認證辦理股票公開發行股票掛牌上市通過TL9000-H R5.0/R4.0/ISO9001：2008認證子公司TPK Asia Pacific Sdn. Bhd成立子公司Ray-Star Universal Solutions Limited成立子公司TPK Universal Solutions Limitd成立江朝瑞董事長榮獲經理人月刊Manager Today-2010 MVP經理人孫大明總經理榮獲廈門市開發區工會工作委員會頒發愛員工的優秀管理者宸鴻科技（廈門）有限公司榮獲2010廈門市優秀高新技術企業子公司祥達光學（廈門）有限公司成立分公司TPK Universal Solutions Limited, Taiwan Branch（香港商宸盛光電有限公司台灣分公司）成立宸鴻科技（廈門）有限公司榮獲廈門市2010年度十佳工業企業之各項表現優秀之工業企業宸陽光電科技（廈門）有限公司榮獲廈門市重點工業企業宸鴻光電科技股份有限公司辦公室搬遷至內湖發行2011年度海外第一次無擔保可轉換公司債通過ISO14001：2004認證通過ISO9001：2008認證取得子公司展觸光電科技股份有限公司取得子公司宸正光電（廈門）有限公司取得子公司Ray-Star System Solutions Limited 通過德國萊茵電器電氣安全認證通過水平衡測試結果合格 TPK Universal Solutions Limited 購買達鴻先進科技股份有限公司 19.9%之股權取得子公司CIM Corporation 取得子公司Hallys Corporation 通過ISO9001認證 TPK獲得台灣區投資人關係大獎-新股掛牌公司孫大明執行長獲得台灣區投資人關係大獎-執行長獎劉詩亮財務長獲得台灣區投資人關係大獎-財務長獎宸鴻光電獲得天下雜誌頒發台灣最佳聲望標竿企業設立薪資報酬委員會宸鴻光電科技股份有限公司獲得台灣經濟部工業局頒發2011年台灣創新企業20強

日期
2010年04月
2010年07月
2010年10月
2010年11月
2010年12月
2011年01月
2011年02月
2011年04月
2011年05月
2011年07月
2011年08月
2011年09月

2011年10月
2011年11月

重要記事

子公司瑞世達科技（廈門）有限公司成立
子公司瑞士達光學（廈門）有限公司成立
子公司TPK America, LLC成立
宸鴻科技（廈門）有限公司獲得SAI 認證公司頒發SA 8000
(Social Accountability 8000)社會責任標準國際認證
辦理股票公開發行
股票掛牌上市
通過TL9000-H R5.0/R4.0/ISO9001：2008認證
子公司TPK Asia Pacific Sdn. Bhd成立
子公司Ray-Star Universal Solutions Limited成立
子公司TPK Universal Solutions Limitd成立
江朝瑞董事長榮獲經理人月刊Manager Today-2010 MVP經理人
孫大明總經理榮獲廈門市開發區工會工作委員會頒發愛員工的優
秀管理者
宸鴻科技（廈門）有限公司榮獲2010廈門市優秀高新技術企業
子公司祥達光學（廈門）有限公司成立
分公司TPK Universal Solutions Limited, Taiwan Branch（香港商宸
盛光電有限公司台灣分公司）成立
宸鴻科技（廈門）有限公司榮獲廈門市2010年度十佳工業企業之
各項表現優秀之工業企業
宸陽光電科技（廈門）有限公司榮獲廈門市重點工業企業
宸鴻光電科技股份有限公司辦公室搬遷至內湖
發行2011年度海外第一次無擔保可轉換公司債
通過ISO14001：2004認證
通過ISO9001：2008認證
取得子公司展觸光電科技股份有限公司
取得子公司宸正光電（廈門）有限公司
取得子公司Ray-Star System Solutions Limited
通過德國萊茵電器電氣安全認證
通過水平衡測試結果合格
TPK Universal Solutions Limited 購買達鴻先進科技股份有限公司
19.9%之股權
取得子公司CIM Corporation
取得子公司Hallys Corporation
通過ISO9001認證
TPK獲得台灣區投資人關係大獎-新股掛牌公司
孫大明執行長獲得台灣區投資人關係大獎-執行長獎
劉詩亮財務長獲得台灣區投資人關係大獎-財務長獎
宸鴻光電獲得天下雜誌頒發台灣最佳聲望標竿企業
設立薪資報酬委員會
宸鴻光電科技股份有限公司獲得台灣經濟部工業局頒發2011年台
灣創新企業20強

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日期 2011年12月 2012年02月 2012年03月 2012年04月 2012年05月 2012年06月 2012年07月 2012年10月 2012年11月 2013年02月 2013年03月 2013年04月 2013年05月 2013年07月 2013年08月	重要記事
	宸鴻光電科技股份有限公司獲得2012年德勤亞太高科技、高成長 Fast 500之亞太第77名宸鴻科技（廈門）有限公司獲得廈門市科技局頒發廈門市科學技術進步獎-薄層化投射電容式觸控屏技術通過ISO14001-2004認證劉詩亮財務長獲得財資頒發年度最佳財務長取得子公司廈門京嘉光電科技股份有限公司取得子公司TPK Specialty Materials Limited 子公司Hallys Hong Kong Limited成立寶宸（廈門）光學科技股份有限公司評選為2012 年廈門市“節水型”企業子公司TPK Film Solutions Limited成立宸鴻科技（廈門）有限公司獲得中國生產力學會頒發2012年中國最具創新力企業孫大明執行長獲得中國生產力學會頒發2012中國優秀創新企業家子公司宸新科技（廈門）有限公司成立發行2012年度海外無擔保可轉換公司債及海外存託憑證子公司上鴻（廈門）精密機械有限公司成立 TPK Holding Co., Ltd.獲得財資雜誌頒發公司治理金獎 TPK Holding Co., Ltd.獲得財資雜誌頒發海外可轉換公司債及海外存託憑證Best Deal Taiwan 取得子公司長鴻光電（廈門）有限公司子公司宸鴻科技（平潭）有限公司成立通過OHSAS18001：2007認證通過IOS14001：2004認證孫大明總經理獲得中國商務部研究院信用評級與認證中心、中國管理科學研究院誠信評價研究中心、中國市場學會信用工作委員會與中國信用建設促進會合頒之誠信最具創新力中國十大誠信企業家子公司大鴻先進科技股份有限公司成立展觸光電科技股份有限公司被宸鴻光電科技股份有限公司合併（展觸消滅） TPK Holding Co., Ltd.獲得財資雜誌頒發台灣最佳公司第3名 TPK Holding Co., Ltd.獲得財資雜誌頒發亞洲最佳投資人關係第2 名孫大明總經理獲得財資雜誌頒發亞洲最佳總經理第3名劉詩亮財務長獲得財資雜誌頒發亞洲最佳財務長第1名劉詩亮財務長獲得財資雜誌頒發亞洲最專業投資者關係第2名宸鴻科技（廈門）有限公司及寶宸（廈門）光學科技有限公司獲得廈門市政府節約能源辦公室及廈門市經濟發展局合頒之廈門市節能示範工程之公司子公司宸鴻電子材料（晉江）有限公司成立

日期
2011年12月
2012年02月
2012年03月
2012年04月
2012年05月
2012年06月
2012年07月
2012年10月
2012年11月
2013年02月
2013年03月
2013年04月
2013年05月
2013年07月

2013年08月

重要記事

宸鴻光電科技股份有限公司獲得2012年德勤亞太高科技、高成長
Fast 500之亞太第77名
宸鴻科技（廈門）有限公司獲得廈門市科技局頒發廈門市科學技
術進步獎-薄層化投射電容式觸控屏技術
通過ISO14001-2004認證
劉詩亮財務長獲得財資頒發年度最佳財務長
取得子公司廈門京嘉光電科技股份有限公司
取得子公司TPK Specialty Materials Limited
子公司Hallys Hong Kong Limited成立
寶宸（廈門）光學科技股份有限公司評選為2012 年廈門市“節水
型”企業
子公司TPK Film Solutions Limited成立
宸鴻科技（廈門）有限公司獲得中國生產力學會頒發2012年中國
最具創新力企業
孫大明執行長獲得中國生產力學會頒發2012中國優秀創新企業家
子公司宸新科技（廈門）有限公司成立
發行2012年度海外無擔保可轉換公司債及海外存託憑證
子公司上鴻（廈門）精密機械有限公司成立
TPK Holding Co., Ltd.獲得財資雜誌頒發公司治理金獎
TPK Holding Co., Ltd.獲得財資雜誌頒發海外可轉換公司債及海外
存託憑證Best Deal Taiwan
取得子公司長鴻光電（廈門）有限公司
子公司宸鴻科技（平潭）有限公司成立
通過OHSAS18001：2007認證
通過IOS14001：2004認證
孫大明總經理獲得中國商務部研究院信用評級與認證中心、中國
管理科學研究院誠信評價研究中心、中國市場學會信用工作委員
會與中國信用建設促進會合頒之誠信最具創新力中國十大誠信企
業家
子公司大鴻先進科技股份有限公司成立
展觸光電科技股份有限公司被宸鴻光電科技股份有限公司合併（
展觸消滅）
TPK Holding Co., Ltd.獲得財資雜誌頒發台灣最佳公司第3名
TPK Holding Co., Ltd.獲得財資雜誌頒發亞洲最佳投資人關係第2
名
孫大明總經理獲得財資雜誌頒發亞洲最佳總經理第3名
劉詩亮財務長獲得財資雜誌頒發亞洲最佳財務長第1名
劉詩亮財務長獲得財資雜誌頒發亞洲最專業投資者關係第2名
宸鴻科技（廈門）有限公司及寶宸（廈門）光學科技有限公司獲
得廈門市政府節約能源辦公室及廈門市經濟發展局合頒之廈門市
節能示範工程之公司
子公司宸鴻電子材料（晉江）有限公司成立

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日期重要記事
2013 年 10 月 TPK Holding Co., Ltd. 獲得天下雜誌頒發 2013 年台灣最佳聲望標竿企業光電業龍頭
TPK Holding Co., Ltd. 與 Nissha Printing Co., Ltd. 及 Cambrios Technologies Corp. 簽定合資協議，共同開發奈米銀線（ Silver Nanowire ）
2013 年 11 月子公司金順新開發（平潭）有限公司成立 TPK Holding Co., Ltd. 獲得財資雜誌頒發治理金獎
祥達光學（廈門）有限公司獲得廈門市安全生產管理協會頒發安全生產標準化三級企業
2013 年 12 月宸陽光電科技（廈門）有限公司、瑞士達光學（廈門）有限公司及寶宸（廈門）光學科技有限公司獲得廈門市安全生產管理協會頒發安全生產標準化三級企業
2014 年 02 月子公司宸鴻科技（廈門）有限公司獲得國家智慧財產局頒發“電容式觸控電路圖形及其制法”（ 200910129503.8 ）榮獲中國專利優秀獎
2014 年 05 月孫大明總經理獲得中國通信工業協會及日經 BP 社頒發觸控式螢幕行業最具影響力風雲人物
TPK Holding Co., Ltd 獲得中國通信工業協會及日經 BP 社頒發觸控式螢幕行業最具影響力十大國際品牌
宸鴻光電科技股份有限公司獲得天下雜誌頒發 < 天下 > 雜誌評選：兩岸三地 1000 大企業
子公司瑞士達光學（廈門）有限公司獲得廈門市建設與管理局頒發節水型企業
2014 年 07 月子公司宸美（廈門）光電有限公司成立子公司宸齊（廈門）光電科技有限公司成立
2014 年 11 月原總經理孫大明升任為副董事長，聘任鍾依華為總經理 TPK Holding Co., Ltd. 獲得 ZTE 中興 ” 最佳品質獎 ”
2015 年 01 月 TPK Holding Co., Ltd. 獲得 2015 中興通訊終端事業部供應商最佳品質策劃獎
2015 年 03 月 TPK Holding Co., Ltd. 獲得亞洲金融頒發最佳投資人關係獎 2015 年 04 月發行 2015 年度海外無擔保可轉換公司債及海外存託憑證 2015 年 12 月廈門京嘉光電科技有限公司收購蘇州京通光電科技有限公司 100% 股權

子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司獲得中共中央臺灣工作辦公室及國務院臺灣事務辦公室頒發海峽兩岸青年創業基地

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==> picture [211 x 647] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

日
31
月
12
年
2015
截至
審計委員會
薪資報酬委員會
董事會
參、公司治理報告董事長室總經理室
稽核室
(一)公司組織圖
一、組織系統
----- End of picture text -----

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----- Start of picture text -----

行政部門
行政管理單位人力資源部門
業務單位
業務行銷部門客戶關係部門
營運單位品保部門資訊部門
生產製造部門
供應商管理部門
研發單位
產品應用研發部門
先進技術研發部門
財會單位會計部門財務部門
法務單位法務部門智權部門
----- End of picture text -----

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(二)各主要部門所營業務

部門別	主要職掌
董事長室	對公司經營業務做成政策性指示及目標方針之訂定，並任命主要經理人對業務之執行推展。
總經理室	執行「董事會」之決議，綜理公司一切事務。
審計委員會	依據公司法及證交法等相關法令所賦予之職責，協助健全董事會監督責任，強化管理機制。
薪資報酬委員會	協助董事會執行與評估公司整體薪酬與福利政策，以及董事及經理人之報酬。
稽核室	掌理公司有關內部稽核與作業流程遵循管理稽核。
財會單位	掌理公司有關資金調度、會計帳務、策略投資與落實公司治理執行、投資人關係及股務等工作。
研發單位	負責產品技術的開發、設計，新設備/技術引進，產品試產、測試、驗證等研發工作。
營運單位	掌理公司有關生產、品質、採購與資訊管理等事宜，以達成全公司年度生產計劃與目標。
業務單位	掌理市場資訊收集、產品銷售與客戶服務，並進行市場及客戶開拓，負責新產品導入及現有客戶之維護。
行政管理單位	掌理公司行政總務與人力資源管理體系，使組織及人力資源能充分運作，確保良好之後勤支援以及和諧之勞資關係。
法務單位	掌理公司有關法務與相關專利之申請及維護等工作。

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具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人	關係	－	－	－	－	－	－	－	－	－	－
	姓名	－	－		－		－		－		－
	職稱	－	－		－		－		－		－
目前兼任本公司及其	他公司之職務	註1	註2		註3		註4		註5		註6
主要經（學）歷		輔仁大學企管系鈦積創新科技股份有限公司董事長台灣錄霸股份有限公司總經理	美國伊利諾州州立大學工業技術研究所摩托羅拉全球高級副總裁兼中國區首席代表摩托羅拉全球高級副總裁台灣公司董事長暨總裁		中華科技大學機電工程所突破光電股份有限公司生產製造處中國區協理致福電子股份有限公司物控及研發協理		勤益工專機械工程科鈦積光電(中國)品保處協理艾克爾股份有限公司製造處協理		政治大學會計研究所大中國際聯合會計師事務所所長		美國賓州大學國際研究及企業管理雙碩士學位雷曼兄弟(香港)公司全球分析師野村證券(香港)公司全球分析師
利用他人名義持有股份	持股比率	18.13%	－	－	－	－	－	－	－	－	－
	股數	62,850,108	－	－	－	－	－	－	－	－	－
配偶、未成年子女持有股份	持股比率	－	－	－	－	－	－	－	－	－	－
	股數	－	－	－	－	－	－	－	－	－	－
現在持有股份	持股比率	5.11%	3.83%	0.05 %	7.28%	0.19%	0.03%	0.02%	6.68%	－	－
	股數	17,720,401	13,273,610	186,540	25,222,643	654,643	100,000	80,945	23,139,855	－	－
選任時持有股份	持股比率	5.32%	4.06%	0.09%	7.71%	0.14%	0.03%	0.03%	7.07%	－	－
	股數	17,420,401	13,273,610	298,540	25,222,643	466,763	100,000	110,945	23,139,855	－	－
任期		3	3		3		3		3		3
選任日期		2013/05/22	2013/05/22		2013/05/22		2013/05/22		2013/05/22		2013/05/22
初次選任日期		2006/10/20	2010/01/08		2005/11/21 （ 2005/11/21 ~ 2006/10/20 ）		2013/05/22		2010/01/08		2013/05/22
姓名		江朝瑞	High Focus Holdings Limited （註10）	代表人：孫大明	Max Gain Management Limited （註10）	代表人：張恆耀	磐時興業有限公司	代表人：劉世明	Capable Way Investments Limited （註10）	代表人：林寬照	江明憲
國籍或註冊地		加拿大	蕯摩亞	台灣	蕯摩亞	台灣	台灣	台灣	蕯摩亞	台灣	加拿大
職稱		董事長	董事		董事		董事		董事		董事

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具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人	關係	－	－	－
	姓名	－	－	－
	職稱	－	－	－
目前兼任本公司及其	他公司之職務	註7	註8	註9
主要經（學）歷		美國紐約市聖約翰大學企研所會計所碩士後高級會計學程學位美國紐約Interplex Industries Inc. 助理財務長及助理主計長台灣東吳大學企管學系所兼任副教授台灣世新大學傳播管理系所專任副教授	美國德州大學政治經濟學碩士趨勢科技總經理華淵資訊網執行長新浪網董事長新浪男子籃球隊董事長	美國南加大MBA 花旗銀行副總裁花旗所羅門美邦證券台北分公司總經理雷曼兄弟證券公司董事長野村證券台灣區總裁
利用他人名義持有股份	持股比率	－	－	－
	股數	－	－	－
配偶、未成年子女持有股份	持股比率	－	－	－
	股數	－	－	－
現在持有股份	持股比率	－	－	0.00%
	股數	－	－	323
選任時持有股份	持股比率	－	－	－
	股數	－	－	130,323
任期		3	3	3
選任日期		2013/05/22	2013/05/22	2013/05/22
初次選任日期		2010/01/08	2013/05/22	2013/05/22
姓名		張宏源	姜豐年	翁明正
國籍或註冊地		台灣	台灣	台灣
職稱		獨立董事	獨立董事	獨立董事

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 法人董事之主要股東

2016 年 03 月 31 日

	2	016 年03 月31日
法人股東名稱	法人股東之主要股東	持股比例(%)
High Focus Holdings Limited	Champ Great Int’l Corporation	100
Max Gain Management Limited	Champ Great Int’l Corporation	100
Capable Way Investments Limited	Digitalking Technology Limited	100

註：於台灣 FINI 戶名： Max Gain Management Limited 為元大商業銀行受託保管 Max Gain 管理有限公司投資專戶； Capable Way Investments Limited 為中國信託商業銀行受託保管 Capable Way 投資有限公司投資專戶 ; High Focus Holdings Limited 為中國信託商業銀行受託保管 High Focus 控股有限公司投資專戶。

 法人董事之主要股東屬法人者

法人董事之主要股東屬法人者	法人董事之主要股東屬法人者	法人董事之主要股東屬法人者
2016 年03 月31日
法人名稱	法人之主要股東	持股比例(%)
Champ Great Int’l Corporation	江朝瑞	100
Digitalking Technology Limited	江朝瑞	100

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 董事及監察人所具專業知識及獨立性情形（本公司未設監察人）

2016 年 03 月 31 日

				2016 年03	2016 年03	2016 年03	2016 年03	2016 年03	2016 年03	2016 年03	2016 年03	2016 年03	2016 年03	月31日
條件姓名	是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格			符合獨立性情形										兼任其他公開發行公司獨立董事家數
	商務、法務、財務、會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上	法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員	商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
江朝瑞														0
孫大明														0
張恆耀														0
劉世明														0
林寬照														1
江明憲														0
張宏源														0
姜豐年														0
翁明正														1

非為公司或其關係企業之受僱人。
非公司或其關係企業之董事、監察人 ( 但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過。
百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限 )
非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。
非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。
非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。
非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。
非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員，不在此限。
未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。
未有公司法第 30 條各款情事之一。
未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

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經理人取得員工認股權憑證情形	經理人取得員工認股權憑證情形	7,236 單位	7,236 單位	7,236 單位
具配偶或二親等以內關係之經理人	關係	－	－	－
	姓名	－	－	－
	職稱	－	－	－
兼任其他公司之職務		宸鴻光電科技(股)公司董事香港商宸盛光電有限公司台灣分公司經理人達鴻先進科技股份有限公司董事大鴻先進科技股份有限公司董事長Optera TPK Holding Pte. Ltd.董事 TPK Asia Pacific Sdn.Bhd董事宸鴻科技(廈門)有限公司經理人宸陽光電科技(廈門)有限公司董事瑞世達科技(廈門)有限公司董事瑞士達光學(廈門)有限公司董事祥達光學(廈門)有限公司董事兼經理人宸鴻科技(平潭)有限公司董事宸齊(廈門)光學科技有限公司經理人 TES Holding Co., Ltd.董事 TES Touch Embedded Solutions Inc.董事 TES Technology (Hong Kong) Limited董事 TES Touch Embedded Solutions (Xiamen) Inc. 董事兼法人代表 TES Touch Embedded Solutions Inc. Taiwan Branch經理人	宸美(廈門)光電有限公司董事兼法人代表欣技資訊股份有限公司董事訊憶科技股份有限公司董事達勝創業投資股份有限公司董事	TPK Holding Co., Ltd.董事宸鴻光電科技股份有限公司董事 TPK Specialty Materials Limited董事 TPK Film Solutions Limited董事祥達光學(廈門)有限公司董事廈門京嘉光電科技有限公司董事宸新科技(廈門)有限公司董事
主要經（學）歷		美國伊利諾州州立大學工業技術研究所摩托羅拉全球高級副總裁兼中國區首席代表摩托羅拉全球高級副總裁台灣公司董事長暨總裁	清華大學電機工程系達勝創業投資股份有限公司總經理鴻海精密工業股份有限公司 iDPBG事業群總經理	中華科技大學機電工程所突破光電股份有限公司生產製造處中國區協理致福電子股份有限公司物控及研發協理
利用他人名義持有股份	持股比率	－	－	－
	股數	－	－	－
配偶、未成年子女持有股份	持股比率	－	－	－
	股數	－	─	－
持有股份	持股比率	0.05%	0.14%	0.19%
	股數	186,540	470,000	654,643
就任日期		2007/1/8	2004/11/4	2004/1/1
姓名		孫大明	鍾依華	張恆耀
國籍		台灣	台灣	台灣
職稱		副董事長	總經理	資深副總經理

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經理人取得員工認股權憑證情形	經理人取得員工認股權憑證情形	經理人取得員工認股權憑證情形
具配偶或二親等以內關係之經理人	關係	－		－	－
	姓名	－		－	－
	職稱	－		－	－
兼任其他公司之職務		Optera TPK Holding Pte. Ltd.董事 Ray-Star Universal Solutions Limite 董事	TPK Universal Solutions Limited董事 TPK Asia Pacific Sdn.Bhd董事 Ray-Star System Solutions Limite董事 TES Holding Co., Ltd.董事 TES Touch Embedded Solutions Inc.董事 TES Technology (Hong Kong) Limited董事 TES Touch Embedded Solutions (Xiamen) Inc.董事 TPK America, LLC經理人宸陽光電科技(廈門)有限公司監事威鴻(廈門)光學有限公司監事瑞世達科技(廈門)有限公司監事瑞士達光學(廈門)有限公司監事祥達光學(廈門)有限公司監事宸正光電(廈門)有限公司監事宸新科技(廈門)有限公司監事長鴻光電(廈門)有限公司監事宸鴻科技(平潭)有限公司監事金順新開發(平潭)有限公司監事宸齊(廈門)光電科技有限公司監事芮特科技股份有限公司獨立董事	宸美(廈門)光電有限公司董事	大鴻先進科技股份有限公司董事 TPK Holding Co., Ltd.董事 Optera TPK Holding Pte. Ltd.董事 TPK Film Solutions Limited董事宸陽光電科技(廈門)有限公司經理人瑞世達科技(廈門)有限公司董事兼經理人宸正光電(廈門)有限公司經理人宸新科技(廈門)有限公司董事兼經理人長鴻光電(廈門)有限公司執行董事兼法人代表兼經理人宸鴻科技(平潭)有限公司董事兼經理人宸鴻電子材料(晉江)有限公司監事宸美(廈門)光電有限公司監事
主要經（學）歷		東海大學會計系鈦積創新股份有限公司	財務長飛格高志股份有限公司財務長	逢甲大學機械工程學系綠點股份有限公司業務開發處長	勤益工專機械工程科鈦積光電(中國)品保處協理艾克爾股份有限公司製造處協理
利用他人名義持有股份	持股比率	－		－	－
	股數	－		－	－
配偶、未成年子女持有股份	持股比率	－		－	－
	股數	－		－	－
持有股份	持股比率	0.14%		0.06%	0.02%
	股數	494,797		200,372	80,945
就任日期		2005/11/21		2006/11/6	2006/1/2
姓名		吳文瑜		蔡宗良	劉世明
國籍		台灣		台灣	台灣
職稱		資深副總	經理	資深副總經理	資深副總經理

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經理人取得員工認股權憑證情形	經理人取得員工認股權憑證情形
具配偶或二親等以內關係之經理人	關係	－	－	－	－	－	－
	姓名	－	－	－	－	－	－
	職稱	－	－	－	－	－	－
兼任其他公司之職務		廈門京嘉光電科技有限公司董事 Optera TPK Holding Pte Ltd.董事大鴻先進科技(股)公司監察人寶宸(廈門)光學科技有限公司監事琨豐建設(股)有限公司董事益登科技股份有限公司獨立董事里斯特資訊股份有限公司董事	－	－	達鴻先進科技股份有限公司董事勤友光電科技股份有限公司董事廈門京嘉光電科技有限公司監事蘇州京通光電科技有限公司監事	－	－
主要經（學）歷		美國密西根大學企業管理所日月光半導體製造股份有限公司財務副總花旗銀行企業融資副總裁	中山大學電機工程系美商杜邦公司全球管理部經理美商戴爾公司供應商管理資深經理	加州大學洛杉機分校法律系博士(JD) 北京高華全球投資研究執行董事香港高盛證券投資銀行法律合規顧問	紐澤西州立羅格斯大學MBA 鈦積創新科技股份有限公司投資部投資長花旗亞洲企業投資公司總監加拿大帝國銀行副總裁日本三和銀行紐約分行副總裁	成功大學材料科學及工程研究所博士宸鴻光電科技股份有限公司觸控研發處資深處長	東吳大學法律系 Canatu Oy Ltd.大中華總監寶威光電(惠州)有限公司營運長美錡科技股份有限公司副總經理
利用他人名義持有股份	持股比率	－	－	－	－	－	－
	股數	－	－	－	－	－	－
配偶、未成年子女持有股份	持股比率	－	－	－	－	－	－
	股數	－	－	－	－	－	－
持有股份	持股比率	0.18%	0.01%	－	－	0.00%	－
	股數	638,498	20,835	－	－	10,196	－
就任日期		2009/9/1	2008/8/1	2012/3/16	2014/11/4	2014/11/4	2014/12/16
姓名		劉詩亮	謝忠誠	鐘基立	開宇聲	李裕文	戴仁儀
國籍		台灣	台灣	台灣	台灣	台灣	台灣
職稱		資深副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理

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經理人取得員工認股權憑證情形	經理人取得員工認股權憑證情形
具配偶或二親等以內關係之經理人	關係	－	－	－	－	－	－	－
	姓名	－	－	－	－	－	－	－
	職稱	－	－	－	－	－	－	－
兼任其他公司之職務		－	－	－	宸美(廈門)光電有限公司董事兼經理人	TPK Speicalty Material Limited董事	瑞士達光學（廈門）有限公司董事兼經理人	－
主要經（學）歷		杜克大學企業管理所碩士維吉尼亞理工學院暨州立大學航太工程學系碩士光寶科技股份有限公司可攜式影像事業群營運長新加坡商寶威光電有限公司總經理	交通大學EMBA碩士歐技資訊股份有限公司營運總處營運長鴻海精密工業股份有限公司 iDPBG資源服務處	成功大學電機工程所碩士緯創資通股份有限公司光電事業(元件)處處長	健行工業專科學校電子工程科應用電子組宸鴻光電科技股份有限公司資深廠長建興電子科技股份有限公司園區分公司營運中心資深經理	德明商業專科企業管理系臺灣錄霸廠長	美國紐約州立大學水牛城分校工業工程所正崴精密股份有限公司營運副總鴻海精密工業股份有限公司製造處協理	文化大學電機工程學系友達光電股份有限公司特別助理
利用他人名義持有股份	持股比率	－	－	－	－	－	－	－
	股數	－	－	－	－	－	－	－
配偶、未成年子女持有股份	持股比率	－	－	－	－	－	－	－
	股數	－	－	－	－	－	－	－
持有股份	持股比率	－	－	－	0.00%	0.00%	0.00%	－
	股數	－	－	－	4,853	1,358	314	－
就任日期		2015/4/7	2015/10/12	2015/11/4	2015/11/4	2011/3/2	2009/8/31	2014/10/2
姓名		謝立群 (註1)	湯顯達 (註1)	莊銘中 (註1)	郭和瑜 (註1)	林忠良 (註2)	陳志明 (註2)	鄭文俊 (註2)
國籍		台灣	台灣	台灣	台灣	台灣	台灣	台灣
職稱		副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理

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	有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金	有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金	有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金					無	無
A、B、C、D、	E、F 及G 等七項總額占稅後純益之比例(%)	財務報告內所有公司						-0.12%
		本公司						-0.12%
兼任員工領取相關酬金	取得限制員工權利新股股數 (I)	財務報告內所有公司						0
		本公司						0
	員工認股權憑證得認購股數(H)	財務報告內所有公司						720
		本公司						720
	員工酬勞（G）	財務報告內所有公司	股票紅利					0
			現金紅利					0
		本公司	股票紅利					0
			現金紅利					0
	退職退休金（F）	財務報告內所有公司						0
		本公司						0
	薪資、獎金及特支費等（E）	財務報告內所有公司						19,771
		本公司						19,771
A、B、C 及D 等四項總額占稅後純益之比例(%)		財務報告內所有公司						-0.02%
		本公司						-0.02%
董事酬金	業務執行費用（D）	財務報告內所有公司						0
		本公司						0
	董事之酬勞（C）	財務報告內所有公司						0
		本公司						0
	退職退休金（B）	財務報告內所有公司						0
		本公司						0
	報酬（A）	財務報告內所有公司						3,815
		本公司						3,815
		姓名		江朝瑞	High Focus Holdings Limited 代表人：孫大明	Max Gain Management Limited 代表人：張恆耀	磐時興業有限公司代表人：劉世明	Capable Way Investments Limited 代表人：林寬照	江明憲	張宏源	姜豐年	翁明正
		職稱		董事長	董事	董事	董事	董事	董事	獨立董事	獨立董事	獨立董事

-17-

 董事（含獨立董事）之酬金級距表

單位：新台幣

給付本公司各個董事酬金級距	董事姓名	董事姓名	董事姓名	董事姓名
	前四項酬金總額(A+B+C+D)		前七項酬金總額 (A+B+C+D+E+F+G)
	本公司	財務報告內所有公司(I)	本公司	財務報告內所有公司(J)
低於2,000,000元	江朝瑞、 High Focus Holdings Limited、 Max Gain Management Limited、磐時興業有限公司、 Capable Way Investments Limited、江明憲、張宏源、姜豐年、翁明正	江朝瑞、 High Focus Holdings Limited、 Max Gain Management Limited、磐時興業有限公司、 Capable Way Investments Limited、江明憲、張宏源、姜豐年、翁明正	江朝瑞、 Capable Way Investments Limited、江明憲、張宏源、姜豐年、翁明正	江朝瑞、 Capable Way Investments Limited、江明憲、張宏源、姜豐年、翁明正
2,000,000元(含)～5,000,000元(不含)	－	－	磐時興業有限公司	磐時興業有限公司
5,000,000元(含)～10,000,000元(不含)	－	－	High Focus Holdings Limited、Max Gain Management Limited	High Focus Holdings Limited、Max Gain Management Limited
10,000,000元(含)～15,000,000元(不含)	－	－	－	－
15,000,000元(含)～30,000,000元(不含)	－	－	－	－
30,000,000元(含)～50,000,000元(不含)	－	－	－	－
50,000,000元(含)～100,000,000元(不含)	－	－	－	－
100,000,000元以上	－	－	－	－
總計	9 人	9 人	9 人	9 人

監察人之酬金：本公司未設監察人故不適用。

-18-

有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金	有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金	有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
取得限制員工權利新股股數	財務報告內所有公司		-
	本公司		-
取得員工認股權憑證數額	財務報告內所有公司		7,236
	本公司		7,236
A、B、C 及D 等四項總額占稅後純益之比例(%)	財務報告內所有公司		-0.46%
	本公司		-0.46%
員工酬勞（D） (註1)	財務報告內所有公司	股票紅利金額	-
		現金紅利金額	-
	本公司	股票紅利金額	-
		現金紅利金額	-
獎金及特支費等等（C）	財務報告內所有公司		18,837
	本公司		18,837
退職退休金（B）	財務報告內所有公司		-
	本公司		-
薪資（A）	財務報告內所有公司		72,842
	本公司		72,842
	姓名		孫大明	鍾依華	張恆耀	吳文瑜	蔡宗良	劉世明	劉詩亮	謝忠誠	鐘基立	開宇聲	李裕文	戴仁儀	謝立群	湯顯達	莊銘中	郭和瑜	林忠良	陳志明	鄭文俊
	職稱		副董事長	總經理	資深副總經理	資深副總經理	資深副總經理	資深副總經理	資深副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理(註3)	副總經理(註3)	副總經理(註3)	副總經理(註3)	副總經理(註4)	副總經理(註4)	副總經理(註4)

-19-

 總經理及副總經理酬金級距

單位：新台幣

總經理及副總經理酬金級距	單位：新台幣	單位：新台幣
給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距	總經理及副總經理姓名
	本公司	合併報表內所有公司
低於2,000,000元	郭和瑜、湯顯達、莊銘中林忠良	郭和瑜、湯顯達、莊銘中林忠良
2,000,000元(含)～5,000,000元(不含)	劉詩亮、蔡宗良、劉世明吳文瑜、開宇聲、謝忠誠戴仁儀、謝立群、鄭文俊陳志明	劉詩亮、蔡宗良、劉世明吳文瑜、開宇聲、謝忠誠戴仁儀、謝立群、鄭文俊陳志明
5,000,000元(含)～10,000,000元(不含)	孫大明、張恆耀、鐘基立李裕文	孫大明、張恆耀、鐘基立李裕文
10,000,000 元(含)～15,000,000 元(不含)	－	－
15,000,000 元(含)～30,000,000 元(不含)	鍾依華	鍾依華
30,000,000 元(含)～50,000,000 元(不含)	－	－
50,000,000元(含)～100,000,000元(不含)	－	－
100,000,000元以上	－	－
總計	19 人	19 人

註：本公司 2015 年未估列員工紅利。

 分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形

2016 年 03 月 31 日；單位：新台幣仟元

				2	016 年03 月31	日；單位：新台幣仟元
	職稱	姓名	股票紅利金額	現金紅利金額(註)	總計	總額占稅後純益之比例（％）
經理人	副董事長	孫大明	－	－	－	－
	總經理	鍾依華
	資深副總經理	張恆耀
	資深副總經理	吳文瑜
	資深副總經理	蔡宗良
	資深副總經理	劉世明
	資深副總經理	劉詩亮
	副總經理	謝忠誠
	副總經理	鐘基立
	副總經理	開宇聲
	副總經理	李裕文
	副總經理	戴仁儀
	副總經理 (註2)	謝立群
	副總經理 (註2)	湯顯達
	副總經理 (註2)	莊銘中
	副總經理 (註2)	郭和瑜
	副總經理 (註3)	林忠良
	副總經理 (註3)	陳志明
	副總經理 (註3)	鄭文俊

註 1 ：本公司 2015 年未估列員工紅利。
註 2 ：謝立群於 2015 年 04 月 07 日就任；湯顯達於 2015 年 10 月 12 日就任；莊銘中、郭和瑜於 2015 年 11 月 4 日就任。
註 3 ：林忠良於 2015 年 04 月 07 日解任；陳志明於 2015 年 10 月 30 日解任；鄭文俊 2015 年 11 月 30 日解任。

-20-

(四)本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性（本公司未設監察人）
本公司及合併報表所有公司支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額佔合併總淨利比率之分析

佔合併總淨利比率之分析
	單位：新台幣仟元
項目	2014 年		2015 年
	金額	%	金額	%
董事	3,405	1.23	3,815	-0.02
總經理及副總經理	71,689	25.90	91,680	-0.46%
合併總淨利	278,806	100.00	-20,006,508	100%

註：本公司 2015 年未估列董事酬金及員工紅利。

給付酬金之政策、標準及組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性  董事之酬金，係依據該董事對公司經營之服務範圍與價值及中華民國國內及海外之同業給付水準核發。
本公司最近二年度支付總經理及副總經理之酬金分為薪資及獎金，其中總經理及副總經理之酬金，係依職位、對公司的貢獻度及參考同業水準，依本公司人事規章辦理，並經薪酬委員會決議。

-21-

三、公司治理運作情形

(一)董事會運作情形資訊：

2015 年 04 月 15 日至 2016 年 03 月 31 日董事會開會 6 次 ( Ａ ) ，董事出列席情形如下：

職稱姓名	實際出席次數(B)	委託出席次數	實際出席率 (%)(B/A)
董事長江朝瑞	6	0	100
董事High Focus Holdings Limited，代表人：孫大明	5	1	83.3
董事Max Gain Management Limited，代表人：張恆耀	3	3	50
董事磐時興業有限公司，代表人：劉世明	6	0	100
董事Capable Way Investments Limited，代表人：林寬照	6	0	100
董事江明憲	4	2	66.6
獨立董事張宏源	6	0	100
獨立董事姜豐年	5	1	83.3
獨立董事翁明正	6	0	100

其他應記載事項：

證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理：

日期： 2015 年 11 月 04 日

議案：辦理對達鴻先進科技股份有限公司銀行借款背書保證案。

議事經過：獨立董事意見－

張宏源獨立董事：本人為審計委員會主席，代表委員會向董事會報告，關於公司對達鴻公司銀行借款背書保證案，評估公司所提供業務及財務等相關資料後，經過獨立董事之審慎討論，對於此案基於風險控管及維護股東權益之考量，獨立董事全數反對。

姜豐年董事：經仔細考量公司之營運狀況，並經獨立董事充份討論後，均認為不應對達鴻公司提供該保證。翁明正董事：同意二位獨立董事之意見，建議公司協助達鴻公司尋找策略投資人。

決議：謹就本案進行舉手投票方式表決。

投票結果：共九席董事，七席反對、二席棄權、 0 席贊成對達鴻進行背書保證。

董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：

-22-

職	稱	姓名	實際出席次數(B)	委託出席次數	實際出席率 (%)(B/A)	備註

(1)2015 年 08 月 12 日

TPK Holding Co., Ltd. 擬與 IPC Holding Co., Ltd. 共同進行其合資公司 TES Holding Co., Ltd. 及其所屬子公司的投資架構重組案：因江朝瑞董事及孫大明董事利益廻避，由張宏源董事擔任主席；經主席徵詢在場董事意見，無異議照案通過。

(2)2016 年 02 月 26 日

本公司 2015 年度之獨立董事報酬案：張宏源董事、翁明正董事及姜豐年董事因有利益關係，故請離席廻避；經主席徵詢在場董事意見，無異議照案通過。
當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）與執行情形評估：無。

(二 ) 審計委員會運作情形

2015 年 04 月 15 日至 2016 年 03 月 31 日審計委員會開會 6 次 ( Ａ ) ，審計委員會出列席情形如下：

職稱	姓名	實際出席次數(B)	委託出席次數	實際出席率(%) (B/A)
獨立董事	張宏源	6	0	100
獨立董事	姜豐年	5	1	83.3
獨立董事	翁明正	6	0	100
其他應記載事項： 1.證交法第14條之5所列事項暨其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理：無此情形。 2.獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明獨立董事姓名、議案內容、利益迴避原因以及參與表決情形：無此情形。 3.獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就公司財務、業務狀況進行溝通之事項、方式及結果等）： 2015年11月04日及2016年02月26日簽證會計師有列席審計委員會。

-23-

與上市上櫃公司治理實務	守則差異情形及原因	尚無重大差異。	符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。
運作情形	摘要說明	本公司已訂定公司治理實務守則，並公告至公開資訊觀測站；本公司運作以公司治理為基礎，加強營運透明與強化董事會職能等措施，推動公司治理之運作。	(一)為確保股東權益，本公司已設有專人及電子郵件信箱([email protected])，內部作業程序有股務、投資人關係、法處等處理股東建議、糾紛及訴訟及海外所得稅等問題。 (二)本公司已設有股務單位及股務代理，能隨時掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單。 (三)本公司已訂定「關係人交易管理辦法」，與關係企業經營、業務及財務往來皆有明確規範，已達風險控管機制。 (四)本公司已訂定「內部重大資訊處理作業程序」，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。
	否
	是	ˇ	ˇ ˇ ˇ ˇ
評估項目		一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則？	二、公司股權結構及股東權益（一）公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施？（二）公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單？（三）公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制？（四）公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券？

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與上市上櫃公司治理實務	守則差異情形及原因	符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。	符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。	符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。	符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。
運作情形	摘要說明	(一)本公司董事會成員組成包括：產業實務經驗、商務、財務、會計及公司業務所需之工作經驗等。 (二)本公司目前設置薪資報酬委員會及審計委員會，未來視實際需要，設置其他功能性委員會。 (三)本公司定期檢討董事會效能，逐期提高公司治理程度，雖尚未訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，未來將視需要評估訂定之。 (四)本公司定期評估簽證會計師之獨立性。	本公司設有專人及電子郵件信箱（ [email protected])，視不同情況處理有關公司對外關係及利害關係人事宜。	本公司委任元大證券股份有限公司辦理股東會事務。	(一)本公司已架設網站隨時揭露相關資訊（www.tpk.com）;並依主管機關規定於公開資訊觀測站公告申報公司概況及各項財務業務資訊。
	否	ˇ
	是	ˇ ˇ ˇ	ˇ	ˇ	ˇ
評估項目		三、董事會之組成及職責（一）董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行？（二）公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自願設置其他各類功能性委員會？（三）公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估？（四）公司是否定期評估簽證會計師獨立性？	四、公司是否建立與利害關係人溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題？	五、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務？	六、資訊公開（一）公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊？

-25-

與上市上櫃公司治理實務	守則差異情形及原因	符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。	符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異。
運作情形	摘要說明	(二)1.本公司已架設網站，並已建置公司財務業務相關資訊及公司治理資訊之情形。 2.本公司已建置發言人制度並依相關法令及制度執行。如投資人有疑義可寄至：[email protected]，將有專人回覆。 3.本公司法人說明會提供網路現場直播，會後並將錄音及簡報放置公司網站等。	1.員工權益：本公司已制定員工分紅辦法、員工績效獎勵辦法及員工認股辦法。 2.僱員關懷：本公司重視人權及員工權益，除基本的依法保障勞工權益，並成立褔利委員會、好康報報（Good News）及關懷圈（Wecare），員工全身健康檢查照顧員工的身體，及鼓勵員工一同參加路跑、爬山或是游泳等運動;另設有健身房、培訓中心（不定期播放電影）及員工餐廳、舉辦員工旅遊及消防檢測演練以維持優良工作環境、積極發展社團活動，讓員工除了身體之外，心靈也能健康成長。
	否
	是	ˇ	ˇ
評估項目		（二）公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）？	七、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）？

-26-

與上市上櫃公司治理實務	守則差異情形及原因		尚無重大差異。
運作情形	摘要說明	3.投資者關係：本公司設有 [email protected]信箱，提供投資者暢通表達意見之管道，並設有專職人員善盡回覆之責；公司若有重大消息，亦會即時發佈於公開資訊觀測站及公司網站。 4.董事進修情形：安排進修主管機關所開立之課程（如後表）。 5.風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：本公司對風險管理，除依法制訂有嚴密的內控制度並由內部稽核定時及不定時查核執行情形，另投保相關保險以規避風險。 6.客戶政策之執行情形：本公司秉持誠信經營理念，重視客戶權益，並依相關法令規範制定相關的內部規定以供員工據以執行。 7.公司為董事購買責任保險之情形：2015 年度及2016年度均為公司董事及經理人投保責任險。	依本公司自評，董事會、審計委員會及薪資報酬委員會之運作、內部控制稽核、資訊揭露與股務作業等項目，並無重大缺失。
	否		ˇ
	是
評估項目			八、公司是否有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告？

-27-

附表：

本公司董事、監察人（本公司未設監察人）依據個人時間安排及專案背景選擇適合之研習課程，有關已安排參加進修情形如下：

職稱	姓名	主辦單位	進修課程	進修日期	進修時數	進修是否符合規定 (註)
董事長	江朝瑞	社團法人中華公司治理協會	談舞弊防範，以落實公司治理	2015年08月12日	3	是
			營業秘密管理實務分享		3	是
董事	孫大明	社團法人中華公司治理協會	談舞弊防範，以落實公司治理	2015年08月12日	3	是
			營業秘密管理實務分享		3	是
董事	張恆耀	社團法人中華公司治理協會	談舞弊防範，以落實公司治理	2015年08月12日	3	是
			營業秘密管理實務分享		3	是
董事	劉世明	社團法人中華公司治理協會	談舞弊防範，以落實公司治理	2015年08月12日	3	是
			營業秘密管理實務分享		3	是
董事	林寬照	中華民國會計師公會全國聯合會	發行人募集與發行有價證券準則實務(含私募規範)	2015年01月29日	3	是
			新制之公司法規及未來之實務解析	2015年07月29日	3	是
董事	江明憲	社團法人中華公司治理協會	談舞弊防範，以落實公司治理	2015年08月12日	3	是
			營業秘密管理實務分享		3	是
獨立董事	張宏源	社團法人中華公司治理協會	談舞弊防範，以落實公司治理	2015年08月12日	3	是
			營業秘密管理實務分享		3	是
		財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	企業營運及相關稅制探討	2015年08月12日	3	是
			上市櫃公司董監事座談會企業誠信風險控管與社會責任新視界座談會	2015年09月18日	3	是
獨立董事	姜豐年	社團法人中華公司治理協會	談舞弊防範，以落實公司治理	2015年08月12日	3	是
			營業秘密管理實務分享		3	是
獨立董事	翁明正	社團法人中華公司治理協會	談舞弊防範，以落實公司治理	2015年08月12日	3	是
			營業秘密管理實務分享		3	是

註：係指是否「符合上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點」所規定之進修時數、進修範圍、進修體系、進修之安排與資訊揭露。

-28-

 本公司主要經理人及稽核主管依據專案選擇適合之研習課程，參加進修情形如下：

職稱	姓名	主辦單位	進修課程	進修日期	進修時數
總經理	鍾依華	社團法人中華公司治理協會	談舞弊防範，以落實公司治理	2015年08月12日	3
			營業秘密管理實務分享		3
財務長兼會計主管	劉詩亮	社團法人中華公司治理協會	談舞弊防範，以落實公司治理	2015年08月12日	3
			營業秘密管理實務分享		3
稽核主管	王珮琦	財團法人會計研究發展基金會	《數字乾坤舞弊玄機》內稽人員如何從財報資訊中發現舞弊情事	2015年08月13日	6
		中華民國內部稽核協會	稽核價值的發揮及實踐	2015年10月26日	6

(四)薪資報酬委員會運作情形

 薪資報酬委員會成員資料

身分別 (註1)	條件姓名	是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格	是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格	是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格	符合獨立性情形（註2）	符合獨立性情形（註2）	符合獨立性情形（註2）	符合獨立性情形（註2）	符合獨立性情形（註2）	符合獨立性情形（註2）	符合獨立性情形（註2）	符合獨立性情形（註2）	兼任其他公開發行公司薪資報酬委員會成員家數	備註 (註3)
		商務、法務、財務、會計或公司業務所需相關科系之公私立大專院校講師以上	法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員	具有商務、法務、財務、會計或公司業務所需之工作經驗	1	2	3	4	5	6	7	8
獨立董事	張宏源												0	均符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法」第6條第5項之規定
獨立董事	姜豐年												0
獨立董事	翁明正												0

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註 1 ：身分別請填列係為董事、獨立董事或其他。
註 2 ：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打 “ � ” 。  非為公司或其關係企業之受僱人。
非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限。
非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。
非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。
非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。
非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。
非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。
未有公司法第 30 條各款情事之一。
註 3 ：若成員身分別係為董事，請說明是否符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法」第 6 條第 5 項之規定。
薪資報酬委員會運作情形資訊
- 本公司之薪資報酬委員會委員計三人。
- 本屆委員任期： 2013 年 06 月 04 日至 2016 年 05 月 21 日，最近年度 (2015 年 ) 至 2016 年 03 月 31 日薪資報酬委員會開會 6 次 ( Ａ ) ，薪資報酬委員會開會出列席情形如下：

情形如下：
職稱	姓名	實際出席次數(Ｂ)	委託出席次數	實際出席率 (%)(Ｂ/Ａ)	備註
召集人	張宏源	6	0	100
委員	姜豐年	5	1	83.33
委員	翁明正	6	0	100
其他應記載事項：一、董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議，應敘明其差異情形及原因)：無此情形。二、薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者，應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理：無此情形。

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與上市上櫃公司企業社會責	任實務守則差異情形及原因	符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。
運作情形	摘要說明	(一)本公司已訂定完整企業社會責任政策及程式，相關檔如列：《TPK集團企業社會責任管理手冊》、《社會責任與道德規範政策》、《員工投訴處理管理辦法》、《反歧視管理辦法》、《反騷擾與虐待管理辦法》、《資訊發佈管理辦法》、《防止雇傭童工和未成年工管理辦法》、《實習生管理辦法》、《 TPK公司人員誠信行為管理辦法》、《廉潔自律承諾書》、《TPK供應商社會責任管理標準》、《TPK供應商誠信行為管理辦法》、《營業秘密保護管理辦法》；另本公司積極參與社會公義活動，事項舉例如下： 1.本公司發揮社會責任，積極參與各項社會活動，於2016年01月25日至2016年01月29日期間參與廈門市中心捐血站及廈門市台商投資企業協會聯合會聯合舉辦的愛心捐血公益活動。公司同仁響應捐血總量達38,630毫升（共計134位同仁符合條件），此次為本公司第三次召集集團員工，支持愛心活動。 2.於2015年12月03日本公司捐贈廈門理工學院教育發展基金會人民幣300萬元，作為獎助研究金、獎助學金及獎助教師金。 (二)本公司定期有推動社會責任教育訓練。
	否
	是	ˇ ˇ
評估項目		一、落實公司治理 (一)公司是否訂定企業社會責任政策或制度，以及檢討實施成效？ (二)公司是否定期舉辦社會責任教育訓練？

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與上市上櫃公司企業社會責	任實務守則差異情形及原因	符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。	符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。
運作情形	摘要說明	(三)本公司由董事會授權執行長推動設置企業社會責任專職單位，並指定高階管理階層兼職協調處理相關業務，各部門依其職務範疇及分工盡力履行企業社會責任，相關執行狀況不定期向董事會提報。 (四)本公司訂有員工守則及薪酬、績效獎勵辦法明確規範薪酬及獎懲標準，讓同仁薪資與公司營運共同成長，並符合社會責任。	(一) 1.本公司推動紙張e化作業，目前已利用文件管理系統逐步將標準化文件全面e化，以降低紙量減少環境污染。 2.本公司落實節能及資源有效再利用，各子公司：(1)自2011年迄今，中水回收投資7,900仟人民幣、2015年中水回收用量178仟噸，計節約水費共537仟人民幣;(2)自2011年迄今，空壓機熱回收投資12,451仟人民幣、2015年節電量13,650仟 KWH，計節約電費共9,163仟人民幣;(3)自2010 年迄今，RO濃水回用投資12,500仟人民幣、 2016年節水量1,151仟噸，計節約水費3,425仟元人民幣;自2012年迄今，水簾節能投資1,250仟人民幣，2015年節能量242仟KWH，計節約電費 194仟元。 (二)本公司產業特性訂立合適之環境管理制度，要點概述如下：
	否
	是	ˇ ˇ	ˇ ˇ
評估項目		(三)公司是否設置推動企業社會責任專（兼）職單位，並由董事會授權高階管理階層處理，及向董事會報告處理情形？ (四)公司是否訂定合理薪資報酬政策，並將員工績效考核制度與企業社會責任政策結合，及設立明確有效之獎勵與懲戒制度？	二、發展永續環境 (一)公司是否致力於提升各項資源之利用效率，並使用對環境負荷衝擊低之再生物料？ (二)公司是否依其產業特性建立合適之環境管理制度？

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與上市上櫃公司企業社會責	任實務守則差異情形及原因	符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。	符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。
運作情形	摘要說明	1.公司提供一個安全、健康的工作環境，並採取有效的措施，最大限度地降低工作環境中的危害隱患，以避免在工作中或由於工作發生或與工作有關的事故對健康的危害。 2.公司建立有案可查的職業健康、安全(OHS)、環境（EMS）管理體系，確保對健康、安全、環境危險和風險進行的有效計畫、操作和控制達到OHSAS18001、ISO14001或其他國際公認的類似標準的要求。該管理體系涵蓋定期的健康、安全、環境審核、改進目標、計畫、員工培訓和交流。公司鼓勵員工提供有關OHS、 EMS問題的回饋，公司管理層定期審查該體系的適用性。 (三)本公司依國際標準執行溫室氣體盤查，對生產的產品、製程制定溫室氣體減量策略，與客戶、供應商合作，最大程度達成持續改善的目標；公司內部日常管理，且於夏日進行空調溫度控制，有效利用能源，以達成節能減碳的目標。	(一)本公司遵守相關勞動法規，相關員工任免、薪酬管理及應循程序均依照本公司薪資及人力資源管理辦法辦理，以落實保障員工基本權益。 (二)本公司設有申訴管道，讓員工可向人力資源處申訴。申訴專線：02-7727-1012、申訴專用傳真：02-7727-1000、申訴專用電子信箱
	否
	是	ˇ	ˇ ˇ
評估項目		(三)公司是否注意氣候變遷對營運活動之影響，並執行溫室氣體盤查、制定公司節能減碳及溫室氣體減量策略？	三、維護社會公益 (一)公司是否依照相關法規及國際人權公約，制定相關之管理政策與程序？ (二)公司是否建置員工申訴機制及管道，並妥適處理？

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與上市上櫃公司企業社會責	任實務守則差異情形及原因	符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。
運作情形	摘要說明	：[email protected]。 (三)本公司認為身心健康的員工，才能營造高效率、高品質的工作績效，因此致力於提供員工安全與健康之工作環境。在身體健康方面，公司有健身房、定期舉辦員工健康檢查及不定期舉辦戶外活動，紓解平日上班之壓力；在工作安全上，本公司藉由持續的教育訓練與宣導，養成員工緊急應變能力及安全觀念，加強員工認知能力，並建立工傷預防及追蹤制度、營造安全工作環境，以期降低工作環境中意外事故發生的機率，並減輕對於公司資產及員工安全的不利影響。 (四) 1.本公司各部門定期舉辦交流活動，凝聚員工向心力。 2.本公司設有申訴管道，讓員工可向人力資源處申訴。申訴專線：02-7727-1012、申訴專用傳真：02-7727-1000、申訴專用電子信箱： [email protected]。 (五)本公司視員工為重要資產，重視人才培育，依各職能均有設計不同職涯發展課程，同時亦有不定期舉辦合力聚力營，擬聚員工向心力、提升團隊合作，並提升幹部的領導能力。 (六)本公司針對不同客戶的需求提出完整的技術服務及售後服務的追蹤、評估、檢討與改善，即時處理客戶的問題。
	否
	是	ˇ ˇ ˇ ˇ
評估項目		(三)公司是否提供員工安全與健康之工作環境，並對員工定期實施安全與健康教育？ (四)公司是否建立員工定期溝通之機制，並以合理方式通知對員工可能造成重大影響之營運變動？ (五)公司是否為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫？ (六)公司是否就研發、採購、生產、作業及服務流程等制定相關保護消費者權益政策及申訴程序？

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與上市上櫃公司企業社會責	任實務守則差異情形及原因	符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。	符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則。
運作情形	摘要說明	(七)本公司產品及服務之行銷及標示均依相關法規規定辦理。 (八)本公司訂有供應商管理辦法，促使供應商遵循本公司永續經營、環保節能、誠信廉潔及善盡社會責任等企業經營目標，並定期對供應商進行查核及評比，鼓勵供應商積極與本公司合作致力提升企業社會責任。 (九)本公司訂有《供應商社會責任管理標準》、《供應商社會責任與道德規範承諾書》等程式書為依據，與供應商簽訂相關契約時，納入本公司對企業社會責任之要求並約定違反約定企業社會責任要項時，將可終止契約。	公司已將相關企業社會責任資訊設置於公司網站，以利相關人員參閱。
	否
	是	ˇ ˇ ˇ	ˇ
評估項目		(七)對產品與服務之行銷及標示，公司是否遵循相關法規及國際準則？ (八)公司與供應商來往前，是否評估供應商過去有無影響環境與社會之紀錄？ (九)公司與其主要供應商之契約是否包含供應商如涉及違反其企業社會責任政策，且對環境與社會有顯著影響時，得隨時終止或解除契約之條款？	四、加強資訊揭露 (一)公司是否於其網站及公開資訊觀測站等處揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊？

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與上市上櫃公司誠信經	營守則差異情形及原因	符合上市上櫃誠信經營守則。符合上市上櫃誠信經營守則。符合上市上櫃誠信經營守則。	符合上市上櫃誠信經營守則。符合上市上櫃誠信經營守則。符合上市上櫃誠信經營守則。符合上市上櫃誠信經營守則。
運作情形	摘要說明	(一)本公司訂有「誠信經營守則」，由法務單位負責誠信經營政策與防範方案之制定，並由人事單位執行。 (二)本公司訂有「誠信經營作業程序及行為指南」及「防止商業賄賂協議」，明訂相關作業程序，並據以實行。 (三)為確保誠信經營之落實，本公司建立有效之會計制度及內部控制制度，內部稽核人員並定期查核前項制度遵循情形。	(一)本公司訂有「誠信經營作業程序及行為指南」及「防止商業賄賂協議」，明訂所有供應商簽署遵守，不收禮金、不收回扣並禁止關係人交易，若有違背即斷絕往來，以求最合理報價、最佳品質及最好的服務；依據其相關作業程序，並據以實行。 (二)本公司內部稽核人員負責定期查核企業誠信經營政策與防範並監督執行，並定期向審計委員會及董事會報告。 (三)本公司於聘任員工時，員工需簽「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」，不收回扣、誠實廉潔，避免員工因個人利益而犧牲公司權益。 (四)為確保誠信經營之落實，本公司建立有效之會計制度及內部控制制度，內部稽
	否
	是	ˇ ˇ ˇ	ˇ ˇ ˇ ˇ
評估項目		一、訂定誠信經營政策及方案 (一)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法，以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾？ (二)公司是否訂定防範不誠信行為方案，並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，且落實執行？ (三)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動，採行防範措施？	二、落實誠信經營 (一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄，並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款？ (二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營( 兼）職單位，並定期向董事會報告其執行情形？ (三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道，並落實執行？ (四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度，並由內部稽核單位定期查

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與上市上櫃公司誠信經	營守則差異情形及原因	符合上市上櫃誠信經營守則。	符合上市上櫃誠信經營守則。符合上市上櫃誠信經營守則。符合上市上櫃誠信經營守則。	符合上市上櫃誠信經營守則。
運作情形	摘要說明	核人員依據風險評估結果擬訂之年度稽核計劃進行各項稽核。 (五)遵法教育訓練是本公司遵循法規最重要項目之一，故本公司定期舉辦雙月會，宣導員工誠信原則。	(一)本公司設有申訴信箱（ [email protected]），有專責單位處理相關事務，依辦法規定流程辦理。 (二)本公司有檢舉調查作業程序；主管及人事單位有保密當事人資料之責任。 (三)本公司檢舉流程中均就檢舉人之身分予以保密，避免檢舉人遭受不當處置。	本公司設有網站，揭露如企業文化、經營方針等資訊。
	否
	是	ˇ	ˇ ˇ ˇ	ˇ
評估項目		核，或委託會計師執行查核？ (五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練？	三、公司檢舉制度之運作情形 (一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員？ (二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制？ (三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施？	四、加強資訊揭露 (一)公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效？

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(九)內部控制制度執行狀況

內部控制制度聲明書：

TPK Holding Co., Ltd. 內部控制制度聲明書

日期： 2016 年 02 月 26 日

本公司民國 2015 年度之內部控制制度，依據自行評估的結果，謹聲明如下：

一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任，本公司業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率 ( 含獲利、績效及保障資產安全等）、報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範暨相關法令規章之遵循等目標的達成，提供合理的確保。
二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改變，內部控制制度之有效性可能隨之改變。惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制，缺失一經辨認，本公司即採取更正之行動。
三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行是否有效。該「處理準則」所採用之內部控制制度判斷項目，係為依管理控制之過程，將內部控制制度劃分為五個組成要素： 1. 控制環境， 2. 風險評估， 3. 控制作業， 4. 資訊與溝通，及 5. 監督作業。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處理準則」之規定。
四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，評估內部控制制度之設計及執行的有效性。
五、本公司基於前項評估結果，認為本公司於 2015 年 12 月 31 日的內部控制制度﹙含對子公司之監督與管理﹚，包括瞭解營運之效果及效率目標達成之程度、報導係屬可靠、及時、透明及符合相關規範暨相關法令規章之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效，其能合理確保上述目標之達成。
六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述公開之內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任。
七、本聲明書業經本公司 2016 年 2 月 26 日董事會通過，出席董事 9 人中，有 0 人持反對意見，餘均同意本聲明書之內容，併此聲明。

TPK Holding Co., Ltd.

董事長：簽章

總經理：簽章

 委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：無。

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(十)最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對內部人違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無。
(十一)最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議：
本公司 2015 年股東常會重要決議：

會議日期		重要決議	重要決議	執行情形
2015年06月12日	承認案	1.本公司2014年度營業報告書及合併財務報表案		已依決議公告
		2.承認本公司2014年度盈餘分配案		已依決議公告
	討論案	1.修訂本公司「公司章程」部分條文案		已依決議公告及執行
		2.修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案		已依決議公告及執行
		3.廢止本公司原「董事選舉辦法」，並重新訂定「董事選舉辦法」案		已依決議公告及執行
		4.修訂本公司「資金貸與他人作業辦法」案		已依決議公告及執行
		5.修訂本公司「背書保證處理辦法」案		已依決議公告及執行
本公司2015 年04 月15日及截至2016 年03 月31日止董事會重要決議內容：
會議日期	重要決議		執行情形
2015年05月12日	1.本公司2015 年第一季合併財務報告		已依決議公告
	2.辦理宸鴻光電科技股份有限公司對TPK Holding Co.,Ltd.之資金貸與額度取消案		已依決議執行
	3.辦理Upper Year Holdings Limited資金貸與額度取消案		已依決議執行
	4.辦理Upper Year Holdings Limited 資金貸與案		已依決議執行
	5.辦理TPK Universal Solutions Limited 資金貸與案		已依決議執行
	6.辦理TPK Universal Solutions Limited對宸鴻科技( 廈門)有限公司資金貸與案		已依決議執行
	7.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對宸美(廈門)光電有限公司資金貸與案		已依決議執行
	8.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對長鴻光電(廈門)有限公司資金貸與案		已依決議執行
	9.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對威鴻(廈門)光學有限公司資金貸與案		已依決議執行
	10.辦理對達鴻先進科技股份有限公司發行可轉換公司債提供背書保證案		已依決議執行
	11.辦理銀行額度核准案		已依決議執行
	12.聘任高階經理人案		已依決議執行

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會議日期	重要決議	執行情形
2015年08月12日	1.辦理宸鴻光電科技股份有限公司認購達鴻先進科技股份有限公司所發行之國內第一次有擔保可轉換公司債新台幣100,000仟元案	已依決議執行
	2.本公司2015年第二季合併財務報告	已依決議公告
	3.訂定本公司分派2015 年度現金股利除息基準日，以及2012 年及2015 年海外無擔保可轉換公司債停止轉換期間相關事宜	已依決議執行
	4.本公司2014年盈餘分配之董事酬勞分配案	已依決議執行
	5. TPK Holding Co., Ltd.擬與IPC Holding Co., Ltd. 共同進行其合資公司TES Holding Co., Ltd.及其所屬子公司的投資架構重組	已依決議執行
	6.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技(廈門)有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司合併案	執行中
	7.辦理CIM Corporation股權出售案	已依決議執行
	8.辦理Hallys Corporation資金貸與案	已依決議執行
	9.辦理TPK Universal Solutions Limited 對CIM Corporation資金貸與案	已依決議執行
	10.辦理瑞世達科技(廈門)有限公司對祥達光學(廈門) 有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	11.辦理宸正光電(廈門)有限公司對長鴻光電(廈門)有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	12.辦理宸鴻科技(平潭)有限公司對宸鴻科技(廈門)有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	13.辦理TPK Universal Solutions Limited資金貸與案	已依決議執行
	14.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對達鴻先進科技(廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	15.辦理TPK Asia Pacific Sdn. Bhd對宸鴻科技(廈門) 有限公司資金貸與案	已依決議執行
	16.辦理寶宸(廈門)光學科技有限公司對宸鴻科技(廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	17.辦理瑞世達科技(廈門)有限公司對宸鴻科技(廈門) 有限公司資金貸與案	已依決議執行
	18.辦理宸鴻電子材料(晉江)有限公司對宸鴻科技(廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	19.辦理廈門京嘉光電科技有限公司對宸鴻科技(廈門 )有限公司資金貸與案	已依決議執行
	20.辦理宸正光電(廈門)有限公司對宸鴻科技(廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	21.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對宸新科技(廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	22.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對長鴻光電(廈門)有	已依決議執行

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會議日期	重要決議	執行情形
	限公司資金貸與案
	23.辦理宸展光電(廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	24.擬辦理銀行額度核准案	已依決議執行
2015年11月4日	1.本公司2015年第三季資產減損評估報告案	已依決議公告並召開重大訊息記者說明會
	2.本公司2015年第三季合併財務報告	已依決議執行
	3.買回本公司股份轉讓予員工案	已依決議執行
	4.本公司依「華僑及外國人投資證券管理辦法」開立庫藏股保管銀行專戶	已依決議執行
	5.本公司依「華僑及外國人投資證券管理辦法」開立保管銀行專戶	已依決議執行
	6.子公司廈門京嘉光電科技有限公司擬以現金收購蘇州京通光電科技有限公司100%股權	已依決議執行
	7.由 TPK Universal Solutions Limited 向TPK Specialty Materials Limited (Samoa)購買廈門京嘉光電科技有限公司51%股權	執行中
	8.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司發行人民幣債券案	已依決議執行
	9.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司增資宸美光電(廈門) 有限公司案	已依決議執行
	10.辦理對達鴻先進科技股份有限公司銀行借款背書保證案	經出席董事七席投票，全數反對本案
	11.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對TPK Universal Solutions Limited背書保證額度取消案	已依決議執行
	12.辦理TPK Universal Solutions Limited辦理資金貸與額度取消案	已依決議執行
	13.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對瑞士達光學(廈門) 有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	14.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對宸美(廈門)光電有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	15.辦理宸鴻科技(平潭)有限公司對宸鴻科技(廈門)有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	16.辦理寶宸(廈門)光學科技有限公司對宸鴻科技(廈門)有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
2015年12月01日	1.辦理祥達光學(廈門）有限公司吸收合併宸正光電( 廈門）有限公司案	執行中
	2.辦理宸鴻光電科技股份有限公司對大鴻先進科技股份有限公司資金貸與案	已依決議執行
	3.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對達鴻先進科技(廈門)有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	4.辦理TPK Universal Solutions Limited對宸鴻科技(	已依決議執行

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會議日期	重要決議	執行情形
	廈門)有限公司資金貸與額度取消案
	5.辦理宸鴻科技(平潭)有限公司對宸鴻科技(廈門)有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	6.辦理寶宸(廈門)光學科技有限公司對宸鴻科技(廈門)有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	7.辦理Upper Year Holdings Limited資金貸與案	已依決議執行
	8.辦理Upper Year Holdings Limited對祥達光學(廈門) 有限公司資金貸與案	已依決議執行
	9.通過高階經理人之年終獎金發放案	已依決議執行
2016年01月18日	1.買回本公司股份轉讓予員工案	已依決議執行
	2.本公司計劃提前贖回2015 年發行之海外無擔保可轉換公司債	已依決議執行
	3.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對瑞士達(廈門)光學有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	4.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對宸美(廈門)光電有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	5.辦理TPK Universal Solutions Limited對宸鴻科技( 廈門)有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	6.辦理瑞世達科技(廈門)有限公司對宸鴻科技(廈門) 有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	7.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對宸陽光電科技(廈門)有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	8.辦理廈門京嘉光電科技有限公司對宸鴻科技(廈門) 有限公司資金貸與額度取消案	已依決議執行
	9.辦理Upper Year Holdings Limited資金貸與額度取消案	已依決議執行
	10.辦理宸鴻光電科技股份有限公司對宸鴻科技(廈門 )有限公司資金貸與案	已依決議執行
	11.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對本公司資金貸與案	已依決議執行
	12.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對宸鴻科技(平潭)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	13.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對長鴻光電(廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	14.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對寶宸(廈門)光學科技有限公司資金貸與案	已依決議執行
	15.辦理宸鴻電子材料(晉江)有限公司對宸鴻科技(廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	16.辦理宸美(廈門)光電有限公司對宸鴻科技(廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行

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	17.辦理寶宸(廈門)光學科技有限公司對宸鴻科技(廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	18.辦理TPK Universal Solutions Limited對長鴻光電( 廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	19.辦理銀行額度核准案	已依決議執行
2016年02月26日	1.本公司2015 年度合併財務報表及營業報告書等各項決算表冊	已依決議執行並提送年股東會報告
	2.本公司2015年度之獨立董事報酬案	將依決議執行
	3.訂本公司2015年度虧損撥補案	已依決議提送2016 年股東會議案
	4.通過2015年度內部控制制度聲明書案	已依決議編列至 2015年股東會年報
	5.本公司2016年度營運計劃案	已依決議執行
	6.集團關係人間取得營運設備案	已依決議執行
	7.本公司董事改選案	已依決議提送2016 年股東會議案
	8.提名獨立董事三名	已依決議提送2016 年股東會議案
	9.解除本公司新任董事競業禁止案	已依決議提送2016 年股東會議案
	10.召開本公司2016 年股東常會，召開日期、時間、地點及召集事由	已依決議公告
	11.本公司2016 年股東常會董事(含獨立董事)候選人提名、審查標準及作業流程相關事宜	已依決議公告
	12.辦理股東提報2016 年股東常會股東提案相關事宜	已依決議公告
	13.變更第一次庫藏股買回目的案	已依決議執行
	14.辦理New StrategyInvestment Ltd.解散清算案	已依決議執行
	15.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對祥達光學(廈門)有限公司資金貸與案	已依決議執行
	16.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對威鴻(廈門)光學有限公司資金貸與案	尚未執行，將依實際資金狀況動撥
	17.辦理TPK Universal Solutions Limited對宸鴻科技( 平潭)有限公司資金貸與案	尚未執行，將依實際資金狀況動撥
	18.辦理TPK Universal Solutions Limited對長鴻光電( 廈門)有限公司資金貸與案	尚未執行，將依實際資金狀況動撥
	19.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對TPK Universal Solutions Limited背書保證額度取消案	已依決議執行
	20.辦理宸鴻科技(廈門)有限公司對TPK Universal Solutions Limited背書保證修改案	已依決議執行
	21.辦理銀行額度核准案	已依決議執行

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(十二)最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無。
(十三)最近年度及截至年報刊印日止，公司有關人士（包括董事長、總經理、會計主管、內部稽核主管及研發主管等）辭職解任情形之彙總：無。

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四、會計師公費資訊：

會計師公費級距表

、會計師公費資訊：	會計師公費級距表	會計師公費級距表
會計師事務所名稱	會計師姓名		查核期間	備註
勤業眾信聯合會計師事務所	陳俊宏	郭政弘	2015.01.01-2015.12.31	－

單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元
金額級距公費項目		審計公費	非審計公費	合計
1	低於2,000千元	－	－	－
2	2,000千元（含）～4,000千元	－	－	－
3	4,000千元（含）～6,000千元	－	－	－
4	6,000千元（含）～8,000千元	－	－	－
5	8,000千元（含）～10,000千元	－	－	－
6	10,000千元（含）以上	15,260	11,475	26,735

公司有下列情事之一者，應揭露會計師公費：

(一)給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費之比例達四分之一以上者：

會計師公費資訊

			會計師公費資訊	會計師公費資訊	會計師公費資訊	會計師公費資訊	會計師公費資訊	會計師公費資訊	會計師公費資訊
			單位：新台幣仟元
會計師事務所名稱	會計師姓名	審計公費	非審計公費					會計師查核期間	備註
			制度設計	工商登記	人力資源	其他	小計
勤業眾信聯合會計師事務所	陳俊宏	15,260	－	160	－	11,315	11,475	2015.01.01~2015.12.31	非審計公費－其他係指發行海外可轉換公司債及海外存託憑證、移轉訂價及代墊費用等其他公費。
	郭政弘

(二)更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者：不適用。
(三)審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：不適用。

五、更換會計師及關於繼任會計師資訊：

(一)關於前任會計師：無此情形。
(二)關於繼任會計師：無此情形。
(三)前任會計師對本準則第 10 條第 5 款第 1 目及第 2 目之 3 事項之復函：無此情形。
六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師事務所或其關係企業者，其姓名、職稱及任職期間：無。

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七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形

(一)董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權變動情形

職稱	姓名	2015 年度	2015 年度	當年度(2016 年)截至 03 月31 日止	當年度(2016 年)截至 03 月31 日止
		持有股數增（減）數	質押股數增（減）數	持有股數增（減）數	質押股數增（減）數
董事長	江朝瑞	300,000	－	－	－
董事	High Focus Holdings Limited	－	－	－	－
	代表人：孫大明	(80,000)	－	(90,000)	－
董事	Max Gain Management Limited	－	－	－	－
	代表人：張恆耀	－	－	－	－
董事	磐時興業有限公司	－	－	－	－
	代表人：劉世明	－	－	－	－
董事	Capable WayInvestments Limited	－	－	－	－
	代表人：林寬照	－	－	－	－
董事	江明憲	－	－	－	－
獨立董事	翁明正	－	－	－	－
獨立董事	姜豐年	－	－	－	－
獨立董事	張宏源	－	－	－	－
副董事長	孫大明	－	－	－	－
總經理	鍾依華	470,000	－	－	－
資深副總經理	張恆耀	－	－	－	－
資深副總經理	吳文瑜	(60,000)	(125,000)	(18,000)	－
資深副總經理	蔡宗良	－	－	－	－
資深副總經理	劉世明	－	－	－	－
資深副總經理	劉詩亮	－	－	－	(150,000)
副總經理	謝忠誠	(11,000)	－	－	－
副總經理	鐘基立		－	－	－
副總經理	開宇聲		－	－	－
副總經理	李裕文	(10,000)	－	－	－
副總經理	戴仁儀	－	－	－	－
副總經理	謝立群 (註1)	－	－	－	－
副總經理	湯顯達 (註1)	－	－	－	－
副總經理	莊銘中 (註1)	－	－	－	－
副總經理	郭和瑜 (註1)	－	－	－	－
副總經理	林忠良 (註2)	－	－	－	－
副總經理	陳志明 (註2)	(161,000)	－	－	－
副總經理	鄭文俊 (註2)	－	－	－	－

註 1 ：謝立群於 2015 年 04 月 07 日就任；湯顯達於 2015 年 10 月 12 日就任；莊銘中、郭和瑜於 2015 年 11 月 04 日就任。
註 2 ：林忠良於 2015 年 04 月 07 日解任；陳志明於 2015 年 10 月 30 日解任；鄭文俊 2015 年 11 月 30 日解任。
(二)股權移轉或股權質押之相對人為關係人資訊：不適用。

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八、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係資訊

2016 年 03 月 29 日；單位：股； %

					2016	2016	年03月29日；單位：股；%	年03月29日；單位：股；%
姓名	本人持有股份		配偶、未成年子女持有股份		利用他人名義合計持有股份		前十大股東相互間具有財務會計準則公報第六號關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係者，其名稱或姓名及關係
	股數	持股比率	股數	持股比率	股數	持股比率	名稱(或姓名)	關係
國泰人壽	25,473,000	7.35%	－	－	－	－	－	－
元大商業銀行受託保管Max Gain 管理有限公司投資專戶	25,222,643	7.28%	－	－	－	－	(1) Capable Way Investments Limited (2) High Focus Holdings Limited	同一股東
中國信託商業銀行受託保管 Capable Way投資有限公司投資專戶	23,139,855	6.68%	－	－	－	－	(1) Max Gain Management Limited (2) High Focus Holdings Limited	同一股東
江朝瑞	17,720,401	5.11%	－	－	62,850,108	18.13%	(1) Max Gain Management Limited (2) Capable Way Investments Limited (3) High Focus Holdings Limited	本人股東
花旗(台灣)商業銀行受託保管新加坡政府投資專戶	15,884,350	4.58%	－	－	－	－	－	－
中國信託商業銀行受託保管High Focus 控股有限公司投資專戶	13,273,610	3.83%	－	－	－	－	(1) Capable Way Investments Limited (2) Max Gain Management Limited	同一股東
花旗託管泰坦多元資產基金ＳＰＣ專戶	6,104,000	1.76%	－	－	－	－	－	－
匯豐銀行託管瑞銀有限公司戶	5,823,751	1.68%	－	－	－	－	－	－
花旗(台灣)商銀託管新加坡金管局新加坡政府投資有限公司操作專戶	5,784,718	1.67%	－	－	－	－	－	－
德意志銀行	4,461,742	1.29%	－	－	－	－	－	－

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九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算之綜合持股比例

2015 年 12 月 31 日；單位：股

轉投資事業	本公司投資	本公司投資	董事、監察人、經理人及直接或間接控制事業之投資	董事、監察人、經理人及直接或間接控制事業之投資	綜合投資	綜合投資
	股數	持股比例	股數	持股比例	股數	持股比例
宸鴻光電科技股份有限公司	50,717,000	100.00%	－	－	50,717,000	100.00%
大鴻先進科技股份有限公司	33,000,000(註1)	63.90%	－	－	33,000,000(註1)	63.90%
達鴻先進科技股份有限公司	77,124,591	19.78%	－	－	77,124,591	19.78%
宸鴻科技（廈門）有限公司	註2及註3	100.00%	－	－	註2	100.00%
威鴻（廈門）光學有限公司	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
寶宸（廈門）光學科技有限公司	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
宸陽光電科技（廈門）有限公司	註2及註3	100.00%	－	－	註2	100.00%
瑞世達科技（廈門）有限公司	註2及註3	100.00%	－	－	註2	100.00%
瑞士達光學（廈門）有限公司	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
祥達光學（廈門）有限公司	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
宸正光電（廈門）有限公司	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
廈門京嘉光電科技有限公司	註2	51.00%	－	－	註2	51.00%
蘇州京通光電科技有限公司	註2	51.00%	－	－	註2	51.00%
宸新科技(廈門)有限公司	註2	66.75%	－	－	註2	66.75%
長鴻光電(廈門)有限公司	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
宸鴻科技(平潭)有限公司	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
宸鴻電子材料(晉江)有限公司	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
宸美(廈門)光電有限公司	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
宸齊(廈門)光電科技有限公司	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
金順新開發(平潭)有限公司	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
宸展光電(廈門)有限公司	註2	40.00%	－	－	註2	40.00%
Upper Year Holdings Limited	196,250,000	100.00%	－	－	196,250,000	100.00%
Improve Idea Investments Ltd.	154,490,000	100.00%	－	－	154,490,000	100.00%
New StrategyInvestment Ltd.	200,000	100.00%	－	－	200,000	100.00%
Optera TPK HoldingPte. Ltd.	31,000	100.00%	－	－	31,000	100.00%
TPK TechnologyInternational Inc.	500,000	100.00%	－	－	500,000	100.00%
TPK America,LLC	註2	100.00%	－	－	註2	100.00%
Ray-Star Universal Solutions Limited	339,248,000	100.00%	－	－	339,248,000	100.00%
TPK Universal Solutions Limited	337,248,000	100.00%	－	－	337,248,000	100.00%
TPK Asia Pacific Sdn.Bhd	632,187	100.00%	－	－	632,187	100.00%
Ray-Star System Solutions Limited	13,310,000	100.00%	－	－	13,310,000	100.00%
TPK SpecialtyMaterials Limited	1,836,000	51.00%	－	－	1,836,000	51.00%
TPK Film Solutions Limited	12,015,000	66.75%	－	－	12,015,000	66.75%

註 1 ：係為 TPK Asia Pacific Sdn. Bhd 直接持有大鴻先進科技股份有限公司之股數。
註 2 ：有限公司，故無股數。
註 3 ：宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技 ( 廈門 ) 有限公司已於 2016 年 01 月 01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司為存續公司。

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肆、募資情形

一、資本及股份

(一)股本來源

 股本形成經過

單位：新台幣仟元 / 仟股

						單位：新台幣仟元/仟股	單位：新台幣仟元/仟股	單位：新台幣仟元/仟股
年月	發行價格	核定股本		實收股本		備註
		股數	金額	股數	金額	股本來源	以現金以外財產抵充股款者	其他
2005年11月	美元0.1 元	500,000	美元50,000	250,000	美元 25,000	現金增資	－	－
2006年08月	美元0.1 元	500,000	美元50,000	308,261	美元 30,826	現金增資	－	－
2010年02月	新台幣 10 元	300,000	3,000,000	180,000	1,800,000	(1)原核定股本由美元 50,000 仟元,變更為新台幣3,000,000 仟元 (2)原發行美元30,826 仟元股本,變更為新台幣1,000,000 仟元 (3)辦理資本公積轉增資新台幣800,000 仟元	－	註1
2010年07月	新台幣 10 元	300,000	3,000,000	196,068	1,960,675	辦理配發股票股利 9,000,000 股及員工分紅配股7,067,522 股	－	註2
2010年10月	新台幣 10 元	300,000	3,000,000	224,068	2,240,675	現金增資 28,000,000 股	－	註3
2011年08月	新台幣 10 元	400,000	4,000,000	235,271	2,352,709	盈餘轉增資 11,203,376股	－	註4
2012年05月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	236,961	2,369,609	員工認股權 1,690,000股	－
2012年06月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	238,550	2,385,499	員工認股權 1,589,000股	－
2012年07月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	309,131	3,091,312	盈餘轉增資 70,581,269股	－	註5
2012年08月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	309,320	3,093,202	員工認股權 189,000股	－
2012年09月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	309,357	3,093,572	員工認股權 37,000股	－
2012年10月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	326,980	3,269,802	員工認股權23,000 股及海外存託憑證17,600,000 股	－
2012年11月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	326,996	3,269,962	員工認股權 16,000股	－
2012年12月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	327,135	3,271,352	員工認股權 139,000股	－
2013年01月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	327,140	3,271,402	員工認股權 5,000股	－
2013年02月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	327,152	3,271,522	員工認股權 12,000股	－
2013年03月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	327,180	3,271,802	員工認股權 28,000股	－
2013年05月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	328,508	3,285,078	員工認股權 1,198,000股海外轉換公司債 129,592	－
2013年06月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	328,600	3,286,008	員工認股權 93,000股	－

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年月	發行價格	核定股本	核定股本	實收股本	實收股本	備註	備註	備註
		股數	金額	股數	金額	股本來源	以現金以外財產抵充股款者	其他
2013年07月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	328,854	3,288,538	員工認股權 253,000股	－
2013年08月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	329,015	3,290,148	員工認股權 161,000股	－
2013年09月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	329,102	3,291,018	員工認股權 87,000股	－
2013年10月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	329,105	3,291,048	員工認股權 3,000股	－
2013年11月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	329,110	3,291,098	員工認股權 5,000股	－
2013年12月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	329,289	3,292,888	員工認股權 179,000	－
2014年01月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	329,295	3,292,948	員工認股權 6,000股	－
2014年02月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	329,310	3,293,098	員工認股權 15,000股	－
2014年03月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	329,535	3,295,348	員工認股權 225,000股	－
2014年05月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	329,743	3,297,428	員工認股權 208,000 股	－
2014年06月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	330,736	3,307,358	員工認股權 993,000 股	－
2014年07月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	330,938	3,309,378	員工認股權 202,000 股	－
2014年08月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	330,956	3,309,558	員工認股權 18,000 股	－
2014年09月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	331,136	3,311,358	員工認股權 180,000 股	－
2014年10月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	331,152	3,311,518	員工認股權 16,000 股	－
2014年11月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	331,273	3,312,728	員工認股權 121,000 股	－
2014年12月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	331,295	3,312,948	員工認股權 22,000 股	－
2015年01月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	331,383	3,313,828	員工認股權 88,000 股	－
2015年02月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	331,387	3,313,868	員工認股權 4,000 股	－
2015年04月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	351,387	3,513,868	海外存託憑證 20,000,000 股	－
2015年06月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	351,604	3,516,038	員工認股權 217,000 股	－
2015年07月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	351,618	3,516,178	員工認股權 14,000 股	－
2015年08月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	351,631	3,516,318	員工認股權 14,000 股	－
2016年03月	新台幣 10 元	600,000	6,000,000	346,634	3,466,338	註銷第一次庫藏股 4,998,000股	－	註6

註 1 ： 2010 年 01 月 08 日股東會決議通過， 2010 年 02 月 25 日生效。
註 2 ： 2010 年 06 月 23 日董事會決議通過， 2010 年 07 月 01 日生效。
註 3 ： 2010 年 08 月 23 日董事會決議通過， 2010 年 09 月 28 日生效。
註 4 ： 2011 年 06 月 28 日董事會決議通過， 2011 年 08 月 23 日生效。
註 5 ： 2012 年 06 月 11 日董事會決議通過， 2012 年 07 月 20 日生效。
註 6 ： 2016 年 02 月 26 日董事會決議通過， 2016 年 03 月 16 日生效。

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 已發行之股份種類

單位：股

				單位：股
股份種類	核定股本			備註
	流通在外股份	未發行股份	合計
普通股	346,633,759	253,366,241	600,000,000	截至2016年03月29日

總括申報制度相關資訊：不適用。

(二)股東結構

2016 年 03 月 29 日；股； %

股東結構數量	政府機構	金融機構	其他法人	個人	外國機構及外國人	合計
人數	1	5	117	30,792	282	31,197
持有股數	427,000	28,436,000	9,047,930	149,338,399	159,384,430	346,633,759
持股比例	0.12	8.20	2.61	43.08	45.99	100.00

註：股東結構為停止過戶日之資料。

(三)股權分散情形

普通股：每股面額 10 元

2016 年 03 月 29 日；單位：股 / 每股面額十元

持股分級	股東人數	持有股數	持股比例
1至999	2,274	505,361	0.15
1,000至5,000	23,616	46,271,971	13.35
5,001至10,000	2,781	21,663,222	6.25
10,001至15,000	840	10,793,155	3.11
15,001至20,000	470	8,689,187	2.51
20,001至30,000	436	11,294,183	3.26
30,001至50,000	325	13,219,762	3.81
50,001至100,000	234	16,955,166	4.89
100,001至200,000	108	15,060,552	4.34
200,001至400,000	58	16,190,702	4.67
400,001至600,000	23	10,912,071	3.15
600,001至800,000	10	6,954,714	2.01
800,001至1,000,000	0	0	0
1,000,001以上	22	168,123,713	48.50
合計	31,197	346,633,759	100.00

註：股權分散情形為停止過戶之資料。

特別股：本公司未發行特別股

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(四)主要股東名單：股權比例達百分之五以上之股東或股權比例占前十名之股東名稱、持股數額及比例

四)主要股東名單：股權比例達百分之五以上之股東或股權比例占前十名之股東名稱、持股數額及比例	四)主要股東名單：股權比例達百分之五以上之股東或股權比例占前十名之股東名稱、持股數額及比例	四)主要股東名單：股權比例達百分之五以上之股東或股權比例占前十名之股東名稱、持股數額及比例
2016年03月29日；股
主要股東名稱	持有股數	持股比例(%)
國泰人壽保險股份有限公司	25,473,000	7.35
元大商業銀行受託保管Max Gain管理有限公司投資專戶	25,222,643	7.28
中國信託商業銀行受託保管Capable way投資有限公司投資專戶	23,139,855	6.68
江朝瑞	17,720,401	5.11

註：主要股東名單為停止過戶日之資料。

(五)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資

單位：新台幣元 / 仟股

項目	年度	年度	2014年	2015年
每股市價	最高		311	254
	最低		147	66.4
	平均		205.38	151.88
每股淨值	分配前		136.84	88.45
	分配後		136.34	(註1)
每股盈餘	加權平均股數		331,095	345,798
	稀釋每股盈餘		0.84	(57.86)
每股股利 ( 註 6 )	現金	股利	0.4715	－(註1)
	無償配股	盈餘配股	－	－(註1)
		資本公積配股	－	－(註1)
	累積未付股利（註 2 ）		－	－
投資報酬分析	本益比（註 3 ）		244.50	(2.62)
	本利比（註 4 ）		435.59	－(註1)
	現金股利殖利率（註 5 ）		0.23	－(註1)

註 1 ： 2015 年度尚未經股東會決議分配。。
註 2 ：權益證券發行條件如有規定當年度未發放之股利得累積至有盈餘年度發放者，應分別揭露截至當年度止累積未付之股利。
註 3 ：本益比＝當年度每股平均收盤價／每股盈餘。
註 4 ：本利比＝當年度每股平均收盤價／每股現金股利。
註 5 ：現金股利殖利率＝每股現金股利／當年度每股平均收盤價。
註 6 ：每股股利係依次年度股東會決議通過之盈餘分配數填列。

(六)公司股利政策及執行情形

 公司章程所訂之股利政策：

本公司公司章程第 34.1 條所載之股利政策如下：本公司得依董事會擬訂並經股東以普通決議通過之利潤分配計畫分配利潤。董事會應以下述方式擬訂該利潤分配計畫：本公司應就年度淨利先彌補歷年虧損，並提撥剩餘利潤之 10 ％作為法定盈餘公積，直至累積法定盈餘公積相當於本公司之資本總額。其次，依公開發行公

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司法令規定或依主管機關要求提撥特別盈餘公積；並得提撥不超過所餘利潤之 1 ％作為董事酬勞以及不超過所餘利潤之 10 ％作為公司及從屬公司之員工紅利。董事會應於盈餘分派之議案中明訂分派予董事及員工之紅利之成數，股東得於決議同意前修改該提案。董事兼任本公司執行主管者得同時受領其擔任董事之酬勞及擔任公司員工之紅利。任何所餘利潤得依開曼公司法及公開發行公司法令，在考量財務、業務及經營因素後作為股利（包括現金或股票）或紅利進行分配，股利之發放總額應不低於所餘利潤之 10% ；現金股利發放總額將不低於當年度發放股利總額之 10% ，倘當年度之每股股利發放總額不足新台幣一元，則不在此限，公司得自行決定全部或一部以股票或現金發放之。

本次股東會擬議股利分配之情形：本公司 2016 年 02 月 26 日董事會決議不分派盈餘，將提報本次股東會決議。
(七)本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響：
- 本公司無須編製 2016 年度財務預測且本次股東會並無擬議無償配股，故不適用。
(八)員工分紅及董事、監察人酬勞分配情形：（本公司未設監察人，故僅揭露董事）
公司章程所載員工分紅及董事、監察人酬勞之成數或範圍
- 本公司應先彌補歷年虧損，並提撥剩餘利潤之 10% 作為法定盈餘公積，直至累
- 積法定盈餘公積相當於本公司之資本總額。其次，依公開發行公司法令規定或依主管機關要求提撥特別盈餘公積；並得提撥不超過所餘利潤之 1% 作為董事酬勞以及不超過所餘利潤之 10 ％作為公司及從屬公司之員工紅利。
本期估列員工紅利及董事、監察人酬勞金額之估列基礎、配發股票紅利之股數計算基礎及實際配發金額若與估列數有差異時之會計處理：
- 本期估列員工紅利及董事、監察人酬勞金額之估列基礎：
- 本期估列員工紅利之估列基礎：並無配發故不適用。
- 董事酬勞之估列基礎：係以截至當期考量提列法定盈餘公積等因素後之未分配盈餘，在章程所定成數範圍內按一定比率估列。
- 配發股票紅利計算基礎：並無配發故不適用。
- 實際配發金額，若與估列數有差異時之會計處理：年度終了後，年度合併財務報告通過發佈日前經董事會決議之發放金額有重大變動時，該變動調整原本列年度費用，年度合併財務報告通過以發佈日後若金額仍有變動，則依會計估計變動處理，於次一年度調整入帳。
董事會通過之擬議配發員工分紅等資訊：
- 本公司 2015 年度虧損撥補案，經董事會通過擬議分派情形如下：擬議配發之董事、監察人酬勞：無（本公司未設監察人）。
- 擬議配發員工股票紅利金額及占本期稅後純益及員工紅利總額合計數之比例：不適用。
前一年度員工紅利及董事、監察人酬勞之實際配發情形（包括配發股數、金額及股價）、其與認列員工分紅及董事、監察人酬勞有差異者並應敘明差異數、原因及處理情形：
- 該年度員工紅利及董事、監察人酬勞配發情形如下：配發董事酬勞美金 97,836 元（本公司未設監察人）。無配發員工紅利，改由子公司估列獎金方式來代替。
- 上述金額與認列員工分紅及董事、監察人酬勞有差異者並應敘明差異數、原因及處理情形：

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本公司原帳列金額為美金 55,000 元，董事會提報股東會之金額係參酌公司營運狀況及董事之貢獻而擬議美金 97,836 元，擬議金額係佔當年度盈餘之 1% （本公司法定盈餘公積提撥已達實收資本額，故當年度盈餘已無須提列 10% 之法定盈餘公積），符合公司章程最高限額 1% 之規定。

(九)公司買回本公司股份情形：

2016 年 03 月 31 日

(九)公司買回本公司股份情形：		2016 年03 月31日
買回期次	第一次（期）	第二次（期）
買回目的	維護公司信用及股東權益	轉讓股份予員工
買回期間	2015年11月05日~ 2016 年01 月04日	2016年01月19日~ 2016 年03 月18日
買回區間價格	64.00~135.00	50.00~118.00
已買回股份種類及數量	普通股4,998,000股	普通股
已買回股份金額	445,013,853元	243,594,511元
已辦理銷除及轉讓之股份數量	4,998,000 股	0 股
累積持有本公司股份數量	0 股	3,482,000 股
累積持有本公司股份數量占已發行股份總數比率(%)	1.42%	1.00%

二、公司債(含海外公司債)辦理情形：

(一)本公司無發行國內公司債。

(二)海外公司債：

公司債種類	2012 年第1次（期）無擔保轉換公司債	2015 年第1次（期）無擔保轉換公司債
發行（辦理）日期	2012年10月01日	2015年04月08日
面額	每張債券面額為美金貳拾伍萬元	每張債券面額為美金貳拾伍萬元
發行及交易地點	盧森堡證券交易所	盧森堡證券交易所
發行價格	按面額之100%發行	按面額之100%發行
總額	230,000,000美元	250,000,000美元
利率	0%	0%
期限	五年期到期日:2017年10月01日	五年期到期日:2020年04月08日
保證機構	－	－
受託人	Citicorp International Limited	Citicorp International Limited
承銷機構	國內主辦承銷商：永豐金證券股份有限公司海外主辦承銷商：J.P. Morgan Securities Plc、Nomura International （Hong Kong）Limited	國內主辦承銷商：元大寶來證券股份有限公司海外主辦承銷商：J.P. Morgan、 Barclays Bank、The Hongkong and Shanghai Banking
簽證律師	理律法律事務所張朝棟律師	理律法律事務所張朝棟律師

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簽證會計師	勤業眾信聯合會計師事務所郭慈容會計師、陳俊宏會計師	勤業眾信聯合會計師事務所郭慈容會計師、陳俊宏會計師
償還方法	除依轉換辦法第十條轉換為本公司普通股，或依轉換辦法第十一條行使贖回權，及依轉換辦法第十二條提前贖回者外，以現金一次償還。	除依轉換辦法第十條轉換為本公司普通股，或依轉換辦法第十一條行使贖回權，及依轉換辦法第十二條提前贖回者外，以現金一次償還。
未償還本金	0美元	210,250,000美元
贖回或提前清償之條款	(一)自發行日起算滿三年後至到期日前，如遇有發行公司普通股在台灣證券交易所之收盤價格以當時匯率換算為美元，連續 30個營業日中有20個營業日之收盤價格達當時轉換價格之 130%以上時，發行公司得以本公司債面額將本公司債全部贖回（但不可部分贖回）。 (二)當超過百分之九十之本公司債已被贖回、購回並經註銷或經債券持有人行使轉換權利時，發行公司得依本公司債面額提前將尚流通在外之本公司債全部贖回。 (三)當中華民國或英屬開曼群島之稅務法令變更，致使發行公司於發行日後因本公司債而稅務負擔增加或必須支付額外之利息費用或增加成本時，發行公司得依本公司債面額提前依受託契約規定將本公司債全部贖回。倘債券持有人不參與贖回，該債券持有人不得請求發行公司負擔額外之稅負或費用。	(一)自發行日起算滿三年後至到期日前，如遇有發行公司普通股在台灣證券交易所之收盤價格以當時匯率換算為美元，連續 30 個營業日中有20 個營業日之收盤價格(如遇除權或除息者，於除權或除息交易日至除權或除息基準日之間，採用之收盤價格，應先設算為除權除息前之價格)達提前贖回金額除以轉換比率(即本公司債面額除以當時轉換價格(以訂價日議定之固定匯率換算為美元)後之比率)所得之總數之 130%以上時，發行公司得以提前贖回金額將本公司債全部贖回(但不可部分贖回)。 (二)當超過百分之九十之本公司債已被贖回、購回並經註銷或經債券持有人行使轉換權利時，發行公司得依提前贖回金額提前將尚流通在外之本公司債全部贖回，但不得部分贖回。 (三)當中華民國或英屬開曼群島之稅務法令變更，致使發行公司於發行日後因本公司債而稅務負擔增加或必須支付額外之利息費用或增加成本時，發行公司得依提前贖回金額提前依受託契約規定將本公司債全部贖回，但不得部分贖回。倘債券持有人不參與贖回，該債券持有人不得請求發行公司負擔額外之稅賦或費用。
限制條款	本公司債不得於中華民國境內直接募集、銷售或交付	本公司債不得於中華民國境內直接募集、銷售或交付。
信用評等機構名稱、評等日期、公司債評等結果	不適用	不適用

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截至 2016 年 3 月 31 日止已轉換 ( 交換或認股 ) 普通股、海目前無轉換附其他已於 2015 年 10 月 30 日全數償還外存託憑證或權利完畢其他有價證券之金額發行及轉換（交依本公司海外第三次無擔保轉換公換或認股）辦法司債發行及轉換辦法。本次所發行之海外無擔保可轉換公考量本次 2015 年 04 月 08 日所發司債若全部按發行後轉換價格轉換行之海外存託憑證所表彰之普通股為普通股，並考量於 2012 年 10 月 01 及發行金額美金 250,000,000 元之日所發行之海外存託憑證所表彰之海外無擔保可轉換公司債，若全部發行及轉換、交換或認股辦普通股，則原股東股權之最大稀釋按轉換價格轉換為普通股後，對原法、發行條件對股權可能稀比率約 4.4% 。股東股權之最大稀釋比率約釋情形及 13.69% 。 ( 其中海外無擔保可轉換對現有股東權益影響公司債對原股東股權之最大稀釋比率約 8.48% ，海外存託憑證對原股東股權之最大稀釋比率約 5.21%) 。交換標的委託保管機構名稱不適用不適用 (三)轉換公司債資料 2015 年度海外第一次公司債種無擔保可轉換公司債項目當年度 (2016 年 ) 截至 2015 年年度 2016 年 03 月 31 日最高 105.306 86.455 轉換公司債市價最低 83.508 84.113 ( 註 2) 平均 92.776 80.134 轉換價格 ( 註 3) 新台幣 240.37 元新台幣 238.70 元發行日期： 2015 年 04 月 08 日發行 ( 辦理 ) 日期及發行時轉換價格發行時轉換價：新台幣 240.37 元履行轉換義務方式發行新股

註 1 ： 2012 年度海外第一次無擔保可轉換公司債已於 2015 年 10 月 30 日全數償還完畢。
註 2 ：以面額百分比表示。
註 3 ：轉換價格因辦理 2015 年度 (2015 年 09 月 15 日 ) 除息而調整。

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三、特別股辦理情形：無。

四、海外存託憑證辦理情形：

發行（辦理）日項目	2012年10月01日	2015年04月08日
發行（辦理）日期	2012年10月01日	2015年04月08日
發行及交易地點	盧森堡證券交易所	盧森堡證券交易所
發行總金額	236,192,000美元	133,600,000美元
單位發行價格	每單位13.42美元	每單位6.68美元
發行單位總數	17,600,000單位海外存託憑證表彰17,600,000股普通股	20,000,000單位海外存託憑證表彰20,000,000股普通股
表彰有價證券之來源	本存託憑證所表彰之有價證券來源係以本公司現金增資發行 17,600,000股	本存託憑證所表彰之有價證券來源係以本公司現金增資發行 20,000,000股
表彰有價證券之數額	每單位存託憑證表彰TPK普通股1股	每單位存託憑證表彰TPK普通股1股
存託憑證持有人之權利與義務	1.表決權：除非法令另有規定外，存託憑證持有人得依據中華民國和英屬開曼群島相關法令及存託契約之相關規定，行使其存託憑證所表彰TPK普通股之表決權。 2.股利分派、新股優先認購權及其他權益：除存託契約另有規定外，存託憑證持有人原則上享有與 TPK普通股股東同等之股利分配及其它配股權利。如TPK 未來發放股票股利或辦理其它配股事宜，存託機構得依存託契約及相關法律之規定，按存託憑證持有人之原持有單位數比例發行相對數額之存託憑證予原持有人，或於法令允許的範圍內，提高每單位存託憑證所表彰之普通股股數，或代表存託憑證持有人出售該等股票股利並將出售所得（扣除稅賦及相關費用）按比例分配予存託憑證持有人。 TPK 辦理現金增資或其他認股權時，存託憑證持有人原則上應與普通股股東享有同等之新股優先認購權，存託機構應於中華民國和英屬開曼群島相關法令許可範圍內，按存託契約之規定，提供相關權利予存託憑證持有人，或代表存託憑證持有人出售此等權利並將出售所得（扣除稅賦及相關費用）按其原持有比例分配予存託憑證持有人。
受託人	無	無
存託機構	Citibank,N.A.	Citibank,N.A.
保管機構	Citibank Taiwan Limited	Citibank Taiwan Limited

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未兌回餘額	未兌回餘額	7,000股	7,000股
發行及存續期間相關費用之分攤方式		1.海外存託憑證之發行相關費用：有關參與發行海外存託憑證所發生之發行費用，包括法律費用、上市掛牌費用、財務顧問費用及其他任何相關費用等，除法令另有規定或發行公司與主辦承銷商及存託機構另有約定外，均由發行公司及出售股東負擔。 2.存續期間相關費用：除法令另有規定或發行公司與主辦承銷商及存託機構另有約定外，存續期間相關費用包括資訊揭露及其他支出皆由發行公司負擔。
存託契約及保管契約之重要約定事項		詳如存託契約及保管契約
每單位市價 (美元)	2015 年	最高	7.691
		最低	2.096
		平均	4.872
	當年度(2016 年)截至 2016 年03 月31 日	最高	2.699
		最低	1.670
		平均	2.168

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2014年度第一次員工認股權憑證	2014年12月01日	2015年11月05日	5年	10,000單位	2.88	認股權人自被授與員工認股權憑證屆滿2 年後至存續期間屆滿	發行新股	屆滿2年得執行50% 屆滿3年得執行75% 屆滿4年得執行100%	－	－	9,696	101	2.80	對原有普通股股東股權稀釋影響不大
2013年度第一次員工認股權憑證	2013年12月31日	2014年12月16日	5年	100單位	0.029	認股權人自被授與員工認股權憑證屆滿2 年後至存續期間屆滿	發行新股	屆滿2年得執行50% 屆滿3年得執行75% 屆滿4年得執行100%	0	0	100	218.8	0.0029	對原有普通股股東股權稀釋影響不大
		2014年12月02日		6,200單位	1.79				0	0	5,508	195.7	1.59	對原有普通股股東股權稀釋影響不大
		2014年04月23日		6,000單位	1.73				0	0	3,820	221.7	1.10	對原有普通股股東股權稀釋影響不大
2012年度第一次員工認股權憑證	2012年03月09日	2012年06月04日	7年	2,808單位	0.81	認股權人自被授與員工認股權憑證屆滿2 年後至存續期間屆滿	發行新股	屆滿2年得執行50% 屆滿3年得執行75% 屆滿4年得執行100%	0	0	1,524	263.6	0.44	對原有普通股股東股權稀釋影響不大
2010年度第一次員工認股權憑證	2010年07月27日(註1)	2010年05月01日	10年	9,000單位	2.60	認股權人自被授與員工認股權憑證屆滿2 年後至存續期間屆滿	發行新股	屆滿2年得執行50% 屆滿3年得執行75% 屆滿4年得執行100%	8,050	912,343	93	94.2	0.03	對原有普通股股東股權稀釋影響不大
員工認股權憑證種類	主管機關核准日期	發行日期	存續期間	發行單位數	發行得認購股數占已發行股份總數比率(%)	得認股期間	履約方式	限制認股期間及比率 (%)	已執行取得股數	已執行認股金額	未執行認股數量	未執行認股者其每股認購價格	未執行認股數量占已發行股份總數比率(%)	對股東權益影響

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(二)最近年度及截至年報刊印日止私募員工認股權憑證之執行情形：無。 (三)取得員工認股權憑證之經理人及取得認股權憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購情形 2016年03月31日；單位：仟股/仟元	未執行	未執行認股數量占已發行股份總數比率	2.1																			－	註1：取得認股權憑證可認股前十大員工係指經理人以外之員工：無。註2：謝立群於2015年04月07日就任；湯顯達於2015年10月12日就任；莊銘中、郭和瑜於2015年11月4日就任。註3：林忠良於2015年04月07日解任；陳志明於2015年10月30日解任；鄭文俊2015年11月30日解任。
		未執行認股金額	1,137,606																			－
		未執行認股價格	94.2 263.6 221.7 195.7 218.8 101.0																			－
		未執行認股數量	7,236																			－
	已執行	已執行認股數量占已發行股份總數比率	0.74																			－
		已執行認股金額	249,855																			－
		已執行認股價格	136.2 100.2 96.7 94.8																			－
		已執行認股數量	2,248																			－
		取得認股數量占已發行股份總數比率	2.1																			－
		取得認股數量	7,236																			－
		姓名	孫大明	鍾依華	張恆耀	吳文瑜	蔡宗良	劉世明	劉詩亮	謝忠誠	鐘基立	開宇聲	李裕文	戴仁儀	謝立群(註2)	湯顯達(註2)	莊銘中(註2)	郭和瑜(註2)	林忠良(註3)	陳志明(註3)	鄭文俊(註3)
		職稱	副董事長	總經理	資深副總經理	資深副總經理	資深副總經理	資深副總經理	資深副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理	副總經理
			經理人																			員工 (註1)

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六、限制員工權利新股辦理情形：無。

七、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形：無。

八、資金運用計畫執行情形：

(一)計畫內容
前各次發行或私募有價證券尚未完成者：無
最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者：
- 2015 年度海外存託憑證及 2015 年度海外第三次無擔保可轉換公司債
  - 目的事業主管機關核准日期及文號：
    - 金融監督管理委員會 2014 年 12 月 31 日金管證發字第 1030051913 號及第 10300519131 號函同意申報生效，並於 2015 年 03 月 19 日經金管證發字第 1040008497 號函核准延長在案。
  - 本次計畫所需資金總額：美金 531,492 仟元。
  - 資金來源：
    - 發行 2015 年度海外存託憑證 20,000 仟單位及海外無擔保可轉換公司債美
    - 金 250,000 仟元，年期五年，票面利率 0% ，其他條件詳如發行辦法；資金不足之部分，以自有資金或其他方式支應。
  - 本次計劃已於 2015 年 04 月 08 日發行募集完成且於當日輸入公開資訊觀測站。
- 資金運用計畫及可能產生之效益
  - 資金運用進度：

		單位：美金仟元	單位：美金仟元	單位：美金仟元
計劃項目		執行狀況		截至2015年12月31日止
海外購料	支用金額	預定	美金	531,492
		實際	美金	531,492
	執行進度(%)	預定		100.00
		實際		100.00

預計可能產生效益：充實中長期營運資金，增加營運及獲利能力。
執行情形： 2015 年度海外存託憑證及 2015 年度海外第三次無擔保可轉換公司債係於 2015 年 04 月 08 日發行募集完成，並已於 2015 年第四季依照海外購料之用途全數執行完畢。
上述發行有價證券計劃，因屬擴建、新建固定資產者，應就不動產、廠房及設備、營業收入、營業成本及營業利益等項目予以比較說明。不適用。
上述發行有價證券計劃，如屬充實營運資金、償還債務者，另應揭露事項應就流動資產、流動負債及負債總額之增減情形、利息支出、營業收入等項目及每股盈餘於以比較說明，並分析財務結構。
以本公司目前美元平均借款利率估算，預估可節省利息支出美金 9,524 仟元。

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伍、營運概況

一、公司之經營

(一)業務內容

1.業務範圍
(1)所營業務之主要內容

本公司及子公司主要經營之業務為觸控模組、觸控模組顯示器及導電玻璃相關產品之研發、生產及銷售業務等。

(2)主要產品及營業比重

單位：新台幣仟元； %

					單位：新台幣仟元；%	單位：新台幣仟元；%
主要產品	2013 年度		2014 年度		2015 年度
	金額	比率%	金額	比率%	金額	比率%
觸控模組	151,547,576	95.27	122,288,617	94.42	116,286,022	95.82
其他	7,519,863	4.73	7,228,302	5.58	5,077,590	4.18
合計	159,067,439	100.00	129,516,919	100.00	121,363,612	100.00

(3)公司目前之商品項目

目前之主要產品為中小尺寸之觸控螢幕，其產品之主要應用如下：

○1 7 吋以下：穿戴式裝置、電子書（ eBook ）、智慧型手機、手持式遊戲機、數位相機等。

○2 7 吋 ( 含 ) 以上 ~11 吋以下：平板電腦等。
○3 1 1 吋 ( 含 ) 以上 ~16 吋：大尺寸平板電腦、 2-in-1 電腦、筆記型電腦等。

○4 1 6 吋含以上： All-in-One PC 、車用中控螢幕等。

(4)未來計畫開發之新產品及新服務主要有：

○1 更輕薄及更優越光學效果的高階次世代觸控解決方案。 ○2 拓展觸控解決方案至更多元之應用範疇。 ○3 開發更優越的高階壓力感測解決方案。 ○4 引領趨勢，將先進光機電模組做進一步的整合。

2.產業概況

(1)觸控產業之現狀與發展

受到消費者對觸控介面直覺性操作方式的喜愛與習慣的養成，觸控市場在過去幾年呈現高速成長，觸控應用被積極地導入於各類行動電子裝置上，特別是銷售數量龐大的智慧型手機與平板電腦市場。根據市調機構估計， 2010 年至 2013 年整體觸控市場出貨量複合成長率高達 25% ，係為觸控市場的爆發性成長期。然而，隨手機觸控滲透率已達 81% （市調機構預估）及平板電腦市場發展步入穩定成長期，觸控市場已朝向平穩成長邁進，根據市調機構研究顯示， 2015 年全球電容式觸控市場出貨量維持與 2014 年相當，約 11.1 億片。由於觸控介面已普遍應用於行動裝置如： MP3 、電子閱讀器（ eReader ）、智慧型手機、平板電腦等，未來隨著新產品推出及消費者換機需求，加上筆記型電腦之觸控滲透率逐漸增加及觸控產品新應用之拓展，如車用中控螢幕、穿戴式電子產品等， 2016 年整體電容式觸控市場仍可望維持穩定成長，預計 2016-2019 年三年 CAGR 約 1% 。

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OUR INDUSTRY

P-Cap Touch Module Shipment (million)

==> picture [203 x 103] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

2,500
2,000
1,500
1,034 1,124 1,111 1,138 1,162 1,176 1,167
1,000
500
0
2013 2014 2015E 2016E 2017E 2018E 2019E
----- End of picture text -----

資料來源：市調機構及券商研究報告

(2)產業上、中、下游之關聯性

本公司提供完整的投射電容觸控技術應用之服務，於整體產業鏈中位於中下游。上游廠商包含了原料供應商（玻璃基板、化學材料及 PET film ），中游部分有 ITO film 、 ITO 玻璃、軟板、膠材及控制 IC 的供應商。同樣位於中下游的則有 LCD 面板和保護外蓋供應商，下游則有系統整合業者。

本公司擁有 ITO 鍍膜技術、黃光蝕刻、玻璃切割、軟板與保護外蓋之壓貼合與液晶面板貼合等服務，同時也提供保護玻璃之強化、表面處理及切割服務。本公司藉由上下游的整合，提供客戶完整的技術服務，進而增加生產效率、縮短產品從設計到量產的前置期，得以因應 3C 產業的快速變化以及產品生命週期縮短的趨勢。觸控產業鏈相關圖示茲列示如下：

==> picture [469 x 267] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

Glass Substrate PET Film ITO Target
ITO Glass ITO Film Controller IC
LCD Panel Touch Sensor Cover Lens
System Integration
Consumer Product Automotive Product IT Product Industrial
註：實線為本公司產品
----- End of picture text -----

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(3)產品之各種發展趨勢

○1 觸控技術朝向市場整合

觸控技術因客戶對個別產品規格需求之不同，以及過去市場需求爆發性地成長導致產能嚴重不足，各式觸控技術與產品結構林立，如 G/G 、 P/F/F 、 G/F/F 、 G1F 、 G/F 、 OGS 、 TOL 等疊構以及 ITO 、 Metal Mesh 與奈米銀線（ Silver-Nano Wire ）等材料。然而過多的觸控技術、結構與材料造成市場競爭激烈、生產設備使用效率偏低，導致部分觸控業者不堪虧損紛紛退出市場。本公司相信觸控市場在歷經高速成長後將朝向技術整合發展，雖各式電子產品因其規格不同以及產品差異化之必要，仍需不同之觸控技術與規格，但在數量龐大的特定產品市場上，例如：智慧型手機與平板電腦市場，將進行整合並發展出高、中、低階產品各別的主流觸控技術、結構與材料，以達到市場價格與生產效率之最優化。

○2 觸控應用未來極具商機

眼見於具備直覺性觸控使用介面的智慧型手機與平板電腦的蓬勃發展，各類電子產品廠商莫不積極投入觸控應用介面的開發，以期將智慧型手機與平板電腦成功的使用者經驗複製到其產品上，使其產品使用更具人性化、更受消費者喜愛。未來觸控市場的成長動能也將來自於各類電子產品觸控滲透率的提昇，例如：中低階手機、筆記型電腦、桌上型電腦等，以及觸控創新應用，例如： 2-in-1 電腦、穿戴式電子產品、車用中控螢幕等。

○3 觸控應用新功能帶動市場需求

隨觸控技術已普遍應用於各式消費性電子產品，廠商也陸續推出新觸控功能，如：應用於智慧型手機之 3D 觸控等，提供消費者全新之觸控體驗，未來隨著搭配新觸控功能應用之軟體種類逐漸豐富，加上技術漸趨成熟，可望帶動新一波觸控應用之潮流，並逐漸推廣至各類電子產品。

(4)競爭情形

由於近年來觸控業者爭相投入，大幅增加產能，導致產銷失衡，且隨著中階終端產品價格的低價化，亦使觸控廠商獲利受到壓縮，加上 Windows 8 銷售遠低於預期及 Android 平板電腦市場嚴重衰退，更導致觸控產能閒置，廠商獲利受到嚴重侵蝕，觸控產業正式進入產業整合期，海峽兩岸多家觸控業者紛紛退出。

另一方面，客戶之間也開始進入整合，許多產品不受消費者青睞的公司相繼被整併或業績大幅滑落。隨著觸控產業及客戶持續整合，觸控廠商大者恆大、 ” ” 剩者為王的態勢也越趨明顯。

本公司在觸控產業中一向以領先的技術以及卓越的觸控整合能力見稱。在觸控產業整合的過程裡，公司將持續著重於客戶、產品、技術及生產面的優化來維持公司於觸控技術的領導地位並提升整體獲利。

客戶面：加強與重點客戶的合作及夥伴關係，淘汰不具成長性及無法獲利的客戶。
產品面：聚焦於主流及大量之產品，藉由提高技術層次和提升生產效率來鞏固獲利，退出僅以價格為考量的次要產品線。
技術面：持續投資於先進觸控技術及相關應用的研發，並與客戶共同制定未來技術的藍圖，以掌握技術演進的趨勢。
生產面：徹底執行 BU 制以強化經營績效，並加強與上下游及協力廠商的合作關係，透過有效的供應鏈管理，來降低過度投資的風險。

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3.技術及研發概況

(1)所營業務之技術層次及研究發展概況
本公司於成立之時即定位為專業的觸控技術應用廠商，目前本公司之主力
產品為投射電容觸控技術之應用。投射電容於現今各種觸控技術中，屬技術層次及製程難度最高之技術。本公司以開發自有技術為主，同時，也與世界多家消費性電子大廠，以及相關領域之材料廠商，持續進行包括觸控技術研究、材料開發、製程改進和良率提升等不同領域的技術開發及合作。創立至今，本公司之觸控開發與製造技術已取得國內外世界級客戶的肯定與認證。
公司技術研發專注於各式的觸控技術及應用，包括在各種材質（玻璃、塑
膠、金屬）上的各式表面處理技術。尺寸應用範圍含蓋 1.5~32 吋，其中包括穿戴式裝置、手機、 DSC 、 PND 、 PMP 、手持式遊戲機、電子書、平板電腦、筆記型電腦、 AIO 、 POS 、 KIOSK 、車用中控螢幕、 All-In -One 等，都在本公司的技術範圍內。
(2)本公司設有研發處，專攻觸控技術的發展與研究，並透過市場行銷處及業務處蒐集市場動態及產品發展趨勢，使研發成果能充份因應市場需求及脈動。
由於手持電子裝置仍是觸控面板應用主流，為符合輕、薄、窄邊框的設計
趨勢，本公司持續投入超薄基材製程開發與精進整合保護蓋板（ cover glass ）及觸控面板於一體的產品結構技術，並積極在輕量化可撓曲折觸控面板的技術開發與創新材料上投入研發資源，以因應未來可撓曲顯示裝置之觸控需求。
(3)最近年度（ 2015 年）及截至 2016 年 03 月 31 日止投入之研發費用

單位：新台幣仟元

		單位：新台幣仟元
年度	2015 年度	2016 年03 月31 日
研發費用	1,326,257	219,453
營收淨額	121,363,612	21,239,117
佔營收淨額比率(%)	1.09	1.03

(二)開發成功之技術或產品

開發成功之技術或產品
開發成功之技術或產品	重要用途	產製過程
1.雙面ITO 投射電容觸控感應器雙面黃光製程	智慧型手機、GPS以及電子書等	雙面ITO 鍍膜、雙面ITO 感測、電路結構蝕刻、導電金屬鍍膜、金屬導線蝕刻、保護層塗布與黃光成型、雷射切割
2.單面ITO 投射電容觸控感應器單面黃光製程	智慧型手機、GPS 以及電子書等	單面ITO 鍍膜、ITO 感測電路結構蝕刻、絕緣層塗布與黃光成型、導電金屬鍍膜、金屬導線蝕刻、保護層塗布與黃光成型、雷射切割
3.單面ITO 投射電容電路XY 跳線技術	單面ITO 投射電容觸控感應器	ITO感測電路結構蝕刻、絕緣層塗布與黃光成型、導電金屬鍍膜、金屬導線蝕刻
4.消除ITO蝕刻線之技術 A.濕式鍍膜 B.乾式鍍膜	降低投射電容觸控感應器之 ITO蝕刻線光學反射	利用納米材料，採用工藝簡單的濕式鍍膜方式以及乾式鍍膜方式鍍制光學補償膜，消除ITO 蝕刻線

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5.玻璃雷射切割	降低機械切割所造成的結構性破壞，避免強度大幅下降	雷射加熱、水霧冷卻產生微裂紋、彎折裂片分斷
6.電容式觸控感應器雙面軟性電路板（FPC）壓合技術	智慧型手機、GPS 以及電子書等	正面異方性導電膠（ACF ）貼附、正面FPC 貼合、背面ACF 貼附、背面 FPC 貼合、雙面熱壓
7.電容式觸控模組貼合技術	同上，適用3.5 吋至32 吋產品	觸控玻璃貼合光學雙面膠（OCA）、玻璃保護外蓋貼合、LCD 貼合
8.高強度玻璃加工技術 A.玻璃化學強化配方開發 B.玻璃清洗劑配方開發 C.高強度玻璃強化後切割技術	手機、GPS、PMP 等電子產品之觸控玻璃保護外蓋製造：增強玻璃強化深度、縮短強化時間、增加玻璃保護外蓋表面活化能（降低接觸角）、提高模組貼合強度、深度玻璃強化後切割	玻璃保護外蓋製程：玻璃觸控研磨拋光，清洗拋光粉料與碎削，進行化學強化，再清洗殘污，再進行裝飾油墨印刷
9. 3D 造型之觸控玻璃基板光學級玻璃保護外蓋	Smartphone，Feature phone、 GPS 以及其他3C 產品	3D CNC研磨及拋光
10.玻璃表面抗汙層技術	智慧型手機、GPS 以及電子書等之觸控玻璃保護外蓋	在玻璃表面實現疏水疏油特性，使之具有抗汙及髒汙容易擦除的效果
11. UV型Hard coat技術	用以提高PC、PMMA 等塑膠鏡面基材硬度及耐磨特性	塗料調配、塗布、烘烤、 UV 固化
12.全平面式電阻觸控模組	Window 系統智慧型手機，比傳統電阻式產品擁有更炫麗之外觀，外觀設計彈性，整個螢幕在視覺上更大更新穎	光學膠對Decoration film 與ITO film貼合，雙面膠貼合兩層ITO film、沖切成型、軟性電路板壓合
13.觸控模組抗反射鍍膜	用於框膠Air gap LCD 組裝產品	以鍍膜及塗布方式於玻璃外蓋，降低LCD 光線反射，提高觸控模組光學穿透率
14.抗汙（anti-smudge）膜	在PC、PMMA 等塑膠鏡面基材表面實現疏水疏油特性，使之具有抗汙性	塗料調配、塗布、烘烤固化
15. Bonding pad區域測試之設計研發	電容式觸控線路與功能測試	－
16.自動測試治具之設計研發	1.減少測試時間 2.增加測試之精準度	－
17.單片觸控玻璃(OGS)	兩片玻璃之觸控模組，融合簡化為單片玻璃，手機平板電腦之薄型化與輕量化	大片玻璃依現有黃光設備與製程製作觸控電路，完成後切割並進行邊緣的二次強化。
18.六面強化單片觸控玻璃 (STOL)	兩片玻璃之觸控模組，融合簡化為單片玻璃，智慧手機之薄型化與輕量化	大片玻璃為基板將單片六面強化玻璃蓋板排列其上，依現有黃光設備與製程製作觸控電路，完成後取下即為單片六面強化觸控玻璃。
19.窄邊框觸控模組	手機平板電腦之窄邊框設計	更高的黃光解析度與製程能力，線寬線距從 30/30um 提升到15/15um

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1.長、短期業務發展計畫

(1)本公司短期業務發展計畫
○1 營運策略

集中資源深耕重要客戶，積極規劃觸控產品技術藍圖，並與主要客戶及材料廠商合作開發先進創新觸控技術與結構，以期符合主要客戶群未來在各類高階產品上對於觸控結構、材質、功能及靈敏度之要求，並與重要品牌客戶共同制訂市場主流觸控技術之規格。

○2 生產策略

持續優化生產流程並提升良率，以經濟規模及製程之改進，降低生產成本、增加競爭力，取得持續領先之地位，並與主要原材料供應商進行策略聯盟，取得材料成本優勢。

○3 行銷策略

積極開發新技術以因應市場趨勢變化，並對於現有產品和其發展趨勢隨時進行檢視，以貼近市場並提早切入具高成長性的產品供應鏈。

(2)本公司中長期業務發展計畫

○1 營運策略

本公司之產品具有高成長性，並有高技術及高資本門檻。在技術上，將持續自行開發新觸控技術以及透過專利策略以確保公司的領先地位，並以客戶多元化、技術多元化及產品多元化的三大策略主軸，健全公司體質。

○2 生產策略
持續強化生產管理、製程開發、設備開發等核心技術，提高良率及生產力
，以降低生產成本、維持公司競爭力，並因應市場需求逐步提升產能。
○3 行銷策略

以提高市場佔有率為目標，鞏固與客戶之合作關係，並精確掌握市場趨勢，為客戶提前布局未來。

二、市場及產銷概況

(一)市場分析

1.主要產品銷售地區

場分析主要產品銷售地區
			單位：新台幣仟元；%
地區	2014 年度		2015 年度
	金額	比率(%)	金額	比率(%)
美洲	69,843,045	53.92	77,639,706	63.97
亞洲	58,784,620	45.39	43,405,494	35.77
其他	889,254	0.69	318,412	0.26
合計	129,516,919	100.00	121,363,612	100.00

2.市場佔有率

本公司為投射電容觸控技術之領導廠商。根據市調機構估計，本公司於 2015 年全球投射電容觸控市場之市佔率約為 13% 。

3.市場未來之供需狀況與成長性
(1)觸控應用新功能帶動市場成長

2015 年具壓力感測（ 3D Touch ）功能之手機開始於市場銷售，本公司主要係提供客戶壓力感測產品之貼合服務。據市調機構報告指出，壓力感測產品將

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隨著各式軟體應用陸續開發而漸趨普及，隨各廠商陸續推出具此功能之新產品，出貨量將呈大幅度成長，估計 2016-2019 年三年 CAGR 達 23% 。

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----- Start of picture text -----

壓力感測手機市場
CAGR 2016-2019 ： 23%
----- End of picture text -----

Source: 市調機構及券商研究報告

(2)大尺寸平板電腦持續成長

雖然自 2014 年起整體平板電腦出貨量呈現下滑，惟各品牌廠商已逐漸朝大尺寸平板電腦產品發展，預計隨新款大尺寸產品陸續上市，大尺寸平板電腦市場出貨仍可望成長；依市調機構估計， 2015 年及 2016 年平板電腦電容式觸控產品出貨量各為 2.06 億片及 2.00 億片，然如以 10 吋以上平板電腦電容式觸控產品出貨量來看，將由 2015 年約 4,100 萬片，成長為 2019 年 5,300 萬片， 2016-2019 年 CAGR 約為 6% 。

10 吋以上平板電腦電容式觸控市場

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----- Start of picture text -----

CAGR 2016-2019 ： 6%
Source: 市調機構及券商研究報告
----- End of picture text -----

(3)觸控應用未來極具商機

受惠於觸控智慧型手機與平板電腦的熱賣，直覺式觸控應用介面已開始擴展至日常生活之中，各類觸控應用推陳出新，期望將人機使用介面變得更人性化、更易於操作，例如：數位相機、機上娛樂系統、桌上型電話等。其中，隨著 Tesla Model S 推出搭配觸控中控螢幕產品之成功，觸控介面也將逐漸成為車用市場不可或缺的一環；另外， 2015 年為穿戴式應用裝置發展元年，且已成為各廠商積極拓展的版圖之一，展望未來仍將可望持續成長。

根據市調機構報告指出，車用電容式觸控螢幕出貨量將從 2016 年 2 仟萬片成長至 2019 年 5 仟 4 百萬片，三年複合成長率約 38% ；而智慧手錶觸控產品出貨量則將由 2016 年的 3,400 萬支成長至 2019 年 5,100 萬支，三年複合成長率約達 14% 。

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車用電容式觸控市場智慧手錶電容式觸控市場

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CAGR 2016-2019 ： 38% CAGR 2016-2019 ： 14%
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資料來源：市調機構及券商研究報告

4. 競爭利基

(1)透明投射電容技術之開創者。
(2)為專業觸控廠商，具備充分彈性配合主要客戶多個上游零組件供應商之需求。
(3)擁有自行研發、設計的高效率生產製程與設備。
(4)為世界級客戶與供應商長期研發合作夥伴。
5.發展遠景之有利、不利因素與因應對策
(1)有利因素
- ○1 投射電容觸控技術領先群雄，客戶依存度高
  - 本公司專研投射電容觸控技術多年，並於 2007 年 7 月領先量產於手
  - 機應用上。由於本公司具備從原料端之處理、觸控感應器與玻璃保護外蓋之製造，到與軟板、保護外蓋、液晶面板之壓、貼合的能力，為客戶依賴之重要長期夥伴，合作開發創新觸控產品與應用。
- ○2 投射電容觸控潛在市場應用廣，投射電容觸控功能漸成標準配備

投射電容觸控應用始於智慧型手機與多媒體播放機（ PMP ），並逐漸發展至其他應用如：平板電腦，電子書及車用市場。隨著投射電容觸控功能漸成為消費者在電子產品上期望之配備，越來越多的電子產品將具備投射電容觸控功能，促成投射電容觸控應用普及化，拓展投射電容觸控市場。

○3 擁有自行研發、設計的高效率生產製程與設備

本公司自行開發投射電容觸控生產流程，為透明玻璃投射電容觸控技術之開創者，並擁有自行開發核心設備之能力，能提供高效率與高良率的製造技術。且能根據客戶個別產品規格之要求，迅速調整製程，供應客戶高品質產品，確保迅速上市（ time to market ）。

(2)不利因素
○1 應用市場集中度高

目前投射電容觸控技術主要應用於智慧型手機與平板電腦，因此，智慧型手機與平板電腦市場的成長性與投射電容觸控之滲透率對公司營運有直接的影響。

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因應對策：積極其他市場應用

藉由積極開發投射電容觸控應用面，如：車用市場、電子書、穿戴式電子產品、 PND 、 DSC 、遙控器、遊戲機、數位相框、筆記型電腦、 2-in-1 PC 、 All-in-One PC 、 POS 、 KIOSK 等，來拓展其應用終端市場，達到降低應用市場集中度高之狀況。

○2 顧客集中度高

透明玻璃投射電容觸控技術於電子產品上為創新之應用，因此本公司選擇在初期與領導品牌緊密合作，推廣投射電容觸控技術於電子產品上，導致客戶較為集中。

因應對策：

除集中資源與主要客戶及材料廠商合作開發先進創新觸控技術與結構外，亦持續開發具未來發展潛力之新客源。

○3 潛在觸控應用產品廣泛，大廠競相投入搶食觸控商機

由於觸控應用市場不斷成長，各種涵蓋觸控介面產品不斷推陳出新，此龐大商機吸引非觸控廠商積極投入，以期搶食觸控市場大餅。因應對策：

A.持續加強與上下游供應鏈間垂直合作之良好關係

本公司為觸控技術之領導廠商，在觸控領域深耕已久，藉由與上、下游元件供應廠商間緊密的合作關係，能提供客戶全方位的投射電容觸控解決方案（ Total Solution ），協助客戶作迅速的產品開發，為客戶不可缺少之技術、量產夥伴。

B.卓越的量產良率

本公司具豐富的量產經驗與設備開發能力，對於新產品與其規格皆能迅速達到高量產良率，為客戶所推崇及信賴。本公司繼續專研於量產製程，以期提供更好、更可靠的產品。

C.領先的技術能力

本公司具領先的投射電容觸控技術，並持續研發新技術、材料及製程，以因應不同的使用環境及消費者需求，為客戶提供迅速、多樣、客製化的投射電容觸控解決方案。

D.加強內部管理

本公司內部推行六標準差（ Six Sigma ）管理法則，旨在強調零缺陷生產、防範產品責任風險、降低成本、提高生產效率及市場佔有率、提升客戶滿意度和忠誠度等。藉由六標準差內部管理政策，以數據及事實為驅動力，強調將口頭及書面之理論轉為實際有效行動，提升管理效率；再者，有效之管理能節約企業營運成本，避免不必要之資源浪費，達成本公司追求最大利潤之目標及提高顧客滿意度之使命。

-70-

(二)主要產品之重要用途及產製過程
1.主要產品之重要用途
本公司產品主要應用於高階智慧型手機、 GPS 、電子書、 PMP 、平板電腦等。
2.主要產品之產製過程

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鍍膜黃光蝕刻玻璃切割觸控感應器功能測試
保護外蓋CNC 加工成型研磨抛光化學強化清洗印刷
保護外蓋與觸控感應器貼合光學膠貼合軟板雙面壓合
脫泡功能測試外觀檢驗
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(三)主要原料之供應狀況

本公司原料包括：玻璃基板、金屬靶材、軟性電路板、保護外蓋、導電膠、保護膜、光學膠、液晶面板等供應皆無虞。

主要原料	供應廠商	供應狀況
LCD	B 公司、Samsung	穩定
Cover / Raw Glass	B 公司、Hon Hai、Corning	穩定

(四)主要進銷貨客戶名單：列明最近二年度任一年度中曾占進（銷）貨總額百分之十以上之客戶名稱及其進（銷）貨金額與比例，並說明其增減變動原因。但因契約約定不得揭露客戶名稱或交易對象如為個人且非關係人者，得以代號為之。  最近二年度主要供應商資料

單位：新台幣仟元

						單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元
項目	2014 年度					2015 年度
	名稱	金額	占全年度進貨淨額比率(%)	與發行人之關係	名稱	金額	占全年度進貨淨額比率 (%)	與發行人之關係
1	B公司	32,316,507	33.32	無	B公司	30,879,311	32.79	無
2	其他	64,663,715	66.68	無	其他	63,303,828	67.21	無
	進貨淨額	96,980,222	100.00	－	進貨淨額	94,183,139	100.00	－

變動分析： 2015 年度因生產需求及市場變化影響下，致對 B 公司之進貨相對減少。

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 最近二年度主要銷貨客戶資料

單位：新台幣仟元

						單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元
項目	2014 年度					2015 年度
	名稱	金額	占全年度銷貨淨額比率(%)	與發行人之關係	名稱	金額	占全年度銷貨淨額比率(%)	與發行人之關係
1	B公司	52,100,144	40.23	無	B公司	55,547,498	45.77	無
2	C公司	15,480,287	11.95	無	C公司	19,976,880	16.46	無
3	其他	61,936,488	47.82	無	其他	45,839,234	37.77	無
	銷貨淨額	129,516,919	100.00	－	銷貨淨額	121,363,612	100.00	－

變動分析： 2015 年度因市場競爭激烈，公司銷售策略變更，淘汰經濟規模較差之客戶，致其他客戶銷貨比重減少。

(五)最近二年度生產量值

單位：新台幣仟元 / 仟片

				單位：新台幣仟元/仟片	單位：新台幣仟元/仟片	單位：新台幣仟元/仟片
主要商品（或部門別）	2014 年度			2015 年度
	產能	產量	產值	產能	產量	產值
觸控模組	151,937	99,519	108,450,992	362,383	185,087	103,324,328
其他	114,882	48,825	7,395,669	83,110	29,217	5,823,386
合計	266,819	148,344	115,846,661	445,493	214,304	109,147,714

變動分析： 2015 年度產能較 2014 年度增加，主係產線與產品調整所致； 2015 年度產量較 2014 年度增加，主係因產品規格變化所致。
註 1 ：產能係指公司經衡量必要停工、假日等因素後，利用現有生產設備，在正常運作下所能生產之數量。
註 2 ：各產品之生產具有可替代性者，得合併計算產能，並附註說明。

(六)最近二年度銷售量值

單位：仟片 / 新台幣仟元

					單位：仟片/新台幣仟元	單位：仟片/新台幣仟元	單位：仟片/新台幣仟元	單位：仟片/新台幣仟元
主要商品 (或部門別)	2014 年度				2015 年度
	內銷		外銷		內銷		外銷
	量	值	量	值	量	值	量	值
觸控模組	－	－	103,132	122,288,617	5	3,509	158,602	116,282,513
其他	－	－	43,561	7,228,302	－	－	26,395	5,077,590
合計	－	－	146,693	129,516,919	5	3,509	184,997	121,360,103

變動分析： 2015 年度觸控模組銷售值較 2014 年度減少，主要係市場競爭，產品價格下滑所致。

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三、從業員工最近二年度及截至年報刊印日止資料

年	度	2014 年	2015 年	截至2016 年03 月20日
員工人數	經理人	297	273	255
	研發人員	1,518	417	411
	一般員工	16,201	25,398	30,479
	合計	18,016	26,088	31,145
平均	年齡	25.61	25.87	26.31
平均服	務年資	1.73	1.75	1.3
學歷分布比率	博（碩）士	314	268	257
	大專	8,137	7,876	3,491
	高中	6,093	6,232	7,705
	高中以下	3,472	11,712	19,692

註：為因應人力的彈性需求情形，最近二年度（ 2015 年 12 月 31 日及 2016 年 03 月 20 日）廈門子公司派遣員工分別達 11,390 人及 212 人。

四、環保支出資訊

(一)最近年度及截至年報刊印日止，因污染環境所受損失及處分之總額：無。

(二)未來因應對策及可能之支出：遵守政府規定善盡環保責任，視實際情況支出。

五、勞資關係

(一)員工福利制度之實施情形

 員工福利措施

本公司除按各子公司所在地之政府相關規定提供基本保險外，並額外投保團體保險及年度健康檢查以加強員工保障。另本公司員工福利措施計有婚喪喜慶補助、員工旅遊、獎金、員工分紅與認股等，並提供員工參加各類訓練及講習進修機會，藉以提升員工視野，增進工作效率，同時設有久任獎金或獎品。

 進修及訓練

本公司為了提升員工素質及工作技能、強化工作之效率及品質，並不定期針對全體員工實施一般訓練或專職員工實施專業技能訓練，以期能達到培養優秀人才，並進而提高營運績效及達成永續經營的目標。

 退休制度

本公司從屬公司中屬於中華民國境內之公司，均依「勞動基準法」規定訂有員工退休辦法，按已付薪資總額百分之二提撥退休準備金，由勞工退休準備金監督委員會專戶儲存及支用 - 舊制。自 2005 年 07 月 01 日起配合中華民國勞工退休金條例（以下簡稱「新制」）之實施，原適用該辦法之員工如經選擇適用新制後之服務年資或新制施行後到職之員工其服務年資改採確定提撥制，其退休金之給付由本公司按月於每月工資提繳百分之六做為退休金，儲存於勞工退休金個人專戶。屬於中華民國境外之子公司，則依當地相關法令辦理。

另，於中國境內企業之職工退休後養老保險，本公司依照企業所在當地法規《廈門市企業職工基本養老保險條例》為員工繳納養老保險。依照當地社會保險作業方式，養老保險包含於社會保險（包含醫療、生育、養老、工傷、失業），公司為員工辦理社會保險增員手續後，即已開始履行繳納養老保險義務。保險繳交的比率及標準如下表：

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繳交比例項目	本市（廈門市戶口）	本市（廈門市戶口）	外來人員（非廈門市戶口）	外來人員（非廈門市戶口）
	個人	企業	個人	單位
養老保險	8.0%	12.0%	8.0%	12.0%
失業	0.5%	1.5%	－	1.5%
工傷	－	0.7%	－	0.7%
醫療	2.0%	8.0%	2.0%	4.0%
生育	－	0.8%	－	0.8%
繳費基數	依職工個人上年度月平均基本工資廈門市員工缴費基數低於社平工資60% （人民幣3,036.6 元），依社平工資 60%作為繳費基數；繳費基數超過社平工資300%（人民幣15,183元），依社平工資300%作為繳費基數。		依廈門最低工資為繳費基數(人民幣 1,500元)

註：留空為個人不需要承擔。

企業職工達到法定退休年齡，且累計繳費年限（含視同繳費年限）滿十五年的，享受基本養老保險待遇。基本養老保險待遇組成如下：

1 997 年 06 月 30 日以前參保：基礎養老金 + 個人帳戶養老金 + 過渡性養老金 + 特區補貼。
1997 年 07 月 01 日以後參保：基礎養老金 + 個人帳戶養老金 + 特區補貼，說明：  基本養老金：個人退休時上年度全市在崗職工月平均工資 ×20% 。
個人帳戶養老金：退休時個人帳戶存額 / 120 。
過渡性養老金：退休時全市上年度職工月平均工資 ×1.3%× （本人平均繳費指數 +0.25 ） × 本人 1997 年 06 月 30 日前的累計繳費年限。
特區補貼： 30 元。

 勞資間之協議情形

本公司勞資關係和諧，且本公司一向尊重同仁意見，員工隨時可透過會議、電子郵件或信箱之方式反映意見，勞資溝通管道暢行無阻。

各項員工權益維護措施

本公司針對員工權益之維護，除依照相關規法令規定確實執行外，管理階層亦會針對員工需求改善軟、硬體設施。

(二)最近年度及截至年報刊印日止，公司因勞資糾紛所遭受損失：無。
(三)目前及未來可能發生之估計金額與因應措施：無。

六、重要契約：

項次	契約性質	當事人	契約起迄日期	主要內容	限制條款
1	開發及供應（Master Development and Supply Agreement）	B公司	2005年12月15日至合約終止時	本公司提供研發服務及銷售產品予B公司，以協助 B公司發展其終端產品	保密義務

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陸、財務概況

一、最近五年度簡明資產負債表、損益表及會計師查核意見

(一) 1. 簡明資產負債表 - 國際財務報導準則

單位：新台幣仟元

年項度目	年項度目	最近五年度財務資料（註1）	最近五年度財務資料（註1）	最近五年度財務資料（註1）	最近五年度財務資料（註1）	最近五年度財務資料（註1）
		2012 年01 月01 日	2012 年	2013 年	2014 年	2015 年
流動資產		42,208,275	73,432,472	79,537,725	74,647,542	61,033,689
採用權益法之投資		4,119,954	3,621,239	1,682,240	1,011,978	176,384
不動產、廠房及設備		37,898,859	44,733,443	54,838,929	63,611,168	48,030,343
無形資產		1,412,032	1,282,558	1,184,490	1,129,662	177,116
其他資產		5,836,435	5,917,393	13,957,699	12,322,420	5,810,192
資產總額		91,475,555	128,987,105	151,201,083	152,722,770	115,227,724
流動負債	分配前	42,650,409	57,945,343	86,998,888	95,305,599	68,417,205
	分配後	47,355,827	64,815,538	88,645,437	95,471,291	68,417,205 (註2)
非流	動負債	21,360,921	27,769,740	19,325,351	11,266,014	15,283,941
負債總額	分配前	64,011,330	85,715,083	106,324,239	106,571,613	83,701,146
	分配後	68,716,748	92,585,278	107,970,788	106,737,305	83,701,146 (註2)
歸屬於母公司業主之權益		27,332,595	42,611,828	43,970,772	45,333,170	31,103,486
股本		2,352,709	3,271,352	3,292,887	3,312,948	3,516,318
資本公積		8,194,203	16,124,540	16,494,984	16,839,470	21,483,184
保留盈餘	分配前	16,786,663	24,410,319	24,322,764	22,955,998	2,790,827
	分配後	11,375,432	17,540,124	22,676,215	22,790,306	2,790,827 (註2)
其他權益		(980)	(1,194,383)	(139,863)	2,224,754	3,746,515
庫藏股票		－	－	－	－	(433,358)
非控	制權益	131,630	660,194	906,072	817,987	423,092
權益總額	分配前	27,464,225	43,272,022	44,876,844	46,151,157	31,526,578
	分配後	22,758,807	36,401,827	43,230,295	45,985,465	31,526,578 (註2)

註 1 ：最近四年度財務報表均經會計師查核簽證。
註 2 ：暫以董事會通過之虧損撥補案計算，待股東會決議後定案。

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 簡明損益表 - 國際財務報導準則

單位：新台幣仟元

	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元
年度項目	最近五年度財務資料（註）
	2011 年	2012 年	2013 年	2014 年	2015 年
營業收入	－	176,609,592	159,067,439	129,516,919	121,363,612
營業毛利	－	29,884,703	20,930,533	10,481,727	(6,561,215)
營業利益	－	20,298,200	9,991,170	144,571	(18,354,429)
營業外收入及支出	－	(20,334)	(1,086,987)	430,526	(2,664,613)
稅前淨利	－	20,277,866	8,904,183	575,097	(21,019,042)
本期淨利	－	14,916,324	7,614,567	566,721	(20,075,685)
本期其他綜合損益（稅後淨額）	－	(1,206,042)	1,084,711	2,413,877	1,579,802
本期綜合損益總額	－	13,710,282	8,699,278	2,980,598	(18,495,883)
淨利歸屬於母公司業主	－	14,364,913	7,188,503	276,806	(20,006,508)
淨利歸屬於非控制權益	－	551,411	426,064	289,915	(69,177)
綜合損益總額歸屬於母公司業主	－	13,166,347	8,244,305	2,644,369	(18,477,718)
綜合損益總額歸屬於非控制權益	－	543,935	454,973	336,229	(18,165)
每股盈餘（虧損）（新台幣元）	－	43.89	21.21	0.84	(57.86)

註：最近四年度財務報表均由會計師查核簽證。

(二) 1. 簡明資產負債表 - 我國財務會計準則

單位：新台幣仟元

		單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元	單位：新台幣仟元
年度項目		最近五年度財務資料(註)
		2008 年	2009 年	2010 年	2011 年	2012 年
流動資產		－	－	－	42,412,128	73,414,953
基金及投資		－	－	－	4,119,954	3,621,239
固定資產		－	－	－	43,760,206	50,614,580
無形資產		－	－	－	2,194,183	3,321,725
其他資產		－	－	－	466,902	382,100
資產總額		－	－	－	92,953,373	131,354,597
流動負債	分配前	－	－	－	44,314,406	60,375,938
	分配後	－	－	－	49,019,824	67,246,133
長期負債		－	－	－	19,145,141	24,654,967
其他負債		－	－	－	131,265	108,525
負債總額	分配前	－	－	－	63,590,812	85,139,430
	分配後	－	－	－	68,296,230	92,009,625
股	本	－	－	－	2,352,709	3,271,352
資本公積		－	－	－	8,097,983	15,620,781
保留盈餘	分配前	－	－	－	17,116,578	24,902,453
	分配後	－	－	－	11,705,347	18,032,258
金融商品未實現損益		－	－	－	(978)	(734)
累積換算調整數		－	－	－	1,656,819	1,785,223
未認列為退休金成本之淨損失		－	－	－	(672)	(1,868)
股東權益總額 (歸屬於母公司股東)	分配前	－	－	－	29,222,439	45,577,207
	分配後	－	－	－	24,517,021	38,707,012

註： 2011 年度 ~2012 年度財務報表均由會計師查核簽證。

-76-

單位：新台幣仟元

 簡明損益表 -- 我國財務會計準則

年度項目	最近五年度財務資料(註1)	最近五年度財務資料(註1)	最近五年度財務資料(註1)	最近五年度財務資料(註1)	最近五年度財務資料(註1)
	2008 年	2009 年	2010 年	2011 年	2012 年
營業收入	－	－	－	143,371,617	173,659,386
營業毛利	－	－	－	24,192,694	29,617,156
營業損益	－	－	－	16,324,003	20,211,315
營業外收入及利益	－	－	－	693,067	1,106,316
營業外費用及損失	－	－	－	2,636,501	1,660,087
繼續營業部門稅前損益	－	－	－	14,380,569	19,657,544
繼續營業部門損益	－	－	－	11,227,379	14,358,709
停業部門損益	－	－	－	－	－
非常損益	－	－	－	－	－
會計原則變動之累積影響數	－	－	－	－	－
本期損益(歸屬予母公司股東)	－	－	－	11,344,312	13,816,381
稀釋每股盈餘( 註 2 )	－	－	－	35.81	42.24

註 1 ： 2011 年度 ~2012 年度財務報表均由會計師查核簽證。註 2 ：係依追溯調整加權平均股數計算。

(三)最近五年度簽證會計師姓名及查核意見

年度	簽證會計師	所屬單位名稱	查核意見
2011年	郭慈容、陳俊宏	勤業眾信聯合會計師事務所	無保留意見
2012年	郭慈容、陳俊宏	勤業眾信聯合會計師事務所	無保留意見
2013年	郭慈容、陳俊宏	勤業眾信聯合會計師事務所	無保留意見
2014年	郭慈容、陳俊宏	勤業眾信聯合會計師事務所	無保留意見
2015年	陳俊宏、郭政弘(註)	勤業眾信聯合會計師事務所	無保留意見

註：勤業眾信聯合會計師事務所內部輪調更換會計師。

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二、最近五年度財務分析

(一) 1. 財務分析 - 國際財務報導準則

分析項目	年度	最近五年度財務分析	最近五年度財務分析	最近五年度財務分析	最近五年度財務分析	最近五年度財務分析
		2011 年	2012 年	2013 年	2014 年	2015 年
財務結構(％)	負債占資產比率	－	66.45	70.32	69.78	72.64
	長期資金占不動產、廠房及設備比率	－	158.81	117.07	90.26	97.46
償債能力(％)	流動比率	－	126.73	91.42	78.32	89.21
	速動比率	－	102.25	81.62	70.58	75.70
	利息保障倍數( 註 2 )	－	29.48	9.26	1.40	(15.50)
經營能力	應收款項週轉率（次）	－	9.86	7.44	9.05	9.31
	平均收現日數	－	37	49	40	39
	存貨週轉率（次）	－	10.48	10.79	12.70	14.27
	應付款項週轉率（次）	－	5.02	5.23	5.80	7.21
	平均銷貨日數	－	35	34	29	26
	不動產、廠房及設備週轉率（次）	－	4.27	3.20	2.19	2.17
	總資產週轉率（次）	－	1.60	1.14	0.85	0.91
獲利能力	資產報酬率（％）( 註2 )	－	14.01	6.09	1.33	(14.03)
	權益報酬率（％）( 註2 )	－	42.17	17.28	1.25	(51.69)
	稅前純益占實收資本額比率(%)(註2)	－	619.86	270.41	17.36	(597.76)
	純益率（％）( 註 2 )	－	8.45	4.79	0.44	(16.54)
	每股盈餘（元）	－	43.89	21.21	0.84	(57.86)
現金流量	現金流量比率（％）	－	27.80	21.29	16.28	8.05
	現金流量允當比率（％）	－	(註1)	(註1)	(註1)	(註1)
	現金再投資比率（％）	－	14.14	14.29	16.27	5.27
槓桿度	營運槓桿度	－	1.26	1.71	60.50	0.44
	財務槓桿度	－	1.04	1.12	(0.11)	0.94

註 1 ：由於財務資訊未滿 5 年，故不適用。

註 2 ：於計算財務比率時，係以合併總純益為計算基礎。

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註 3 ：分析項目計算公式如下：

財務結構
負債占資產比率＝負債總額／資產總額。
長期資金占不動產、廠房及設備比率＝（權益總額＋非流動負債）／不動產、廠房及設備淨額。

 償債能力

流動比率＝流動資產／流動負債。
速動比率＝（流動資產－存貨－預付費用）／流動負債。
利息保障倍數＝所得稅及利息費用前純益／本期利息支出。

 經營能力

應收款項 ( 包括應收帳款與因營業而產生之應收票據 ) 週轉率＝銷貨淨額／各期平均應收款項 ( 包括應收帳款與因營業而產生之應收票據 ) 餘額。
平均收現日數＝ 365 ／應收款項週轉率。
存貨週轉率＝銷貨成本／平均存貨額。
應付款項 ( 包括應付帳款與因營業而產生之應付票據 ) 週轉率＝銷貨成本／各期平均應付款項 ( 包括應付帳款與因營業而產生之應付票據 ) 餘額。
平均銷貨日數＝ 365 ／存貨週轉率。
不動產、廠房及設備週轉率＝銷貨淨額／平均不動產、廠房及設備淨額。
總資產週轉率＝銷貨淨額／平均資產總額。
獲利能力
資產報酬率＝〔稅後損益＋利息費用 × （１－稅率）〕／平均資產總額。
權益報酬率＝稅後損益／平均權益總額。
純益率＝稅後損益／銷貨淨額。
每股盈餘＝（歸屬於母公司業主之損益－特別股股利）／加權平均已發行股數。
現金流量
現金流量比率＝營業活動淨現金流量／流動負債。
淨現金流量允當比率＝最近五年度營業活動淨現金流量／最近五年度 ( 資本支出＋存貨增加額＋現金股利 ) 。
現金再投資比率＝ ( 營業活動淨現金流量－現金股利 ) ／ ( 不動產、廠房及設備毛額＋長期投資＋其。
他非流動資產＋營運資金 )
槓桿度：
營運槓桿度＝ ( 營業收入淨額－變動營業成本及費用 ) ／營業利益。
。
財務槓桿度＝營業利益／ ( 營業利益－利息費用 )

最近二年度各項財務比率變動原因（變動達 20% 以上者）：

利息保障倍數減少，主係本期淨利減少所致。
應付帳款週轉率增加，主係期末應付帳款減少所致。
資產報酬率、權益報酬率、稅前純益占實收資本額比率、純益率及每股盈餘減少，主要係因本期淨利減少所致。
現金流量比率減少，主係因本期淨利減少，導致營業活動之淨現金流入減少所致。
現金再投資比率減少，主係因本期淨利減少，導致營業活動之淨現金流入減少所致。
營運槓桿度減少及財務槓桿度增加，主係因認列資產減損損失致營業利益大幅減少所致。

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 財務分析 - 我國財務會計準則

項目	年度	年度	最近五年度財務分析	最近五年度財務分析	最近五年度財務分析	最近五年度財務分析	最近五年度財務分析
			2008 年	2009 年	2010 年	2011 年	2012 年
財務結構（％）	負債占資產比率		－	－	－	68.41	64.82
	長期資金占固定資產比率		－	－	－	110.85	140.02
償債能力（％）	流動比率		－	－	－	95.71	121.60
	速動比率		－	－	－	68.25	98.12
	利息保障倍數（註 2 ）		－	－	－	34.58	29.12
經營能力	應收款項週轉率（次）		－	－	－	14.43	9.69
	平均收現日數		－	－	－	25	38
	存貨週轉率（次）		－	－	－	14.43	10.25
	應付款項週轉率（次）		－	－	－	5.96	4.93
	平均銷貨日數		－	－	－	25	36
	固定資產週轉率（次）		－	－	－	4.64	3.68
	總資產週轉率（次）		－	－	－	2.13	1.55
獲利能力	資產報酬率（％）( 註2 )		－	－	－	17.22	13.26
	股東權益報酬率（％）(註2)		－	－	－	51.02	38.39
	占實收資本比率（％）	營業利益	－	－	－	693.84	617.83
		稅前純益( 註2 )	－	－	－	611.23	600.90
	純益率（％）( 註 2 )		－	－	－	7.83	8.27
	稀釋每股盈餘（元）(註1)		－	－	－	35.81	42.24
現金流量	現金流量比率（％）		－	－	－	40.58	26.35
	現金流量允當比率（％）		－	－	－	44.55	53.51
	現金再投資比率（％）		－	－	－	33.61	13.44
槓桿度	營運槓桿度		－	－	－	1.20	1.27
	財務槓桿度		－	－	－	1.03	1.04

註 1 ：係依 2012 年 05 月 16 日股東會決議通過之盈餘轉增資追溯調整加權平均股數計算。註 2 ：於計算財務比率時，係以合併總純益為計算基礎。

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註 3 ：分析項目之計算公式如下：

 財務結構

負債占資產比率＝負債總額／資產總額。

 長期資金占固定資產比率＝（股東權益淨額＋長期負債）／固定資產淨額。  償債能力

流動比率＝流動資產／流動負債。
速動比率＝（流動資產－存貨－預付費用）／流動負債。
利息保障倍數＝所得稅及利息費用前純益／本期利息支出。

 經營能力

應收款項（包括應收帳款與因營業而產生之應收票據）週轉率＝銷貨淨額／各期平均應收款項（包括應收帳款與因營業而產生之應收票據）餘額。
平均收現日數＝ 365 ／應收款項週轉率。
存貨週轉率＝銷貨成本／平均存貨額。
應付款項（包括應付帳款與因營業而產生之應付票據）週轉率＝銷貨成本／各期平均 (5) 應付款項（包括應付帳款與因營業而產生之應付票據）餘額。
平均銷貨日數＝ 365 ／存貨週轉率。
固定資產週轉率＝銷貨淨額／固定資產淨額。
總資產週轉率＝銷貨淨額／資產總額。
獲利能力
資產報酬率＝〔稅後損益＋利息費用 × （１－稅率）〕／平均資產總額。
股東權益報酬率＝稅後損益／平均股東權益淨額。
純益率＝稅後損益／銷貨淨額。
每股盈餘＝（稅後淨利－特別股股利）／加權平均已發行股數。
現金流量
現金流量比率＝營業活動淨現金流量／流動負債。
淨現金流量允當比率＝最近五年度營業活動淨現金流量／最近五年度（資本支出＋存貨增加額＋現金股利）。
現金再投資比率＝（營業活動淨現金流量－現金股利）／（固定資產毛額＋長期投資＋其他資產＋營運資金）。
槓桿度：
營運槓桿度＝（營業收入淨額－變動營業成本及費用）／營業利益。
財務槓桿度＝營業利益／（營業利益－利息費用）。

最近二年度各項財務比率變動原因（變動達 20% 以上者）：

長期資金占固定資產比率增加，主要係因應營運規模擴大，發行海外無擔保可轉換公司債及海外存託憑證所致。
流動及速動比率增加，主要係2012 年第四季營收大幅成長致應收帳款增加及發行海外無擔保可轉換公司債與海外存託憑證致營運資金增加。
平均應收帳款週轉率減少及收現日數增加，主要係2012 年第四季營收大幅成長致應收帳款增加。
存貨週轉率減少及平均銷售日數增加，主要係營收大幅成長，為次年第一季備料致存貨大幅增加。
總資產週轉率及資產報酬率減少，主要係現金、應收帳款、存貨及固定資產等因營運規模擴大而增加，致總資產規模增加。
固定資產週轉率減少，主要係因持續擴建廠房及購置生產設備致固定資產增加。
股東權益報酬率減少，主要係發行海外存託憑證致股東權益增加。
現金流量比率減少，主要係營業活動之現金流入減少所致。
現金再投資比率減少，主要係營運活動之現金流入減少與發放現金股利，固定資產及營運資金增加所致。

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三、最近年度財務報告之審計委員會審查報告

TPK Holding Co., Ltd. 審計委員會查核報告書

董事會造具本公司 2015 年度營業報告書、合併財務報表及虧損撥補議案，經本審計委員會查核，認為尚無不合，爰依證券交易法第十四條之四等相關規定報告如上，敬請鑒核。

TPK Holding Co., Ltd. 審計委員會召集人：張宏源

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-82-

四、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表：

請參閱第 103 頁至第 218 頁。

五、公司及其關係企業財務週轉情形：無異常。

-83-

柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項

一、財務狀況

(一)財務狀況比較分析表

(一)財務狀況比較分析表	(一)財務狀況比較分析表	(一)財務狀況比較分析表
			單位：新台幣仟元
項目	2014年	2015年	增減變動
			金額	變動比率%
流動資產	74,647,542	61,033,689	(13,613,853)	(18.24)
採用權益法之投資	1,011,978	176,384	(835,594)	(82.57)
不動產、廠房及設備	63,611,168	48,030,343	(15,580,825)	(24.49)
無形資產	1,129,662	177,116	(952,546)	(84.32)
其他資產	12,322,420	5,810,192	(6,512,228)	(52.85)
資產總額	152,722,770	115,227,724	(37,495,046)	(24.55)
流動負債	95,305,599	68,417,205	(26,888,394)	(28.21)
非流動負債	11,266,014	15,283,941	4,017,927	35.66
負債總額	106,571,613	83,701,146	(22,870,467)	(21.46)
股本	3,312,948	3,516,318	203,370	6.14
資本公積	16,839,470	21,483,184	4,643,714	27.58
保留盈餘	22,955,998	2,790,827	(20,165,171)	(87.84)
股東權益其他項目	2,224,754	3,313,157	1,088,403	48.92
股東權益(歸屬予母公司股東)	45,333,170	31,103,486	(14,229,684)	(31.39)
重大變動項目說明 1.採用權益法之投資減少，係2015 年度認列轉投資達鴻先進科技股份有限公司之減損損失所致。 2.不動產、廠房及設備及無形資產減少，係2015 年度公司針對不具競爭力之生產部門現有閒置、待淘汰之設備及相關資產，大幅提列資產減損所致。 3.其他資產減少，主要係預付設備款減少所致。 4.流動負債減少，主要係償還短期借款及一年內到期之長期借款所致。 5.非流動負債增加，主要係2015年度發行可轉換公司債所致。 6.保留盈餘減少，主要係2015 年度營業收入減少及針對因係公司不具競爭力之生產部門現有閒置、待淘汰之設備及相關資產，提列資產減損損失所致。 7.股東權益其他項目增加，主要係國外營運機構財務報表換算之兌換差額增加所致。

-84-

二、財務績效

(一)經營結果分析表

單位：新台幣仟元

項目	2014 年	2015 年	增減變動	增減變動
			金額	變動比率(%)
營業收入	129,516,919	121,363,612	(8,153,307)	(6.30)
營業毛利	10,481,727	(6,561,215)	(17,042,942)	(162.60)
營業利益	144,571	(18,354,429)	(18,499,000)	(12,795.79)
營業外收入及支出	430,526	(2,664,613)	(3,095,139)	(718.92)
稅前淨利	575,097	(21,019,042)	(21,594,139)	(3,754.87)
本期淨利	566,721	(20,075,685)	(20,642,406)	(3,642.43)
淨利歸屬於母公司業主	276,806	(20,006,508)	(20,283,314)	(7,327.63)
稀釋每股盈餘(虧損)(新台幣元)	0.84	(57.86)	(58.70)	(6,988.10)
重大變動項目說明 1.因市場競爭、產品價格下滑致營業收入減少，及2015 年度針對公司不具競爭力之生產部門現有閒置、待淘汰之設備及相關資產，提列資產減損損失，是以本期營業毛利、營業利益、本期淨利及每股盈餘較去年同期減少。 2.營業外收入及支出減少，主要係認列轉投資達鴻先進科技股份有限公司之減損損失所致。

三、現金流量

(一)現金流量變動分析

單位：新台幣仟元； %

年度項目	2014 年	2015 年	增(減)金額	增(減)比例(%)
營業活動	15,519,280	5,509,486	(10,009,794)	(64.50)
投資活動	(22,606,496)	(6,367,526)	16,238,970	71.83
籌資活動	(4,190,449)	(14,141,212)	(9,950,763)	(237.46)
變動分析： 1.本期營業活動淨現金流入減少，主係稅前淨利減少所致。 2.本期投資活動淨現金流出減少，主係2015 年購置不動產、廠房及設備及預付設備款減少所致。 3.本期籌資活動淨現金流出增加，主係2015 年度償還借款所致。

-85-

(二 ) 未來一年現金流動性分析及流動性不足之改善計畫：

二)未來一年現金流動性分析及流動性不足之改善計畫：	二)未來一年現金流動性分析及流動性不足之改善計畫：	二)未來一年現金流動性分析及流動性不足之改善計畫：	二)未來一年現金流動性分析及流動性不足之改善計畫：
				單位：新台幣仟元
	全年來自營業	全年	現金剩餘	現金不足額之補救措施
期初現金餘額
	活動淨現金流量	現金流出量	(不足)數額	投資計劃	理財計劃

16,393,296	17,659,760	14,084,760	19,968,296	－	－

2016 年度現金流量情形分析：
營業活動：主要係營業活動所產生。
投資活動：主要購買設備。
籌資活動：主要係贖回部分 2015 年度發行之海外可轉換公司債及償還銀行借款。
預計現金不足額之補救措施及流動性分析：無。

四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響

(一)重大資本支出之運用情形及資金來源：

一)重大資本支出之運用情形及資金來源：	一)重大資本支出之運用情形及資金來源：	一)重大資本支出之運用情形及資金來源：	一)重大資本支出之運用情形及資金來源：
				單位：新台幣仟元
計畫項目	資金來源	實際完成日期	所需資金總額	資金運用計畫
				2016 年度	2017 年度
購買機器設備	自有資金及銀行借款	2016年第4季	3,250,000	2,762,500	487,500

(二)預計產生效益：新製程之產能增加並提升生產效能。

五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計劃及未來一年投資計劃

(一)本公司轉投資政策

本公司目前轉投資政策係以長期策略投資及主營業務相關投資標的為主，並不從事其他行業之投資，並由相關執行部門遵循內部控制制度「投資循環」及「取得或處分資產處理程序」等辦法執行，上述辦法或程序並經審計委員會、董事會或股東會討論通過。

(二)最近年度轉投資獲利或虧損之主要原因及改善計劃

本公司 2015 年度合併報表基礎下，採權益法轉投資事業為達鴻先進及宸展光電二家公司，而 2015 年計認列權益法之投資虧損新台幣 88,863 仟元；宸展光電主營大尺寸觸控應用顯示屏之組裝及製造， 2015 年在主要客戶訂單穩定出貨下，雖受市場價格競爭影響部份毛利，但該公司積極控管內部成本，故其獲利仍呈穏定狀況。另外，達鴻先進為本公司之上游觸控感應器製造商， 2015 年度隨著觸控應用技術的轉變， Win 8 的普及率不佳及筆記型電腦之觸控滲透率遠不及預期，且在劇烈的價格競爭壓力下，造成達鴻先進營運困難並申請重整，目前尚待法院重整裁定中。

面對觸控產業嚴重的產能過剩、供需失衡與削價競爭，本公司旗下各子公司亦面臨嚴峻的考驗而陸續呈現虧損，在考量未來市場趨勢及生產線實際應用狀況，經提報本公司董事會同意後，於 2015 年第三季針對閒置、待淘汰產能及虧損事業部認列一次性資產減損，造成本公司本業及權益法認列大幅度虧損。未來本公司仍會在本業基礎下，除了持續精進內部之良率與效率、提升成本競爭力外，將更審慎投資，期望以質的提升來強化產業競爭力及各子公司之獲利能力。

-86-

(三)未來一年投資計畫：

本公司一年內之投資，仍會以營運所需為主，除配合客戶新產品需求建置產能外，同時為因應產業競爭與技術變化，亦積極進行製程改善及設備升級改造，以提高生產製造之彈性度及設備升級再利用，以達投資效益極大化之目的。

六、最近年度及截至年報刊印日止之風險事項：

(一)利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施：

一)利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施：	一)利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施：	一)利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施：
單位：新台幣仟元
項目	2014 年度	2015 年度
利息收入（費用)（淨額）	(119,845)	(357,762)
兌換利益（損失)（淨額）	219,361	(321,945)

 利率方面

本公司 2015 年度淨利息費用金額為新台幣（以下幣別除有特別註明外，概以新台幣為準） 357,762 仟元，較 2014 年度之淨利息費用新台幣 119,845 仟元上升，主因為 2015 年 12 月美國聯準會調升基準利率，使美元借款成本提高，由於本公司大部分之借款以美元為主，故使本公司之借款利息增加。

匯率方面

本公司大部分大陸子公司之功能性貨幣為美元，其主要銷貨收入及原物料採購皆以美元計價，部分定存及保本保收益之理財產品為人民幣計價，有曝露匯率風險之虞。本公司之台灣子公司功能性貨幣為新台幣，主要銷貨收入及原物料採購以美元計價，且銷貨收入大於原物料採購，亦有曝露匯率風險之虞。另本公司主要營運地中國大陸及台灣之當地日常開銷以人民幣及新台幣支應，雖受匯率波動影響，惟所涉及的部位相對不大（最近三年度營業費用佔營收淨額約 8.07% ，若排除資產減損所造成的影響，此比率為 6.94% ），故影響相對較低。

根據上述匯率風險，本公司財務部門採取之具體因應措施如下：

對外幣匯率風險採取自然沖銷之原則。由於本公司之台灣子公司主要銷貨收入及原材料採購以美元計價，藉由其互抵所產生之自然避險效果，以降低兌換需求，並視需要運用外匯衍生性金融避險產品與舉借外幣債務等方式，降低相關之匯率變動風險。
財務人員依據對未來匯率走勢之判斷，維持適當之外匯淨部位，藉以降低匯率變動對公司獲利之影響。
與主要往來銀行保持密切聯繫，隨時監控外匯市場之變化，以便於相關主管能充分掌控匯率走向，因應市場突發狀況。
本公司依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」法令所制定之「從事衍生性商品交易處理程序」均依法經審計委員會、董事會及股東會決議通過，修訂規範本公司從事衍生性金融商品之相關作業程序。
通貨膨脹方面

在整體經濟環境變化快速下，本公司截至目前並未因通貨膨脹或緊縮危機而產生立即之重大影響，且本公司所生產之產品，其終端應用產品之銷售區域遍佈全球，而透過隨時掌控全球政經變化、原物料及終端產品市場價格之波動、保持與供應商及客戶良好之互動關係，同時機動調整採購與銷售策略、成本結構及交易條件等方式，有效因應通貨膨脹或緊縮所帶來之衝擊，使本公司不致產生重大之影響。

-87-

 大陸貸款利率上升的風險

 目前貸款利率現況

人民幣貸款利率

近年來中國利率市場化之進展成為各界關注要點，中國人民銀行近年不斷對於利率市場進行改革，包括數次調降金融機構人民幣貸款和存款基準利率、調升金融機構存款利率浮動區間、及解除金融機構貸款利率下限，企圖加速利率市場化，進一步推動金融及經濟改革。中國經濟成長率已較前幾年放緩，在目前通膨仍低、且地方財政赤字較高的情況下，短期內中國人民銀行將以寬鬆貨幣政策刺激經濟，引導人民幣利率逐步下滑，惟若人民幣利率大幅下滑將使人民幣貶值，此舉不利人民幣國際化之推展，故中國人民銀行仍會謹慎管控人民幣利率，使其維持相對高的水位。

美元貸款利率

近期美國失業率已有顯著的下降，一般市場預期美國聯準會仍有機會在 2016 年內調整基準利率，美元貸款利率成本將緩步上揚。

因應措施

鑒於本公司絕大部分銷售及採購均以美元計價，且目前美元貸款成本仍低於人民幣等考量因素，銀行借款將主要以美元為主，並降低人民幣貸款金額，以降低貸款利息支出。公司相對應之措施主要有：

  - 財會部門審慎評估資金需求預估與融資計畫，嚴格按需求借款，減少不必要之 貸款利息支出；

  - 憑藉公司已有之產業優勢地位，增加信貸合作銀行，加大與銀行的議價力度， 儘量取得同等市場條件下之最優貸款利率；

  - 增加境外銀行融資管道，以外債方式引進境外低廉美元借款，取代部分大陸地 區貸款成本較高的美元借款；

  - 適度透過利率避險工具，規避市場利率波動所帶來的風險。

日幣升值的風險
日幣匯率現況
- 日本政府為刺激經濟，仍可能持續採取貨幣寬鬆政策，預估在政策面的干預下，日幣短期內仍有持續走貶的機會；長期來看，若日本政府經濟改革未如市場預期，不排除日幣可能重回升值軌道。
- 本公司部分原材料及機器設備採購以日幣計價，故有曝露匯率風險之虞。
因應措施
- 與主要往來銀行保持密切聯繫，隨時監控外匯市場之變化，以便於相關主管能充分掌控匯率走向，因應市場突發狀況。
- 視實際需求之狀況，適時運用外匯衍生性避險產品，降低相關之匯率變動風險。

 人民幣貶值的風險：

 人民幣匯率現況

自中國經濟成長力道減緩、中國政府加緊人民幣國際化腳步及中國人民銀行放寬每日人民幣匯價波幅限制以來，人民幣已脫離單方向升值之軌道，短期內將呈雙向波動態勢；中長期來看，自中國經濟成長力道減緩，國際資金湧入中國投資的幅度已降低，而中國人民銀行採行貨幣寬鬆政策刺激經濟的措施，更將使人民幣升值幅度力道減少，甚至不排除將出現貶值的狀況。

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  - 本公司主要銷貨收入及原材料採購以美元計價，惟部分部分定存及保本保收益 之理財產品以人民幣計價，故有曝露匯率風險之虞。

因應措施
- 與主要往來銀行保持密切聯繫，隨時監控外匯市場之變化，以便於相關主管能充分掌控匯率走向，因應市場突發狀況。
- 視實際需求之狀況，適時運用外匯衍生性金融避險產品與舉借人民幣債務等方式，降低相關之匯率變動風險。
美元貶值的風險
美元匯率現況
- 近期美國失業率已有顯著的下降，美國聯準會也於 2015 年 12 月升息，而持續改善的經濟數據可能促使美國聯準會在 2016 年進一步升息，市場對升值的預期可能在短期內將造成美元利率上漲及推動美元兌新台幣走強，惟在世界經濟成長緩步復甦的情況下，資金可能持續流入亞洲貨幣，長期來看不排除美元兌新台幣將轉貶值方向的可能。
本公司之台灣子公司主要銷貨收入及原材料採購以美元計價，且銷貨收入大於原材料採購，而台灣子公司之功能性貨幣為新台幣，故有曝露匯率風險之虞。
因應措施
- 儘量降低匯率風險部位：降低台幣支付比例，並積極使用、擴大台幣收款結算方式，以達自然避險之效。
- 與主要往來銀行保持密切聯繫，隨時監控外匯市場之變化，以便於相關主管能充分掌控匯率走向，因應市場突發狀況。
- 視實際需求之狀況，適時運用外匯衍生性金融避險產品與舉借美元債務等方式，降低相關之匯率變動風險。
歐元升值的風險

本公司銷售收入絕大部分均以美元計價，且採購支出中歐元占比極低，因此歐元貶值對公司整體的運營與獲利甚微。

(二)從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施：

本公司已訂定「取得或處分資產處理程序」、「資金貸與他人作業管理辦法」、「背書保證作業管理辦法」、「從事衍生性商品交易處理程序」等辦法，作為本公司及其從屬公司從事相關作業之遵循依據。截至年報刊印日止，本公司並無從事高風險、高槓桿之投資、集團及轉投資外部之資金貸與他人、背書保證、以及具備高風險之衍生性商品交易等情事。再者，本公司一向專注於本業之經營，未跨足於其他高風險之產業，且財務規劃與運作之政策，將持續秉持「保守穩健」之為原則，不從事高風險、高槓桿之投資與交易。是以，相關之風險實屬有限。

(三)未來研發計畫及預計投入之研發費用：
未來研發計畫

本公司秉持技術自主原則，主要技術均由研發人員自行創新開發而成，未來將持續投入資源以精進高階觸控產品技術，並透過流程改善與效率提昇，使本公司產品更具市場競爭力；此外，本公司對觸控產品創新材料之開發與觸控應用領域之開拓亦不遺餘力，除鞏固公司於高階觸控市場之領先地位外，更積極研發各式觸控解決方案，拓展觸控產品應用範疇，並提供客戶更多元化之產品選擇，進一步將本公司的觸控產品佈局由高階市場延伸至中、低階市場。

-89-

 預計投入研發費用

本公司 2014 年及 2015 年研發費用為新台幣 4,982,839 仟元及新台幣 1,326,257
仟元，本公司除自行開發主要觸控技術外，亦透過與客戶共同合作及研發，不斷提昇產品效能與降低成本，未來將視產品開發計畫持續投入研發資源，以維持市場競爭優勢。
(四)國內外重要政策及法律變動對公司財務業務之影響及因應措施：

本公司註冊地國為開曼群島、主要營運地國在中國大陸、產品最終銷售地以美國、歐洲等已開發國家為主。開曼群島係以金融服務為主要經濟活動，美國及中國大陸皆為世界主要經濟體系，經濟發展及政治環境均較為穩定。本公司所研發銷售之各項產品，屬民生消費品重要零組件，非屬特許或限制行業。本公司各項業務之執行均依照國內外重要政策及法律規定辦理，並隨時注意國內外重要政策發展趨勢及法律變動情形，以及時因應市場環境變化並採取適當的因應對策。故本公司尚無因開曼群島或中國大陸以及美國等地重要政策及法律變動而有影響財務業務之重大情事。

(五)科技改變及產業變化對公司財務業務之影響及因應措施：

觸控產業市場已由快速增長轉為穩定成長。然而過去幾年由於觸控產能過度擴張，導致產銷嚴重失衡、價格競爭激烈，廠商獲利受到侵蝕，尤其以中低階產品價格競爭最為顯著，迫使部份觸控廠商不堪持續虧損而退出觸控市場甚至面臨破產；面對觸控產業快速且劇烈之變化，本公司已於 2015 年針對閒置資產、老舊生產設備及不具競爭力之事業單位與長期投資提列一次性之資產減損，將公司人力資源、機器設備及領先業界之觸控研發技術聚焦於現有主要客戶群，並持續與主要客戶及具潛力之客戶合作開發下世代之觸控產品及應用，以期創造出更多觸控技術之藍海。

此外針對組織內部，公司已於 2015 年初啟動組織再造，透過成本控管、良率提升、效率強化、權責分工、獎懲分明及資源分配，公司期望達到整體競爭力之提升並降低生產及營業費用，進而增加獲利能力，為股東締造較佳的資產獲利能力。

(六)企業形象改變對企業危機管理之影響及因應措施：

本公司秉持誠信的經營原則及穩健踏實的精神，自成立以來即依『新速實簡、以人為本』的經營理念，積極強化內部管理，提升品質及效率。且本公司網羅眾多優秀人才為公司服務，厚植經營團隊之實力，再將經營成果回饋股東及社會大眾，盡企業應有之社會責任。因本公司企業形象良好，目前並無企業形象改變而造成企業危機之情事發生。

(七)進行併購之預期效益、可能風險及因應措施：本公司無此情形。
(八)擴充廠房之預期效益、可能風險及因應措施：
平潭廠已於 2014 年度建置完成並開始量產，唯 NB 觸控市場需求不足，然隨著
本公司〔 2 代線及 2.5 代線〕除役，產能將重新調配並將積極開發新產品，以提升產能利用率，有鑑於產業之產能仍然過剩，本公司對產能擴充將更謹慎、保守及嚴謹。
(九)進貨或銷貨集中所面臨之風險及因應措施：
進貨集中風險：本公司最近二年度並無特定供應商佔進貨比重過大之情事，且各進貨供應商之排名組合，會因本公司產品組合及客戶之需求改變而變化，故
本公司應無進貨過度集中之風險。
銷貨集中風險：由於透明玻璃投射電容技術於電子產品上為創新應用，因此 TPK 選擇在初期與領導品牌廠商緊密結合，共同研發並推廣投射電容觸控技術於電子產品上，致客戶較為集中。然而，受惠於觸控介面應用的普及化，以及本公司致力於觸控應用（包括：筆電觸控、 All-in-One 觸控、車用中控螢幕、穿戴式電子產品等）與客戶（例如：中階智慧型手機）之業務拓展，客戶集中度偏高之情況已有所改

-90-

善。

(十)董事、監察人或持股超過百分之十之大股東，股權之大量移轉或更換對公司之影響、風險及因應措施：董事及持股超過百分之十之大股東並無股權之大量移轉或更換，故無相應風險。
(十一)經營權之改變對公司之影響、風險及因應措施：
最近年度及截至年報刊印日止，本公司並無經營權改變之情事。本公司已加強
各項公司治理措施，並引進獨立董事，設置審計委員會及薪資報酬委員會，以期提升整體股東權益之保障。且本公司日常營運多倚賴專業經理人，目前堅強的專業經理人團隊對公司的經營績效有相當程度的貢獻，將來應可持續獲得股東的支持，故若經營權改變，對公司各項管理及經營優勢應不至於有重大負面影響。
(十二)訴訟或非訟事件，應列明公司及公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例超過百分之十之大股東及從屬公司已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及截至年報刊印日止之處理情形： 2014 年 10 月，深圳歐菲光科技股份有限公司及南昌歐菲光科技有限公司在南
昌市中級人民法院對宸鴻廈門提出專利侵權訴訟，要求停止侵犯歐菲光 201220134480.7 號實用新型專利權。本案目前尚在南昌市中級人民法院審理中。除上開情事外，本公司之其他董事、總經理、持股比例超過百分之十之大股東
及從屬公司，於最近二年度及截至年報刊印日止，並無已判決確定或目前尚在繫屬中，且其結果對公司股東權益或證券價格有重大影響之訴訟、非訟或行政爭訟事件發生。
(十三)其他重要風險及因應措施：無。

七、其他重要事項：無。

-91-

捌、特別記載事項

一、關係企業相關資料

(一)關係企業組織圖：請參閱第 93 頁。
(二)各關係企業基本資料：請參閱第 94 頁至第 96 頁。
(三)推定為有控制與從屬關係者其相同股東資料：無。
(四)各關係企業董事、監察人及總經理資料：請參閱第 97 頁至第 100 頁。
(五)各關係企業營運狀況：請參閱第 101 頁至第 102 頁。
(六)關係企業合併財務報表：與母子公司合併財務報表相同，請參閱第 103 頁至第 218 頁。
二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形：無。
三、最近年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形：無。
四、其他必要補充說明事項：無。
五、發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項：無。
六、與我國股東權益保障規定重大差異：無。

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廈 (
) (TPKU) 有限公司 ) (OTX)
門
100% TPK America, LLC 宸陽光電科技
Pte. Ltd. (OTH 71.43%
100%
Optera TPK Holding
28.57%
33.27% 45%
有 ) 有 ) )
有限 )
Branch (UYH HK) 廈門 ( 光學有限 ) 光學科技 ) (TPKS) 廈門 ( (RST) 廈門 ( (RSO) 廈門 (
(TPKC) (TPKL) (TPKMS)
Upper Year Holdings Limited Hong Kong 宸鴻科技公司廈門威鴻 ( 公司寶宸廈門 ( 有限公司瑞世達科技限公司瑞士達光學限公司金順新開發(平潭) 有限公司
宸齊光電科技有限公司
55%
100% 100% 100% 40.67% 26.06% 100% 100% 50.10%
100% (UYH) 有限 ) 有限 ) 晉江 )(
Upper Year Holdings Limited (TPKG) 廈門 ( (MTOH) 平潭 ( (TPKP) (TPKM) 光電有限 ) (TPKD)
公司公司廈門 ( 公司
祥達光學（廈門）有限公司長鴻光電宸鴻科技宸鴻電子材料有限公司宸美
100% 100% 100% 100% 49.90%
(HKTW)
TPK Universal Solutions Limited Taiwan Branch
66.75%
100% (TPKF)
TPK Film (TPKF HK)
100% 100% Solutions Limited 宸新科技（廈門）有限公司
(RUSL) (TPK HK)
TPK Universal
Ray-Star Universal Solutions Limited Solutions Limited
51% 100% (JT)
TPK Holding Co., Ltd. (TPKH) Materials 100% (TPKJ)
TPK Specialty Limited. (JJS) 有限公司
廈門京嘉光電科技有限公司蘇州京通光電科技
) 100%
股 ( 100%
100% 100% 100% (RSSL) (RSS)
(TPKT) 公司
Improve Idea Investments Ltd. (Improve) Bhd (TPKA) 公司 Ray-Star System Solutions Limited 宸正光電（廈門）有限
宸鴻光電科技
TPK Asia Pacific Sdn.
) 100%
股 (
100% 55% (TCS)
(TTI)
(NSI)
公司
大鴻先進科技 New Strategy
TPK Technology International Inc. Investment Ltd.
----- End of picture text -----

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主要營業或生產項目	機器設備製造及銷售與觸控相關材料及模組銷售	一般投資業務及國際貿易	一般投資業務	一般投資業務	一般投資業務	國際貿易	國際貿易	一般投資業務	觸控模組相關產品研發、一般投資業務及國際貿易	一般投資業務	一般投資業務
實收資本額(元)	新台幣507,170,000	美金196,250,000	美金154,490,000	美金200,000	美金24,800,000	美金500,000	美金4,800,000	美金339,248,000	美金337,248,000	美金196,808	美金13,310,000
地址	臺北市內湖區民權東路六段13之18號	PO Box 217, Apia , Samoa	PO Box 217, Apia , Samoa	Equity Trust Chambers, P.O. Box 3269, Apia, Samoa	80 Robinson Road, #02-00, Singapore 068898	PO Box 217, Apia , Samoa	160 Greentree Drive, Suite 101, Dover, Delaware, 19904, U.S.A.	Office No.43, 2/F. Eton Tower, 8 Hysan Avenue, Causeway Bay, Hong Kong	Office No.43, 2/F. Eton Tower, 8 Hysan Avenue, Causeway Bay, Hong Kong	Unit 3(I), Main Office Tower, Financial Park Labuan, Jalan Merdeka, 87000 Labuan, F.T. Labuan, Malaysia.	31/F.,Chinachem Century Tower, No.178 Gloucester Road, Wanchai, Hong Kong
設立日期(註1)	2003/05/09	2006/01/17	2006/01/17	2005/01/06	2005/11/24	2007/01/08	2010/04/16	2010/12/17	2010/12/23	2010/12/03	2011/04/01(註1)
企業名稱	宸鴻光電科技（股）公司	Upper Year Holdings Limited	Improve Idea Investments Ltd.	New Strategy Investment Ltd.	Optera TPK Holding Pte. Ltd.	TPK Technology International Inc.	TPK America, LLC	Ray-Star Universal Solutions Limited	TPK Universal Solutions Limited	TPK Asia Pacific Sdn.Bhd.	Ray-Star System Solutions Limited

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主要營業或生產項目	一般投資業務	設備製造、批發及零售	觸控模組之研發、生產及銷售	導電玻璃之研發、生產、加工及銷售	光學玻璃加工及銷售；設備製造、批發及零售	觸控模組、觸控顯示器及系統之研發、生產及銷售	導電玻璃之研發、生產、加工及銷售	光學玻璃加工及銷售	光學玻璃加工及銷售	觸控模組之研發、生產及銷售	保護膜、光學膠等絕緣產品之製造及銷售	保護膜、光學膠等絕緣產品之製造及銷售	一般投資業務
實收資本額(元)	日幣50,100,000	日幣100,000,000	美金135,000,000	美金35,000,000	美金29,000,000	美金25,000,000	美金109,992,839	美金15,000,000	美金150,000,000	美金16,300,000	美金3,600,000	美金5,830,000	美金3,600,000
地址	308-1, Nishijima, Okubo-cho, Akashi city, Hyogo 674-0064	811-1 Eigashima, Okubo-cho, Akashi city, Hyogo 674-0064	中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路199號	中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路199號	中國福建省廈門市出口加工區海景中路40號	中國福建省廈門市集美區集美大道190 號	中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路503號	中國福建省廈門市海滄區新陽工業區霞飛路18號	中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路199號	中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路509號	中國福建省廈門市火炬高新區(翔安)產業區翔明路1號	中國江蘇省蘇州高新區旺米街89號	Offshore Chambers, P.O.Box217, Apia, Samoa
設立日期(註1)	2011/07/29(註1)	2011/07/29(註1)	2004/08/26	2005/12/23	2006/05/30	2006/06/21	2010/03/31	2010/04/15	2011/02/14	2011/04/01(註1)	2012/04/01(註1)	2015/12/08(註1)	2012/04/01(註1)
企業名稱	CIM Corporation(註2)	Hallys Corporation(註2)	宸鴻科技（廈門）有限公司(註3)	宸陽光電科技（廈門）有限公司 (註3)	威鴻（廈門）光學有限公司	寶宸（廈門）光學科技有限公司	瑞世達科技(廈門)有限公司(註3)	瑞士達光學(廈門)有限公司	祥達光學(廈門)有限公司	宸正光電(廈門)有限公司	廈門京嘉光電科技有限公司	蘇州京通光電科技有限公司	TPK Specialty Materials Limited

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企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。	企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。	企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。	企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。	企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。	企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。	企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。	企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。	企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。	企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。	企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。	企業名稱設立日期(註1) 地址實收資本額(元) 主要營業或生產項目 Hallys Hong Kong Limited(註2) 2012/05/10 Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong 美金510,000一般投資業務及國際貿易 TPK Film Solutions Limited 2012/06/14 11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong 美金18,000,000一般投資業務宸新科技(廈門)有限公司 2012/08/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金14,500,000觸控模組之研發、生產及銷售上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2) 2012/11/07 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號美金500,000光學玻璃加工相關設備及零組件銷售長鴻光電(廈門)有限公司 2013/02/04(註1) 廈門市海滄區海景北路1號美金60,000,000觸控模組之研發、生產及銷售宸鴻科技(平潭)有限公司 2013/02/18 中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號美金150,000,000導電玻璃之研發、生產、加工及銷售大鴻先進科技股份有限公司 2013/04/03 中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號新台幣600,000,000強化玻璃加工及銷售宸鴻電子材料(晉江)有限公司 2013/08/01 中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號美金3,500,000 觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發金順新開發(平潭)有限公司 2013/11/07 中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側人民幣154,000,000土地開發相關業務宸美(廈門)光電有限公司 2014/07/15 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號美金127,931,460觸控模組之研發、生產及銷售宸齊(廈門)光電科技有限公司 2014/07/31 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號人民幣500,000一般貿易業務註1：係為本公司取得該公司股權之日期。註2：本公司已於2015年08月24日出售所持有CIM Corporation股權，對該公司喪失控制力，CIM Corporation及其子公司Hallys Corporation、Hallys Hong Kong Limited及上鴻(廈門)精密機械有限公司於2015年12月底已非本公司關係企業。。註3：宸鴻科技(廈門)有限公司、宸陽光電科技（廈門）有限公司及瑞世達科技(廈門)有限公司已於2016 年01 月01 日合併基準日進行消滅合併，宸鴻科技(廈門) 有限公司為存續公司。
主要營業或生產項目	一般投資業務及國際貿易	一般投資業務	觸控模組之研發、生產及銷售	光學玻璃加工相關設備及零組件銷售	觸控模組之研發、生產及銷售	導電玻璃之研發、生產、加工及銷售	強化玻璃加工及銷售	觸控相關電子材料、電子化學品之加工、生產及研發	土地開發相關業務	觸控模組之研發、生產及銷售	一般貿易業務
實收資本額(元)	美金510,000	美金18,000,000	美金14,500,000	美金500,000	美金60,000,000	美金150,000,000	新台幣600,000,000	美金3,500,000	人民幣154,000,000	美金127,931,460	人民幣500,000
地址	Flat B, 6/F.,Teda Building, 87 Wing Lok Street, Sheung Wan,Hong Kong	11th Floor, Wheelock House, 20 Pedder Street, Central , Hong Kong	中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號	中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號	廈門市海滄區海景北路1號	中國福建省平潭縣北厝镇如意東路一號	中部科學工業園區臺中市后里區后科南路88號	中國福建省晉江經濟開發區泉源路19 號	中國福建省平潭縣潭城鎮桂山居委會龍鳳路北側	中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路515號	中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路191號
設立日期(註1)	2012/05/10	2012/06/14	2012/08/07	2012/11/07	2013/02/04(註1)	2013/02/18	2013/04/03	2013/08/01	2013/11/07	2014/07/15	2014/07/31
企業名稱	Hallys Hong Kong Limited(註2)	TPK Film Solutions Limited	宸新科技(廈門)有限公司	上鴻(廈門)精密機械有限公司(註2)	長鴻光電(廈門)有限公司	宸鴻科技(平潭)有限公司	大鴻先進科技股份有限公司	宸鴻電子材料(晉江)有限公司	金順新開發(平潭)有限公司	宸美(廈門)光電有限公司	宸齊(廈門)光電科技有限公司

-96-

、各關係企業董事監察人及總經理資料

			截至2015年12月31日	截至2015年12月31日
企業名稱	職稱	姓名/代表人	持有股份
			股數 (出資額)	持股比例% (出資比例)
宸鴻光電科技股份有限公司	董事長	江朝瑞	－	－
	董事	孫大明	－	－
	董事	張恆耀	－	－
	監察人	劉世明	－	－
大鴻先進科技股份有限公司	董事長	孫大明	－	－
	董事	劉世明	－	－
	董事	張啟煜	－	－
	監察人	劉詩亮	－	－
Upper Year Holdings Limited(Samoa)	董事	江朝瑞	－	－
Improve Idea Investments Ltd.(Samoa)	董事	江朝瑞	－	－
New Strategy Investment Ltd. (Samoa)	董事	江朝瑞	－	－
Optera TPK Holding Pte. Ltd.(Singapore)	董事	江朝瑞	－	－
	董事	孫大明	－	－
	董事	吳文瑜	－	－
	董事	劉世明	－	－
	董事	Tay Tuan Leng	－	－
	董事	劉詩亮	－	－
TPK Technology International Inc.(Samoa)	董事	江朝瑞	－	－
TPK America, LLC	董事	江朝瑞	－	－
	董事	吳文瑜	－	－
Ray-Star Universal Solutions Limited (HongKong)	董事	江朝瑞	－	－
	董事	吳文瑜	－	－
TPK Universal Solutions Limited (Hong Kong)	董事	江朝瑞	－	－
	董事	吳文瑜	－	－
TPK Asia Pacific Sdn.Bhd (Malaysia)	董事	江朝瑞	－	－
	董事	Avon Wong Jin Sian	－	－
	董事	Geoffrey chang Tze Weng	－	－
	董事	孫大明	－	－

-97-

企業名稱	職稱	姓名/代表人	持有股份	持有股份
			股數 (出資額)	持股比例% (出資比例)
	董事	吳文瑜	－	－
Ray-Star System Solutions Limited (Hong Kong)	董事	江朝瑞	－	－
	董事	吳文瑜	－	－
TPK Specialty Materials Limited (Samoa)	董事	Improve Idea Investments Limited (代表人：張恆耀)	－	－
	董事	Upper Year Holdings Limited (代表人：林忠良)	－	－
	董事	蕭慶雄	－	－
TPK Film Solutions Limited (Hong Kong)	董事	江朝瑞	－	－
	董事	張恆耀	－	－
	董事	劉世明	－	－
	董事	John Edward Lemoncheck	－	－
	董事	Shuzo Okumura	－	－
宸鴻科技（廈門）有限公司	執行董事	江朝瑞	－	－
	監事	彭雲陵	－	－
	經理人	孫大明	－	－
宸陽光電科技（廈門）有限公司	董事	江朝瑞	－	－
	董事	孫大明	－	－
	董事	洪祖杭	－	－
	監事	吳文瑜	－	－
	經理人	劉世明	－	－
威鴻（廈門）光學有限公司	執行董事兼經理人	江朝瑞	－	－
	監事	吳文瑜	－	－
寶宸（廈門）光學科技有限公司	執行董事兼經理人	江朝瑞	－	－
	監事	劉詩亮	－	－
瑞世達科技(廈門)有限公司	董事	江朝瑞	－	－
	董事	孫大明	－	－
	董事兼經理人	劉世明	－	－
	監事	吳文瑜	－	－

-98-

企業名稱	職稱	姓名/代表人	持有股份	持有股份
			股數 (出資額)	持股比例% (出資比例)
瑞士達光學(廈門)有限公司	董事	江朝瑞	－	－
	董事	孫大明	－	－
	董事兼經理人	陳志明	－	－
	監事	吳文瑜	－	－
祥達光學(廈門)有限公司	董事	江朝瑞	－	－
	董事兼經理人	孫大明	－	－
	董事	張恆耀	－	－
	監事	吳文瑜	－	－
宸正光電(廈門)有限公司	執行董事	江朝瑞	－	－
	監事	吳文瑜	－	－
	經理人	劉世明
廈門京嘉光電科技有限公司	董事兼經理人	蕭慶雄	－	－
	董事	張恆耀	－	－
	董事	劉詩亮	－	－
	監事	開宇聲	－	－
宸新科技(廈門)有限公司	董事	江朝瑞	－	－
	董事兼經理人	劉世明	－	－
	董事	John Edward LeMoncheck
	董事	Shuzo Okumura
	董事	張恆耀
	監事	吳文瑜
長鴻光電(廈門)有限公司	執行董事兼經理人	劉世明	－	－
	監事	吳文瑜	－	－
宸鴻科技(平潭)有限公司	董事	江朝瑞	－	－
	董事	孫大明	－	－
	董事兼經理人	劉世明	－	－
	監事	吳文瑜	－	－

-99-

企業名稱	職稱	姓名/代表人	持有股份	持有股份
			股數 (出資額)	持股比例% (出資比例)
宸鴻電子材料(晉江)有限公司	執行董事兼經理人	胡俊民	－	－
	監事	劉世明	－	－
金順新開發(平潭)有限公司	執行董事兼經理人	江朝瑞	－	－
	監事	吳文瑜	－	－
宸美(廈門)光電有限公司	董事	鍾依華	－	－
	董事兼經理人	郭和瑜	－	－
	董事	蔡忠良	－	－
	監事	劉世明	－	－
宸齊(廈門)光電科技有限公司	執行董事	江朝瑞	－	－
	監事	吳文瑜	－	－
	經理人	孫大明	－	－
蘇州京通光電科技有限公司	執行董事	蕭慶雄	－	－
	監事	開宇聲	－	－
	經理人	黃益志	－	－

-100-

每股盈餘(元) (稅後)	(1.07)	(49.32)	(1.24)	－	(1,854.03)	853.00	註	(24.30)	(24.44)	(306.18)	(1.06)	註	註	註	註	註	註
本期損益(稅後)	(54,222)	(9,678,496)	(191,386)	－	(57,475)	426,501	70,482	(8,242,052)	(8,241,875)	(193,560)	(14,054)	(5,783,986)	(205,102)	(143,893)	(2,327,786)	(4,527,931)	(853,811)
本期營業利益	(130,499)	49,877	(32)	－	(243)	422,653	69,146	(177)	(732,438)	(722)	(118)	(4,374,448)	(343,583)	(121,310)	(2,230,551)	(4,199,058)	(839,242)
本期營業收入	4,678,332	799,851	－	－	－	235,653	1,127,882	－	147,143,592	－	－	60,244,329	4,679,312	1,462,502	5,030,258	948,677	688,364
淨值	3,356,750	27,008,708	4,795,285	－	1,583,543	315,226	153,527	7,739,807	7,675,265	4,757,297	745,497	27,959,525	1,947,367	(924,753)	695,953	3,897,812	(111,576)
負債總值	263,346	10,551,692	32,497	－	3,764	195,136	253,820	140	26,729,111	15,191	18,073	27,065,547	644,985	1,177,821	1,568,954	351,662	169,901
資產總值	3,620,096	37,560,400	4,827,782	－	1,587,307	510,362	407,347	7,739,947	34,404,376	4,772,488	763,570	55,025,072	2,592,352	253,068	2,264,907	4,249,474	58,325
實收資本額(元)	新台幣507,170,000	美金196,250,000	美金154,490,000	美金200,000	美金24,800,000	美金500,000	美金4,800,000	美金339,248,000	美金337,248,000	美金196,808	美金13,310,000	美金135,000,000	美金35,000,000	美金29,000,000	美金25,000,000	美金109,992,839	美金15,000,000
企業名稱	宸鴻光電科技股份有限公司	Upper Year Holdings Limited	Improve Idea Investments Ltd.	New Strategy Investment Ltd.	Optera TPK Holding Pte. Ltd.	TPK Technology International Inc.	TPK America, LLC	Ray-Star Universal Solutions Limited	TPK Universal Solutions Limited	TPK Asia Pacific Sdn.Bhd.	Ray-Star System Solutions Limited	宸鴻科技（廈門）有限公司	宸陽光電科技（廈門）有限公司	威鴻（廈門）光學有限公司	寶宸（廈門）光學科技有限公司	瑞世達科技(廈門)有限公司	瑞士達光學(廈門)有限公司

-101-

每股盈餘(元) (稅後)	註	註	註	註	94.99	(13.96)	註	註	註	(4.67)	註	註	註	註
本期損益(稅後)	(3,242,621)	(15,313)	408,656	(7,702)	341,981	(251,223)	(250,984)	(1,107,041)	(5,436,832)	(280,119)	72,906	(80,936)	4,775,287	(93)
本期營業利益	(2,942,272)	(6,631)	465,468	16,936	(3,406)	(240)	(217,579)	(1,080,687)	(5,346,954)	(231,374)	100,033	(81,685)	4,068,795	(137)
本期營業收入	6,382,699	－	2,590,232	575,132	－	－	52,871	3,368,513	474,780	－	661,540	－	49,406,587	3,534
淨值	530,154	761,516	1,569,650	214,221	562,459	20,327	(92,216)	756,216	(819,934)	276,313	273,810	687,418	8,938,321	2,395
負債總值	14,635,768	2,128	1,939,411	233,714	1,981,014	154	1,065,263	5,025,803	8,650,313	473,484	168,865	88,571	14,768,456	6
資產總值	15,165,922	763,644	3,509,061	447,935	2,543,473	20,481	973,047	5,782,019	7,830,379	749,797	442,675	775,989	23,706,777	2,401
實收資本額(元)	美金150,000,000	美金16,300,000	美金3,600,000	美金5,830,000	美金3,600,000	美金18,000,000	美金14,500,000	美金60,000,000	美金150,000,000	新台幣600,000,000	美金3,500,000	人民幣154,000,000	美金127,931,460	人民幣500,000
企業名稱	祥達光學（廈門）有限公司	宸正光電(廈門)有限公司	廈門京嘉光電科技有限公司	蘇州京通光電科技有限公司	TPK Specialty Materials Limited	TPK Film Solutions Limited	宸新科技(廈門)有限公司	長鴻光電(廈門)有限公司	宸鴻科技(平潭)有限公司	大鴻先進科技股份有限公司	宸鴻電子材料(晉江)有限公司	金順新開發(平潭)有限公司	宸美(廈門)光電有限公司	宸齊(廈門)光電科技有限公司

-102-

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TPK Holding Co., Ltd. ��

TPK Holding Co., Ltd. �� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 104 �� 103 � 1 � 1 �� 12 � 31 ��

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�� TPK Holding Co., Ltd. �� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 104 � � 103 � 1 � 1 �� 12 � 31 ��

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-103-

TPK Holding Co., Ltd.�� �� ��104 ��103 �12 �31 � �� 104�12�31� 103�12�31� �� �� � � � � � � � � � � �� 1100 �� $ 16,393,296 14 $ 29,539,623 19 1147 �� 16,786,560 14 16,736,884 11 1170 �� 12,269,629 11 13,809,555 9 1200 �� 5,522,002 5 6,785,621 5 1220 �� 820,674 1 376,172 - 130X �� 8,737,305 8 7,179,669 5 1470 �� 504,223 - 220,018 - 11XX �� 61,033,689 53 74,647,542 49 �� 1543 �� 150,011 - 150,000 - 1550 �� 176,384 - 1,011,978 1 1600 �� 48,030,343 42 63,611,168 42 1760 �� 423,671 - 479,020 - 1780 �� 177,116 - 1,129,662 1 1840 �� 2,015,039 2 1,620,912 1 1915 �� 1,251,503 1 7,962,283 5 1920 �� 81,399 - 113,646 - 1985 �� 1,888,284 2 1,994,552 1 1990 �� 285 - 2,007 - 15XX �� 54,194,035 47 78,075,228 51 1XXX �� $ 115,227,724 100 $ 152,722,770 100 � � � � � � � �� 2100 �� $ 39,549,609 35 $ 52,686,331 35 2120 �� 111,605 - 144,324 - 2170 �� 14,153,518 12 19,383,188 13 2180 �� 802,384 1 1,156,853 1 2213 �� 2,041,961 2 4,043,135 3 2219 �� 2,923,310 3 3,421,155 2 2230 �� 94,487 - 175,253 - 2252 �� 1,390,156 1 1,398,167 1 2255 �� 4,770 - 129,576 - 2320 �� 7,190,754 6 12,565,195 8 2399 �� 154,651 - 202,422 - 21XX �� 68,417,205 60 95,305,599 63 �� 2530 �� 7,850,150 7 - - 2540 �� 4,828,984 4 7,927,524 5 2570 �� 2,583,081 2 3,295,993 2 2640 �� 13,011 - 21,910 - 2645 �� 8,715 - 8,680 - 2655 �� - - 11,907 - 25XX �� 15,283,941 13 11,266,014 7 2XXX �� 83,701,146 73 106,571,613 70 �� 3110 �� 3,516,318 3 3,312,948 2 3200 �� 21,483,184 19 16,839,470 11 �� 3310 �� 3,952,487 3 3,952,487 3 3350 �� ( 1,161,660) ( 1) 19,003,511 12 3300 �� 2,790,827 2 22,955,998 15 �� 3410 �� 3,746,515 3 2,226,093 2 3425 �� - - ( 1,339) - 3400 �� 3,746,515 3 2,224,754 2 3500 �� ( 433,358) - - - 31XX �� 31,103,486 27 45,333,170 30 36XX �� 423,092 - 817,987 - 3XXX �� 31,526,578 27 46,151,157 30 �� $ 115,227,724 100 $ 152,722,770 100 �� �� �� ��		�� 103�12�31� �� ��	�� 103�12�31� �� ��
	�		�
			19 11 9 5 - 5 - 49 - 1 42 - 1 1 5 - 1 - 51 100 35 - 13 1 3 2 - 1 - 8 - 63 - 5 2 - - - 7 70 2 11 3 12 15 2 - 2 - 30 - 30 100

-104-

TPK Holding Co., Ltd. ��

�� 104 �� 103 � 1 � 1 �� 12 � 31 �

��

104�� � � � � 4100 �� �� $ 121,363,612 5110 �� �� �� �� 127,924,827 5900 �� ( 6,561,215) �� �� �� 6100 �� 989,814 6200 �� 9,477,143 6300 �� 1,326,257 6000 �� 11,793,214 6900 �� ( 18,354,429) �� 7010 �� 505,506 7100 �� �� 915,992 7190 �� �� 183,573	104��		� 100 105 5) 1 8 1 10 15) - 1 -	103�� �� ��	103�� �� ��
				� � $ 129,516,919 119,035,192 10,481,727 902,374 4,451,779 4,983,003 10,337,156 144,571 1,022,574 1,310,941 148,638		�
		( (				100 92 8 1 3 4 8 - 1 1 -

��

-105-

��

104�� � � � � 7225 �� �� $ 60,451 7230 �� �� - 7190 �� �� 942,356 7050 �� �� �� ( 1,273,754 ) 7590 �� �� ( 102,017 ) 7540 �� �� ( 1,194,717 ) 7630 �� ( 321,945 ) 7635 �� �� �� ( 120,800 ) 7671 �� �� ( 1,047,847 ) 7679 �� ( 1,122,548 ) 7770 �� �� �� ( 88,863) 7000 �� �� ( 2,664,613) 7900 �� ( 21,019,042 ) 7950 �� �� 943,357 8200 �� ( 20,075,685) ��	104��	� - - 1 ( 1 ) - ( 1 ) - - ( 1 ) ( 1 ) - ( 2) ( 17 ) 1 (16)	103�� �� ��	103�� �� ��
			� � $ - 219,361 - ( 1,430,786 ) ( 43,942 ) - - ( 116,499 ) ( 290,693 ) - ( 389,068) 430,526 575,097 ( 8,376) 566,721	�
				- - - ( 1 ) - - - - - - ( 1) - - - -

-106-

��

� � �� �� 8311 �� �� �� 8341 �� �� �� 8349 �� �� � 8310 �� �� 8361 �� �� �� 8370 �� �� �� �� 8399 �� �� �� �� 8360 8300 �� �� 8500 �� �� 8610 �� 8620 �� 8600	104��
	� � $ 8,480 1,412,200 ( 1,451) 1,419,229 ( 34,012 ) 199,182 ( 4,597) 160,573 1,579,802 ($ 18,495,883) ( $ 20,006,508 ) ( 69,177) ($ 20,075,685)

��

-107-

��

104�� � � � � �� 8710 �� ( $ 18,477,718 ) 8720 �� ( 18,165) 8700 ($ 18,495,883) �� �� �� �� 9710 �� ($ 57.86) 9810 �� ($ 57.86)	104��	� ( 15 ) - (15)	103�� �� ��	103�� �� ��
			� � $ 2,644,369 336,229 $ 2,980,598 $ 0.84 $ 0.84	�
				2 - 2

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-108-

							� � � �	$ 44,876,844	41	44,876,885		-	( 1,646,549 )	( 424,316 )	566,721	2,413,877	2,980,598	171,629	192,918	( 8 )	46,151,157	410,072	4,112,916		( 165,692 )	( 378,796 )	( 20,075,685 )	1,579,802	( 18,495,883 )	292,441	31,947	2,066	( 292 )	( 433,358 )	$ 31,526,578
						� � � � �	��	$ 906,072	-	906,072		-	-	( 424,316 )	289,915	46,314	336,229	-	-	2	817,987	-	-		-	( 378,796 )	( 69,177 )	51,012	( 18,165 )	-	-	2,066	-	-	$ 423,092
			�				�	43,970,772	41	43,970,813		-	1,646,549 )	-	276,806	2,367,563	2,644,369	171,629	192,918	10 )	45,333,170	410,072	4,112,916		165,692 )	-	20,006,508 )	1,528,790	18,477,718 )	292,441	31,947	-	292 )	433,358 )	31,103,486
								$					(							(					(		(		(				(	(	$
			�				�
			� �	� �	��	�� � � � �	�� ��	( $ 1,078 ) $ -	- -	( 1,078 ) -		- -	- -	- -	- -	( 261 ) -	( 261 ) -	- -	- -	- -	( 1,339 ) -	- -	- -		- -	- -	- -	1,339 -	1,339 -	- -	- -	- -	- -	- ( 433,358 )	$ - ($ 433,358 )		��
TPK Holding Co., Ltd.��	��	��104 ��103 �1 �1 ��12 �31 �	� � � � �	� � � � � �	� � � � � � � � � ��	�� �� �� ��	�� �� �� ��	$ 16,494,984 $ 3,220,044 $ 21,102,720 ( $ 138,785 )	- - 41 -	16,494,984 3,220,044 21,102,761 ( 138,785 )		- 732,443 ( 732,443 ) -	- - ( 1,646,549 ) -	- - - -	- - 276,806 -	- - 2,946 2,364,878	- - 279,752 2,364,878	171,629 - - -	172,857 - - -	- - ( 10 ) -	16,839,470 3,952,487 19,003,511 2,226,093	410,072 - - -	3,912,916 - - -		- - ( 165,692 ) -	- - - -	- - ( 20,006,508 ) -	- - 7,029 1,520,422	- - ( 19,999,479 ) 1,520,422	292,441 - - -	28,577 - - -	- - - -	( 292 ) - - -	- - - -	$ 21,483,184 $ 3,952,487 ($ 1,161,660 ) $ 3,746,515	��	��
			� �			� �	��	$ 3,292,887	-	3,292,887		-	-	-	-	-	-	-	20,061	-	3,312,948	-	200,000		-	-	-	-	-	-	3,370	-	-	-	$ 3,516,318
								103�1�1��	��	103�1�1��	102��	��	��	��	103��	103��	103��	��	��	��	103�12�31��	��	��	103��	��	��	104��	104��	104��	��	��	��	��	��	104�12�31��		��
							�
							�	A1	A3	A5		B1	B5	O1	D1	D3	D5	N1	N1	M5	Z1	I1	E1		B5	O1	D1	D3	D5	N1	N1	M3	C7	L1	Z1

-109-

TPK Holding Co., Ltd. �� 104 �� 103 � 1 � 1 �� 12 � 31 �

��

� � �� A10000 �� A20010 �� A20100 �� A20200 �� A20300 �� A20400 �� �� A20900 �� A21200 �� A21900 �� A22300 �� �� A22500 �� �� A22800 �� A23200 �� A23500 �� A23700 �� A23800 �� A24200 �� A29900 �� A29900 �� A29900 �� A30000 �� A31130 �� A31180 �� A31200 �� A31240 �� A32150 �� A32160 �� A32180 �� A32200 �� A32230 �� A32240 �� A33000 �� A33100 �� A33500 �� AAAA ��	104�� ( $ 21,019,042 ) 9,574,077 128,214 1,202,187 167,655 1,273,754 ( 915,992 ) 292,441 88,863 ( 103,224 ) ( 69 ) ( 60,451 ) 1,047,847 18,268,441 ( 327,116 ) 44,532 972,835 25,630 ( 150,158 ) 1,495,093 922,020 ( 1,469,601 ) ( 306,442 ) ( 5,257,743 ) ( 354,470 ) ( 465,065 ) ( 34,420 ) 143,846 ( 1,815) 5,181,827 1,016,262 ( 688,603) 5,509,486	103��
		$ 575,097 7,889,564 163,581 ( 3,120 ) 137,447 1,430,786 ( 1,310,941 ) 171,629 389,068 29,207 ( 89 ) - 290,693 1,818,115 ( 928,179 ) - - 23,196 ( 386,677 ) 1,017,906 2,969,765 2,093,724 ( 38,690 ) 12,647 52,325 ( 400,207 ) ( 51,997 ) 50,433 ( 1,265) 15,994,018 1,087,455 ( 1,562,193) 15,519,280

��

-110-

��

� �			104��		103��
	��
B00600	��	( $	49,178 )	( $ 7,477,769 )
B01200	��		-	(	150,000 )
B01800	��	(	295,822 )		-
B01900	��		193,539		-
B02200	��	(	88,751 )		-
B02300	��		3,528		-
B02700	��	(	575,287 )	(	3,688,691 )
B02800	��		371,393		8,899
B03700	��		31,083		34,450
B04100	��	(	661,747 )	(	1,107,750 )
B04500	��	(	17,763 )	(	112,903 )
B04600	��		793		6,139
B04800	��		175	(	1,696 )
B07100	��	(	5,276,309 )	(	9,585,529 )
B07300	��	(	3,180)	(	531,646)
BBBB	��	(	6,367,526)	(	22,606,496)
	��
C00100	��	(	14,577,565 )		10,509,340
C01200	��		7,781,249		-
C01300	��	(	7,494,360 )	(	11,091,658 )
C01600	��		7,008,425		3,511,367
C01700	��	(	8,982,697 )	(	4,071,928 )
C03000	��		35	(	25,615 )
C03800	��		-	(	7,729 )
C04300	��		-	(	2,991 )
C04500	��	(	165,692 )	(	1,646,549 )
C04600	��		4,112,916		-
C04800	��		31,947		192,918
C04900	��	(	433,358 )		-
C05600	��	(	1,043,316 )	(	1,133,280 )
C05800	��	(	378,796)	(	424,324)
CCCC	��	(	14,141,212)	(	4,190,449)
DDDD	��		1,852,925		2,517,895
EEEE	��	(	13,146,327 )	(	8,759,770 )
E00100	��		29,539,623		38,299,393
E00200	��	$	16,393,296	$ 29,539,623
	��
�� ��			��

-111-

TPK Holding Co., Ltd. ��

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�� 104 �� 103 � 1 � 1 �� 12 � 31 �
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TPK Holding Co., Ltd. �� 94 � 11 � 21
��
��
�� 99 � 10 � 29 ��
��
��

��

�� 105 � 2 � 26 ��

��

( ) �� 2013 �� IFRS �� IAS�� IFRIC�� SIC�
�� 1030029342 �� 1030010325 �� 104 �� IASB �� 2013 �� IFRS� IAS� IFRIC � SIC�� IFRSs��

-112-

�� 2013 �� IFRSs��
IFRS 12 �� IFRS 12 ��

�� IFRS 12 ��

IFRS 13 ��
IFRS 13 ��
�� IFRS 13 �� IFRS 13 ��
IFRS 13 �� 104 ��
��
IAS 1 �� (1) �� (2) ��
�� 104 ��

-113-

4. IAS 19��

�� IAS 19 ��

�� IAS 19 �� 102 � 12 � 31 �� 103 � 1 � 1 �� 103 ��

104 ��

104 ��
� � � � � � � � �	� � � � � � � �	104�12�31�
�� �� �� � � � � � �			(	$ 1 $ 6 $ 5) 104��
�� �� �� �� �� �� �� �� 103 �� � � � � � � � � � � � � � � � 103�12�31� �� $ 1,620,865 �� - �� 21,636 �� 22,956,225			$ 6 $ 1 ($ 5) ($ 5) ($ 5) ($ 5) � � � � � � �
			$ 1,620,912 21,910 - 22,955,998

��

-114-

��

� � � � 103�1�1� �� $ 895,655 �� - �� 26,116 �� 24,322,764 1 0 3 �� � � � �� 119,035,186 �� 10,336,847 �� 8,430 �� 566,982 �� �� � 3,494 �� �� ( 594 ) �� � 2,413,884 �� 2,980,866 �� �� 277,067 �� �� 2,644,637	� � � � � � � ( $ 8 ) 26,067 ( 26,116 ) 41 6 309 ( 54 ) ( 261 ) ( 9 ) 2 ( 7 ) ( 268 ) ( 261 ) ( 268 )	� � � � � � �
		$ 895,647 26,067 - 24,322,805 119,035,192 10,337,156 8,376 566,721 3,485 ( 592 ) 2,413,877 2,980,598 276,806 2,644,369

IFRS 7 ��

��

(� ) IASB �� IFRSs

�� IASB �� IFRSs��

-115-

��	IASB ��1�
�2010-2012��	2014�7�1��2�
�2011-2013��	2014�7�1�
�2012-2014��	2016�1�1��3�
IFRS 9��	2018�1�1�
IFRS 9�IFRS 7��	2018�1�1�
IFRS 10�IAS 28��	��
��
IFRS 10�IFRS 12�IAS 28��	2016�1�1�
��
IFRS 11��	2016�1�1�
IFRS 14��	2016�1�1�
IFRS 15��	2018�1�1�
IFRS 16��	2019�1�1�
IAS 1��	2016�1�1�
IAS 7��	2017�1�1�
IAS 12 ��	2017�1�1�
��
IAS 16�IAS 38��	2016�1�1�
��
IAS 16�IAS 41��	2016�1�1�
IAS 19��	2014�7�1�
IAS 36��	2014�1�1�
IAS 39 ��	2014�1�1�
��
IFRIC 21��	2014�1�1�

1��
2�� 2014 � 7 � 1 �� IFRS 2 �� 2014 � 7 � 1 �� IFRS 3 �� IFRS 13 �� 2014 � 7 � 1 ��
3�� IFRS 5 �� 2016 � 1 � 1 �� 2016 � 1 � 1 ��

-116-

��

IFRS 9��
��
�� IAS 39�� IFRS 9 ��
��
��
(1) ��
(2) ��
��

��

IFRS 9 ��
�� IFRS 15��

-117-

�� 12 ��
��
IAS 36 �� IASB �� IFRS 13�� IAS 36

�� IAS 36 ��

2010-2012 ��
2010-2012 �� IFRS 2��
IFRS 3�� IFRS 8��
IFRS 2 ��
��

-118-

IFRS 3 �� IAS 39 � IFRS 9 ��

IFRS 8 ��

IAS 24 ��

2011-2013 ��

2011-2013 �� IAS 40��

IAS 40 �� IAS 40 � IFRS 3 ��

IFRS 15 ��

IFRS 15 ��

� IAS 18�� IAS 11��

�� IFRS 15 ��

(1) ��
(2) ��
(3) ��
(4) ��
(5) ��
IFRS 15 ��
��

-119-

IFRS 10 � IAS 28 ��
�� IFRS 3��
�� IFRS 3��
2012-2014 ��
2012-2014 �� IFRS 7��
� IAS 34 ��

��

� ( ) ��

�� IFRSs ��

(� ) ��

��

�� 1 �� 3 ��

� 1 ��

-120-

� 2 �� 1 ��
� 3 ��
(� ) ��
��
�� 12 ��
�� 12 ��
��
�� 12 ��
�� 12 ��
��
(� ) ��
��
��

-121-

�� (1)�� (2)��

��

(� ) ��

��

(� ) ��

��

-122-

��

(� ) ��

��

-123-

��

(� ) ��
��
��

��

-124-

��

(� ) ��

��

(� ) ��

��

-125-

��

(�� ) ��
��

��

�� (�� ) ��

��

��

��

��

-126-

3. ��

��

(�� ) ��

��

(�� ) ��

��

��

��

-127-

(1) ��

�� A.��

�� B. ��

��

-128-

C. ��

�� 3 ��

(2) ��

��

-129-

��

(3) ��
��
��

2. ��

��
��
��
1. ��

(1) ��

��

-130-

��

(2) ��

��

��

��

�� — � �� — ��

��

��

��

-131-

��

(�� ) ��

��

��

��

��

��

(�� ) ��

�� 1. ��

��
(1) ��
(2) ��
(3) ��
(4) ��
(5) ��

-132-

��
��
��
� � �
��
��
��

(�� ) ��

�� 1. ��
��
��

��

(�� ) ��

��

-133-

(�� ) ��

��
��
(�� ) ��
��

��

��
��

��

(�� ) ��

��

�� — ��

-134-

(�� ) ��

��
�� 10%��
��
��

��

-135-

     3. ������������ ��������������������������� ��������������������������� ���������������

        - ��������������������������� ����������������

��
- ��
- ��

( ) ��

 - ����������������������������� ����������������������������� ����������������������������� �����������������������

 - ������ 104 � 103 ������������ 17,580,513 � �� 1,755,477 ���

(� ) ��

��
�� 104 � 103 �� 687,928 �� 62,638 �� 104 �� 103 � 12 � 31 ��

-136-

(� ) � � �

�� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 513,513 �� 990,426 �� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 12,402,786 �� 1,707,240 ��

(� ) ��

��

�� 104 �� 103 � 12 � 31 ��

(� ) ��

��

(� ) ��

�� (� )�� 104 � 103 ��

-137-

(� ) ��

�� 104 �� 103 � 12 � 31 � ��

(� ) ��

��

�� 104 � 103 �� 1,047,847 �� 290,693 �� 104 �� 103 � 12 � 31 ��

��

��
�� �� �� ��3�� ��	104�12�31� $ 2,310 12,807,328 3,583,658 $ 16,393,296	103�12�31�
			$ 2,238 17,940,811 11,596,574 $ 29,539,623

��

��	��
��	104�12�31� 0%~2.60%	103�12�31�
		0%~5.05%

��

104�12�31� 103�12�31� � �� $ 111,605 $ 144,324

-138-

�� 104 �� 103 � 12 � 31 ��

�� 104 � 103 ��

��
�� ��		104�� $ 46,855 167,655) $ 120,800)		103��
	( (		( (	$ 20,948 137,447) $ 116,499)

��

��
�� �� �� ��	104�12�31� $ 150,000 11 $ 150,011 $ 150,011	103�12�31�
			$ 150,000 - $ 150,000 $ 150,000

�� 103 � 6 �� 150,000 �� KYO� 16.57%��

�� CIM �� Hallys �� TPK HK � 104 � 8 � 24 �� CIM �� 80%�� 0.08%� ��

��

-139-

104�12�31� 103�12�31�

��

�� �� �� ��3��	$ 5,667,890 4,891,768 6,226,902 $ 16,786,560	$ 8,397,617 7,991,117 348,150
		$ 16,736,884

�� 104 �� 103 � 12 � 31 ��

104�12�31� 103�12�31� �� 0.74%~6.50% 2.40%~6.50% �� 105.01.04~ 104.01.04~ 105.04.13 104.05.18

��

104�12�31� 103�12�31� 0.30%~3.25% 2.46%~3.30%

��

��

��	�
��(�) �� �� �� �� ��(�) �� �� �� �� �� �� ��	104�12�31� $ 17,934 12,307,323 12,325,257 ( 55,628) $ 12,269,629 $ 1,844,248 504,417 1,334,819 500,000 2,571,908 6,755,392 ( 1,233,390) $ 5,522,002	103�12�31�
	( (	( (	$ 29,106 13,787,353 13,816,459 6,904) $ 13,809,555 $ 3,371,787 1,797,470 1,107,750 - 577,068 6,854,075 68,454) $ 6,785,621

-140-

� ( ) ��

�� 45 �� 60 ��
��
��

��	��
60�� 61�90� 91�180� 180�� ��	104�12�31� $ 11,725,276 402,922 165,672 31,387 $ 12,325,257	103�12�31�
			$ 13,690,376 34,145 78,249 13,689 $ 13,816,459

��

60�� 61�90� 91�180� 180�� ��	104�12�31� $ 969,223 397,708 161,141 12,841 $ 1,540,913	103�12�31�	103�12�31�
			$ 1,898,909 32,481 76,818 7,656 $ 2,015,864

��

��	��
60�� 61�90� 91�180� 180�� ��	104�12�31� $ 28,972 5,214 4,531 18,546 $ 57,263	103�12�31�
			$ - 1,664 1,431 6,033 $ 9,128

��

-141-

��

103�1�1�� �� �� �� 103�12�31�� �� �� �� 104�12�31��	�� �� $ - - - - - - 34,417 248 $ 34,665	�� �� $ 16,430 ( 8,722) ( 1,004) 200 6,904 1,194 12,883 ( 18) $ 20,963	� �
			$ 16,430 ( 8,722) ( 1,004) 200 6,904 1,194 47,300 230 $ 55,628

(� ) ��

�� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 60 ��

�� 104 � 9 �� 500,000 �� 100,000 �� 520,200 �� 104 � 11 � 5 �� 104 � 12 � 1 �� 500,000 �� 104 � 12 � 31 �� 34,665 �� 1,132,516 ��

-142-

��

103�1�1�� �� �� 103�12�31�� �� �� 104�12�31��	�� �� $ - - - - 1,124,408 8,108 $ 1,132,516	�� �� $ 60,506 5,602 2,346 68,454 30,479 1,941 $ 100,874	� �	� �
				$ 60,506 5,602 2,346 68,454 1,154,887 10,049 $ 1,233,390

��

��
�� �� ��	104�12�31� $ 4,424,296 233,173 4,079,836 $ 8,737,305	103�12�31�
			$ 2,674,875 217,090 4,287,704 $ 7,179,669

�� 104 � 103 �� 127,924,827 �� 119,035,192 ��

��

��	�
�� �� �� ��	104�� $ 5 ( 327,116) ( 90,412) ( 2,077) ($ 419,600)	103��
		$ 20 ( 928,179) ( 67,523) 58 ($ 995,624)

104 � 103 �� 327,116 �� 928,179 ��

�� 360 � ��

�� 104 � 103 �� 90,412 �� 67,523 �� 104 �� 103 � 12 � 31 ��

-143-

�� 4,770 �� 129,576 ��

�� TPKC � 104 � 1 �� 104 �� 26,881 ��

104 � 103 �� 13,638,997 �� 1,617,059 ��

� ( ) ��

��

�� TPK Holding Co., Ltd. (TPKH) � � � � Improve TPKA � UYH � � � � OTH � RUSL TPK HK �	� � � � � TPK Technology International Inc. (TTI) Improve Idea Investments Ltd. (Improve) Optera TPK Holding Pte. Ltd. (OTH) Upper Year Holdings Limited (UYH) Ray- Star Universal Solutions Limited (RUSL) TPK Asia Pacific Sdn. Bhd. (TPKA) �� (TPKT) �� (TCS) �� (TPKC) �� (TPKL) �� (TPKS) �� (RSO) �� (RST) �� (OTX) TPK America, LLC (TPKU) TPK Universal Solutions Limited (TPK HK) �� (OTX) �� (TPKG)	� � � � � � �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� � �� �� �� �� �� �� �� �� � �� �� ��	�� 104� 12�31� 103� 12�31� 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 55.00% 55.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 55.00% 55.00% 40.67% 40.67% 71.43% 71.43% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 28.57% 28.57% 100.00% 100.00%	� �
			104� 12�31� 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 55.00% 100.00% 100.00% 100.00% 55.00% 40.67% 71.43% 100.00% 100.00% 28.57% 100.00%
				5. 5. 5. 5. 8.

��

-144-

��

�� � � � � � � � � TPKT � RSSL TPKC � � JJS TPKF HK CIM Hallys Hallys HK TPKP TPKG TPKJ	� � � � � �� (RST) CIM Corporation (CIM) TPK Specialty Materials Limited (JJS) TPK Film Solutions Limited (TPKF HK) �� (MTOH) �� (TPKP) �� (TPKM) �� (TPKD) New Strategy Investment Ltd. (NSI) Ray-Star System Solutions Limited (RSSL) �� (RSS) �� (RSO) �� (RST) �� (TPKD) �� (TPKJ) �� (TPKF) Hallys Corporation (Hallys) Hallys Hong Kong Limited (Hallys HK) �� (HSXM) �� (JSX) �� (TPKMS) �� (JT)	� � � � � � �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��	104� 12�31� 26.06% - 51.00% 66.75% 100.00% 100.00% 100.00% 49.90% 100.00% 100.00% 100.00% 45.00% 33.27% 50.10% 100.00% 100.00% - - - 100.00% 100.00% 100.00%	103� 12�31� 26.06% 80.00% 51.00% 66.75% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 45.00% 33.27% - 100.00% 100.00% 85.58% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% -	� �
					5. 6. 4.�7. 2. 9. 8. 5. 2. 7. 1.�6. 6. 6. 3. 7.

�� CIM � 103 � 4 �� 30 �� Hallys �� 1 �� 85.57%�� 85.58%�
�� TPK HK � 103 � 7 � 15 �� TPKD��
�� TPKD �� TPKC � TPKD �� 62,931 �� TPK HK � TPKC �� TPKD 49.9%

-145-

50.1%�� 104 � 12 �� 127,931
��
�� TPKG � 103 � 7 � 31 �� TPKMS�� 104 � 12 �� 500 ��
��
�� 104 � 8 � 12 �� TPKC�OTX � RST �� 105 � 1 � 1 �� TPKC �� OTX � RST ��
�� Hallys �� TPK HK � 104 � 8 � 24 �� CIM �� 80%� �� 0.08%��
�� 104 � 11 � 4 �� TPK HK �� JJS �� TPKJ 51%� 49%�� JJS �� TPKJ � 104 � 12 �� 49,950 �� Lincoln Limited � Samoa�� 100%��
�� 104 � 12 � 1 �� TPKG � RSS �� RSS � 1 �� TPKG 1 �� TPKG �� RSS ��
�� 105 � 2 � 26 �� NSI ��

-146-

(� ) ��

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��

� � � � � JJS	�� 104�� 103�� $ 164,334 $ 370,203	�� 104�� 103�� $ 164,334 $ 370,203	�� 104�� 103�� $ 164,334 $ 370,203	� � � � �	� � � � �	� � � � �
		104��		104�12�31� $ 291,992	103�12�31�
		$ 164,334				$ 511,011

��

JJS ��

JJS ��
�� �� �� �� �� �� �� JJS�� �� �� �� �� �� �� JJS�� �� �� JJS��	104�12�31� $ 3,457,496 320,773 ( 3,044,741) ( 137,520) $ 596,008 $ 304,016 291,992 $ 596,008 104�� $ 2,620,140 $ 335,127 ( 6,122) $ 329,005 $ 170,793 164,334 $ 335,127 $ 167,671 161,334 $ 329,005	103�12�31�
		$ 3,520,680 242,468 ( 2,628,362) ( 91,840) $ 1,042,946 $ 531,935 511,011 $ 1,042,946 103��
	(		$ 3,695,723 $ 754,855 67,751 $ 822,606 $ 384,652 370,203 $ 754,855 $ 419,205 403,401 $ 822,606

��

-147-

��

�� �� �� �� �� �� �� JJS �� �� �� �� �� �� �� �� ��TES XM�	104�� $ 201,917 349,333 ( 314,978) 16,178 $ 252,450 $ 378,796 104�12�31� $ - 176,384 $ 176,384	103��	103��
		$ 786,694 ( 644,899) 37,179 9,366 $ 188,340 $ 424,316 103�12�31�
			$ 1,011,978 - $ 1,011,978

��

� ( ) ��

��

104� 103� � � � � � � � � � �� 12�31� 12�31� �� 19.78% 19.78%

�� 103 � 10 � 19 �� 2,881,403 �� 42.49%�� 77,125 ��

�� 103 � 6 ��

-148-

�� 8.90%�� 103 �� 2 �� 290,693 �� 104 � 9 �� 104 �� 3 �� 764,595 ��

�� 104 � 10 � 23 �� 4,275,000 �� 104 � 11 � 4 �� 104 � 11 � 5 �� 104 � 11 � 24 �� 105 � 1 � 26 �� 104 �� 4 �� 283,252 ��

�� 103 �� IFRSs ��

��
�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��	103�12�31�
	$ 2,435,565 10,121,053 ( 5,489,978) ( 4,402,603) $ 2,664,037 $ 476,883 535,095 $ 1,011,978 103��
	$ 3,941,041 ($ 1,064,845) ( 130,137) ($ 1,195,254)

-149-

�� 105 � 2 � 26 �� 104 �� 104 ��

�� 104 � 103 ��

��	�104 �103 ��	��
�� �� �� �� ��	104�� $ 535,095 ( 127,889) ( 412,905) 5,699 $ -	103��
		$ 970,463 ( 180,131) ( 290,693) 35,456 $ 535,095

(� ) �� 103 ��

��103 ��
�� �� �� ��		104��
	(	$ 91,828 17,726) $ 74,102

�� 103 � 11 � 4 �� IPC Holding Co., Ltd.� IPC�� 40%� 60% �� 12,800 �� TES Cayman�� 104 � 3 �� 5 �� 5,120 �� 104 � 8 � 12 �� IPC �� TES Cayman �� TPK HK � IPC � 100%�� IPC Management Limited � IPC HK �� 40%� 60%�� TES Cayman �� TES XM �� TPK HK �� 104 � 12 � �� 4,251 �� 104 � 12 �� TES Cayman �� 5,939 ��

-150-

104 � 103 �� 104 ��

� ��

��
�� �� �� �� ��	104�12�31� $ 20,328,315 25,161,862 2,431,513 108,653 $ 48,030,343	103�12�31�
			$ 17,207,325 37,106,417 3,666,990 5,630,436 $ 63,611,168

�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��			104��
	�� $ 19,465,202 - - - ( 7,615) - 6,257,049 923,773 26,638,409 2,257,877 937,001 - - ( 4,209) - 3,713 116,789 3,311,171 - 2,969,944 - - - 28,979 2,998,923 $ 20,328,315	� � � �	� � � � �� $ 10,166,161 - 48,723 ( 313,811) ( 10,898) ( 4,834) 505,234 357,526 10,748,101 5,980,915 1,456,553 26,027 ( 283,490) ( 9,020) ( 542) - 238,331 7,408,774 518,256 391,956 ( 25,508) - - 23,110 907,814 $ 2,431,513	� � � � $ 5,630,436 575,287 - - - - ( 6,104,052) 6,982 108,653 - - - - - - - - - - - - - - - - $ 108,653	� �
		$ 56,217,956 - 117,375 ( 1,457,872) ( 93,692) ( 1,038,314) 9,149,835 2,319,603 65,214,891 16,189,419 7,157,040 48,653 ( 606,366) ( 49,717) ( 69,514) - 844,008 23,513,523 2,922,120 14,015,638 ( 588,150) ( 37) ( 31,780) 221,715 16,539,506 $ 25,161,862			$ 91,479,755 575,287 166,098 ( 1,771,683) ( 112,205) ( 1,043,148) 9,808,066 3,607,884 102,710,054 24,428,211 9,550,594 74,680 ( 889,856) ( 62,946) ( 70,056) 3,713 1,199,128 34,233,468 3,440,376 17,377,538 ( 613,658) ( 37) ( 31,780) 273,804 20,446,243 $ 48,030,343

-151-

�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��			103��
	�� $ 15,505,094 - - 2,871,025 1,089,083 19,465,202 1,341,964 792,617 - 3,360 119,936 2,257,877 - - - - - $ 17,207,325	� � � � $ 42,778,695 180,328 ( 487,261) 10,651,738 3,094,456 56,217,956 10,100,520 5,380,421 ( 153,071) - 861,549 16,189,419 1,870,499 1,256,718 ( 330,634) 125,537 2,922,120 $ 37,106,417	� � � � �� $ 8,737,375 - ( 118,853) 1,005,149 542,490 10,166,161 4,041,434 1,695,530 ( 74,476) 85 318,342 5,980,915 17,444 498,759 ( 9,827) 11,880 518,256 $ 3,666,990	� � � � $ 5,189,626 3,508,363 - ( 3,357,358) 289,805 5,630,436 - - - - - - - - - - - $ 5,630,436	� �
					$ 72,210,790 3,688,691 ( 606,114) 11,170,554 5,015,834 91,479,755 15,483,918 7,868,568 ( 227,547) 3,445 1,299,827 24,428,211 1,887,943 1,755,477 ( 340,461) 137,417 3,440,376 $ 63,611,168

��

�� 11.2%~15.7%�� 104 �� 18,268,441 � ��

-152-

�� 104 � 103 ��

��104 �103 ��	�	��	�	��
�� �� �� ��		104�� $ 17,377,538 21,532 760,666 108,705 $ 18,268,441		103��
				$ 1,755,477 - 62,638 - $ 1,818,115

�� 104 � 103 ��

��
�� ��		104�� $ 13,638,997 4,629,444 $ 18,268,441		103��
				$ 1,617,059 201,056 $ 1,818,115

�� Hallys �� 104 � 8 � 24 �� TPK HK �� CIM ��

�� TPKC � 104 � 1 �� 104 �� 941,312 ��

�� 1 � 20 ��

��

==> picture [310 x 44] intentionally omitted <==

��

==> picture [425 x 30] intentionally omitted <==

-153-

�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��	104�� $ 517,318 ( 29,316) 18,133 506,135 38,298 23,483 ( 3,712) 2,158 60,227 - 21,532 705 22,237 $ 423,671		103��
		$ 335,345 153,944 28,029 517,318 18,751 20,996 ( 3,432) 1,983 38,298 - - - - $ 479,020

��

�� 20 ��

��

��
�� �� �� �� �� ��	104�12�31� $ 33,593 12,439 116,456 11,757 2,871 $ 177,116	103�12�31�
			$ 702,992 211,763 208,484 846 5,577 $ 1,129,662

-154-

				104��	104��	104��	104��	104��
				�� � �� � �� �� � $ 442,435 $ 100,246 $ 44,231 $ 1,921,477 16,898 865 - 17,763 3,197 66,268 - 76,655 ( 6,479) ( 78) - ( 6,557) ( 20,925) ( 966) ( 13,726) ( 326,181) ( 14,092) - 13,775 ( 317) 7,719 3,315 1,594 48,198 428,753 169,650 45,874 1,731,038 233,951 99,400 38,654 727,761 66,592 150 3,667 128,214 2,910 55,228 - 58,138 ( 5,779) ( 54) - ( 5,833) ( 7,763) ( 90) - ( 142,784) 6,777 3,251 681 20,147 296,688 157,885 43,002 785,643 - - - 64,054 15,448 8 1 760,666 - - - ( 63,912) 161 - - 7,471 15,609 8 1 768,279 $ 116,456 $ 11,757 $ 2,871 $ 177,116 103��
		$ 567,519 - 7,190 - ( 226,652) - 10,304 358,361 355,756 57,805 - - ( 134,931) 9,438 288,068 - 57,281 - 573 57,854 $ 12,439				$ 44,231 - - - ( 13,726) 13,775 1,594 45,874 38,654 3,667 - - - 681 43,002 - 1 - - 1 $ 2,871		$ 1,921,477 17,763 76,655 ( 6,557) ( 326,181) ( 317) 48,198 1,731,038 727,761 128,214 58,138 ( 5,833) ( 142,784) 20,147 785,643 64,054 760,666 ( 63,912) 7,471 768,279 $ 177,116
� �� $ 723,414 $ 537,335 - - - - - - 43,632 30,184 767,046 567,519 - 252,797 - 84,858 - - - - - 18,101 - 355,756 62,638 - 1,416 - 64,054 - $ 702,992 $ 211,763				�� � �� � �� �� � $ 329,430 $ 94,064 $ 41,653 $ 1,725,896 112,549 354 - 112,903 ( 15,804) - - ( 15,804) 412 - - 412 15,848 5,828 2,578 98,070 442,435 100,246 44,231 1,921,477 177,136 79,380 32,093 541,406 59,984 14,371 4,368 163,581 ( 9,754) - - ( 9,754) ( 13) - - ( 13) 6,598 5,649 2,193 32,541 233,951 99,400 38,654 727,761 - - - 62,638 - - - 1,416 - - - 64,054 $ 208,484 $ 846 $ 5,577 $ 1,129,662
	$ 723,414 - - - 43,632 767,046 - - - - - - 62,638 1,416 64,054 $ 702,992		$ 537,335 - - - 30,184 567,519 252,797 84,858 - - 18,101 355,756 - - - $ 211,763	$ 329,430 112,549 ( 15,804) 412 15,848 442,435 177,136 59,984 ( 9,754) ( 13) 6,598 233,951 - - - $ 208,484	$ 94,064 354 - - 5,828 100,246 79,380 14,371 - - 5,649 99,400 - - - $ 846		$ 41,653 - - - 2,578 44,231 32,093 4,368 - - 2,193 38,654 - - - $ 5,577	$ 1,725,896 112,903 ( 15,804) 412 98,070 1,921,477 541,406 163,581 ( 9,754) ( 13) 32,541 727,761 62,638 1,416 64,054 $ 1,129,662

-155-

�� 103 �� 62,638 �� Hallys �� Hallys �� 104 � 8 � 24 �� TPK HK �� CIM ��

�� 3 � 7 � �� 1 � 6 � �� 3 � 15 � �� 3 � 10 �

��

��
�� ��	104�12�31� $ 21,618 1,888,284 $ 1,909,902	103�12�31�
			$ 18,558 1,994,552 $ 2,013,110

�� 104 �� 103 � 12 � 31 ��

��

� ( ) ��

��
�� �� �� ��	104�12�31� $ 5,252,000 34,297,609 $ 39,549,609	103�12�31�
			$ 8,540,377 44,145,954 $ 52,686,331

104 �� 103 � 12 � 31 �� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 5,636,381 �� 8,352,150 ��

-156-

�� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 0.83%-4.00%� 1.06%-3.50%�

(� ) ��

��
�� �� �� �� �� �� ��	104�12�31� $ - 12,019,738 12,019,738 ( 7,190,754) $ 4,828,984	103�12�31�
	(	(	$ 5,078 13,654,013 13,659,091 5,731,567) $ 7,927,524

103 � 12 � 31 �� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 4 �� 3 �� 1.73%-3.83% � 1.18%-3.63%�

�� TPKP �� 180,000 �� 9 ��

�� 300%�� 3 �� 350 �� 4 �� 9 ��

�� 400 �� 6 �� 85% � 90%�� 55%��

�� 3 �� 3 �� 350 �� 8,100,000 �� 9,900,000 ��

-157-

�� 104 � 12 � 31 ��

��

��
��(�) ��(�) �� �� �� ��	104�12�31� $ - 8,843,055 8,843,055 ( 992,905) 7,850,150 - $ 7,850,150	103�12�31�
	(	( (	$ 7,216,200 - 7,216,200 382,572) 6,833,628 6,833,628) $ -

� ( ) ��

�� 100 � 3 � 8 �� 400,000 �� 3.50%�� 100 � 4 � 11 �� 1000012068 �� 4 � 20 �� 3 �� 100 � 4 � 20 �� 397,539 �� 360,170 �� 37,369 ��

�� 100 � 5 � 31 �� 103 � 4 � 10 �� 29.065 �� 724.90 �� 103 � 4 � 20 �� 367,000 ��

(� ) ��

�� 101 � 5 � 16 �� 250,000 ��

-158-

�� 101 � 9 � 20 �� 10100422921 �� 101 � 10 � 1 �� 230,000 �� 5 �� 101 � 10 � 1 �� 229,281 �� 208,312 �� 20,969 ��

�� 101 � 11 � 12 �� 106 � 9 � 21 �� 29.332 �� 436.70 ��

�� 102 � 5 �� 2,000 �� 29.332 �� 452.68 �� 130 �� 104 � 10 � 30 �� 228,000 ��

(� ) ��

�� 103 � 11 � 4 �� 250,000 �� 400,000 �� 103 � 12 � 31 �� 10300519131 �� 104 � 4 � 8 �� 5 �� 250,000 �� 104 � 4 � 8 �� 248,602 �� 234,333 �� 1,168 �� 13,101 �� 104 � 6 � 30 ��

-159-

�� 104 � 5 � 19 �� 109 � 3 � 29 �� 31.29 �� 238.7 �� 104 � 12 � 31 �� 250,000 ��

�� 104 � 103 ��

��	�104 �103 ��	�104 �103 ��	��	��	��
�� �� �� �� �� ��	104�� � � � � � $ 215,912 $ 6,833,628 8,051 254,218 234,333 7,334,605 ( 219,144 ) ( 7,247,796 ) - 675,495 $ 239,152 $ 7,850,150		103��
	� �		� � $ 574,956 7,956 - ( 367,000 ) - $ 215,912	� � �
	(	$ 215,912 8,051 234,333 219,144 ) - $ 239,152	(	(	$17,136,551 240,396 - 11,091,658 ) 548,339 $ 6,833,628

�� TPKC �� 104 � 11 � 4 �� TPKC �� 2,000,000 �� 5 �� 105 � 2 � 26 �� TPKC ��

��

��
�� �� �� �� �� �� �� ��	104�12�31� $ 2,041,961 $ 873,402 432,875 155,277 244,354 1,217,402 $ 2,923,310	103�12�31�
			$ 4,043,135 $ 976,012 296,140 188,069 321,886 1,639,048 $ 3,421,155

��

��
�� ��(�) ��(�)	104�12�31� $ 1,390,156 4,770 $ 1,394,926	103�12�31�
			$ 1,398,167 129,576 $ 1,527,743

-160-

104�1�1�� �� �� �� �� 104�12�31�� 103�1�1�� �� �� �� 103�12�31��	� � $ 1,398,167 ( 59,746) - ( 3,367) 55,102 $ 1,390,156 $ 1,628,419 ( 319,154) - 88,902 $ 1,398,167	�� $ 129,576 ( 90,412) ( 34,420) - 26 $ 4,770 $ 240,291 ( 67,523) ( 51,997) 8,805 $ 129,576	� �
			$ 1,527,743 ( 150,158) ( 34,420) ( 3,367) 55,128 $ 1,394,926 $ 1,868,710 ( 386,677) ( 51,997) 97,707 $ 1,527,743

( ) ��
(� ) ��
��
( ) ��
- �� TPKT� TPK HK �� TCS �� 6%��
- ��
- ��

-161-

(� ) ��

�� TPKT � TPK HK �� 6 �� TPKT �� 2%�� 3 ��

��

		104�12�31�	104�12�31�	103�12�31�	103�12�31�	103�12�31�	103�12�31�
��		$ 21,059			$	30,755
��		( 8,048)			(	8,845)
��		$ 13,011			$	21,910
��
	�	��	��		��
	��		��		�		�
103�1�1�	$	35,117	($	9,050)		$ 26,067
��
��		614	(	170)		444
��		614	(	170)		444
��
��
��		-	(	37)	(	37)
��
�	(	1,135)		-	(	1,135)
��	(	2,313)		-	(	2,313)
��	(	3,448)	(	37)	(	3,485)
��		-	(	1,116)	(	1,116)
��	(	1,528)		1,528		-
103�12�31�		30,755	(	8,845)		21,910
��
��		615	(	188)		427
��		615	(	188)		427

��

-162-

��

�� �� �� �� � �� �� �� �� 104�12�31�	�� �� $ - 785 ( 9,265) ( 8,480) - ( 1,831) $ 21,059	�� �� ($ 55) - - ( 55) ( 791) 1,831 ($ 8,048)	�� � �
	( ( (		($ 55) 785 ( 9,265) ( 8,535) ( 791) - $ 13,011

��
�� 2 ��
��
��

��

104�12�31� 103�12�31�

	104�12�31�	103�12�
��	1.75%	2.00%
��	3.00%	3.00%

-163-

��

104�12�31� 103�12�31�

�� ��0.25% ( ��0.25% �� ��1% ��1% (	$ 777) ( $ 815 $ 3,458 $ 2,925) (	$ 1,080) $ 1,132 $ 4,782 $ 4,054)

��

104�12�31� 103�12�31� �� 1 �� $ 791 $ 1,116 �� 17� 17�

��

��
�� �� �� �� �� �� ��	104�12�31� $ 3,516,318 21,483,184 2,790,827 3,746,515 ( 433,358 ) 423,092 $ 31,526,578	103�12�31�
			$ 3,312,948 16,839,470 22,955,998 2,224,754 - 817,987 $ 46,151,157

� ( ) �� 1. � � �

� � �
�� �� �� �� �� ��	104�12�31� 600,000 $ 6,000,000 351,632 $ 3,516,318 17,998,935 $ 21,515,253	103�12�31�
			600,000 $ 6,000,000 331,295 $ 3,312,948 14,706,395 $ 18,019,343

-164-

�� 10 ��

��

��
�� 101 � 10 � 1 �� GDR��17,600 �� 13.42
�� 231,734 �� GDR �� 1 ��
�� 103 � 5 � 29 ��
�� 38,000 �� GDR�� 103 � 11 � 4 �� GDR��
��GDR �� 16,700 �� 20,000 �� 103 � 12 � 31 �� 1030051913 �� 104 � 4 � 8 �� 20,000 �� 6.68 �� 131,405 �� GDR �� 1 ��

�� 104 � 12 � 31 �� GDR � 7 �� 7 ��

(� ) ��

104�12�31� 103�12�31�

� �� $ 18,673,266 $ 14,706,395 �� 1,697,683 1,087,412 20,370,949 15,793,807

��

-165-

��

�� �� �� �� ��	104�12�31� $ 5,477 696,686 410,072 1,112,235 $ 21,483,184	103�12�31�	103�12�31�
			$ 5,769 429,623 610,271 1,045,663 $ 16,839,470

��
(� ) ��

�� 10%�� 1% �� 10%�� 10%�� 10%�� 1 ��

�� 104 � 103 �� (� )��

-166-

�� 1010012865 �� 1010047490 �� IFRSs��

�� 104 � 6 � 12 �� 103 � 5 � 29 �� 103 � 102 ��

��10	3 �102 ��	3 �102 ��	3 �102 ��	��
�� ��	� � � �			� 102�� �� $ 732,443 1,646,549	� � � � � � �
	103�� �� $ - 5,359	102�� �� $ 24,334 54,703	103�� �� $ - 165,692		103�� �� $ - 0.4715	102�� ��
						$ - 4.9784

103 � 102 �� 30.92 � 30.10 �� 105 � 2 � 26 �� 104 �� 104 �� 105 � 5 � 27 ��

(� ) ��

1. ��

��
104�� �� $ 2,226,093 �� �� ( 82,669) �� �� � ( 4,597) �� �� 197,843 �� 1,409,845 �� $ 3,746,515 �� 104�� �� ($ 1,339) �� �� �� 1,339 �� $ -	103��
	($ 138,785) ( 311,638) ( 4,891) 9,707 2,671,700 $ 2,226,093 103��
		($ 1,078) ( 261) ($ 1,339)

��

-167-

(� ) ��

��
�� �� �� �� �� �� � ��JJS�� ��CIM �� � ��CIM �� � ��	104�� $ 817,987 ( 69,177) 48,657 2,355 ( 378,796) - 2,066 $ 423,092	103��
		$ 906,072 289,915 ( 6,057) 52,371 ( 424,316) 2 - $ 817,987

(� ) �� 103 ��

�� 104 � 11 � 4 �� 105 � 2 � 26 �� 105 � 1 � 4 �� 4,998 ��

� � 104 � 1 � 1 �� - �� 4,855 104 � 12 � 31 �� 4,855

��

�� 105 � 1 � 18 �� 105 � 1 � 19 �� 3 � 18 �� 50 �� 118 �� 15,000 �� 1,770,000 ��

-168-

��

��
�� ��		104�� $ 119,934,171 1,429,441 $ 121,363,612		103��
				$ 127,785,096 1,731,823 $ 129,516,919

��

� ( ) ��

��
�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��	104�� $ 877,202 38,790 $ 915,992 104�� $ 54,039 49,370 103,409 942,356 80,164 $ 1,125,929 104�� $ 1,019,385 254,218 151 $ 1,273,754	103��
		$ 1,290,095 20,846 $ 1,310,941 103��
		$ 56,417 9,540 65,957 - 82,681 $ 148,638 103��
		$ 1,190,055 240,396 335 $ 1,430,786

(� ) ��

-169-

(� ) ��

��
�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� � �� �� �� �� ��	104�� $ 9,550,594 23,483 128,214 $ 9,702,291 $ 7,742,194 1,808,400 23,483 $ 9,574,077 $ 36,296 86,823 643 4,452 $ 128,214 104�� $ 220,064 427 220,491 292,441 12,089,293 $ 12,602,225 $ 10,097,257 2,504,968 $ 12,602,225	103��
		$ 7,868,568 20,996 163,581 $ 8,053,145 $ 6,124,390 1,744,178 20,996 $ 7,889,564 $ 44,733 578 104,130 14,140 $ 163,581 103��
		$ 184,003 807 184,810 171,629 13,348,074 $ 13,704,513 $ 10,665,761 3,038,752 $ 13,704,513

(� ) ��

�� 104 � 103 ��103 �� 1,555 �� 104 ��

-170-

��

�� 104 � 6 � 12 �� 103 � 5 � 29 �� 103 � 102 ��

��

==> picture [313 x 50] intentionally omitted <==

103 � 5 � 29 �� 102 �� 104 � 6 � 12 �� 103 �� 55 � �� 104 ��

��

� ( ) ��

��

��	��
�� �� �� �� �� �� �� ��	104�� ($ 156,333) ( 23,256) ( 179,589) ( 759,966) ( 3,802) ( 763,768) ($ 943,357)		103��
		$ 484,864 31,600 516,464 ( 526,876) 18,788 ( 508,088) $ 8,376

-171-

��

��
104�� �� ($ 21,019,042) �� �� ($ 6,729,276 ) �� 1,372,891 �� �� ( 763,418 ) �� 192 �� 2,386,146 �� 1,954,760 �� ( 3,802 ) �� - �� �� 988,189 �� ( 149,039) �� �� ($ 943,357) �� 104�12�31� TPKT�TCS�TPK HK�� �� 17% TPKC�TPKL�TPKS�OTX� RST�RSO�TPKJ�TPKG� RSS�TPKF�TPKP� TPKD�TPKMS�JSX� MTOH�TPKM �12.5%~25% UYH��TPK HK 16.5% RSSL 10% TPKA 12.5% OTH�UYH 10% TPKU 49% CIM�Hallys - JJS�TPKF HK 10%		103��
	$ 575,097 $ 136,480 ( 232,957) 116,925 751 93,492 153,404 18,788 ( 346,756) 93,401 ( 25,152) $ 8,376 103�12�31�
	17% �12.5%~25% 5%~16.5% 10% 12.5% 10% 43% 30% 10%

-172-

(� ) ��

104��

103��

	104��	103��	103��
�� �� �� �� �� � �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��	$ 4,597 1,451 $ 6,048 104�12�31� $ 820,674 $ 94,487 104�12�31� $ 33,919 513,513 158,122 90,026 1,048,872 170,587 $ 2,015,039 $ 2,573,593 - 9,488 $ 2,583,081	$ 4,891 592 $ 5,483 103�12�31�
		$ 376,172 $ 175,253 103�12�31�
			$ 42,386 990,426 234,188 211,638 3,836 138,438 $ 1,620,912 $ 3,283,096 8,006 4,891 $ 3,295,993

(� ) ��

-173-

(� ) ��

��
�� 5�� 6~10�� 10�� �� �� � �	104�12�31� $ 12,211,761 149,697 41,328 $ 12,402,786 $ 12,933,340 1,238,035 $ 14,171,375	103�12�31�
			$ 1,539,321 110,126 57,793 $ 1,707,240 $ 695,628 61,242 $ 756,870

(� ) ��

�� 104 �� TPKT� THKT� TCS� RSO� TPKF� TPKU�TPKG�TPKC�RSS�RST�TPKMS�MTOH�TPKP�TPKL � TPKS � JSX ��

� � � TPKT THKT TCS RSO TPKF TPKU TPKG TPKC RSS	�� 95�� 96�� 104�� 102�� 103�� 104�� 103�� 104�� 101�� 102�� 103�� 104�� 99�� 100�� 101�� 100�� 101�� 102�� 103�� 104�� 103�� 104�� 103�� 104��	�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��	�� $ 18,340 9,442 26,110 19,301 19,526 110,870 61,764 536,578 11,963 90,991 223,905 243,067 2,757 28,535 10,036 384,790 23,621 644,320 524,270 1,132,868 1,079,001 2,276,989 169,499 16,231	�� $ 3,118 1,605 4,439 3,281 3,319 18,848 15,441 134,144 2,991 22,748 55,976 60,767 244 2,522 885 96,197 5,905 161,080 131,067 283,217 161,850 341,548 42,375 4,058	��
					105�� 106�� 114�� 112�� 113�� 114�� 108�� 109�� 106�� 107�� 108�� 109�� 119�� 120�� 121�� 105�� 106�� 107�� 108�� 109�� 108�� 109�� 108�� 109��

��

-174-

��

� � � RST TPKMS MTOH TPKP TPKL TPKS JSX	�� 103�� 104�� 103�� 104�� 102�� 104�� 103�� 104�� 101�� 102�� 103�� 104�� 102�� 103�� 104�� 103�� 104��	�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��	�� $ 1,265,766 2,046,001 54 122 43,920 426,152 31,121 933,025 81,944 148,570 573,643 868,737 119,267 676,687 933,061 760 2,872 $15,816,476	�� $ 316,442 511,500 14 31 10,980 106,538 4,668 139,954 20,486 37,142 143,411 217,184 17,890 101,503 139,959 190 718 $ 3,326,235	��
					108�� 109�� 108�� 109�� 107�� 109�� 108�� 109�� 106�� 107�� 108�� 109�� 107�� 108�� 109�� 108�� 109��

(� ) ��

�� TPK HK �� TCS � TPKT �� 102 �� TPKT � 102 �� TPKT ��

��

104�� 103�� ( $ 20,006,508 ) $ 276,806 �� 104�� 103�� 345,798 330,248 �� - 847 �� 345,798 331,095

-175-

�� 103 ��

��

�� 99 � 5 �� 101 � 6 �� 103 � 4 �� 103 � 12 � � 104 � 11 �� 9,000 �� 2,808 �� 6,000 �� 6,300 �� 10,000 �� 10 �� 7 �� 5 �� 5 �� 5 �� 2 ��

104 � 103 ��

104 �103 ��	��	�	�
� � � � � �� �� �� �� �� �� �� ��	104�� �� �� �� �� 14,080 $ 214.4 10,000 101.0 ( 2,330) 216.8 ( 337) 94.8 21,413 161.6 1,343 248.6 $ 39.8	103��
	�� 14,080 10,000 ( 2,330) ( 337) 21,413 1,343 $ 39.8	�� 4,796 12,300 ( 1,010) ( 2,006) 14,080 1,490 $ 80.88	�� �� ��
			$ 181.5 212.6 232.0 96.2 214.4 215.5

�� 104 � 103 �� 176.25 �� 204.95 ��

-176-

��

104�12�31� �� �� � � � � � � �� �� �� 99.05.01 $ 94.2 4.33 101.06.04 263.6 3.42 103.04.23 221.7 3.31 103.12.02 195.7 3.92 103.12.16 218.8 3.96 104.11.05 101.0 4.85	104�12�31� �� �� � � � � � � �� �� �� 99.05.01 $ 94.2 4.33 101.06.04 263.6 3.42 103.04.23 221.7 3.31 103.12.02 195.7 3.92 103.12.16 218.8 3.96 104.11.05 101.0 4.85	103�12�31�	103�12�31�	103�12�31�
�� 99.05.01 101.06.04 103.04.23 103.12.02 103.12.16 104.11.05	�� � � � � � � $ 94.2 263.6 221.7 195.7 218.8 101.0	�� 99.05.01 101.06.04 103.04.23 103.12.02 103.12.16	�� � � � � � � $ 94.8 268.8 224.1 197.0 221.0	�� �� ��
				5.33 4.42 4.31 4.92 4.96

�� Black-Scholes ��

��

��	104�11�	103�12�	103�4�	101�6�	99�5�
��	101�	197/221�	228.5�	386�	155�
��	101�	197/221�	228.5�	386�	164�
��	50.90%-51.78%	48.53%-49.40%	48.66%	47.95%-48.20%	51.65%-52.01%
��	3.5�-4.5�	3.5-4.5�	3.5-4.5�	4.5-5.5�	6-7�
��	-	-	-	-	-
��	0.68%-0.79%	0.96%-1.13%	0.89%-1.09%	0.98%-1.06%	1.44%-1.51%

��

104 � 103 �� 292,441 �� 171,629 � ��

��

� ( ) ��

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�� JT ��

(� ) ��

==> picture [271 x 12] intentionally omitted <==

-177-

(� ) ��

��
�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��	JT
	$ 165,747 140,682 406 67,808 5,576 91,418 18,517 1,931 ( 155,722) ( 81,840) ( 25) $ 254,498 104��
	(	$ 254,498 165,747) $ 88,751

(� ) ��

��

104�12�1� �12�31� �� $ 25,311 �� ( $ 7,927 )

��104 �� 121,882,000 �� 20,068,059 ��

-178-

�� JT ��

��

�� 104 � 8 � 12 �� TPK HK � 104 � 8 � 24 �� CIM �� 80%�� 0.08%��

� ( ) ��

��

CIM $ 10,242

(� ) ��

��
�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��	CIM
	$ 6,714 137,983 41 272,406 27,813 49,222 119,485 1,037 1,790 3,095 1,547 ( 89,005) ( 43,345) ( 19,421) ( 3,367) ( 11,444) ( 233,478) ( 196,284) ( 77,053) ($ 52,264)

-179-

(� ) ��

��
�� �� �� �� �� ��	CIM
	$ 10,242 52,264 ( 2,066) 11 $ 60,451

(� ) ��

��
�� �� �		CIM
	(	$ 10,242 6,714) $ 3,528

��

�� 103 � 4 �� 30 �� Hallys �� 1 �� 85.57%�� 85.58%�

��

��
�� �� �� �� �� �� ��		103��
	(	$ 8 2 $ 10 $ 10)

��

� ( ) ��

�� 1 � 17 ��

�� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 75,541 �� 74,494 ��

-180-

��

1�� ��1��5� ��5�	104�12�31� $ 255,397 97,682 51,662 $ 404,741	103�12�31�	103�12�31�
			$ 163,301 216,722 56,829 $ 436,852

(� ) ��

�� 1 ��

��

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��

� ( ) ��

��

(� ) ��

��

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-181-

103 � 12 � 31 �

� 1 � � � 2 � � � 3 � � � � �� $ - $ - $ 144,324 $ 144,324

104 � 103 �� 1 �� 2 ��

�� 3 ��

��3 ��	��
�� �� �� �� �� �� �� ��	104�� $ 144,324 167,655 36,572 ( 246,564) 9,618 $ 111,605		103��
			$ - 137,447 - - 6,877 $ 144,324

� 3 ��
��

(� ) ��

��
�� ��1� �� �� ��2� ��	104�12�31� $ 50,971,487 111,605 79,340,670 8,715	103�12�31�
		$ 66,871,683 144,324 101,195,288 8,680

1��

-182-

2��
(� ) ��
��
��
��
��
- ��
- (1) ��
  - ��

-183-

��

��

		��
� � �� �� �� � � �� �� ��	104�12�31� $ 422,089 55,646 5,638 156,883 16,341 9,809	103�12�31�
		$ 372,606 31,663 5,125 177,661 27,109 32,973

��
(2) ��

��

�� 5%�� 5%�� 5%��

�� 5%��

	��5%��	�5%��
�� �� �� �� �� ��	104�� 103�� ($ 414,536) ($ 293,856) ( 61,438) ( 6,863) 6,520 41,971 ��5%��	103��
	104�� $ 458,171 67,905 ( 7,206)	103��
		$ 324,788 7,585 ( 46,389)

-184-

(3) ��

��
��

��
�� �� �� �� �� ��	104�12�31� $ 20,370,061 38,009,545 12,804,641 21,409,952	103�12�31�
		$ 28,491,533 59,114,604 17,773,957 14,076,353

(4) ��

�� 50 ��

�� 50 �� 104 � 103 �� 43,027 �� 18,488 ��

2. ��

��

��

-185-

��

�� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 66.87%� 54.58%�

��

��

�� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 48,766,851 �� 46,240,735 ��

(1) ��
��

��

-186-

104 � 12 � 31 �

104 �12 �31 �	104 �12 �31 �
�� �� �� �� �� 2.4744 �� 2.5912 103 �12 �31 �		�� �� 1 �� $ 624,266 12,470,406 $ 13,094,672 �� �� 1 �� $ 850,594 18,453,675 $ 19,304,269	1 � 3 �� $ 3,413,570 11,291,422 $ 14,704,992 1 � 3 �� $ 1,560,345 27,608,731 $ 29,169,076	3 ��1 � $ 4,692,982 14,247,717 $ 18,940,699 3 ��1 � $ 4,183,261 12,594,920 $ 16,778,181	1 � 5 �
					$ 4,828,984 7,850,150 $ 12,679,134 1 � 5 �
�� �� ��	�� �� �� 1.8776 1.7484
						$ 7,482,153 457,278 $ 7,939,431

��

104 � 12 � 31 �

104 �12	�31 �
�� �� ��	�� �� �� 0.1689 2.4419	�� �� 1 �� $ 12,804,640 10,179,993 $ 22,984,633	1 � 3 �� $ - 8,194,801 $ 8,194,801	3 ��1 � $ - 1,995,268 $ 1,995,268	1 � 5 �
						$ - - $ -

103 � 12 � 31 �

103 �12	�31 �
�� �� ��	�� �� �� 1.3412 3.4811	�� �� 1 �� $ 17,773,957 9,607,491 $ 27,381,448	1 � 3 �� $ - 16,581,342 $ 16,581,342	3 ��1 � $ - 2,302,700 $ 2,302,700	1 � 5 �
						$ - - $ -

��

-187-

104�12�31�

103�12�31�

(2) ��

�� �� �� �� �� �� ��	$ 51,378,664 48,911,211 $ 100,289,875 $ 5,252,000 1,496,492 $ 6,748,492	$ 69,837,632 55,914,151
		$ 125,751,783
		$ 8,545,456 339,288
		$ 8,884,744

(� ) ��

��

� � �	� � � �	� �	� � � � � �	� � � � � �	� � ��	� � ��	��	��	�� � � � � � � � �	�� � � � � � � � �	�� ��	��
104�� TPK HK 103�� TPK HK Hallys	�� �� �� Mizuho Trust & Banking Co., Ltd. The Mitsnbishi UFJ Factors Limited	� � �� �� �� �� �� �� �� �� ��		$ 1,778,285 $ 56,313,136 $ 1,729,490 $ 52,269,501 $ 10,720 $ 323,981 $ 968 $ 278 $ 8,279 $ 2,376		$ 1,928,784 $ 61,079,004 $ 1,760,957 $ 53,220,511 $ 13,441 $ 406,224 $ 809 $ 232 $ 9,386 $ 2,693		$ - $ 227,655 $ - $ 644,235 $ - $ 1,136 $ - ($ 5) $ - ($ 7)		$ 191,559 $ 6,287,927 $ 342,058 $ 10,826,140 $ - $ - $ 223 $ 59 $ 546 $ 145	2M Libor+0.66% 2M Libor+0.66% � 1.175% 1.475%	��400,000�� �� 13,130,000 � �� ��400,000�� �� 12,660,000 � �� � � �

��

��

�� TPK HK �� 103 � 5 ��

�� TPK HK ��

(� ) ��

��

-188-

��

104 � 12 � 31 �� 103 ��

� � � � �� �� � � � � ��	�� � � � � $ 21,285,555 �� � � � � $ 44,048,604	�� �� �� ($ 4,498,995) �� �� �� ($ 4,498,995)	�� �� � � � �	�� �� � � � �
			$ 16,786,560 �� �� � � � �
		(		$ 39,549,609

��

� ( ) ��

��
1. �� �� �� 2. �� �� �� 3. �� �� ��		104�� $ 1,161,183 133,167 $ 1,294,350 $ 54,039 6,141 $ 60,180 $ 1,148 883 $ 2,031		103��
				$ 266,900 245,893 $ 512,793 $ 56,417 8,769 $ 65,186 $ 1,629 - $ 1,629

��

-189-

(� ) ��

(�) ��
104�� 103�� 1. �� �� $ 3,886,156 $ 3,785,110 �� 303,865 409,157 $ 4,190,021 $ 4,194,267 2. �� �� �� $ 126,205 $ 119,472 3. �� �� $ 6 $ 304 �� 87,568 102,833 $ 87,574 $ 103,137 �� �� 104�� 103�� 4. �� �� $ 1,037 $ 47,953 �� 12,132 137,294 $ 13,169 $ 185,247 5. �� �� $ 1,489 $ - �� - 125 $ 1,489 $ 125 6. �� �� $ 70 $ 559 �� 3,836 9,197 $ 3,906 $ 9,756 7. �� �� $ 4,045 $ - (�) �� 104�12�31� 103�12�31� 1. �� �� �� $ 150,514 $ 62,638 �� 24,793 35,327 $ 175,307 $ 97,965		103��
	$ 47,953 137,294 $ 185,247 $ - 125 $ 125 $ 559 9,197 $ 9,756 $ - 103�12�31�
		$ 62,638 35,327 $ 97,965

-190-

104�12�31�

103�12�31�

2. �� �� ��	$ 767,471 34,913 $ 802,384	$ 1,073,799 83,054
		$ 1,156,853

��

104�12�31� 103�12�31�

3. �� �� �� �� 4. �� �� �� �� 5. �� �� �� ��	$ 1,609,941 174,237 $ 1,784,178 $ 2,291 16,014 $ 18,305 $ 74,399 3,165 $ 77,564	$ 13,706 1,314
		$ 15,020
		$ 23,386 3,286
		$ 26,672
		$ 22,113 6,608
		$ 28,721

�� 104 � 12 � 31 ��

��		46,860
��	(	672,469)
��		1,609,800
��	(	2,291)
��	(	8,212)

�� 104 � 12 � 31 �� 103 �� 34,665 �� 1,132,516 ��

-191-

(� ) ��

104�12�31�

103�12�31�

�� �� ��	$ 25,693 5 $ 25,698	$ 26,101 5
		$ 26,106

�� 100 �� 108 ��104 � 103 �� 5 ��

(� ) ��

��
� � � � � �� ��	104�12�31� $ 1,087,164 247,655 $ 1,334,819	103�12�31�
			$ 1,107,750 - $ 1,107,750

��

104 � 103 �� 38,785 �� 20,841 ��

(� ) ��

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��

104 � 103 �� 151 �� 335 ��

(� ) ��

��
� � � � � �� ��	�	�	� �
		104�� $ - 2,552 $ 2,552		103��
				$ 6,871 5,669 $ 12,540

-192-

(� ) ��

� � � � � �� ��	� �	� �		� �� � 103�� 104�� $ 1,223 $ 6,748 75 1,630 $ 1,298 $ 8,378	� �� � 103�� 104�� $ 1,223 $ 6,748 75 1,630 $ 1,298 $ 8,378	� �� � 103�� 104�� $ 1,223 $ 6,748 75 1,630 $ 1,298 $ 8,378		� �
		104�� $ 36,563 18,879 $ 55,442				104�� $ 6,748 1,630 $ 8,378		103��
								$ 1 - $ 1

(� ) ��

��

�� 104 �� 103 � 12 � 31 ��

104�12�31�

		104�12�31�	31�
TPK HK JJS TPK HK JJS Hallys Hallys	� � $ 224,840 57,750	� � � � � � $ 7,380,373 TPKC 1,895,644 TPKJ 103�12�31�	� � �
	� � $ 251,308 60,500 6,688 160	� � � $ 7,953,898 1,914,825 211,680 5,078	� � �
			TPKC TPKJ TPKH Hiroshi Aoyama

�� Hallys �� Credit Guarantee Corporation ��

��

�� 104 � 5 � 12 �� 520,200 �� 104 � 12 � 31 ��

��

-193-

(� ) ��

104 � 103 ��

104 �103 ��	��	��	��	��
�� �� ��		104�� $ 86,857 105,599 1,840 $ 194,296		103��
				$ 90,231 21,229 2,029 $ 113,489

��

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��

(� ) �� 104 �� 103 � 12 � 31 �� 82,189 �� 819,885 ��
(� ) ��

==> picture [410 x 30] intentionally omitted <==

��

�� TPKC �� C �� 104 � 1 � 3 �� 104 �� 1,194,717 �� 941,312 �� 26,881 �� 226,524 �� 104 � 12 �� 942,356 ��

-194-

��

104�12�31�	104�12�31�
� � � � $ 2,740,835 6.4936 1,826,589 32.8250 678,638 120.3704 1,018,721 6.4936 536,398 32.8250 1,180,696 120.3704 103�12�31�		� �
		$ 422,089 55,646 5,638 156,883 16,341 9,809
� � $ 2,280,332 1,002,128 612,998 476,883 1,087,277 858,013 3,944,010	� � 6.1190 31.6500 119.6145 31.6500 6.1190 31.6500 119.6145	� �
		$ 372,606 31,663 5,125 15,067 177,661 27,109 32,973

-195-

��
(� ) �� (� )��
1. ��
2. ��
3. ��
4. �� 3 �� 20%��
5. �� 3 �� 20%��
6. �� 3 �� 20%��
7. �� 1 �� 20%� ��
8. �� 1 �� 20%��
9. ��
10. ��
11. ��
(� ) ��
1. ��
2. ��
  - (1) ��
  - (2) �� (3) ��
  - (4) ��
  - (5) ��

-196-

(6) ��

��

��
( ) ��

�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��		104��	� � $121,363,612 19,622,247 1,481,784 1,839,546 9,702,291 18,268,441 ( 67,126,380) 943,357 ( 66,183,023) 246,978,665 8,506,646		103��
	� � � � $120,649,201 4,167,902 1,123,331 817,193 5,164,770 7,348,065 ( 24,438,009) 1,786,459 ( 22,651,550) 137,011,411 5,730,623	� � $ 714,411 15,454,345 358,453 1,022,353 4,537,521 10,920,376 ( 42,688,371) ( 843,102) ( 43,531,473) 109,967,254 2,776,023		� � � � $126,376,984 1,246,399 1,370,754 759,668 3,966,802 298,595 1,140,319 ( 205,512) 934,807 163,492,642 15,155,612	� � $ 3,139,935 21,132,233 399,530 1,130,461 4,086,343 1,519,520 649,481 197,136 846,617 158,282,958 11,940,922	� �
						$129,516,919 22,378,632 1,770,284 1,890,129 8,053,145 1,818,115 1,789,800 ( 8,376) 1,781,424 321,775,600 27,096,534

(� ) ��
��

� � 104�� 103�� ($ 24,438,009 ) $ 1,140,319 �� 1,786,459 ( 205,512 ) �� ( 22,651,550 ) 934,807 �� ( 43,531,473 ) 846,617 �� 46,107,338 ( 1,214,703) �� 69,177 ( 289,915 ) �� ( $ 20,006,508 ) $ 276,806

��

		104��
�� �� �� �� �� ��	�� � � � $ 1,123,331 817,193 5,730,623 5,164,770 7,348,065	�� �� $ 358,453 1,022,353 2,776,023 4,537,521 10,920,376	� � ($ 565,792) ( 565,792) ( 2,634,107) - -	��
				$ 915,992 1,273,754 5,872,539 9,702,291 18,268,441

-197-

103��

		103��
�� �� �� �� �� ��	�� � � � $ 1,370,754 759,668 15,155,612 3,966,802 298,595	�� �� $ 399,530 1,130,461 11,940,922 4,086,343 1,519,520	� � ($ 459,343) ( 459,343) ( 13,177,765) - -	��
				$ 1,310,941 1,430,786 13,918,769 8,053,145 1,818,115

(� ) ��

��

(� ) ��

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-200-

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-201-

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-203-

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	��	UYH TPKT TPKT TPKT TPKT TPKT TPKT TPKT TPKC TPKC TPKC TPKC TPKC TPKC TPKC TPKC

-204-

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	� � � � � � � �	�� 4,011,056 (�� 126,663 ) �� 276,969 (�� 8,746 ) �� 1,968,703 (�� 62,169 ) �� 1,001,662 (�� 31,631 ) �� 1,280,314 (�� 40,430 ) �� 1,001,481 (�� 31,625 ) �� 553,218 (�� 17,470 ) �� 273,964 (�� 8,651 ) �� 205,620 (�� 6,493 ) �� 3,861,520 (�� 121,941 ) �� 102,374 (�� 3,233 ) �� 160,982 (�� 5,084 ) �� 197,012 (�� 6,221 ) �� 293,722 (�� 9,275 ) �� 177,152 (�� 5,594 ) �� 205,823 (�� 6,500 )
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	��	TPKC TPKC TPKC TPKC TPKL TPKL TPKS TPKS TPKS TPKS TPKS TPKS TPKS TPKS RSO RSO

-205-

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	� � � � � � � �	$ - �� 85,761 (�� 2,613 ) �� 21,172 (�� 645 ) �� 4,341 (�� 132 ) �� 27,385 (�� 834 ) �� 90,901 (�� 2,769 ) �� 24,049 (�� 733 ) �� 81,899 (�� 2,495 ) �� 631,113 (�� 19,227 ) �� 21,172 (�� 645 ) �� 59,422 (�� 1,810 ) �� 12,856 (�� 392 ) �� 38,677 (�� 1,178 ) �� 38,835 (�� 1,183 ) �� 19,844 (�� 605 ) �� 95,005 (�� 2,894 ) �� 8,070 (�� 246 )
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	� � � � � � � �	�� 227,501 (�� 7,184 ) �� 332,733 (�� 10,507 ) �� 121,145 (�� 3,826 ) �� 137,918 (�� 4,355 ) �� 281,956 (�� 8,904 ) �� 430,845 (�� 13,605 ) �� 108,143 (�� 3,415 ) �� 233,063 (�� 7,360 ) �� 3,084,556 (�� 97,406 ) �� 121,145 (�� 3,826 ) �� 2,655,723 (�� 83,864 ) �� 149,513 (�� 4,721 ) �� 116,100 (�� 3,666 ) �� 160,315 (�� 5,062 ) �� 168,548 (�� 5,322 ) �� 245,863 (�� 7,764 ) �� 124,253 (�� 3,924 )
	��	�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��
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	��	OTX TPKC TPKG TPK HK OTX TPKC TPK HK TES TW TPKC RST TPK HK MTOH MTOH TPKP TPKM TPKM OTX
	��	RSO RST RST RST RST TPKU TPKU TPKU TPKG TPKG TPKG TPKG TPKG TPKG TPKG TPKG TPKG

-206-

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	� � � � � � � �	(�� -957 ) (�� -29 ) - �� 115,427 (�� 3,516 ) �� 12,078,433 (�� 367,964 ) - �� 796,187 (�� 24,255 ) �� 4,341 (�� 132 ) �� 24,049 (�� 733 ) �� 59,422 (�� 1,810 ) �� 641,574 (�� 19,545 ) �� 2,607,383 (�� 79,433 ) �� 6,055,445 (�� 184,477 ) �� 328 (�� 10 ) �� 75,198 (�� 2,291 ) �� 38,677 (�� 1,178 ) �� 12,856 (�� 392 ) �� 641,574 (�� 19,545 )
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	�� ��	1.19% 0.08% 0.82% 61.06% 0.08% 4.11% 0.15% 0.09% 2.83% 3.40% 25.12% 52.50% 0.11% 0.22% 0.10% 0.16% 2.64%%
	� � � � � � � �	�� 1,120,095 (�� 35,371 ) �� 101,468 (�� 3,204 ) �� 989,951 (�� 31,261 ) �� 57,377,490 (��1,811,896 ) �� 102,374 (�� 3,233 ) �� 3,861,520 (�� 121,941 ) �� 137,918 (�� 4,355 ) �� 108,143 (�� 3,415 ) �� 2,655,723 (�� 83,864 ) �� 3,197,788 (�� 100,981 ) �� 30,401,543 (�� 960,036 ) �� 49,333,984 (��1,557,894 ) �� 103,654 (�� 3,273 ) �� 261,517 (�� 8,258 ) �� 116,635 (�� 3,683 ) �� 149,513 (�� 4,721 ) �� 3,197,788 (�� 100,981 )
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	��	TPKG TPK HK TPK HK TPK HK TPK HK TPK HK TPK HK TPK HK TPK HK TPK HK TPK HK TPK HK TPK HK TPK HK MTOH MTOH MTOH

-207-

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	� � � � � � � �	�� 61,047 (�� 1,860 ) �� 24,580 (�� 749 ) �� 5,642 (�� 172 ) �� 24,585 (�� 749 ) �� 38,835 (�� 1,183 ) �� 61,047 (�� 1,860 ) �� 95,005 (�� 2,894 ) �� 19,844 (�� 605 ) �� 24,580 (�� 749 ) �� 17,041 (�� 519 ) �� 439,551 (�� 13,391 ) �� 6,055,445 (�� 184,477 ) �� 2,607,383 (�� 79,433 ) �� 302,118 (�� 9,204 ) �� 426,594 (�� 12,996 ) - �� 27,385 (�� 834 ) �� 8,070 (�� 246 )
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	� �	�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��
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	�� ��	0.32% 0.20% 0.14% 0.11% 0.13% 0.25% 0.20% 0.18% 0.16% 0.03% 1.05% 40.76% 32.35% 1.35% 3.31% 0.24% 0.30% 0.13%
	� � � � � � � �	�� 303,271 (�� 9,577 ) �� 192,133 (�� 6,067 ) �� 127,084 (�� 4,013 ) �� 100,650 (�� 3,178 ) �� 160,315 (�� 5,062 ) �� 303,271 (�� 9,577 ) �� 246,132 (�� 7,772 ) �� 168,548 (�� 5,322 ) �� 192,175 (�� 6,069 ) �� 30,365 (�� 959 ) �� 983,861 (�� 31,069 ) �� 49,333,984 (��1,557,894 ) �� 30,401,543 (�� 960,036 ) �� 1,267,391 (�� 40,022 ) �� 4,011,133 (�� 126,666 ) �� 227,460 (�� 7,183 ) �� 281,956 (�� 8,904 ) �� 124,253 (�� 3,924 )
	��	�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��
	� �	�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��
	��	TPKP TPKM OTX TPKJ TPKG MTOH TPKG TPKG MTOH TPKT TPKC TPK HK TPK HK TPKJ TPKC RSO RST TPKG
	��	MTOH MTOH MTOH MTOH TPKP TPKP TPKM TPKM TPKM TPKD TPKD TPKD TPKD TPKD OTX OTX OTX OTX

-208-

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��	�� �� ��	0.05% 0.87% 1.28% 0.20% 2.46%
	� � � � � � � �	�� 5,642 (�� 172 ) �� 130,008 (�� 3,961 ) �� 156,798 (�� 4,777 ) �� 24,585 (�� 749 ) �� 302,118 (�� 9,204 )
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	� �	�� �� �� �� ��
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	� � � � � � � �	�� 127,084 (�� 4,013 ) �� 434,900 (�� 13,733 ) �� 1,003,544 (�� 31,690 ) �� 102,521 (�� 3,237 ) �� 1,268,984 (�� 40,073 )
	��	�� �� �� �� ��
	� �	�� �� �� �� ��
	��	MTOH UYH TPKC MTOH TPKD
	��	OTX TPKJ TPKJ TPKJ TPKJ

-209-


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	�� �� � � � �		$ - �� 3,465,436 (��105,573) �� 381,237 (�� 11,614) �� 404,405 (�� 12,320) �� 8,970 (�� 273) �� 1,717,738 (�� 52,330) �� 339,893 (�� 10,355) - �� 1,366,079 (�� 41,617) �� 79,117 (�� 2,410) - �� 135,995 (�� 4,143) �� 82,940 (�� 2,527) �� 152,676 (�� 4,651) -
	� � � � � � � � �	� � � �	�� �� �� �� �� ��
		� � � � � �	$ - �� 2,220,713 (�� 67,653) - �� 304,131 (�� 9,265) - �� 9,239 (�� 281) �� 127,473 (�� 3,883) - �� 1,405,682 (�� 42,824) - - - - - -
		� � �	- 6.78 6.19 4.69 6.57 21.61 7.57 - 21.65 3.42 23.71 6.39 3.41 10.24 -
	� � � � � � � � � ��		�� 500,000 (�� 15,232) ��12,078,432 (��367,964) �� 634,983 (�� 19,345) �� 796,186 (�� 24,256) �� 631,113 (�� 19,227) �� 2,607,383 (�� 79,433) �� 641,574 (�� 19,545) �� 129,161 (�� 3,935) �� 6,067,528 (��184,845) �� 130,008 (�� 3,961) �� 115,427 (�� 3,516) �� 1,401,233 (�� 42,647) �� 156,798 (�� 4,777) �� 302,118 (�� 9,204) �� 973,305 (�� 29,651)
	� �		�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��
	��		�� TPK HK TPKD TPK HK TPKC TPKD TPK HK TPKP TPK HK TPKJ TPKC TPKC TPKC TPKD TPKJ
	��		TPKH TPKC TPKS TPKG TPK HK MTOH TPKD UYH TPK HK OTX TPKJ JJS

-210-

-211-

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� � � � � � � � � � � � �		( $ 191,386 ) (�� -6,044 ) ( 9,678,496 ) (��-305,633 ) 426,501 (�� 13,468 ) ( 57,475 ) (�� -1,815 ) ( 8,242,052 ) (��-260,272 ) 68,545 (�� 2,165 ) ( 193,560 ) (�� -6,112 ) 70,482 (�� 2,226 ) ( 8,241,875 ) (��-260,266 ) ( 736,120 ) (�� -23,246 ) 341,981 (�� 10,799 ) ( 251,223 ) (�� -7,933 ) ( 57,375 ) (�� -1,812 ) ( 54,222 ) (�� -1,712 ) ( 280,119 ) (�� -8,846 ) -
� � � �	� � � � ��	$ 4,795,285 (��146,086 ) 27,008,708 (��822,809 ) 315,225 (�� 9,603 ) 1,583,543 (�� 48,242 ) 7,739,808 (��235,790 ) - 4,757,251 (��144,928 ) 153,526 (�� 4,677 ) 7,675,264 (��233,824 ) - 304,015 (�� 9,262 ) 13,568 (�� 413 ) - 3,356,797 (��102,263 ) 151,972 (�� 4,630 ) 32,497 (�� 990 )
	��	100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% - 100.00% 100.00% 100.00% 19.78% 51.00% 66.75% 0.08% 100.00% 55.00% 100.00%
	� �	154,490,000 196,250,000 500,000 31,000 339,248,000 - 632,187 �� 337,248,000 77,124,591 1,836,000 12,015,000 41 50,717,000 33,000,000 200,000
� � � � � �	� � � � � � � �	$ 5,005,484 (��152,490 ) 6,467,838 (��197,040 ) 16,413 (�� 500 ) 1,711,922 (�� 52,153 ) 11,105,945 (��338,338 ) - 5,402,667 (��164,590 ) 157,560 (�� 4,800 ) 11,040,295 (��336,338 ) 6,354,069 (��193,574 ) 142,996 (�� 4,356 ) 394,392 (�� 12,015 ) 29,216 (�� 890 ) 2,850,000 (��114,461 ) 330,000 (�� 11,061 ) 6,565 (�� 200 )
	� � � � � � � �	$ 5,071,134 (��154,490 ) 6,467,838 (��197,040 ) 16,413 (�� 500 ) 1,711,922 (�� 52,153 ) 11,135,816 (��339,248 ) - 5,468,286 (��166,589 ) 157,560 (�� 4,800 ) 11,070,166 (��337,248 ) 6,354,069 (��193,574 ) 142,996 (�� 4,356 ) 394,392 (�� 12,015 ) - 2,911,700 (��116,433 ) 330,000 (�� 11,061 ) 6,565 (�� 200 )
	��	�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� � �� �� �� �� �� �� �� � ��
	��	�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��
� � � ��		Improve UYH TTI OTH RUSL TES TPKA TPKU TPK HK �� JJS TPKFHK CIM TPKT TCS NSI
��		TPKH Improve OTH RUSL TPK HK TPKA TPKT

-212-

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� � � � � � � � � ��		( $ 14,054 ) (�� -444 ) ( 58,416 ) (�� -1,845 ) ( 2,829 ) (�� -89 )
� � � � � � � � � � � � �		( $ 14,054 ) (�� -444 ) ( 51,544 ) (�� -1,628 ) ( 2,829 ) (�� -89 )
� � � �	� � � � ��	$ 745,498 (�� 22,711 ) - -
	��	100.00% - -
	� �	13,310,000 - -
� � � � � �	� � � � � � � �	$ 436,901 (�� 13,310 ) 116,543 (�� 3,550 ) 16,741 (�� 510 )
	� � � � � � � �	$ 436,901 (�� 13,310 ) - -
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��		CIM Hallys

-213-

� � � � � ��	� � � � � ��	$ - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
� � � � � � � � � � � �		$ 27,959,525 (��851,775) ( 924,753) (��-28,172) 695,953 (��21,202) ( 111,576) (�� -3,399) 3,897,812 (��118,745) 1,947,368 (��59,326) 530,154 (��16,151) 622,586 (��18,967) ( 819,934) (��-24,979) 273,811 (�� 8,342) 2,395 (�� 73) 8,938,321 (��272,302) 761,516 (��23,199) 794,817 (��24,214) 248,287 (�� 7,564) ( 61,554) (�� -1,875) - �� - 687,418 (��20,942) 176,384 (�� 5,373)
� � � � �� ��		($ 5,783,986) (��-182,650) ( 143,893) (�� -4,544) ( 2,327,786) (��-73,508) ( 853,811) (��-26,962) ( 4,527,931) (��-142,985) ( 205,102) (�� -6,477) ( 3,242,621) (��-102,397) ( 1,098,840) (��-34,700) ( 5,436,832) (��-171,687) 72,906 (�� 2,302) ( 93) (�� -3) 4,775,287 (��150,796) ( 15,313) (�� -484) 208,415 (�� 6,581) ( 3,928) (�� -124) ( 167,532) (�� -5,290) ( 1,886) (�� -60) ( 80,936) (�� -2,556) 64,410 (�� 1,976)
�� �� �� � � �		100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 51.00% 51.00% 66.75% - 100.00% 40.00%
� � � � � � � � � � � � �		($ 5,783,986) (��-182,650) ( 143,893) (�� -4,544) ( 2,327,786) (��-73,508) ( 853,811) (��-26,962) ( 4,527,931) (��-142,985) ( 205,102) (�� -6,477) ( 3,242,621) (��-102,397) ( 1,107,041) (��-34,959) ( 5,436,832) (��-171,687) 72,906 (�� 2,302) ( 93) (�� -3) 4,775,287 (��150,796) ( 15,313) (�� -484) 408,656 (��12,905) ( 7,702) (�� -243) ( 250,984) (�� -7,926) ( 2,755) (�� -87) ( 80,936) (�� -2,556) 176,527 (�� 5,574)
� � � � �� � � � � � � � �		$ - - - - - - - - - - - - 436,572 (��13,300) - - - - - -
��	� �	$ - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
	� �	$ - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
� � � � �� � � � �		$ - - - - - - - - - - - - 436,572 (��13,300) - - - - - -
��		�� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��
� � � � � ��		$ 4,431,375 (��135,000) 951,925 (��29,000) 820,625 (��25,000) 492,375 (��15,000) 3,610,515 (��109,993) 1,148,875 (��35,000) 4,923,750 (��150,000) 1,969,500 (��60,000) 4,923,750 (��150,000) 114,888 (�� 3,500) 2,669 (�� 81) 4,199,350 (��127,931) 535,048 (��16,300) 118,170 (�� 3,600) 191,370 (�� 5,830) 475,963 (��14,500) 16,413 (�� 500) 823,645 (��25,092) 328,250 (��10,000)
� � � � � �		�� �� �� �� � �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� �� ��
�� ��		TPKC TPKL TPKS RSO RST OTX TPKG MTOH TPKP TPKM TPKMS TPKD RSS TPKJ JT TPKF HSXM JSX TES XM

-214-

� � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � ��443,138 (��13,500) ��541,613 (��16,500) ��2,014,050�� (��61,357) �� ��104 �12 ��32.825 �� ��104 ��4 ��31.667 �� ��TPKT 104 �12 �� �� ��104 �8 �24 ��CIM ��CIM ��HSXM �104 �12 ��	� � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � ��443,138 (��13,500) ��541,613 (��16,500) ��2,014,050�� (��61,357) �� ��104 �12 ��32.825 �� ��104 ��4 ��31.667 �� ��TPKT 104 �12 �� �� ��104 �8 �24 ��CIM ��CIM ��HSXM �104 �12 ��
� � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � �	��2,014,050�� (��61,357)
� � � � � � � � � � � � � � � �	��541,613 (��16,500)
� � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � �	��443,138 (��13,500)

-215-


� � � � � �	�� �� � � � �	6.95% 1.68% 6.28% 0.71% 0.11% 0.36% 0.85% 0.86% 1.06% 0.83% 0.46% 0.23% 1.26% 0.11% 0.42% 0.43% 0.14% 0.15% 0.42% 0.27% 0.36% 1.64% 0.55% 0.10% 2.55% 0.97% 0.13% 10.48% 0.37%
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	� � ��	$ 8,009,300 1,936,675 7,234,630 820,625 130,008 434,900 984,750 1,035,086 1,280,314 1,001,481 553,218 274,454 1,529,532 130,000 489,093 492,375 156,707 175,787 482,462 330,838 430,845 1,890,720 631,113 115,765 3,083,343 1,116,050 145,951 12,078,433 451.831
	� � ��	$ 244,000 59,000 220,400 25,000 3,961 13,733 30,000 32,686 40,430 31,625 17,470 8,667 48,300 3,960 14,900 15,000 4,774 5,551 14,698 10,447 13,605 57,600 19,227 3,656 97,367 34,000 4,446 367,964 14,268
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	�� � � � �	1 1 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
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-216-


� � � � � �	�� �� � � � �	47.41% 0.83% 0.43% 0.17% 0.38% 0.16% 0.81% 0.21% 0.37% 1.44% 3.31% 0.56% 0.14% 0.83% 0.90% 0.17% 0.69% 3.19% 0.19% 0.10% 0.11% 0.23% 2.19% 0.10% 0.12% 0.13% 0.20% 0.14% 0.10% 0.79% 0.56% 2.64% 2.11% 5.27% 2.26%
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	� � ��	$ 57,377,490 959,475 499,570 195,432 439,551 192,141 984,043 241,855 426,594 1,663,572 4,011,056 642,851 156,798 1,001,662 1,033,988 205,620 796,187 3,861,520 227,501 121,145 137,918 281,956 2,655,723 116,100 149,513 160,315 245,863 168,548 124,253 909,909 641,574 3,197,788 2,426,424 6,067,528 2,607,383
	� � ��	$ 1,811,896 29,230 15,219 5,954 13,391 6,068 31,075 7,368 12,996 50,680 126,663 19,584 4,777 31,631 31,500 6,493 24,255 121,941 7,184 3,826 4,355 8,904 83,864 3,666 4,721 5,062 7,764 5,322 3,924 27,720 19,545 100,981 73,920 184,845 79,433
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-217-

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	有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金	有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金	有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金					無	無
A、B、C、D、	E、F 及G 等七項總額占稅後純益之比例(%)	財務報告內所有公司						-0.12%
		本公司						-0.12%
兼任員工領取相關酬金	取得限制員工權利新股股數 (I)	財務報告內所有公司						0
		本公司						0
	員工認股權憑證得認購股數(H)	財務報告內所有公司						720
		本公司						720
	員工酬勞（G）	財務報告內所有公司	股票紅利					0
			現金紅利					0
		本公司	股票紅利					0
			現金紅利					0
	退職退休金（F）	財務報告內所有公司						0
		本公司						0
	薪資、獎金及特支費等（E）	財務報告內所有公司						19,771
		本公司						19,771
A、B、C 及D 等四項總額占稅後純益之比例(%)		財務報告內所有公司						-0.02%
		本公司						-0.02%
董事酬金	業務執行費用（D）	財務報告內所有公司						0
		本公司						0
	董事之酬勞（C）	財務報告內所有公司						0
		本公司						0
	退職退休金（B）	財務報告內所有公司						0
		本公司						0
	報酬（A）	財務報告內所有公司						3,815
		本公司						3,815
		姓名		江朝瑞	High Focus Holdings Limited 代表人：孫大明	Max Gain Management Limited 代表人：張恆耀	磐時興業有限公司代表人：劉世明	Capable Way Investments Limited 代表人：林寬照	江明憲	張宏源	姜豐年	翁明正
		職稱		董事長	董事	董事	董事	董事	董事	獨立董事	獨立董事	獨立董事

AI assistant

TPK — Annual Report 2016

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Annual Report 2015 2015 年度年報

三、股票過戶機構：

四、最近年度財務報告簽證會計師：

七、本公司董事會名單：

目錄

目錄

壹、致股東報告書

2015 年策略目標

財務表現

研發情形

2016 年營業計劃概要

未來公司發展策略

貳、公司簡介

一、設立日期：2005 年 11 月 21 日

二、公司沿革：

公司重要記事如下表：

(二)各主要部門所營業務

 法人董事之主要股東

 法人董事之主要股東屬法人者

 董事及監察人所具專業知識及獨立性情形（本公司未設監察人）

 董事（含獨立董事）之酬金級距表

 總經理及副總經理酬金級距

 分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形

三、公司治理運作情形

其他應記載事項：

(1)2015 年 08 月 12 日

(2)2016 年 02 月 26 日

(二 ) 審計委員會運作情形

附表：

 本公司主要經理人及稽核主管依據專案選擇適合之研習課程，參加進修情形如下：

(四)薪資報酬委員會運作情形

 薪資報酬委員會成員資料

(九)內部控制制度執行狀況

四、會計師公費資訊：

會計師公費級距表

公司有下列情事之一者，應揭露會計師公費：

會計師公費資訊

五、更換會計師及關於繼任會計師資訊：

(一)董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權變動情形

八、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親 屬關係資訊

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一 轉投資事業之持股數，並合併計算之綜合持股比例

肆、募資情形

一、資本及股份

(一)股本來源

 股本形成經過

 已發行之股份種類

(二)股東結構

(三)股權分散情形

(六)公司股利政策及執行情形

 公司章程所訂之股利政策：

(九)公司買回本公司股份情形：

二、公司債(含海外公司債)辦理情形：

(一)本公司無發行國內公司債。

三、特別股辦理情形：無。

四、海外存託憑證辦理情形：

六、限制員工權利新股辦理情形：無。

七、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形：無。

八、資金運用計畫執行情形：

伍、營運概況

一、公司之經營

(一)業務內容

(3)公司目前之商品項目

(1)觸控產業之現狀與發展

OUR INDUSTRY

資料來源：市調機構及券商研究報告

(2)產業上、中、下游之關聯性

(3)產品之各種發展趨勢

(4)競爭情形

3.技術及研發概況

(二)開發成功之技術或產品

1.長、短期業務發展計畫

二、市場及產銷概況

(一)市場分析

2.市場佔有率

(2)大尺寸平板電腦持續成長

(3)觸控應用未來極具商機

4. 競爭利基

TPK Annual Report 2016

八、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係資訊

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算之綜合持股比例

五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計劃及未來一年投資計劃

、各關係企業董事監察人及總經理資料

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TPK Holding Co., Ltd. �� 104 �� 103 � 1 � 1 �� 12 � 31 �

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