Topsec Technologies Group Inc. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

May 31, 2021

证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2021-052

天融信科技集团股份有限公司

关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

天融信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会 议于 2021 年 5 月 30 日以通讯表决方式召开，会议决定于 2021 年 6 月 17 日召开 公司 2021 年第二次临时股东大会。

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行，采用中小投资者 （除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有本公司 5%以上 股份的股东以外的其他股东）单独计票。现将有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2021年第二次临时股东大会

（二）股东大会的召集人：公司董事会

公司于2021年5月30日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于 召开2021年第二次临时股东大会的议案》，决定召集本次股东大会。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期与时间： 现场会议时间：2021年6月17日14:30 网络投票时间：2021年6月17日

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年6月17日 9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时 间为：2021年6月17日9:15至15:00期间的任意时间。

（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方 式召开。公司通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统

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（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网系统投票 中的一种方式。同一表决权通过现场、交易系统和互联网重复投票的，以第一次 投票为准。

（六）会议的股权登记日：2021年6月11日

（七）出席对象：

• 1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

截至 2021 年 6 月 11 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全 体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参 加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员；

• 3、公司聘请的见证律师。

• （八）会议地点：广东省汕头市珠津工业区珠津二街1号3楼310室

二、会议审议事项

（一）提交本次股东大会表决的提案名称

1.00《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》；

2.00《关于制定公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》；

3.00《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

（二）上述议案已分别经公司第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第 六次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 5 月 31 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券 日报》披露的《第六届董事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2021-050）、

《第六届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2021-053）等相关公告。

（三）其他说明

1、上述议案属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代 理人）所持表决权的 2/3 以上通过；

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2、上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，本次股东大会对中小投 资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有本公司 5% 以上股份的股东以外的其他股东）的投票结果单独统计；

3、根据《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》等规定，独立董事冯海涛先生 作为征集人对本次股东大会审议的第 1.00、2.00、3.00 项议案，向公司全体股东 征集投票权。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 31 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事公开征集委托投票权报告书》；

4、本次会议审议上述议案时，拟作为公司 2021 年股票期权与限制性股票激 励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当对上述议案回 避表决。

三、提案编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案	√
1.00	《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于制定公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》	√

四、会议登记等事项

（一）现场会议的登记办法

1、登记时间：2021年6月15-16日9:00-12:00、14:00-17:30

2、登记地点：广东省汕头市珠津工业区珠津二街1号3楼董事会办公室会务

组

3、登记方式：

（1）法人股东应由法定代表人或法人股东委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的，应出示本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）办理登记手

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续；法人股东委托代理人出席会议的，受托人应出示本人身份证、法人股东单位 依法出具的书面授权委托书原件（加盖公章）办理登记手续。

（2）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人股票账户卡、身份证或其他 能够表明其身份的有效证件或证明办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议 的，还应当出示受托人有效身份证件、股东授权委托书办理登记手续。

（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函、电子邮件或传真的方式办理登 记手续。

（二）会议联系方式

1、会议联系人：彭韶敏女士、孙嫣女士 联系电话：0754-87278712、010-82776600

传 真：010-82776677

电子邮箱：ir@topsec.com.cn

地 址：广东省汕头市珠津工业区珠津二街1号3楼310室

邮 编：515041

2、参会人员的食宿及交通费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交 易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票 具体操作流程详见附件1。

六、备查文件

公司第六届董事会第十一次会议决议。

特此公告。

天融信科技集团股份有限公司董事会 二〇二一年五月三十一日

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附件 1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：362212

• 2.投票简称：天融投票

• 3.填报表决意见：同意、反对、弃权。

• 4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相

• 同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021 年 6 月 17 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和

13:00-15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 6 月 17 日上午 9:15，结束时间 为 2021 年 6 月 17 日下午 3:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或 “深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件2：

授权委托书

兹授权___________先生（女士）代表本人（本单位）出席天融信科技集团 股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权，并于本次股东 大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，受托人有权按自己的意愿 表决。

表决。
提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案	√
1.00	《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于制定公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》	√

注：

（1） 上述审议事项，委托人可以在“同意”、“反对”或“弃权”中划

“√”，作出投票指示；

（2） 需要回避表决的议案，请在“同意”、“反对”或“弃权”三项表 决意见中均用符号“—”表示。

委托人签名（盖章）： 委托人股东账号：

委托人身份证（营业执照）号码：

委托人持股数量： 委托人股份性质：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托书签发日期： 年 月 日

授权期限：自本授权委托书签发之日起至2021年第二次临时股东大会结束时止。 委托权限：

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